大科學工程項目協同效應評價指標體系研究

●韓蘊業 任 振 王成程 何 偉 熊 勇

一、研究背景及意義

為持續提高科技創新能力，在世界科學前沿領域取得原創性成果，以巨額投資建造大型科學研究設施的工程式項目研究，已成為現代科技諸多領域取得關鍵突破的必要條件。近年來，隨著“載人航天工程”“探月工程”“北斗導航系統”、“天眼FAST”等一大批重大科學工程項目的啟動和完成，我國不斷創造著舉世矚目的輝煌成就。這些重大專項工程屬于典型的大科學工程項目，區別于一般工程項目，其顯著特征為技術難度大、涉及學科面廣、協作配套程度深、工程集成度高、投資巨大、研制周期長等，這也使得大科學工程項目管理面臨嚴峻挑戰。為了有效應對挑戰，國防科研院所越來越重視重大項目所產生的協同效應，思考如何加強大科學工程項目的協調與控制，以從整體統籌的視角縮短項目研制周期、優化資源配置、提高協同效益。

要想提高大科學工程項目的協同能力，首先要解決的就是協同效應的評價問題，只有對項目的協同效應進行科學評價，管理者才能夠了解項目所產生的協同效果，發現抑制協同效應提高的關鍵因素并制定相應的協同能力提升方案，從而有效提高大科學工程項目研制效率和成功率。

二、大科學工程項目協同效應評價指標分析

（一）指標選取原則

1.系統性與層次性原則。在建立指標體系的過程中，要充分體現細分指標與協同系統整體的關聯性；各層級指標需具有清晰的層級關系，低層指標是對高層指標的細化和解釋。

2.可描述與可度量原則。指標的選取需要具備定性和定量相結合的特點，并且對指標作出清晰明確的解釋，使評價者能夠對每個指標的含義和評價方法有清楚的認識和理解，從而保證評價結果的真實客觀性。

3.獨立性與可比性原則。指標體系的各個指標需保持獨立，不應具有較大的相關性；不同的項目或同一項目的不同階段在同一指標上的評價具有差異性，這樣指標體系才可用作項目不同發展階段的對比標準。

4.必要性與針對性原則。指標要能夠真實地反映所評價系統某方面的特征，與評價系統無關或關聯性低的指標應當予以剔除；在保證指標體系完整性的基礎上需盡量精簡指標，所選指標需具備足夠的代表性。

（二）指標體系構建思路

構建大科學工程項目協同效應評價指標體系的出發點在于全面有效地反映項目實施過程中所產生的協同效應，協同效應主要分為協同經濟效應、協同創新效應和協同進化效應。

協同經濟效應包括規模效應及范圍效應。協同規模經濟效應指的是集中統一管理項目系統中的各個分系統，通過信息、資源等系統要素的共享，使得項目在規模增大的同時降低平均研制成本并有效提高項目開發效率；范圍經濟效應指的是項目種類增多、范圍增大所引起的單位項目開發成本降低，區別于規模經濟效應，范圍經濟效應一般是項目系統分系統對某一項核心功能或技術的共享，從而使得項目整體成本降低且收益提高。項目系統內各分系統的相互依賴程度及項目基本特征的相似程度都會對項目的協同范圍經濟效應產生影響。實現項目整體組織結構、各子項目之間的協同管理、優化配置項目資源、加強項目間信息資源等要素的共享均有利于協同范圍經濟效應的產生。

協同的本質在于價值創造，通過采取相應的協同創新措施（可以是管理、技術的創新，也可以是組織及制度的創新）優化項目的實施流程，在降低項目成本的同時對項目的核心資源進行優化配置，從而實現協同創新收益。項目規模越大、復雜性越高、協作面越廣，協同創新效應的適應性就越好，帶來的收益就越高。項目系統中各個分系統間的協作關系有利于加強項目、組織以及整體戰略與項目目標之間的協同進化效應，從而使項目能夠更好地適應環境，并且培養自身的學習能力及自組織能力，實現項目整體的可持續發展。

基于以上對于協同效應內涵的分析，要想全面而有效地反映項目實施過程中所產生的協同效應，需從信息、資源、組織結構及業務流程、自組織及學習能力等方面入手構建協同效應評價指標體系，大科學工程項目協同管理的最終目的是實現事先設立的一系列目標，這些目標可能會隨著科研工作的開展不斷發生演化，但其管理過程本質上就是不斷追求項目目標的過程，因此大科學工程項目實施過程中各級目標的協同也是指標體系需要體現的要素。

