雙碳背景下循環經濟發展的機遇、挑戰與策略

[摘要]在資源和環境的雙重約束下，以減量化、再使用、再循環、資源化為特征的循環經濟已成為實現“雙碳”目標的重要手段。通過質性研究的方法，分析和整理循環經濟發展的理論前沿和實踐趨勢，歸納出現階段中國循環經濟的發展面臨著經濟激勵因素不足、關鍵技術缺失、政策有效性偏低及評估系統不完善等困難和挑戰。同時，中國循環經濟的發展也面臨著重要機遇：制度與政策支持、綠色發展理念得到認可、數字化技術賦能。基于國內外循環經濟研究前沿及最佳實踐，在結合中國循環經濟發展實際情況的基礎上，構建了雙碳背景下中國循環經濟發展的機遇、挑戰與策略的框架模型，并提出了中國循環經濟發展的策略建議：細化支持政策；推動綠色技術創新；培育綠色循環文化；加強循環經濟輔助設施建設。

[關鍵詞]雙碳目標；循環經濟；策略

一、 引言

“雙碳”目標已被納入經濟社會發展的綜合目標體系之中，過去以資源消耗和環境污染為特征的傳統的線性經濟發展方式已難以為繼，而以資源節約和閉環循環利用為特征的循環經濟已引起學界和實踐界的廣泛關注，日益成為綠色發展領域的熱點議題。在面臨著更嚴格的環境保護政策及資源有限的雙重約束下，循環經濟已成為實現雙碳目標和經濟社會綠色發展的重要途徑。發展循環經濟是我國經濟社會發展的一項重大戰略，旨在通過減量化、再使用、再循環、資源化等手段減少各類污染物排放，加大不可再生資源和能源的循環利用，最終實現環境負擔最小化的綠色低碳發展[1]。中國政府一直在推動循環經濟的發展，2008年通過了《中華人民共和國循環經濟促進法》，意在促進循環經濟發展，提高資源利用效率，保護和改善環境，實現可持續發展1。從“十二五”開始，國家發展改革委開始制定循環經濟發展規劃，2021年7月1日印發了《“十四五”循環經濟發展規劃》，將發展循環經濟、推進資源節約和循環利用、構建循環型產業體系，作為推動實現“雙碳”目標、促進綠色發展的重要戰略舉措2。但從循環經濟的實踐層面來看，現階段中國循環經濟的發展仍面臨著不少的困難與挑戰：循環經濟發展對企業直接的經濟激勵效應不足，將傳統的商業模式改變成循環經濟模式，這種轉型要求企業進行大規模投資并在中短期內增加企業的綜合運營成本，但并沒有明顯的經濟回報，這在一定程度上影響了企業循環經濟模式轉型的積極性；關鍵循環技術缺乏，由于中國循環經濟發展起步較晚，技術積累薄弱，導致在關鍵循環技術上與西方發達國家差距較大，面臨著“卡脖子”問題，循環技術本身具有較強的正外部性，循環技術能夠給社會和公眾帶來環境價值，但研發成本卻由企業自己承擔，這兩方面的共同作用阻礙了中國關鍵循環技術的發展與突破；政策有效性偏低，中國循環經濟支持政策較為宏觀且區域之間差別較大，缺乏具體可執行細則，支持政策覆蓋面不夠全面，導致政策沒有發揮出應有的效果；評估標準和系統不完善，沒有統一的循環經濟模式評估標準或系統。隨著“綠水青山就是金山銀山”1的綠色發展理念逐步深入人心，循環經濟也迎來了重要的發展機遇：制度及政策支持力度會進一步加強；綠色循環文化的形成及數字化技術對循環經濟模式的賦能等。

