政策環境對科技成果轉化影響的動態估計
——以青海省為例

包云娜

(北京中醫藥大學 馬克思主義學院，北京 100025)

一、引 言

實施創新驅動發展戰略以來，強調科技創新在國家發展全局中的核心地位，國務院于2016年印發實施《中華人民共和國促進科技成果轉化法》若干規定，著力推進科技成果轉化，以期通過科技創新引領經濟質量和效益的持續提高、促進經濟發展方式的轉變，實現到2020年進入創新型國家行列的目標。為此，國家和地方政府出臺多項政策，為科技創新和成果轉化提供有利的政策環境。青海省作為西部欠發達省份，資余、人才、技術匱乏，培育良好政策環境以吸引生產要素集聚，激發市場主體創新活力，提高科技創新引領經濟發展的能力尤為重要。

優化政策環境有助于增強該區域環境主體的自主創新能力。因而，諸多研究以分析區域政策的現狀和問題入手，提出政策環境建設的框架思路，包括從創新政策工具建設、創新政策體系建設、創新環境建設加強自主創新環境建設[1]，從資金、人力、市場進行制度政策環境分析和優化[2]，從政策價值導向機制、政策運行開放機制、政策工具選擇機制提出改善政策環境的措施[3]。除了這類質性理論分析，也有較多文獻致力于通過構建指標體系對區域政策環境進行評估，包括選擇依法行政、制度環境、稅收優惠政策、融資政策環境、技術創新政策五個因素進行政策環境評估[4]，從基礎性政策環境、保護性政策環境、支持性政策環境和生成性政策環境等要素綜合分析，建立政策環境評價指標體系[5]。

以上大都是以政策環境作為研究對象進行分析，而對于政策環境產生的實際效應的研究則相對較少，對政策環境的測量包括宏微觀兩種數據的采用。采用宏觀數據指標的研究諸如研究政策環境對企業研發投入的影響，以經濟政策不確定性指數來度量政策環境[6]，檢驗了制度環境對政策擴散的影響，以市場化指數作為對制度環境的測量指標[7]；采用微觀數據指標的研究諸如分析政策環境對農戶土地經營權流轉意愿的影響，以農戶對政府在糧食種植方面的支持力度、農業“三項補貼”政策、農機具購置補貼政策、糧食最低收購價政策4項政策的滿意度來對政策環境進行測量[8]，分析政策環境對農地經營權入股決策偏好的影響，以農戶對地價評估政策、農地流轉政策、入股分配政策、風險防范政策和政策穩定性5個方面的評價來對政策環境進行測量[9]。可見，研究政策環境實際效應的文章雖少，但近兩年已得到學者們的關注。

對于影響科技成果轉化的因素，較多研究從高校科技成果轉化角度進行分析，包括從政策本身出發，分析得出科技政策的落實是科技成果轉化的重要影響因素[10]，以及從政策本身擴展至制度的推進、組織的協同和科技中介服務[11]等，更大范圍地論證了政策實施主體行為對科技成果轉化的影響；也有學者將環境因素作為影響科技成果轉化的多個因素之一納入模型，如實證分析知識因素、管理因素、主體因素和環境因素對中國科技成果產業化的影響[12]。可見，學者們已經將環境因素視為影響科技成果轉化的因素之一并進行實證分析。

綜上所述，學界對政策環境的實際效應和科技成果轉化的因素都有最新的研究，為經濟理論的推進做出了各自的貢獻。在已有成果基礎上，本文針對青海省，采用向量自回歸模型(VAR)研究青海省政策環境對科技成果轉化的動態影響。可能的創新在于：(1)以政策環境作為研究對象，實證分析政策環境對科技成果轉化的動態效應，將已有研究中的隱性關系顯性化；(2)研究方法上，通過建立VAR模型對這種動態效應進行實證分析，以脈沖響應函數和方差分解分析其長短期效應，在以往研究評估線性回歸系數獲得影響程度的基礎上實現了動態效應的更詳細的論證；(3)數據的選取上，為保證研究結論的客觀性而采用宏觀時間序列，且基于索洛增長模型，運用MATLAB進行灰色關聯分析獲取時間序列數據，避免以往模型以滿意度和評價結果作為微觀數據帶來的主觀性。

