提高我國企業(yè)技術(shù)能力 加快技術(shù)創(chuàng)新擴散

摘要：企業(yè)技術(shù)能力的提高是企業(yè)是否有競爭力，創(chuàng)新技術(shù)能否有效擴散的關(guān)鍵。文章剖析了我國企業(yè)技術(shù)能力對技術(shù)創(chuàng)新擴散的限制因素，進而提出了解決的措施和途徑，并對進一步研究進行了展望，對于企業(yè)提高技術(shù)能力，加快技術(shù)創(chuàng)新擴散有重要的意義。

關(guān)鍵詞：技術(shù)能力；技術(shù)創(chuàng)新擴散；技術(shù)學(xué)習；技術(shù)積累

自美籍奧地利經(jīng)濟學(xué)家熊·彼得（J． A． Schumpeter）提出創(chuàng)新概念以來，尤其是在20世紀80年代以后，技術(shù)創(chuàng)新已成為理論界和實業(yè)界共同關(guān)注的焦點。但是，只靠技術(shù)創(chuàng)新本身對社會經(jīng)濟所產(chǎn)生的影響是十分有限的，任何一項技術(shù)創(chuàng)新成果，如果不能得到擴散和廣泛應(yīng)用，它便不能以任何物質(zhì)形式影響經(jīng)濟發(fā)展。從某種意義上講，技術(shù)創(chuàng)新擴散甚至比創(chuàng)新本身更重要。

技術(shù)創(chuàng)新擴散是技術(shù)創(chuàng)新過程的延續(xù)，是經(jīng)濟增長的根本途徑。技術(shù)創(chuàng)新一經(jīng)出現(xiàn)，就會在社會上產(chǎn)生重大的示范作用，從而技術(shù)創(chuàng)新逐漸為潛在使用者所采用，形成了巨大的模仿高潮，進而提高產(chǎn)業(yè)各企業(yè)的技術(shù)能力，加快提高技術(shù)創(chuàng)新的經(jīng)濟效益。

技術(shù)能力是評價一個國家、一個企業(yè)實力的重要指標。企業(yè)技術(shù)能力是指企業(yè)從外界獲取先進的技術(shù)與信息，并結(jié)合內(nèi)部的知識，創(chuàng)造出新的技術(shù)與信息，實現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新與擴散，同時又使技術(shù)與知識得到儲備與積累的能力。隨著國際、國內(nèi)市場競爭的日益加劇，如何提高企業(yè)的競爭力已經(jīng)成為一個迫切的研究課題，許多學(xué)者轉(zhuǎn)向從深層次的技術(shù)能力的角度對此作研究。由于技術(shù)資源的缺乏、研究開發(fā)費用不足、產(chǎn)權(quán)不清晰、管理科學(xué)化水平低等因素的存在，我國企業(yè)技術(shù)能力在很大程度上制約了技術(shù)創(chuàng)新擴散。而技術(shù)能力是提高是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新擴散的根本所在，所以研究我國企業(yè)技術(shù)能力的現(xiàn)狀并提出解決措施對于技術(shù)創(chuàng)新的有效擴散具有重要的現(xiàn)實意義。

一、 我國企業(yè)技術(shù)能力對技術(shù)創(chuàng)新擴散的制約因素剖析

雖然我國企業(yè)在過去10年中，已經(jīng)認識到技術(shù)創(chuàng)新的巨大作用，也已經(jīng)普遍重視技術(shù)創(chuàng)新。但由于我國企業(yè)技術(shù)能力普遍不高，導(dǎo)致不管是技術(shù)創(chuàng)新的數(shù)量和質(zhì)量，都遠遠不足。技術(shù)創(chuàng)新擴散的客觀條件尚不完備，導(dǎo)致企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新、尤其是自主創(chuàng)新不足，擴散不完全。具體存在的問題主要表現(xiàn)在：