已有研究對循環經濟的重要性及企業具體行為方式多有描述，但鮮有研究從系統的層面探究現階段中國循環經濟發展的機遇、挑戰及發展策略，本文借鑒國外循環經濟理論研究前沿和最佳實踐，結合中國循環經濟發展的實際情況，通過質性分析和歸納的研究方法，構建中國循環經濟發展的機遇、挑戰與策略框架模型。研究發現，中國循環經濟發展的策略包括以下幾個方面：細化支持政策；強化綠色技術創新；培育綠色文化和加強輔助設施建設。

二、 循環經濟的概念與內涵

循環經濟（Circular Economy）是指通過減量化（Reduction）、再使用（Reuse）、再循環（Recycle）等方式，實現廢物排放最小化，資源循環利用最大化，環境負擔最小化的綠色發展模式[1]。強調一個生產流程或產品所產生的廢棄物可以成為另一個生產流程或產品的原材料，實現資源流、價值流的閉環循環，從而降低全生命周期成本，實現資源節約和環境友好的高質量發展[1]。《中華人民共和國循環經濟促進法》中將循環經濟定義為在生產、流通和消費等過程中進行的減量化、再利用、資源化活動的集合或總稱2，通過物質的無限循環、轉化和增值帶動經濟發展，采用的是可逆循環、多向轉化、多級利用和無廢物排放的模式，減少自然資源的過度開發，追求無生態環境破壞和污染物的“零排放”。Pan等提出了一個包含生產、消費、廢物處理及環境交互的完整的循環經濟系統模型[2]，如圖1所示。

循環經濟最早的起源是Boudling發表的The Economics of the Coming Spaceship Earth，用“循環其廢物（Circular Its Wasters）”和“循環流（Circular Flow）”闡釋了人類的生存能力依賴于環境生態系統和人的共生關系[3]。人們消費所產出的廢棄物應該被循環利用到再生產中，人類社會經濟發展方式應該從依賴資源消耗的線性增長經濟轉變為依賴生態資源循環利用的循環經濟。Pearce等在《自然資源和環境經濟學》一書中首次提出了以“循環經濟”命名的理論模型[4]。在該模型中，將物質循環與“功能價值循環”結合起來，提出了解決經濟發展和自然資源可持續利用之間矛盾關系的兩個原則：一是對于可再生資源要保證利用率不能超過自然的再生能力；二是保持流入環境的廢物流低于環境的凈化能力。

循環經濟是人類社會進入工業化中后期以來，在經濟發展和資源短缺、環境污染的矛盾日益加劇的情況下產生的、符合可持續發展理念的創新型經濟發展模式。本質是在生態系統、生產過程和經濟增長之間，通過無污染、無生態破壞的技術工藝流程達到良性循環，將傳統的依賴資源消耗的線性增長的經濟體系，轉變為依賴生態資源循環發展的綠色循環經濟體系[5]。線性經濟體系向循環經濟體系轉型的模型，如圖2所示。

一個完整的循環經濟系統包括生產循環、消費循環、廢棄物處理循環及相關輔助支持政策，在層面上又分為宏觀層面、中觀層面、微觀層面[6]，見表1。

與傳統線性經濟模式相比， 循環經濟模式按照資源節約和環境友好的生態循環模式組織全生命周期生產、消費和廢物處理過程，解決經濟持續增長與生態環境日益惡化之間的矛盾。我國循環經濟發展的模式與特點主要包括以資源的高效利用和循環利用為核心；以“減量化、再使用、再循環、資源化”為原則；以低消耗、低排放和高效率為特征[7]；強調污染物的源頭預防和全過程控制。