二、理論分析與研究假說

依據《管理學大辭典》，廣義的政策環境是指決定或影響政策制定和實施的自然條件和社會條件的總和，狹義的政策環境是指影響公共政策產生、存在和發展的一切自然因素和社會因素的總和，而自然環境、社會經濟環境、制度與文化環境、國際環境等因素被列為最重要的政策環境[13]。本文不考慮自然因素與國際因素，著重從經濟學角度研究政策環境的影響，而促進科技成果轉化作為政府推動區域創新發展的一個目標，也受環境因素影響。從David Easton[14]的政治系統理論可以看出，環境對政治系統具有重要作用，環境對政治系統提供支持，政治系統依環境因素輸入而做出反應，輸出公共政策。同時，結合前文梳理總結的對政策環境量化分析的重要文獻[6-7]，依據我國科技創新實際，形成以財政環境、政治環境、制度環境為核心的政策環境理論分析框架。

(一)財政環境分析

由于科技成果轉化具有明顯的技術外溢效應，科技成果轉化過程中也不同程度地存在正外部性，單純地依靠市場機制在一定程度上會導致生產扭曲，市場資源配置低效[15]，我國市場經濟體制下，政府通過財政手段對市場失靈的經濟領域和環節實施經濟調控和宏觀管理，開展滿足公共需要的財政收支活動，有助于達成既定經濟目標。政府通過財政政策的運用，鼓勵技術創新，最大限度地減少科技成果轉化中的不確定性問題，為科技成果轉化提供政策法規保障[16]。財政支出與財政收入作為營造有利財政環境的手段，有著不同的作用。實踐中，相比于作為財政收入手段的稅收政策，科技領域的財政支出力度更大、作用更直接，是促進科技創新的主要財政手段。由此提出：

假說1，財政科技支出對科技成果轉化具有促進效應。

(二)政治環境分析

從市場的角度定義，政治環境是指企業市場營銷活動的外部政治形勢、國家方針政策及其變化[17]，任何經濟主體的活動都無法脫離其所處的政治環境，而政治環境造成的不確定性影響了經濟主體投資的風險，進而影響了投資的決策，而投資又與經濟發展息息相關[18]，一個區域實現創新發展，更需要政府為企業為主的經濟主體提供良好的政治環境，尤其民營企業的發展與政治環境具有很強的關聯性[19]，政府各部門積極制定創新相關的針對性政策，可以加速企業科技創新，推動科技成果的轉化，因為科技成果轉化的效果除了受市場、技術、資金、非技術因素等影響以外，地方政府科技成果轉化政策也是重要影響因素[20]。由此提出：

假說2，政策文本數量增加有助于推動科技成果轉化。

(三)制度環境分析

邁耶和羅文(Meyer&Rowan)于1977年發表的《教育中的新制度主義》開啟了現代制度理論的研究，指出制度環境研究的重要性，即組織所處的法律制度、文化、社會規范、觀念等為人們“廣為接受”的社會事實。本文著重從經濟制度環境角度展開分析，結合以往研究對經濟制度環境的研究[7]，設定市場化水平作為其衡量指標。市場化水平較高的制度環境中經濟主體更有活力，在競爭中更傾向于采用現代化機器來降低生產成本，通過技術研發和壟斷增加產品附加值，進而在競爭中獲利。由此提出：

假說3，市場化水平較高的制度環境中，科技成果轉化率更高。

三、研究方法

(一)數據來源與變量說明

本文數據采用2001年至2018年的宏觀時間序列數據，數據來自《中國統計年鑒》、《青海省統計年鑒》、中國經濟與社會發展統計數據庫和青海省科技廳網站等。

如前文所述，政策環境中的財政環境、政治環境和制度環境分別由財政科技支出、政策文本數量和市場化水平來衡量，同時借鑒徐進亮等[21]采用的技術進步率這一指標來衡量科技成果轉化水平。通過對青海科技財政、雙創政策文本數、市場化水平和技術進步率4個變量的動態關系進行脈沖響應分析和方差分解，得出政策環境對科技成果轉化的動態影響。