三、大科學工程項目協同效應評價指標體系構建

基于以上指標體系理論分析，在參考相關研究成果的基礎上，結合某國家重大專項項目管理實踐初步構建了一個整合信息協同、目標協同、資源協同、組織協同和文化協同的大科學工程項目協同效應預選評價指標集，如表1所示。

表1 大科學工程項目協同效應預選評價指標集

在確定預選評價指標集后，需要對其進行優化，分析指標集的可信度和有效性。可信度指的是所選指標應當具有權威性，指標內容清晰明了，令人信服。有效性則側重于指標對實際情況的反映是否足夠真實有效，且具有完整的覆蓋面。

（一）指標體系可信度確定

依托某重大專項管理平臺，邀請10位專家對預選評價指標集進行評分優化，步驟如下：

1.各位專家基于對大科學工程項目協同管理的主觀理解，對預選評價指標集中的指標進行重要度評價。采取五分制打分法，從高到低，5分表示極其重要，4分表示重要，3分表示一般重要，2分表示不重要，1分表示極其不重要。同時，針對可能出現的下一級指標無法完全表征上一級指標的情況，請各位專家提出專業意見，對指標進行補充。

2.對各位專家的打分結果進行統計，如果有超過50%的專家認為某一指標極其不重要，或者超過80%的專家認為某一指標不重要，表明這些指標的貢獻較小，對這些指標予以剔除。

3.重復以上步驟，直到不再增刪指標。

4.相關性檢驗。各位專家對預選評價指標集進行檢驗，如某些指標的相關性較大，就需將這些指標中重要性最大的指標予以保留，其余指標予以剔除。

（二）指標體系有效性確定

指標體系有效性確定的基本步驟如下：一是設計問卷。基于經過可信度檢驗的預選評價指標集，采取5分制打分法，從低到高表示指標能夠解釋實際項目實施過程中所產生的協同效應的程度，1分表示特別不能夠，2分表示不能夠，3分表示一般可以，4分表示能夠，5分表示特別能夠。二是發放問卷。本文選取問卷調查的對象為某重大專項相關科研及項目管理人員。三是數據分析。如果有超過50%的被調查人員認為某一指標特別不能夠，或者超過80%的被調查人員認為不能夠，表明這些指標對解釋大科學工程項目協同效應的貢獻較小，對這些指標予以剔除。經過對預選評價指標集進行可信度、有效性確定，得出最終的大科學工程項目協同效應評價指標體系，如表2所示。

表2 大科學工程項目協同效應評價指標體系

四、協同效應評價指標及架構分析

（一）協同效應評價指標分析

1.信息協同。信息協同的作用在于實現項目各參與方的信息對稱。影響信息協同的因素主要有：信息管理水平、信息系統平臺以及項目各參與方的信息共享程度。

信息管理水平主要體現在信息管理標準化、責任體系完善程度以及管理者對信息的整合控制能力三方面，其高低會直接影響大科學工程項目之間信息傳遞的效率和質量。信息工作標準體系，指的是圍繞信息的組織以及檢索利用而開展的一系列信息管理工作，它是信息管理標準化建設的重點內容。信息組織設計標準是否健全會對信息獲取的難易程度、信息質量以及信息的可用性等產生直接影響。建立完善的責任體系有助于提高項目各參與方實現信息協同的積極性，而大科學工程項目管理者對于項目信息的整合控制能力則會在信息協同的執行方面產生積極影響。

信息系統平臺不健全的問題已經在大科學工程項目管理中凸顯，如各項目相關方使用的系統軟件類別或版本不同，可能存在無法讀取項目數據的問題，從而增加項目管理人員的協調成本；而信息系統性能如信息系統的數據存儲能力和數據檢索速度的不達標都會對項目各參與方的信息交互產生不利影響，因此信息系統平臺是否健全對大科學工程項目各參與方是否能夠實現信息協同具有重要意義。

信息管理水平的提升和信息系統平臺的建設都是為信息共享服務的，信息協同的目的就在于實現信息共享，對信息共享的評價主要體現在信息傳遞是否及時、信息傳遞的質量高低以及不同項目間信息的共享程度。