三、 中國循環經濟發展的機遇

1. 制度與政策支持

發展循環經濟是我國經濟社會發展的一項重大戰略，中國政府一直在推動循環經濟的發展，2008年通過了《中華人民共和國循環經濟促進法》1。從“十二五”開始，國家發展和改革委員會開始制定循環經濟發展規劃，2021年7月1日印發了《“十四五”循環經濟發展規劃》，將發展循環經濟，推進資源節約集約利用，作為推動實現碳達峰、碳中和，促進生態文明建設的重要戰略舉措2。在《“十四五”循環經濟發展規劃》的基礎上，各級地方政府制定了相應的區域循環經濟發展規劃，并根據區域實際情況，出臺區域化的支持政策，制定了相應的循環經濟、綠色發展的財政補貼、稅收優惠、轉移支付等支持政策。在市場端，給予循環經濟企業綠色信貸支持、轉向貸款支持、貸款貼息支持等。在中國特色市場經濟體系下，制度支持是循環經濟成功實施的重要保障。

2. 公眾綠色文化認同

隨著全球氣候和環境問題日趨嚴峻，公眾對環境和氣候問題也更加關注，對綠色、低碳的經濟發展方式也更為期待。習近平總書記提出的“綠水青山就是金山銀山”綠色發展理念逐漸深入人心3，加上官方媒體和自媒體對雙碳目標的解讀，對綠色發展理念的引導和傳播，使普通民眾更容易接受綠色生活方式，使企業也更加關注綠色生產方式。如綠色生產、綠色消費、綠色出行、二手產品消費已有漸興之勢，普通公眾也逐步養成垃圾分類、廢舊產品回收的習慣。綠色文化的逐步形成成為推動循環經濟發展的強大內生動力。

3. 數字化技術賦能

數字化技術是信息（Information）、計算（Computing）、溝通（Communication）和連接（Connectivity）技術的組合[8]，企業采用數字化技術最根本的目的是改變企業創造價值、傳遞價值和獲取價值的方式，賦能企業轉向更為先進的商業模式，從而為客戶創造更多的價值增值。數字化技術能夠提高循環經濟全過程中的資源流、能源流、信息流的效率，根據具體場景的變化，實時改變資源流、能源流和信息流的方向和流量，加速企業從傳統的資源消耗的線性商業模式向資源節約和環境友好的、先進的循環商業模式轉型。數字化技術的快速發展，輔以5G、物聯網、人工智能、大數據等先進技術基礎設施的建設，使企業有機會在此基礎上構建以數字化、網絡化、智能化為特征的先進工業互聯網平臺、消費互聯網平臺、各類智能支撐系統等，制定出適合企業自身的數字化轉型方案。數字化賦能的循環經濟系統可以以數據為核心，基于各種物聯網傳感器集中收集海量數據，并結合軟件平臺和大數據分析技術，動態監控循環經濟過程中的資源流、能源流、信息流的變化，對整個流程過程進行數字化控制、智能化管理。循環經濟的數字化賦能在提高企業生產力和運營效率的同時，通過監測和管理資源與能源消耗數據，進行動態實時調整，減少能耗和碳耗，提高資源與能源利用效率，實現節能、減碳、降耗和增效。

四、 中國循環經濟發展面臨的困難與挑戰

中國循環經濟發展起步較晚，資源與能源循環利用水平較低，一直沒有建立起高質量的資源與能源循環利用體系，我國單位GDP資源消耗、能源消耗、用水量仍大幅高于世界平均水平。現階段，我國循環經濟發展仍面臨著現實的困難與挑戰，主要表現為經濟激勵不足、關鍵技術落后、支持政策有效性較低及缺乏統一規范的評估標準和評價系統。

1. 經濟激勵不足

循環經濟通過資源節約和循環利用來達到減少資源消耗、提升資源利用效率的目的，但循環過程本身是需要成本的。將傳統的發展模式改造為循環經濟模式，需要大量的前期專有投資。這些專有投資面臨著低財務回報、技術鎖定和歷史路徑依賴等窘境，投資回報周期較長，資產共用性較差，很大程度上阻礙了企業對循環經濟模式投資的動力，減緩了企業向循環經濟轉型的進程。從經濟視角看，循環經濟系統建設初期的專有投資在短期內增加了企業的經營成本，降低了利潤水平，在一定程度上降低了企業的價格競爭優勢。循環經濟具有較強的正外部性，其給社會與公眾創造了環境價值，但成本由企業自己承擔，且在一定時期內，其創造經濟價值的前景并不明朗，這也是現階段政府對循環經濟高度重視并全力推進，但企業反應并不熱烈的主要原因。