(二)技術進步率的灰色關聯估算

根據索洛增長模型，設定技術進步中性的生產函數Y=Af(K，L)

(1)

全微分得到

dY/Y=dA/A+(?f/?K·K/f)dK/K

+(?f/?L·L/f)dL/L

(2)

令a=?f/?K·K/f、β=?f/?L·L/f分別為資本的產出彈性和勞動的產出彈性，通過差分方程轉換，得到ΔY/Y=ΔA/A+aΔK/K+βΔL/L

(3)

從而得出技術進步率的計算公式：

ΔA/A=ΔY/Y-(aΔK/K+βΔL/L)

(4)

通過灰色估計法估計出a和β兩個彈性系數值，其中計算關系度系數[22]

(5)

t=1，2…，T

i=K，L

rk為青海省資本投資量與地區生產總值的面積關聯度，rL為青海省勞動量與地區生產總值的面積關聯度，令a=rk/(rk+rL)，β=rL/(rk+rL)

以2001年為基期對數據進行CPI指數平減處理，再采用均值化處理方法進行變量的無量綱化計算，通過matlabR2019進行灰色估計，得出彈性系數a=0，551515，β=0.448485，得出關聯度分別為0.69和0.5611，進而得出技術進步率時間序列。

(三)模型設定

本文通過構建向量自回歸模型，對青海省技術進步率、財政科技投入、政策文本數和市場化水平的動態關系進行實證研究。技術進步率η(tecpt)采用前文推導出的數據序列作為指標，財政科技投入采用地方財政科學技術支出/地區生產總值(stct)作為指標，政策文本數采用全省實際公布的省級政策文本數(pdnt)作為指標，市場化水平(emlt)采用1-青海省國有、城鎮集體單位就業人數/總就業人數來獲得。其中財政科技投入、政策文本數和市場化水平三個變量作為對政策環境的衡量，科學技術支出在地區生產總值中的比率可以體現出地方政府對科學技術的財政資金支持力度，通過生產總值占比可以突出科學技術支出的相對變動，政策文本數可以直接性體現地方政府的政策支持力度，市場化水平能夠體現一個地區的制度環境情況，三者從財政環境、政治環境、制度環境來衡量創新政治環境。為此，本文構建向量自回歸模型如下：

Yt=C+∑pAtYt-1+εt，其中C為常數項序列向量，P為滯后階數，εt為白噪聲序列向量。

四、向量自回歸模型的實證分析

運用Excel2010進行統計分析后，使用stata軟件構建VAR模型，對模型進行穩定性檢驗、模型脈沖響應和方差分解分析及協整性檢驗。

對青海省財政科學技術支出/地區生產總值(stc)、政策文本數(pdn)和市場化水平(emlt)三個指標進行對數化處理，得到lnstc、lnpdn和lnemlt，三個變量。對lnstc、lnpdn、lnemlt的增長趨勢用折線圖進行直觀比較，由圖1可以發現lnstc和lnpdn具有大致相同的增長和變化趨勢，與lnemlt差異也不會過大，說明三者有存在協整關系的可能。為了證明該判斷，筆者使用計量分析方法進行驗證。

圖1 lnstc、lnpdn與lneml的增長趨勢

通過ADF檢驗對樣本數據的平穩性進行檢驗，檢驗結果如表1所示，可以看出在5%的顯著性水平下，原數據序列未通過平穩性檢驗，一階差分后通過了平穩性檢驗，因此可以構造VAR模型。