2.目標協同。大科學工程項目管理目標協同指的是通過對大科學工程項目的各級目標進行有效統一，避免在項目研制過程中出現不同的目標版本，從而促進項目各參與方為實現總體戰略目標最優化而積極協作。影響目標協同的因素主要有：多目標協同、目標實現。

“多目標協同”主要體現在兩個方面，一是項目目標層次結構的清晰程度，二是項目目標的協調統一程度。大科學工程項目的各子項目是服務于整體戰略目標的，所以項目間各級目標的協同對于實現大科學工程項目的整體戰略目標具有重要意義；大科學工程項目目標的科學分解有利于各參與方更加清晰明確地理解和把握子目標和總目標之間的關系，使得項目各參與方有清晰明確的工作方向以及工作完成標準。

“目標實現”要求項目各參與方為實現項目目標而不懈努力、協調一致，在項目研制過程中，為了能夠保證各級目標的實現，需要有完善的保障措施；在目標控制水平方面，大科學工程項目的進度目標、成本目標與質量目標是否處于計劃可控范圍內，以及是否能夠實現項目管理活動總體效率的提升，直接體現著大科學工程項目管理的目標協同程度。

3.資源協同。資源的協同管理是在協同學思想的指導下，對大科學工程項目資源進行整合，通過合理配置和投入項目資源以及各子項目間加強合作協調，促進資源的最大化利用。影響資源協同的因素主要有：資源調度、資源關聯以及技術關聯。資源調度包含優先級項目資源需求滿足程度、資源審批流程規范程度、資源供需計劃明確程度、資源均衡配置水平四個二級指標。大科學工程項目中，各項目之間必然會有不同的優先級排序，相對于一般項目，優先級項目的完成對項目總體目標的實現以及整體效益的提升有著很大程度的影響，因此優先級項目資源的需求滿足程度對于大科學工程項目整體目標的完成有著重要的影響。項目不同研制階段各參與方對資源的需求是不同的，明確大科學工程項目不同子項目和不同階段所需資源，一方面有助于提高資源計劃的科學合理性，另一方面可以有效降低資源管理復雜性。項目資源需求關系協同的目標是對項目各種資源進行均衡配置，為了實現項目資源的供需平衡以及均衡配置，需要項目各參與方科學合理地編制資源供需計劃，這是資源協同配置中很關鍵的一步。資源的供需計劃既是資源供求依據，也是資源供求關系是否平衡的評價標準。大科學工程項目組織結構的多層級性會導致權力分配不均衡，嚴格規范的資源審批流程可以有效地防止由于權力分配不均衡而引起的資源濫用現象。

資源關聯包含人員共享、軟件共享、硬件共享三個指標，大科學工程項目會涉及到眾多的項目參與人員、各類程序軟件、項目研制過程的重難點解決方案、各類研發以及生產設備等，尤其是一些大型核心設備可能并不能滿足所有項目同時使用。在項目研制過程中，每個項目核心成員的知識儲備和技術積累或多或少都能夠對其他項目提出積極意見，一些適用性良好性能優異的軟件的共享有助于各項目工作的順利開展以及信息協同的實現，而一些大型核心設備的共享則有助于降低項目成本，因此，“人”“軟件”“硬件”共享程度的提高有助于實現大科學工程項目的資源協同。

技術關聯包括工作類似程度和任務依賴程度兩方面，工作類似程度指的是大科學工程項目之間橫向的相似性，任務依賴程度指的是大科學工程項目之間縱向的相關性，它們都代表著項目的可復制性，項目復制性高意味著項目在研發過程中有著大量相關經驗可供參考，例如相似性高的項目有著相似的重難點解決方案，而依賴性高的項目則為后續項目奠定了基礎。因此，項目的類似和依賴程度能夠從整體上為提高項目研制效率降低研制成本發揮積極作用，充分體現了資源協同的作用。

4.組織協同。大科學工程項目管理協同的實現過程實際上就是系統發展從無序狀態轉變為有序狀態的過程。實現這一轉變過程需要大科學工程項目各級組織的高效協同，這取決于組織權變因素的復雜性。影響組織協同的因素是組織結構和組織協作。大科學工程項目的組織結構，指的是項目各參與方為實現項目整體目標分工協作，從而在工作范圍、責任、權力等方面形成的結構體系。科學合理地確立項目管理組織結構，明確各部門之間的工作關系以及責權利分配，有助于確保大科學工程項目組織高效率運作，有效降低各部門協調工作量，提高項目資源的利用率，從而有效實現項目整體目標。