2. 關鍵循環技術落后

中國循環經濟發展起步較晚，技術積累相對薄弱，尤其是在循環經濟過程中所涉及的關鍵產品生態設計、重點行業清潔生產、固液氣廢物綜合利用、再生資源高質量循環、高端裝備再制造等領域的關鍵循環技術方面與西方發達國家存在著不小的差距，面臨著嚴峻的“卡脖子”問題。循環經濟發展過程中的技術挑戰主要來源于技術“鎖定”和路徑依賴，相對于傳統的技術而言，循環經濟中的綠色創新技術和循環利用技術成熟度不夠，再加上綠色創新技術和循環利用技術的雙重負外部性，一定程度上抑制了企業對循環技術的投資動力，導致我國關鍵循環技術落后于國際一流水平。

3. 支持政策有效性不足

雖然國家出臺了《循環經濟促進法》及《“十四五”循環經濟發展規劃》，地方政府也制定了相應的配套政策，但整體而言較為宏觀，缺乏具體的、可執行的政策支持細則，如財政補貼政策、稅收優惠政策、金融支持政策等；政策門檻過高或條款過于模糊，導致企業獲取這些支持政策的難度較大，企業很難從這些政策中獲取實質性收益，企業推行循環經濟的成本遠高于從激勵政策中獲取的收益，導致企業推進循環經濟的動力不足。

4. 循環經濟評估系統不完善

造成目前循環經濟發展不盡理想的一個重要原因是循環經濟評估系統不完善。雖然國家和地方政府制定了循環經濟發展規劃和執行細則，但標準不統一，如何評估什么樣的經濟或組織形式是循環經濟仍面臨著很大的挑戰。循環經濟是資源流、能源流的閉環流動，包括原料采購、加工生產、消費、回收、分類處理、再利用、再制造等環節，每一個環節又包括很多細分的技術領域。企業在哪幾個環節采用循環方式算是執行了循環經濟系統？企業通過產品的減量化設計是否屬于循環經濟？企業采用成本更高的可降解的環保包裝材料是否可以獲取一定的循環經濟補貼或稅收優惠？整體而言，目前中國循環經濟發展過程中面臨的主要障礙之一是缺乏簡易的、可執行的循環經濟系統評估標準。標準的缺失，導致企業在獲取財政補貼、稅收優惠、貸款支持、貼息、建設用地優惠等方面遇到了較大的阻力，循環經濟促進政策沒有充分發揮出應有的作用。

五、 中國循環經濟發展策略與建議

無論從全球綠色發展趨勢和應對環境及氣候變化的要求看，還是從資源和能源需求及利用水平看，發展循環經濟都是實現雙碳目標、促進經濟社會綠色低碳轉型的必然選擇。國家發展和改革委員會在2021年7月份發布的《“十四五”循環經濟發展規劃》中提出，到2025年，循環型生產方式全面推行，綠色設計和清潔生產普遍推廣，資源綜合利用能力顯著提升，資源循環型產業體系基本建立，覆蓋全社會的資源循環利用體系基本建成，循環經濟對資源安全的支撐保障作用進一步凸顯1。

