建筑工程招投標中如何做好風險防控

靳印娜

（陽谷縣建筑市場服務中心 山東 聊城 252300）

建筑工程招投標主要指建設單位發出工程招標公告，各承包單位參與投標，通過完成相應的建筑工程任務，獲取經濟利益。建筑工程招投標主要包括招標、投標、開標、評標、定標等流程，上述流程中存在諸多風險因素，如未能準確識別及防控風險，可影響建筑工程的順利進行。為此，需加強建筑工程招投標風險研究，并制定合理的防控措施，以確保招投標工作高質量完成，促進建筑行業的穩定健康發展。

1 建筑工程招投標風險防控的重要性

建筑行業屬于高度市場化的行業，建筑企業開展招投標管理過程中，需以優化配置市場資源為基礎，選擇最符合企業發展利益的標的。部分中小型建筑企業自身綜合管理控制能力嚴重不足，企業內部員工與供應商勾結，惡意操縱招投標結果，進而導致企業經濟利益受損［1］。為提高建筑企業的內部管控能力，清除招投標過程中存在的各類風險，保證招投標工作高質量完成，提高建筑工程項目開發的成功率，需對招投標過程中存在的風險采取有效的防控措施。建筑工程招投標金額較大，招標方與投標方存在復雜的利益關系，內部及外部因素均可導致招投標風險，因此，在風險防控過程中，需全面考慮各種風險因素，針對性清除各類風險，以促進建筑企業經濟效益及社會聲譽提高。

2 建筑工程招投標風險防控要點分析

建筑工程招投標風險防控主要指建筑企業通過風險識別、風險分析及評估，確定招投標中存在的風險，并制定針對性防控措施，以清除風險因素，確保招投標順利完成。第一，建筑工程招投標風險識別。建筑企業需全面分析建筑工程招投標中存在的風險，評估各類風險的不確定性及對企業產生的影響。筆者認為，建筑工程招投標中常見的風險主要包括經濟風險、技術風險、環境風險、人員風險。經濟風險主要指建筑企業籌資模式不規范、日常運行過程中產生資金短缺等問題，加之勞動力、施工材料成本變動，導致經濟風險持續增加。技術風險主要指建筑工程項目設計方案、技術方案存在問題，投標單位依據此類方案進行施工，可產生較大的技術風險。環境風險主要指外界環境因素對建筑工程的影響，此類風險難以避免。人員風險主要指人員管理制度不合理、招投標人員綜合素質偏低等因素帶來的風險，可對招投標工作產生不利影響［2］。第二，制定完善的建筑工程招投標風險防控措施。建筑企業需依據招投標過程中存在的風險做好各項準備工作，調整完善招投標工作流程，通過建立監督機制、組建供應商數據庫、提供技術支持方案等措施，防控各類風險。第三，持續改進建筑工程招投標風險防控工作質量。建筑企業需依據招投標風險防控的效果，分析風險防控工作存在的問題，并制定質量改進措施，以促進招投標風險防控工作質量不斷提升。

3 建筑工程招投標風險防控的流程

建筑工程招投標風險防控的流程如下。第一，風險識別。建筑企業需通過經濟、技術、環境、人員等方面識別招投標工作存在的風險，并制定針對性風險防控措施。第二，明確風險防控的基本原則。建筑工程招投標風險防控工作需以提高項目開發質量為主要出發點，且需明確風險防控對象，確定風險防控的合理內容。第三，落實風險防控措施。識別風險及確定風險防控的基礎原則后，建筑企業需嚴格落實風險防控措施，以提高風險防控的整體效果。

4 建筑工程招標風險及防控措施

4.1 建筑工程招標風險分析

建筑工程招標階段存在的風險主要包括如下幾方面。第一，招標方式存在風險。建筑工程的招標方式主要包括公開招標與邀請招標。公開招標過程中，全部符合限定條件的承包商均可投標，招標人審核投標人資質，評標的工作量較大、耗時較長、費用支出偏多，部分招標人對中標人缺乏了解，繼而導致中標人違約風險增加。邀請招標模式下，招標人無法獲取最低報價，無法選擇更具技術能力的投標人，導致工程建設中存在諸多風險［3］。第二，發包方式存在風險。建筑工程全過程承包模式下，投標人將分包管理費用加入報價中，導致中標價格偏高，且招標人無法參與工程管理，無法保證建筑工程質量達標。階段承包模式下，招標人協調組織管理難度較高，工程成本、質量、進度均存在較大風險。第三，合同風險。部分建筑工程合同條款敘述不嚴謹、內容不完整，合同中存在部分違法條款，進而導致合同執行過程中存在較大風險。

4.2 建筑工程招標風險防控措施

針對上述建筑工程招標風險，建筑企業需采取如下防控措施，以有效規避各類風險，確保招投標工作順利完成。

第一，招標人需依據建筑工程性質、特點、規模及招投標管理能力，選擇適宜的招投標方式及招投標范圍。例如，建筑工程采用公開招標模式，招標人需嚴格審核投標人資質，綜合評估其管理能力、技術能力、經濟實力，確保其符合工程建設的相關要求。