1． 技術(shù)制約。技術(shù)資源的缺乏是制約我國企業(yè)進行技術(shù)創(chuàng)新和擴散的一道難題。當今世界，跨國公司是技術(shù)創(chuàng)新和技術(shù)跨國轉(zhuǎn)移的主要載體，引進、消化、吸收國外先進技術(shù)，是后起國家實現(xiàn)技術(shù)與經(jīng)濟跨越發(fā)展的基本經(jīng)驗，也是我國優(yōu)化結(jié)構(gòu)和產(chǎn)業(yè)升級的重要技術(shù)來源。20世紀80年代以來，我國用幾百億美元引進了上萬項技術(shù)和設(shè)備，這對推進我國產(chǎn)業(yè)技術(shù)進步起到了重要作用。但是，用于消化創(chuàng)新方面的投資很少，重視引進設(shè)備而忽視引進技術(shù)。據(jù)調(diào)查，在引進技術(shù)中有近60%是為了享受有關(guān)優(yōu)惠政策，30%是為了彌補資金的不足，只有10%是為了獲得技術(shù)，其中設(shè)計技術(shù)引進不到5%。“八五”期間國家有17個專項共安排124 億元用于引進，其中用于消化吸收的只有4億元，占總投資額的3.2%，與日本、韓國等技術(shù)引進與消化吸收投入1∶3∶5的比例相差甚遠。

2． 資金制約。資金緊張同樣是嚴重影響我國企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的難題。根據(jù)歷次所做的技術(shù)創(chuàng)新問卷調(diào)查，資金嚴重不足一直是困擾我國企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的重大障礙，而創(chuàng)新難以開展又進一步削弱了企業(yè)的獲利能力，加劇創(chuàng)新資金的不足。

3． 企業(yè)規(guī)模制約。新技術(shù)的采用具有規(guī)模報酬遞增的特點，我國企業(yè)普遍規(guī)模較小，并且生產(chǎn)設(shè)備老化嚴重，技術(shù)能力不足，為跨國公司進行配套生產(chǎn)的企業(yè)所生產(chǎn)的產(chǎn)品在質(zhì)量性能上與跨國公司的要求也存在較大差距，造成許多跨國公司直接從國外進口配套服務(wù)，國內(nèi)企業(yè)實際上很少參與技術(shù)的吸收和技術(shù)再創(chuàng)新。從而，跨國公司的技術(shù)進入并沒能帶動國內(nèi)相關(guān)產(chǎn)品的生產(chǎn)和研究，使產(chǎn)業(yè)升級成了一句空話，更不要提技術(shù)在全社會的擴散問題了。

4． 產(chǎn)權(quán)不清晰。國內(nèi)企業(yè)現(xiàn)代化企業(yè)制度沒有完全建立，技術(shù)引進的行政管理體制使我國的技術(shù)引進在很大程度上為了政府行為而非企業(yè)行為，其結(jié)果是技術(shù)引進缺乏經(jīng)濟分析，盲目引進重復(fù)建設(shè)嚴重。另外，由于企業(yè)內(nèi)部產(chǎn)權(quán)制度不明晰，技術(shù)引進的最終決策者和主要投資者沒有承擔相應(yīng)經(jīng)濟責任的約束，致使企業(yè)往往偏重于短期利益回報，而在技術(shù)引進后的消化吸收方面的投入則很低，導(dǎo)致技術(shù)得不到擴散。

5． 企業(yè)科研和管理水平低。我國企業(yè)的研究開發(fā)能力較薄弱，技術(shù)能力不高，又缺乏具有很強業(yè)務(wù)能力的專門技術(shù)人才和管理人才。同時，由于管理水平的相對落后，我國企業(yè)在跨國公司的合作中往往處于劣等地位，外商往往在提供某些技術(shù)后，允許企業(yè)自建技術(shù)開發(fā)機構(gòu)，使本來就不強的科研能力基本喪失，這制約了我國企業(yè)對引進技術(shù)進行有效的消化和吸收，制約了擴散的進行，從而陷入了“引進——落后——再引進——再落后”的惡性循環(huán)。

二、 提高我國企業(yè)技術(shù)能力，加快技術(shù)創(chuàng)新擴散的對策建議

企業(yè)技術(shù)能力的培養(yǎng)是一個逐年積累的過程，這種積累不是簡單的疊加，而是技術(shù)知識的選擇、儲備、活化的過程。如何提高我國企業(yè)的技術(shù)能力，加快技術(shù)創(chuàng)新的有效擴散，本文從以下四個方面加以考慮：