基于循環經濟理論研究前沿及國內外最佳實踐，在結合國內循環經濟發展實際情況的基礎上，本文提出了雙碳背景下中國循環經濟發展的機遇、挑戰與策略框架模型，如圖3所示。

1. 強化政策及金融支持

（1）政策支持體系更加完善

循環經濟作為解決資源消耗和環境污染問題的主要途徑，其帶來的資源節約和環境友好的環境效益使整個社會受益，循環經濟具有較強的正外部性。市場機制下，私有部門對循環經濟的研發投入會低于社會福利要求的水平，此時政府應通過政策引導，以彌補市場機制的不足，制定更為具體的循環經濟產業扶持政策：循環產業用地優先提供，給予特定循環產業財政補貼，給予循環產品和服務稅收減免或優惠，在政府采購中優先采購循環產品和服務或制定強制性的循環產品和服務的最低采購比例，給予循環產品優先市場準入，加大對循環技術研發投入的財政補貼和稅收支持，擴大循環產品出口退稅比例，增加資源稅，以促進更多企業轉向循環經濟模式。

（2）建立統一的綠色金融標準

綠色金融主要是解決由于市場失靈導致的綠色投融資不足的問題，在市場有效的情況下，金融跟隨實體經濟，并服務于實體經濟，在市場不能有效配置綠色發展資源時，綠色金融可以在一定程度上起到糾正市場失靈的作用。中國人民銀行、財政部等七部委在《關于構建綠色金融體系的指導意見》中把綠色金融定義為“支持環境改善、應對氣候變化和資源節約高效利用的經濟活動，即對環保、節能、清潔能源、綠色交通、綠色建筑等領域的項目投融資、項目運營、風險管理等所提供的金融服務”2。

各金融機構應統一綠色金融標準，簡化綠色金融服務和引導循環經濟發展的流程；擴大以綠色信貸、綠色債券和綠色股權為核心的綠色金融的投融資規模，以滿足不斷增加的循環經濟發展對資金的需求，為鼓勵各金融機構擴大綠色金融的規模，綠色金融達到一定比例的金融機構可以適當降低其存款準備金率，以促進更多金融機構擴大綠色金融規模；進一步降低循環經濟產業利用綠色資金的投融資成本；加大對循環產業的資金支持力度，并降低融資成本；增加中長期資金在綠色金融中的比例，無論是研發清潔技術、關鍵循環技術還是開發清潔能源，都需要長期投入，而且短期內無法獲取投資收益，這就需要中長期綠色資金對循環經濟的支持。

2. 推動綠色技術創新

創新起源于美籍經濟學家熊彼特1912年出版的《經濟發展概論》一書，熊彼特在其著作中提出：創新是指把一種新的生產要素和生產條件的“新結合”引入生產體系[9]。遵循減量化、再使用、再循環、再制造、可恢復、可再生、資源化、無害化等循環經濟原則，能夠實現資源節約和環境友好的技術創新都可稱為綠色技術創新，綠色技術創新可分為綠色產品創新和綠色過程創新。

（1）綠色產品創新

綠色產品創新通常指將環境理念融入企業的原料選擇、產品設計、產品包裝、產品生產等各個環節，目的是減少整個產品生命周期內所產生的負面環境影響[10-11]。綠色產品創新常用的測度指標有4個：產品設計或改進過程選擇環境友好型材料；對已有產品或新產品采用可降解的環保包裝；產品改進和設計過程中評估該產品是否利于回收、再利用和分解；產品設計和改進過程中使用較少資源，并且使用綠色產品標簽。

（2）綠色過程創新

綠色過程創新是指改進公司的環境管理過程，如與綠色創新相關的能源節約、污染防治、廢物循環利用[12]，綠色過程創新能夠實現企業的環境可持續性愿景，激發企業的生態效率潛力[13]。一般包括清潔生產技術創新和末端治理技術創新，目的是通過改善現有的生產過程、服務過程或開發新的流程和工藝來減少有害物質產生、降低污染物排放，提高能源的使用效率[14]。綠色過程創新常用的測量方法有5種，分別為低能耗，生產過程中減少了水、電、煤、石油等能源的使用；使用清潔生產技術，從而節約能源，防治產生污染物；回收、再利用和再制造材料；制造過程中有效減少有害物質和廢棄物排放；生產過程中有效減少原材料消耗[14]。