第二，招標人需依據建筑工程性質、特點、規模及招投標管理能力、合同管理能力、工程管理能力，選擇適宜的發包方式，以有效規避招標風險。同時，為有效預防中標人違約風險，招標人需要求投標人提供履約保函、投標保函等經濟擔保文件。

第三，為有效預防合同風險，招標人需依據建筑工程特點，選擇適宜的合同類型［4］。例如，工程工期不超一年，招標人可選擇不可調值總價合同，合同中需明確建筑工程質量要求，確定分部分項工程范圍、工程量、工程內容，并為中標人提供設計圖紙，以有效預防合同風險。又如，建筑工程招標中采用可調值總價合同，招標人可結合實際情況確定調價變動幅度，要求中標人自行承擔幅度內的風險，以降低合同風險。針對建筑工程中的單價合同，招標人需明確分部分項工程量、工程范圍及工程內容，以規避風險。針對建筑工程中的成本加酬金合同，招標人可在合同中加入獎勵制度等補充條款，引導中標人采取有效的措施降低工程成本。

第四，為有效預防招標過程中的各類風險，招標人需預先了解市場行情，全方位分析招標項目，合理編制招標文件，保證文件內容規范、邏輯縝密、條理清晰，以避免后期發生法律糾紛。同時，招標人需結合實際情況，制定合理的評標辦法，避免評標委員會成員主觀因素對招標產生不利影響。為有效預防圍標、串標等問題，招標人需詳細了解市場行情，加強價格分析，如發現多位投標人投標價格異常，則需對投標人進行調查，若確認存在圍標及串標行為，需依據相關規定處理。為有效預防圍標串標，招標人需加強招標信息宣傳，引導部分區域投標人參與競標，以增加投標人數量，也可對投標價格進行限定，以減少圍標串標行為的利潤空間。

5 建筑工程投標風險及防控措施

5.1 建筑工程投標風險

5.1.1 固定總價合同風險

建筑工程投標中，固定總價合同存在的風險主要包括如下方面。第一，工程量風險。部分固定總價合同中，工程范圍不明確或不確定，工程量表達模糊不清，預防方案中未全部列出工程量，進而導致投標人產生經濟損失。第二，價格風險。投標人報價工程中，存在漏報項目或報價計算錯誤，加之通貨膨脹及物價上漲等因素影響，導致投標人風險顯著增加［5］。

5.1.2 合法文件解釋存在風險

建筑工程施工合同文件內容復雜，不同文件之間極易產生歧義或矛盾，進而導致投標人風險增加。

5.1.3 工期延誤及延期開工風險

依據國家相關規定，因招標人因素所致工程延期開工，工程師需及時通知中標人，招標人需賠償中標人相應損失，工期需順延。中標人對建筑工程延期開工無否決權，且僅能夠獲得延期開工所致直接經濟損失的賠償金，無法獲取間接經濟損失賠償金。

5.1.4 工程師認可檢查權存在風險

依據國家相關規定，建筑工程質量未達到標準要求，中標人需依據工程師要求重新施工。不同建筑工程未制定明確的質量標準，單純依據工程師檢查結果進行質量評估，導致中標人風險增加。

5.1.5 工程變更風險與分包風險

部分工程施工過程中，中標人未經工程師同意更改施工材料、機械設備、施工技術方案，工程量超出設計圖紙范圍，招標單位對此類更改不予計量，繼而導致中標人風險增加。同時，分包是建筑工程施工建設的主要模式，其主要優勢為分工專業及報價降低，分包可導致責任分散，工程管理環節增加，使中標人風險顯著增加。

5.2 建筑工程投標風險防控措施

5.2.1 固定總價合同風險防控

為有效防控固定總價合同風險，投標人可采取如下措施。第一，準確計算投標報價，避免項目漏報、工程量計算錯誤等問題，以有效防控風險。第二，投標人進行合同談判過程中，需依據國家相關規定，明確合同價款中的風險范疇，以便提升風險范疇外價格調整風險的清晰度。同時，明確合同價款中的風險范疇，可幫助投標人確定需承擔的無費用補償風險，預防因風險界定不清而承擔過多無補償風險。第三，投標人需細化明確風險范疇外合同價款的調整方法，確定適宜的風險費用計算方法，避免招標人與投保人因合同理解差異所致糾紛。第四，投標人需依據自身經驗評估建筑工程招投標各類風險發生的概率及損失大小，并對風險進行分類。在合同談判過程中，需將損失較大且發生概率較高的風險納入可調合同價款風險范疇內。筆者認為，成本加酬金合同、可調價格合同可在一定程度上降低投標人的風險，在合同談判過程中，投標人需采取有效的談判技巧，以便于獲取最佳的調整合同價款方法［6］。