1． 優(yōu)化配置科研資源是提高企業(yè)技術(shù)能力的前提。過去，我國的科研資源較多地集中在科研院所和高校，一方面造成這些科研成果不能及時地直接地轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實的生產(chǎn)力，另一方面企業(yè)自身的技術(shù)創(chuàng)新能力又嚴重不足。為此，政府應(yīng)積極鼓勵和有效組織企業(yè)與科研院所、高等院校建立多種形式的合作關(guān)系，包括合作開發(fā)、項目委托、技術(shù)轉(zhuǎn)讓等?？蒲性核透叩葘W(xué)校可以在與企業(yè)界的合作中確立自己的最佳定位。大型企業(yè)要盡快建立起技術(shù)開發(fā)中心，增加技術(shù)開發(fā)投入，研究開發(fā)具有自主知識產(chǎn)權(quán)的核心技術(shù)和主導(dǎo)產(chǎn)品。有條件的企業(yè)特別是大企業(yè)可以到人才集中、科技發(fā)達的地區(qū)甚至國外建立自己的技術(shù)開發(fā)機構(gòu)或建立多種形式的合作關(guān)系，跟蹤國際上最先進的科技成果，在此基礎(chǔ)上吸收消化，形成自己的技術(shù)優(yōu)勢，使企業(yè)真正成為技術(shù)創(chuàng)新的主體、開發(fā)投入的主體和推廣擴散的主體。

2． 政策法規(guī)的制定是激發(fā)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的保證。企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新活動是一項高風險的開拓性活動，需要政府的扶持。參照發(fā)達國家的經(jīng)驗，可以建立“企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展基金”和相應(yīng)的創(chuàng)新保險制度?；鹩糜趯ｍ椊鉀Q行業(yè)發(fā)展中有共性的關(guān)鍵技術(shù)問題；對風險適中、市場前景較好的創(chuàng)新項目，可以申請銀行貸款；國家對企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新活動在融資、稅收、原材料和設(shè)備的進出口等方面給予必要的優(yōu)惠。

提高企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力，需加大企業(yè)技術(shù)研究與開發(fā)的資金投入，而我國企業(yè)用于技術(shù)研究與開發(fā)的費用普遍太低。因此，需要國家以立法的形式規(guī)定重點行業(yè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動的投入比例，使企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動有充足的資金保證。激發(fā)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的活力須完善企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的激勵機制。一方面要建立健全知識產(chǎn)權(quán)保護體系；另一方面要制定吸引和培養(yǎng)優(yōu)秀拔尖人才。

3． 技術(shù)學(xué)習是突破“技術(shù)瓶頸”提升技術(shù)能力的有效途徑。技術(shù)瓶頸是我國很多企業(yè)存在的一種嚴重的現(xiàn)象，主要指的是在國內(nèi)科學(xué)技術(shù)能力特別是技術(shù)創(chuàng)新能力嚴重不足的情況下，技術(shù)供給難以跟上結(jié)構(gòu)調(diào)整和產(chǎn)業(yè)技術(shù)進步升級的需要的現(xiàn)象。

技術(shù)學(xué)習是克服“技術(shù)瓶頸”提升技術(shù)能力的根本途徑，是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新擴散的基礎(chǔ)。因為企業(yè)在進行技術(shù)學(xué)習的過程中，可以發(fā)現(xiàn)自己的不足和劣勢，通過分析并在基礎(chǔ)技術(shù)、資金投入、技術(shù)合作和組織結(jié)構(gòu)方面的調(diào)整及改善，對先進技術(shù)的學(xué)習來彌補自己的不足，進而形成自己的核心能力，促進技術(shù)進步，適應(yīng)國內(nèi)外的技術(shù)變化，使技術(shù)供給滿足需求，克服瓶頸。學(xué)習曲線反映了一個組織隨著時間的推移，學(xué)習的累計效應(yīng)發(fā)生作用，其采用一項新技術(shù)、消化吸收該技術(shù)并使之適應(yīng)組織實際的工作時間越來越短，并且采用的新技術(shù)建立在過去學(xué)習效應(yīng)的基礎(chǔ)上，通過有效的學(xué)習，來克服技術(shù)瓶頸的時間也越來越短，見圖1。

4． 技術(shù)積累是提高技術(shù)能力的基礎(chǔ)。企業(yè)自身長期的技術(shù)積累是提升企業(yè)技術(shù)能力的最為重要的途徑，技術(shù)積累是指企業(yè)作為一個有機系統(tǒng)，在從事技術(shù)活動過程中所獲得的寓于企業(yè)組織的知識積累和技術(shù)能力遞進。