國家應加大對企業綠色技術創新研發投入的支持力度，推動全社會加大綠色創新技術的研發投入。對一些應用性較強的漸進式綠色技術創新，應更多地鼓勵企業主體積極參與和投資，以市場機制為主導，并輔以配套激勵政策，如火電廠降低煤耗技術、煤改氣技術、工業節能技術、家電節能技術、生態設計技術、清潔生產技術、減量化技術以及循環經濟商業模式各環節的漸進式改進和創新技術等。循環經濟過程中有一些基礎性、前瞻性、探索性的破壞性綠色創新技術，這類技術創新研發投入較大，回報周期較長，私有企業投入動力不足，可由政府主導，以大型央企和國企為主體進行技術投資和研發，這類創新技術具有較強的正外部性，研發投入和失敗的風險由參與主體承擔，研發成果可能使整個社會受益。

3. 加強輔助設施建設

（1）進一步加強法律制度建設。制定更為微觀的、可執行的循環經濟政策細則[8]；建立更廣泛的能效標準體系，涵蓋更多行業和產品；制定規范合理的產品生態標簽體系；加大企業參與環境認證體系建設，并嚴格執行認證標準；針對重點行業，可由政府設立產業基金進行推動，如垃圾分類處理、高端再制造、關鍵循環技術研發等；針對具體行業制定具體的行業循環經濟執行法規和細則；加強環境非政府組織建設，以便充分發揮社會力量促進經濟社會綠色循環轉型。建立完備的法律體系，并嚴格執行，是循環經濟良性發展的必要制度保障。

（2）加大數字基礎設施建設。數字基礎設施是各種先進技術發展的有力支撐，尤其是5G、物聯網、大數據、人工智能、區塊鏈等先進技術構建的工業互聯網、消費互聯網、逆向物流網絡等；以數字化、網絡化、智能化為特征的經濟社會數字化轉型將會為綠色、低碳、可持續增長賦能；運用數字化手段建設廢舊物資和各種固廢物垃圾運輸體系，減少運輸過程中的二次污染；加大5G場景應用研發，加強物聯網、大數據、人工智能在生產和消費環節的應用推廣，早日建成萬物互聯的高效、實時的物聯網。

4. 培育綠色循環文化

加快經濟社會循環經濟轉型，實現碳中和目標，需要全社會的共同努力。培育綠色文化，倡導綠色低碳生產、生活方式是促進循環經濟轉型，實現碳中和目標的重要手段。居民端，綠色文化推動了居民綠色生活方式的形成和傳播，如綠色消費習慣的培養、低碳飲食、杜絕浪費、使用二手產品、支持環保、垃圾回收、綠色出行等。企業端，綠色文化也會推動企業形成綠色生產方式，如提效降耗、綠色產品設計、回收利用、推行共享商業模式、ESG發展等。政府端，從政府的角度講，可制定家電能效體系、家電回收體系、節能產品補貼、制定可降解包裝材料的強制標準等。媒體端，媒體對綠色文化培育和形成起著重要作用，通過各種媒體傳播和解讀政府碳中和政策、循環經濟發展政策，進行綠色文化傳播和教育。居民、企業、政府、媒體和綠色文化之間的交互影響和協同演化，有力地促進了綠色文化的形成與傳播，加速居民和企業形成綠色循環生活和生產方式，進而實現經濟社會的綠色循環轉型。綠色文化與居民、企業、政府、媒體的交互作用機制[15]，如圖4所示。

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基金項目：亞洲中心研究項目“雙循環背景下中國企業雙元能力與戰略組態動態適配的作用機制研究”（項目編號：AS2107）。

作者簡介：李俊夫（1979-），男，南開大學商學院博士研究生，研究方向為戰略管理、創新創業、綠色發展。

（收稿日期：2022-04-06? 責任編輯：殷 俊）