5.2.2 合同文件解釋風險防控

為預先防控合同文件解釋所致風險，中標人需前后對照研究各個合同，并逐字逐條檢查合同內容。中標人需明確認識到招標人與中標人關于建筑工程的洽談、變更等書面文件或書面協議均屬于合同的組成部分，變更文件或協議的效力高于其他類型的合同文件，特殊條款的效力高于其他類型條款，簽署時間在后的條款高于簽署時間在前的條款。為此，中標人在工程施工建設過程中需妥善處理與工程師、招標人簽署的各類文件，保證不同時間段文件內容的一致性，以避免自身經濟利益受損。

5.2.3 工期延誤及延期開工風險防控

為有效防控工期延誤及延期開工所致風險，中標人需采取如下防控措施。第一，中標人在工程計劃方案中需預留一定余量，增加工期彈性，以有效應對工期延誤及延期開工。第二，中標人需積極主動與招標人、設計人員、材料設備供應商溝通交流，清除工期延誤的隱患，預防關鍵區域停工。第三，如建筑工程施工過程中無法避免工期延誤，需廣泛收集相關證據，并實施現場簽證，準確計算自身經濟損失，并向招標人提出索賠要求。

5.2.4 工程師認可檢查權風險防控

中標人需積極主動與招標人溝通，使建筑工程質量標準明確化、具體化，并檢查招標人提供的工程質量標準中是否存在模糊不清及不可操作的內容，以避免招標人、工程師對建筑工程質量標準的不同解釋所致返工等問題。同時，國家相關規定中要求，建筑工程中標人使用不符合設計標準的施工材料，需重新采購施工材料，自行完成拆除及重建，并承擔相關費用，且不得延誤工期。為此，需在建筑工程質量標準中明確施工材料的相關要求，以有效規避風險。

5.2.5 工程變更風險防控

依據國家相關規定，建筑工程中標人不得變更原設計方案，如需改變施工材料、機械設備、設計方案，須征得工程師同意。若中標人擅自換用施工材料或更改設計方案，需自行承擔相關費用，工期不得順延。為有效預防工程變更的風險，中標人需準確把握工程變更程序，嚴格依據設計圖紙完成施工。

5.2.6 分包風險防控

為有效預防分包風險，中標人需嚴格執行總承包合同，并制定完善的分包合同，使總承包合同與分包合同中的權責利條款有效連接，引導分包單位深入研究分析合同內容，以確保工程總體質量及進度處于可控范圍之內。針對重點分包單位，中標人需要求其提供收益人為總承包人的保函，進而建立有效的經濟擔保，全面制約分包單位的行為，有效規避分包風險。

5.2.7 其他風險防控措施

建筑工程合同中常見的期限要求如下。第一，各類不可抗力事件結束后48h 內，中標人需向工程師通報損失及受害情況，計算并報知淤積修復及清理所需費用。第二，發生索賠事件后28d內，中標人需向工程師提交索賠意向通知，并在索賠事件進行過程中分階段提出索賠意向；索賠事件終了后28d內，需提交索賠相關材料及索賠報告。第三，中標人在確定工程變更后14d 內，需提交工程價款報告，若未能提交，則視為無需變更合同價款。第四，中標人對工程師指令存在異議，需在接收指令后24h 內提出修改指令的報告。中標人需準確了解合同中的期限要求并嚴格遵守，以避免超出期限所致風險。

6 建筑工程招投標風險防控實例分析

6.1 建筑企業概況

某建筑企業注冊資金為5000萬元，擁有國家二級房地產開發資質，主營業務包括建筑工程自主開發與聯合開發、建筑工程代建、物業管理等。

6.2 建筑工程招投標風險分析

該企業在建筑工程招投標中存在的風險如下。第一，環境風險。建筑工程項目環境信息不全，招投標過程中未充分考慮環境因素。第二，人員風險。參與招投標人員過少，管理人員權力集中。第三，技術風險。招投標及評標過程缺乏技術支持。第四，經濟風險。供應商推薦與選擇決策不合理。

6.3 建筑工程招投標風險防控措施

為有效防控建筑工程招投標風險，該企業提高對招投標工作的重視程度，準確識別招投標風險，明確招投標風險防控目標。在具體開展風險防控過程中，該企業以提高項目開發質量為核心目標，堅持公開、公平、公正的基本原則，改進招投標工作流程，明確招投標工作人員的職責范圍，加強監督管理，對投標單位進行資格預審，制定完善的供應商管理體系。在編制招標文件的過程中，明確建筑工程名稱及類型、地點、規模、工期、供應商進場時間等信息，規范標書制作等環節，針對性預防圍標串標等違規行為，以確保建筑工程招投標順利完成。確定中標人后，該企業依據規范要求進行發標，并進行現場項目勘查，召開招標疑問解答會議。

7 結語

建筑工程招投標屬于系統性工程，可對建筑工程的質量、經濟效益、社會效益產生較大影響。現階段，我國建筑工程招投標工作仍存在諸多問題，為此，建筑企業需深入分析研究建筑工程招標及投標中存在的風險，并制定有效的風險防控措施，規避各類風險因素，以確保招投標順利完成，避免招標人與投標人經濟利益受損。