表1 四個內生變量的ADF檢驗

確定變量的滯后期，根據LR、FPE、AIC、HQIC、SBIC這些指標，可以確定的是3階滯后期是比較合適的，即P=3，如表2所示。

表2 滯后期選擇

對四個變量進行協整檢驗，來考察其相互之間是否存在長期穩定的均衡關系。檢驗結果如表3所示。

表3 變量序列之間的協整檢驗

可以看出，在5%的顯著性水平下，不存在協整關系的原假設被拒絕，同時不能拒絕至少有兩種協整關系的原假設，因此，長期來看，變量的數據序列之間是存在協整關系的。

對構建的VAR模型進行估計，并對殘差進行LM檢驗發現，不能拒絕不存在自相關的原假設，如表4所示。

表4 殘差的LM檢驗

通過對模型的單位根檢驗，可以看出所有特征值都在單位圓內部，所以該VAR模型是平穩的，如圖2所示。

圖2 特征值分布圖

通過對每個方程及所有方程的各階系數的聯合顯著性進行沃爾德(Wald)檢驗，得出結果如表5所示，根據檢驗結果可以看出，VAR模型的估計系數是聯合顯著的。

表5 Wald檢驗結果

通過對變量進行格蘭杰因果關系檢驗，可以看出在5%的顯著水平下，青海省財政科技支出較好地表現出是技術進步率的格蘭杰原因，是市場化水平的格蘭杰原因。此外，創新政策文本數是市場化率的格蘭杰原因。

五、脈沖響應函數和方差分解分析

(一)脈沖響應函數

通過脈沖響應函數，本文主要衡量青海省科技財政、政策文本數和市場化水平這三個變量隨機擾動項的一個標準差大小的初始沖擊對系統中的技術進步率的當前值和未來值的影響，將變量響應過程設置8期模擬，結果如圖3所示。可以看出，(1)青海省財政科技支出對技術進步率的正向沖擊在第3期達到最大值，在第1期有所下降，在第2期基本持平，而后上升到第3期的最大值，第3期后有所下降直至第5期后穩中上浮，其后逐漸平穩趨于收斂，青海省技術進步率對財政科技支出的變動響應較為敏感，有較為顯著的正向作用，說明青海省財政科技支出對促進科技成果轉化的正向效應顯著。(2)青海省雙創政策文本量對技術進步率的正向沖擊在第2期達到峰值，第1期變動不大，之后開始上升至最大，第2期后開始回落，第3期達到最低點，隨后有所上升，第4期后逐步回落并趨于收斂，青海省技術進步率對政策文本量的變動有一定的正向響應，但相對于財政科技支出，政策文本量的沖擊帶來的正向作用相對持續時間略短，但總體上具有顯著的正向影響，說明青海省政策文本量對促進科技成果轉化有一定的正向效應。(3)青海省市場化水平對技術進步率的正向沖擊在第1期略微上升，第2期達到最大，隨后逐漸趨于平穩。整體上來看，青海省市場化水平對技術進步率具有較弱的正向沖擊，說明青海省市場化水平對促進科技成果轉化的正向效應較小。

圖3 脈沖響應分析結果

(二)方差分解分析

通過方差分解來將內生變量的波動成因進行分解，以深入解析變量的每一單位沖擊對內生變量的影響程度，得出其相對重要性。

首先，本文著重考察技術進步率的方差分解，如表6所示。整體上看，青海省財政科技支出對技術進步率的貢獻度相對較大，從第2期的15.06%逐步上升，第3和第4期上升幅度最為明顯，而后穩步以遞減速率增加，第8期達到約31%，平均方差貢獻度達26.72%，說明增加青海省財政科技支出，有助于更有計劃性和針對性地進行科技投入，以促進科技創新發展。青海省政策文本量對技術進步率的貢獻度從第2期的約0.27%開始躍升，中間出現少量波動，整體呈現上升趨勢，在第8期達到7.7%，平均方差貢獻度約6.61%，說明頒布雙創相關政策文本，是政府對創新的關注，對科技創新等進行宏觀的引導，從而也促進各部門創新，推動全省技術進步率的提高。青海省市場化水平對技術進步率的貢獻度從第2期的0.046%躍升為0.27%，而后逐步平穩，穩中有略微波動，平均方差貢獻度約0.22%，市場化水平對技術進步率的貢獻度小，這與青海省過低的市場化水平相符。總體上，財政科技支出對技術進步率的貢獻穩步上升，政策文本量對技術進步率的貢獻波動中上升，市場化水平對技術進步率的貢獻具有非常大的上升空間。