組織協作包含跨組織協作溝通水平和組織規范化程度兩個指標。跨組織協作溝通水平的提高有助于大科學工程項目各參與方之間達成協同工作的信任和默契，促進大科學工程項目的協同發展。組織的規范化程度指的是組織結構具有清晰的基本制度、組織規程、相應的工作流程以及對組織協作效果的后評價，使得組織協作有理可依有據可循。如果將項目各參與方的跨組織協作溝通看作是一種事中控制行為，那么對組織協作效果后評價的落實就是一種事后控制行為。在對大科學工程項目協同效應進行度量評價后，管理層會根據評價結果制定相應的協同管理能力提升方案，如果項目各參與方能夠按要求高效執行方案，那么組織協作的水平就會越來越高，越有利于大科學工程項目實現更高層次的組織協同。

5.文化協同。大科學工程項目的協同管理依賴于組織文化的引導，文化協同水平的高低會對項目整體協同管理水平產生直接影響。影響文化協同的因素是組織的核心價值和外延價值。核心價值體現在項目各參與方的價值取向上，具體表現為項目研制過程中協同氛圍的營造以及項目參與人員協同工作意識的培養等。

外延價值包含決策文化、行為模式和學習能力三個二級指標。決策文化側重于管理者對項目協同管理理念的踐行，在做項目決策時更多地考慮如何實現項目協同效應最大化；行為模式則側重于項目工作人員在實際的項目研制過程中秉承協同思想，落實協同管理相關工作，努力提高協同工作效率；大科學工程項目協同管理需要項目各參與方深入的溝通協調，在這個過程中由于各參與方具備自學習性，所以大科學工程項目協同能力的發揮始終伴隨著學習效應，學習能力體現在項目各參與方能夠在工作中不斷總結同類項目的成功經驗和失敗教訓，通過學習不斷降低項目成本、提高協同效率。

（二）指標體系架構分析

在大科學工程項目協同管理中，信息協同和文化協同是其余三個協同維度的基礎，信息協同代表著信息交互共享的能力，文化協同代表著項目工作協同一致的思想。信息協同是為了解決大科學工程項目實施全過程中信息如何準確、及時、高效共享的問題；目標協同是大科學工程項目協同管理效果的檢驗標準，也是最終目標，在大科學工程項目實施的不同階段，項目各級目標的重要程度是不同的，所以目標協同是一項貫穿項目全過程的動態變化的工作；資源協同是目標協同的有力保障，是保障大科學工程項目協同管理實現的物質基礎，資源的沖突往往是導致項目協同效應低下的直接原因，實現資源的高效協同，是實現大科學工程項目協同管理的關鍵點；組織協同是項目協同管理順利實施的保障和驅動因素，組織權力決定著資源調配，組織協同決定著資源協同能否有效實現；文化協同代表著所有大科學工程項目參與方對于協同思想的理解和認可程度，只有對項目整體協同管理理念保持高度一致認同，才會使大科學工程項目的各項協同工作順利推進，從而實現項目整體效益的最優化。

信息、目標、資源、組織以及文化是大科學工程項目協同管理的五個主要維度，它們不是孤立的，而是相互影響、共同發展。只有實現了這五個維度的高效協同，才能實現大科學工程項目整體協同管理的綜合效益。

依據上述對大科學工程項目協同管理維度關系的描述，構建大科學工程項目的協同管理系統架構，如圖1所示。

圖1 大科學工程項目的協同管理系統架構

五、總結與展望

大科學工程項目協同效應的提高，對縮短項目研制周期、優化資源配置、提高組織管理效率和實現組織戰略目標具有重要作用。筆者所構建的協同效應評價指標體系為大科學工程項目協同能力評價提供了有效的參考標準，為項目管理者了解項目的協同能力并識別出阻礙項目協同能力產生的原因提供了參考方法。同時，大科學工程是一個極其復雜的系統，在實踐中還需對此評價指標體系不斷修正，為得到科學準確的評價結果，還需根據項目實際情況對各指標進行賦權，必要時還需依據協同學理論建立相應的計算模型。