黃河流域環境規制對產業結構升級的影響

劉 薇

(蘭州交通大學，甘肅 蘭州 730070)

自1978年實行改革開放以來，我國通過發揮國家制度、勞動力、資源這三大比較優勢，經濟獲得了高速增長，黃河流域也不例外，但這樣的高速度增長在一定程度上造成了環境的壓力，制約了當下黃河流域經濟的綠色高質量可持續發展。由于長期以來黃河流域地方政府注重GDP而忽視生態環境，流域內逐漸形成了粗放式、掠奪式的較為低端的產業結構，這使得促進產業結構優化升級、轉換經濟增長動力成為黃河流域新時代經濟綠色可持續發展的關鍵環節。

近年來，國家和地方各級人民政府接連研究施行當地環境規制的具體相關政策時，產業結構的優化、升級、調整及其發展作為直接推動國家地方經濟社會秩序可持續發展與促進流域居民環境生態資源權益保護的一條關鍵長期發展戰略路徑，其具體功能定位受到的流域地方環境資源保護相關規制的影響不容忽視。在此背景下，通過理論以及實證研究，深入探討我國黃河流域的各地方環境資源保護相關規制對該地方流域產業結構優化調整升級的直接推動影響，對于黃河流域各級地方人民政府如何擬定其環境資源保護相關規制、如何具體實施相關政策，把握地方實施環境規制具體政策的力度，促進流域各地方產業結構優化調整升級與推進地方產業結構轉型綠色化與高端化發展等都具有十分重要的客觀理論和現實指導意義。

一、文獻綜述

近年來，國內開展了諸多關于環境保護規制對產業結構的直接間接影響問題的研究，其中多數為正向觀點，贊同環境資源管理保護規制能夠推動產業結構優化升級。韓晶等運用因果識別等實證方法證明了環境管理規制確實對于地區的產業結構升級具有促進作用。有學者進一步研究發現這種促進作用在中西部地區更為顯著。然而也有一些質疑的觀點，相信目前這個階段我國的環境資源保護管理規制能夠推動當地產業轉移，但不能直接推動產業結構升級。

同時，大多數的學術文獻在深入探討環境規制與產業結構的相互關系時，認為環境管理規制與整個產業結構之間的關系可能不是一種簡單的線性相關關系，而是一種非線性關系。時樂樂和趙軍實證得出環境規制、技術創新與產業結構調整升級之間存在非線性關系，還有鐘茂初等通過理論和實證均證明了環境管理規制和產業優化升級之間的相關性確實為U型曲線。

部分專家學者還從產業的區域空間差異性等方面深入研討了環境規制對于地區產業優化升級的帶動效應，如李曉英、楊騫等學者研究發現提高環境資源管理規制強度對該地區產業結構的轉型升級具有顯著的促進作用且具有明顯的區域空間差異性。有學者進一步選擇了具體地區開展研究，馬駿等選擇中國沿海地區，阮陸寧等選擇長江經濟帶，均得出與上述一致的結論。

綜上，到目前為止，關于環境資源管理保護規制、產業結構優化升級的相關研究成果頗碩，然而仍是有一些遺漏點:第一，諸多文獻研究是基于省域的，市級層面較少；第二，相關文獻中，關于非線性關系的研究仍然較少；第三，現有文獻中對于黃河流域這一典型區域的經驗研究較為缺乏。因此，本文將基于地級市層面的面板數據進行分析，應用單向式的固定效應模型并加入環境規制的二次項，同時通過考察流域各地區可能存在的環境規制門檻特征，實證分析研究黃河流域環境管理規制如何直接影響該地區產業結構優化升級，以期為各地方人民政府提供有益、有效的相關政策建議。

二、指標選取、數據來源與模型構建

(一)指標選取

1.被解釋變量

本文中對產業結構優化升級構建相關計量模型進行實證分析主要是從一個重要的角度——產業結構高級化來進行理論與實證研究的。產業結構高級化(U)反映的是隨著當前我國市場經濟的快速發展，產業結構正在不斷發生一種規律性結構變化。文章參考孟望生等的做法，將第三與第二產業增加值之比作為U的衡量指標。

2.核心解釋變量

本文借鑒魏瑋等的計算方法，用單位工業增加值對應的主要污染物(廢水、SO、煙粉塵)排放量來表征各個城市的環境規制強度，計算公式如下:

其中，ER為環境管理規制強度，P表示j城市產業當年的“三廢”排放量，v表示該地區當年工業生產增加值，α表示污染物i的權重，通過對環境資源的主要污染物的排放量進行熵值法計算求得。ER的數值越大，表示該地區的環境資源管理保護規制的管制強度越高。

3.控制變量

借鑒以往我國學者的相關理論研究，本文選取的主要控制變量如下:經濟發展水平(GDP)一般使用我國該地區當年的人均GDP(萬元)來表示；地區的外商直接投資(FDI)選用該地區實際的外商直接投資額在當地當年GDP中所占的比重作為其代理變量；政府干預程度(GOV)選用各城市地方政府當年的財政收入與地區GDP的比值表示；自然資源稟賦(NR)選用農林牧漁業和采掘業的從業人員占城市全部行業從業人員的比重；產業投資規模(M)用各城市的全社會固定資產投資總額來度量。人力資本(HR)使用各地區學校畢業人員平均受教育年限來測度，計算公式如下:

其中g、g、g依次分別代表該城市小學、中學、高等教育學校當年畢業的學生人數。

(二)數據來源

本文主要選取我國黃河流域2003～2017年各省地級市的面板統計數據，數據資源來自我國相應行政年份的?國家統計年鑒??中國城市統計年鑒??中國環境統計年鑒?以及相關省市的統計數據年鑒、發展年鑒。

(三)模型構建

探究黃河流域環境資源保護規制對產業結構升級的影響，參考前人的做法與成果等，采用單向固定效應模型，同時把環境規制強度的二次項納入其中。經整理，最終構建的模型為:

其中，j代表城市，t代表時間，μ為個體固定效應，U為城市產業結構升級指標，ER為城市的環境規制的強度，ER為環境規制的二次項，ε為隨機誤差項。

三、結果分析

(一)環境規制對產業結構升級的影響

首先通過表1觀察模型變量之間的方差膨脹因子(VIF)，就可以明顯發現，VIF的統計平均值為1.247，在一個可以接受的范圍之內(VIF數值小于10)，證明該計量模型不存在嚴重的多重共線性問題。模型所用到的各變量的描述性統計如表2所示。此外，進行Hansen檢驗得到p值小于0.05，因而采取固定效應模型。

表1 數據多重共線性檢驗

表2 變量的描述性統計

續表

下方表3顯示了對于上述模型中式(3)的相關估計結果，模型1為只考慮產業結構升級U和環境規制ER的相關關系，之后又將FDI、GOV、NR、M等多個變量一起控制起來以便能得到更加顯著的回歸計算結果，結果如表3的模型2所示，在1%顯著性水平下，ER的一次項系數為負，平方項系數為正，證明U與ER之間確實存在U型關系，且它們之間存在一個門檻值。

表3 基本估計結果

根據U型曲線的關系，可以明確認為在初始時，環境管理規制相對較弱，隨著其水平逐漸提高，政府及相關企業的環境保護管理投入還依然處于一種投入高、回報少的發展狀態，嚴格的環境保護管理政策使得外企的先進高新技術難以大量進入，加上當前地方各級人民政府、企業奉行效益至上的發展理念，第二產業本身的高利潤優勢會使其依然在三產中占較大比重，高新技術制造產業和服務業的發展必然受阻，因而產業結構不斷調整升級就會受到抑制。但是當城市環境資管保護管理規制水平逐漸越過門檻值后，城市的生態環境和公共基礎設施將會得到顯著的改善，大量外資和環境友好型企業紛紛進入，企業不斷吸收國內外先進高新技術進而向高級化方向快速發展，服務業發展也將得到高度重視，從而會使得產業結構不斷調整升級。

此外，根據回歸結果，計算得出門檻值為0.880，擬合出的U型曲線如圖1所示，曲線的實線部分顯示的是研究時間范圍內黃河流域環境規制程度與產業結構升級的關系，虛線部分為目前還未能實現的階段。從圖中標出的門檻值SA0.880的位置可以看出，ER低于0.880時，其對產業結構升級有明顯的抑制作用，一旦ER值大于0.880，它就會起到促進作用。而目前黃河整個流域的環境資源保護管理規制的強度所處的階段，由上方數據的統計性描述表2可以得知，對于黃河整個流域的樣本而言，ER的平均值為0.678，小于0.880，表明黃河流域基本上還在經歷環境規制抑制產業結構升級的時段，考慮到黃河流域區域發展不平衡，ER在不同流域也許會出現較大的差異，通過圖1顯示的ER的最大值、最小值和均值水平可以看出，有的城市已經跨過了門檻值，而大部分城市還處于產業結構升級被環境規制抑制的階段。這可能是由于黃河流域很早就是中國農業經濟開發區，1949年以后黃河流域又建了基礎、能源工業基地等促進該地區的經濟發展。由于這種產業基礎加上粗放式發展，黃河流域大部分地區的第一、二產業占據主導優勢，第三產業薄弱，對于第二產業尤其是重工業部門來說，保證收益的同時兼顧環境保護是一件難事，同時由于難以吸引注入國外投資，產業發展受阻。