企業(yè)的技術(shù)能力積累依賴于內(nèi)部和外部的知識源。一方面，企業(yè)必須通過創(chuàng)造知識，形成獨特的內(nèi)生化能力；另一方面，企業(yè)也必須廣泛吸收外部各方面的知識，充分拓展自己的知識領(lǐng)域，跟上最新的技術(shù)、市場發(fā)展趨勢。技術(shù)積累與技術(shù)能力的關(guān)系如圖2所示。

進行技術(shù)學(xué)習，培育技術(shù)能力的企業(yè)主要從以下三個方面進行技術(shù)積累：

（1）產(chǎn)品設(shè)計能力的積累。產(chǎn)品設(shè)計能力的積累，是指企業(yè)圍繞主要產(chǎn)品的“主導(dǎo)設(shè)計”，形成一定的“技術(shù)范式”。由于形成了主要產(chǎn)品的主導(dǎo)設(shè)計，圍繞該主導(dǎo)設(shè)計，可進行“邊際性設(shè)計改進”，源源不斷地設(shè)計新產(chǎn)品，也由于現(xiàn)有的技術(shù)范式，企業(yè)可以迅速設(shè)計新的產(chǎn)品，在市場上表現(xiàn)為較高的響應(yīng)程度。當企業(yè)對一種技術(shù)已經(jīng)擁有相當程度的認識時，就可以圍繞這種相當成熟的技術(shù)進行技術(shù)改進，進行再學(xué)習的過程，這樣既可以提高自己的技術(shù)能力，又可以對潛在的新技術(shù)進行技術(shù)追蹤。

（2）生產(chǎn)技術(shù)能力的積累。生產(chǎn)技術(shù)能力的積累是指企業(yè)在進行生產(chǎn)時，通過干中學(xué)和模仿中學(xué)，來提升技術(shù)能力。生產(chǎn)技術(shù)能力的積累可以幫助企業(yè)形成圍繞本企業(yè)主要產(chǎn)品系列的生產(chǎn)能力，進而培養(yǎng)企業(yè)的工藝創(chuàng)新能力與設(shè)備改進能力。

（3）技術(shù)管理能力的積累。技術(shù)管理（下轉(zhuǎn)第79頁）能力的積累是指企業(yè)在進行技術(shù)生產(chǎn)的過程中所形成的具有本企業(yè)特色的管理觀念和管理模式，是其它企業(yè)不易模仿的軟指標。技術(shù)管理能力的積累可以提高企業(yè)進行產(chǎn)品設(shè)計、試制、生產(chǎn)的技術(shù)管理能力。企業(yè)若想提高自己的技術(shù)管理能力，就必須建立科學(xué)的管理觀念，形成利于企業(yè)學(xué)習的學(xué)習型組織，利用知識管理企業(yè)，用技術(shù)引領(lǐng)企業(yè)的發(fā)展方向，技術(shù)管理能力的積累具有很強的獨特性。

三、 進一步研究的展望

企業(yè)的技術(shù)擴散過程是一個非常復(fù)雜的系統(tǒng)過程，受到多種因素的綜合影響。本文僅對我國企業(yè)的技術(shù)能力對技術(shù)創(chuàng)新擴散的制約因素和措施進行了研究，這只是對技術(shù)創(chuàng)新擴散研究的起點，研究的過程是一個不斷深入和發(fā)展的過程，尚有更多的問題需要進行進一步思考和研究：

1．對提高企業(yè)技術(shù)能力的內(nèi)在基礎(chǔ)——技術(shù)學(xué)習進行更深入的研究。比如，技術(shù)學(xué)習的機制、技術(shù)學(xué)習過程中的資源的選擇分配等。

2． 對學(xué)習型組織的建立需要深入研究。比如，學(xué)習型組織中的企業(yè)如何建立共同愿景，技術(shù)學(xué)習的激勵條件等。

3．對我國企業(yè)技術(shù)能力對技術(shù)創(chuàng)新擴散的制約因素進行實證研究，提出更有針對性的對策建議。

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作者簡介：魏曉平，中國礦業(yè)大學(xué)管理學(xué)院應(yīng)用經(jīng)濟研究所所長、教授、博士生導(dǎo)師；趙春華，中國礦業(yè)大學(xué)管理學(xué)院技術(shù)經(jīng)濟及管理專業(yè)研究生。

收稿日期：2007-08-19。