表6 青海省技術進步率方差分解

除了考察技術進步率的方差分解結果，還可得出其他變量方差分解的有益結果，如表7所示。技術進步率對政策文本量的貢獻度較大，從第1期的14.09%躍升至第2期的27.33%，再躍升至第3期的44.41%，而后波動中穩步上升，直到第8期的48.52%，平均方差貢獻度約40.5%，說明青海省科技對經濟的促進也會反過來在很大程度上激發政府對雙創的政策支持和持續關注。財政科技支出對市場化水平的貢獻度，從第1期的1.21%躍升至第2期的14.44%；而后波動中上升，直到第8期的18.35%，平均方差貢獻度約14，53%，可以看出青海省財政科技支出不僅有利于提高技術進步率，而且也對市場化水平的提高有一定的貢獻，這與青海省市場化水平過低有關，全省市場主體的引進、市場的放活，難以通過市場自身的力量來實現，要素難以自發流入，仍需要依靠政策的傾斜和財政的支持，來引導全省經濟的市場化發展。技術進步率對市場化水平的貢獻度很大，且逐步有減緩的趨勢，從第1期的87.89%，下降為第2期的68.03%，直至第8期的65.36%，平均方差貢獻度約69.05%。可見，青海省技術進步率的提升，對其激發市場活力、促進要素流動具有重要意義。

表7 其他變量方差分解

六、結論與建議

(一)實證分析結論

計量分析結果顯示，青海省政治環境對科技成果轉化具有促進作用，尤其青海省財政科技支出對科技成果轉化的貢獻最為顯著。經過向量自回歸模型的脈沖響應分析和方差分解，得出以下結論。

1.青海省科技成果轉化的增加需要穩定優化的政治環境支持。根據計量模型顯著性檢驗，青海省政治環境對科技成果轉化的影響是聯合顯著的。青海省有必要系統地制定政策措施，在現有的資源稟賦下有重點地增強環境改善支持力度，更有效地促進政治環境優化，為加大科技成果轉化提供條件，實現科技創新對經濟發展的有力拉動。

2.青海省財政科技支出對科技成果轉化具有更加顯著的促進作用。計量結果顯示，三個環境因素變量中，財政科技支出最有利于促進科技成果轉化。短時期內，這種促進作用不明顯，經過一段時期的沉淀，才會使科技成果的轉化出現大的躍升，經濟總產值也因此而得到較大的提高，長期中這種促進作用也會在回落后有一定小幅度的上升再回落。良好的財政政策環境既可以為科技成果的經濟效益轉化提供資金條件，也可以提供科技成果轉化的產業導向從而優化經濟結構。財政資金投入相關領域后，經過基礎階段的研發、科技成果的產生，再到科技成果對接經濟項目從而投入實際生產，需要較大的時間成本和試錯成本，難以在短期內產生立竿見影的經濟效果，但經過不斷的科學試驗和投產試點，科技成果轉化效果會在中期凸顯，而且會為以后的進一步科技研究和成果的經濟效益轉化奠定基礎，其影響在長期中也會再次產生。

3.青海省雙創政策的出臺有利于科技成果的轉化。根據計量檢驗結果，青海省雙創政策文本量對科技成果轉化有一定的貢獻。相對于財政科技支出，科技成果轉化對雙創政策文本數量沖擊的響應略小，短時期內，這種響應不明顯，第1期之后這種影響才開始凸顯，第2期后這種影響開始回落。雙創政策的數量可以反映出政府對創新驅動發展戰略的多方落實情況，多個部門從本部門職能出發制定相關政策，有利于青海省從更多層面促進創新驅動，實現從宏觀政策指導向微觀執行主體延伸的實際推動，從而促進科技成果的研發和經濟效益的轉化。