圖1 環境規制與產業結構升級的關系

(二)穩健性檢驗

本文參考孟望生等對環境規制的測量方法，對研究內容進行穩健性檢驗，新的環境規制的度量公式為:

其中x為各城市主要污染物j(工業SO、工業廢水和工業煙塵排放量)與全國總排放量的比值，y為各城市工業總產值與全國工業總產值的比值。

在表3中根據模型(3)和(4)發現，在1%顯著性對比水平下，環境管理規制一次項ERR的系數顯著為負，而它的平方項ERR的系數則明顯為正，這就表明環境管理規制和產業結構升級之間確實存在一種U型化的非線性關系，證明前文所選取的環境規制指標是可靠的且實證結果是穩健的。此外，模型中控制變量多數為顯著的，符號也是大致與預期相對應，政府管制程度越強，市場對資源配置的影響受到的限制就越多，不利于產業結構的優化升級。黃河中上游流域的城市水、煤炭、石油等自然資源豐富，利于第二產業的發展，其帶來的高利潤使得地方政府忽視第三產業的發展，可能會抑制產業結構的升級。FDI在單向固定效應經濟模型的估計結果下系數始終不顯著，本文認為這很有可能是因為一些地方(特別是流域上游地區)人民政府的對外開放支持程度相對較低，使得當地很多企業無法大量、有效地吸引和吸收國外的直接投資和各種先進的高新技術，企業內部經濟發展不能得到明顯的帶動，最終使得結果中FDI的估計系數不顯著。

四、結論及政策建議

(一)研究結論

本文采用單向固定效應模型估計方法實證分析了2003～2017年黃河流域100個地級市的環境規制對產業結構升級的影響。實證分析結果證明:第一，黃河流域城市總體的環境管理規制強度和產業結構升級之間呈現出U型化曲線關系且長期存在一個門檻值，隨著該地區環境資源保護管理規制強度逐步增強，環境規制會先進行抑制后優化促進產業結構升級；第二，黃河流域大多數城市環境規制強度相對較低，且水平遠遠低于門檻值水平，流域中大多數城市依然處于產業結構優化升級被環境資源保護管理規制所抑制的相關階段。

(二)政策建議

在結合上述實證結論的基礎上，衡量環境規制與產業結構升級的相關性，同時還要聯系當地的實際情況，尤其是黃河上游地區，只有加強環境規制，加快地區的開發建設，才有希望跨過相應的門檻值，達成環境資源管理保護規制推進產業結構優化升級的發展目標，盡快脫貧致富，優化生態環境。但城市要想實現高質量發展，還需要政府配合綜合實施政策。因此提出以下幾點具體的政策建議。

第一，加大流域中各個城市的環境污染治理投資，盡快貫徹落實黃河流域城市生態保護的國家綠色發展戰略，保護生態環境，是確立黃河流域發展轉型的關鍵一步。

第二，加強黃河流域的環境管理規制強度，不斷健全和完善流域環境規制相關管理制度體系。一方面，使得黃河流域各個城市盡快有效度過環境管理規制抑制產業結構優化升級的低水平階段；另一方面，擬定因地制宜的差異化環境政策，且長期重視流域環境管理規制與產業結構資源配置協調優化與其他相關政策之間的協調配合。

第三，在切實治理好流域本地環境污染的前提下，加大黃河流域先進科技成果和高新技術的研究、推廣與應用，建立環保相關技術自主研發的激勵和創新體系，并通過國家財政補貼、科技研發資金幫扶等相關措施激勵企業自身積極進行環保相關技術的創新以有效減少企業生產成本和環境污染，實現產業轉型升級。

第四，以發展綠色經濟為首要目標，倡導綠色消費與低碳技術創新。