4.青海省市場化水平推動科技成果轉化動力不足。依照脈沖響應分析結果，青海省市場化水平對科技成果轉化的貢獻度很小，制度環境對科技成果形成經濟效益的支撐有限。根據方差分解結果，貢獻度在第3期達到最大，但也只達到0.2757%。青海省依靠市場自發力量達到科技創新引領經濟發展的動力不足，仍需要從政府角度調控。依照時間數據序列，青海省市場化水平有所提升，但總體水平仍然不高。青海省地處偏遠，缺少具有研發能力的人才和具有投資能力的微觀市場經濟主體，難以形成個體企業科技創新帶動區域創新，企業整體上規模小、附加值低，科技創新型企業短缺，因此，制度環境尚不足以推動科技成果轉化。

(二)政策建議

加大財政科技支持力度，優化財政科技支出結構。一方面，要增加地方財政對科技的支出，根據青海省統計年鑒數據，青海省財政科技支出總量有明顯的增加，但是其在財政一般預算支出中占比的上升幅度，仍有較大的上升空間，且其波動性較大，為此，需要更加穩定地促進財政科技支出的持續增加，建立長期的財政科技支出預算，避免因過度震蕩帶來的研發成本增加，容納財政支持下短期研究、投產帶來的時間成本和試錯成本，加強財政支持的持續性和平穩性，同時，青海省依靠市場自發力量吸引微觀經濟主體自主研發和投入生產的能力不足，現階段仍需以發揮科技財政的調控職能為主，才能更有效地促進科技成果的轉化，實現創新驅動發展戰略的推進。另一方面，基于地方財政總量的限制，實行財政對科技的支撐避免均勻用力，做好財政資金對科技項目的投入分配，著眼于青海省經濟的長遠發展，加大對有發展潛力和發展優勢的產業、地方特色產業、傳統支柱產業的財政傾斜，實現財政科技支出結構與產業結構調整方向的一致性，以科技創新為依托，促進經濟結構的優化，以減少財政資金的消耗，推動實現科技引領經濟的長期效應。

保持雙創政策平穩性，促進政策縱向細化。連續平穩的雙創政策有助于青海省可持續地實施創新驅動發展戰略。要從戰略高度系統性地制定雙創政策，促進政策內容與戰略步驟相統一，避免政策中斷導致的沉沒成本，科技創新投入大、消耗多、成效慢，尤其科技成果與產業發展結合帶來的經濟效益很難于短期內凸顯，政策的不連續、非平穩性會導致前期研發中斷，影響后期成果轉化。青海省雙創政策文本數量整體上呈現上升態勢，但近幾年波動性較大，尤其存在不平穩性，國家雙創政策宏觀文件的推出使得青海省雙創政策文本數量出現巨大的躍升，各部門相關政策激增，然而第二年開始文本數量大幅回落。因而，減少政策文本數量震蕩，從本省實際出發制定連續平穩的雙創政策勢在必行。形成全省各部門協同創新，區分政策類型，實現雙創政策從省級指導性規劃性宏觀政策向具體部門執行性激勵性具體政策的縱向細化，合理選擇政策工具組合也有助于優化政策效果[23]，從而進一步提升雙創政策文本促進科技成果轉化效能。

增強政府服務能力，提高市場化水平。青海省應增強其服務市場微觀經濟主體創新的能力，從直接性、計劃性的經濟調控逐步過渡到間接性、中介性的公共服務供給。加強科技服務的平臺建設，形成完整的科技服務體系，匯集省級知識產權和檢測認證服務、技術轉移服務、技術合作服務等系統化科技服務資源。依托互聯網+、大數據技術，將線下一對一的行政服務轉變為線上自主服務，實現服務流程清晰化、簡單化、公開化和標準化。基于青海自身資源優勢，對外加大優惠政策宣傳力度，營造吸引外省企業入駐的優良環境，減少行政審批程序，降低企業科技研發和投產的行政成本，嚴格懲治尋租行為和不當競爭行為，為企業公平競爭提供條件。增加資源整合力度，借助政府對全省資源稟賦狀況的信息優勢，為校企合作等各經濟主體間合作牽線搭橋，使企業逐步成為科技自主創新的主體，進而提高全省經濟社會市場化水平。