做好科研課題檔案 為科研誠(chéng)信建設(shè)服務(wù)

文/中國(guó)科學(xué)院廣州分院 苗碧蕓

近年來，我國(guó)科研投入逐年增加，科技事業(yè)蓬勃發(fā)展、科技實(shí)力大力攀升。黨的十八大以來，我國(guó)所取得的舉世矚目的科技成就對(duì)國(guó)際社會(huì)的影響與日俱增。但是科研不端和科研失信行為等違背科研誠(chéng)信要求的行為頻頻發(fā)生，少數(shù)科研人員學(xué)風(fēng)浮躁、學(xué)術(shù)失范、誠(chéng)信失守，嚴(yán)重破壞了科研管理秩序，嚴(yán)重?fù)p害了科技創(chuàng)新良好生態(tài)，對(duì)我國(guó)科技創(chuàng)新事業(yè)發(fā)展和科技界整體形象造成惡劣影響。2020年9月16日，科技部通報(bào)9起論文造假和套取財(cái)政科研資金問題等違規(guī)案件查處結(jié)果，并對(duì)相關(guān)責(zé)任者進(jìn)行了嚴(yán)肅處理。

科研誠(chéng)信是科學(xué)發(fā)展和科技創(chuàng)新的基石。為推動(dòng)科研誠(chéng)信建設(shè)，國(guó)家層面的相關(guān)法律政策相繼出臺(tái)。如2017年出臺(tái)的《“十三五”國(guó)家科技人才發(fā)展規(guī)劃》，2018年印發(fā)的《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)科研誠(chéng)信建設(shè)的若干意見》等對(duì)建立學(xué)術(shù)誠(chéng)信和科研誠(chéng)信提出明確要求。作為新時(shí)代科技創(chuàng)新的排頭兵，科研院所的科研活動(dòng)和科研管理要雙輪驅(qū)動(dòng)，加大對(duì)學(xué)術(shù)不端和科研失信行為的治理，對(duì)科研學(xué)術(shù)不端行為零容忍?？蒲性核蒲姓\(chéng)信建設(shè)的加強(qiáng)對(duì)于國(guó)家科研事業(yè)健康發(fā)展具有重要作用?？蒲袡n案是科研活動(dòng)全過程開展的真實(shí)記錄，能完整、準(zhǔn)確、系統(tǒng)地反映科研活動(dòng)從開題到結(jié)題的工作情況。其本質(zhì)屬性是原始記錄性，具有憑證、依據(jù)和參考的重要作用。有效保存和利用科研檔案，充分發(fā)揮檔案的價(jià)值，是監(jiān)督和治理科研不端行為的有效手段。

一、科研誠(chéng)信視角下科研課題檔案的重要性

2003年5月26日，時(shí)任浙江省委書記習(xí)近平同志在浙江省檔案館調(diào)研時(shí)說：“檔案工作很重要，之所以說它重要，是因?yàn)樗且豁?xiàng)基礎(chǔ)性的工作，經(jīng)驗(yàn)得以總結(jié)，規(guī)律得以認(rèn)識(shí)，歷史得以延續(xù)，各項(xiàng)事業(yè)得以發(fā)展，都離不開檔案和檔案工作。”他的一席話足以證明檔案在記錄歷史、傳承文明、服務(wù)社會(huì)、造福人民中發(fā)揮的作用、使命和責(zé)任。

（一）檔案是一種信息資源?？蒲性核鶛n案的主體是科研課題檔案。科研課題檔案記載和反映科研活動(dòng)全過程，不僅是科研過程和科技成果的展示，也為后期開展相關(guān)研究提供資源保障，是重要的信息資源和知識(shí)儲(chǔ)備庫(kù)，是一筆寶貴的財(cái)富。通過查看科研檔案，能反映出項(xiàng)目指南、立項(xiàng)審批、過程管理、結(jié)題驗(yàn)收和后期評(píng)估等科技管理全過程?？蒲性核穆毮懿块T積極參與到檔案工作中，與檔案部門形成關(guān)系緊湊的檔案管理工作網(wǎng)絡(luò)，保證了科研課題檔案具有的完整性、系統(tǒng)性、準(zhǔn)確性。新時(shí)期，檔案工作信息化為檔案的保存和利用提供了現(xiàn)代化手段和技術(shù)支撐，能夠科學(xué)快捷地對(duì)信息進(jìn)行管理、分類，并準(zhǔn)確地提供各類檔案資源，為科技管理和科技人員提供有利用價(jià)值的信息。

（二）檔案具有法律效應(yīng)?！稒n案法》總則第二條標(biāo)明，檔案是過去和現(xiàn)在的國(guó)家機(jī)構(gòu)、社會(huì)組織以及個(gè)人從事政治、軍事、經(jīng)濟(jì)、科學(xué)、技術(shù)、文化、宗教等活動(dòng)直接形成的具有保存價(jià)值的各種文字、圖表、聲像、電子文件及其他形式的歷史記錄。檔案具有原始記錄性，是一種最真實(shí)、最可靠、最具權(quán)威性與憑證性的原生性固化信息；檔案具有確定性，內(nèi)容信息清晰明確，載體固化恒定。檔案的原始記錄性、確定性以及自然的形成方式，使檔案成為了最客觀材料和令人信服的事實(shí)證據(jù)，具有很強(qiáng)的法律效應(yīng)。

（三）規(guī)范科研行為?？蒲袡n案是科研內(nèi)容、過程及結(jié)論的原始記錄。國(guó)家層面上制定的科學(xué)技術(shù)研究檔案管理?xiàng)l例和規(guī)定，要求把檔案工作納入科研管理工作中，列入有關(guān)部門和有關(guān)人員的職責(zé)范圍?？蒲泄ぷ骱徒n工作實(shí)行“四同步”管理，科技管理部門下達(dá)科研計(jì)劃任務(wù)時(shí)向課題組下達(dá)建檔任務(wù)，課題組成員要按要求形成課題文件并歸檔。檔案部門負(fù)責(zé)監(jiān)督和指導(dǎo)，做好接收審核和交接記錄，對(duì)每份材料規(guī)范質(zhì)量檢查，完善簽字和蓋章手續(xù)，落實(shí)責(zé)任人，確保材料的真實(shí)性。對(duì)于因各種原因拒絕歸檔的行為，要以制度進(jìn)行制約，從而健全科研院所的科研管理機(jī)制，規(guī)范科研人員的科研行為。

（四）規(guī)避和抵御風(fēng)險(xiǎn)。檔案作為一種具有法律效應(yīng)的信息資源，治理科研不端行為的同時(shí)，也是規(guī)避和抵御風(fēng)險(xiǎn)的有力證據(jù)。在科研界素有“紀(jì)委”之稱Pubpeer網(wǎng)站是一個(gè)鼓勵(lì)科研人員匿名對(duì)已發(fā)表的論文進(jìn)行評(píng)論的網(wǎng)站。無論院士還是一般科研人員，只要發(fā)表了論文，同行們可以在Pubpeer公開質(zhì)疑、公開發(fā)表意見。多位國(guó)際知名學(xué)者曾因在Pubpeer網(wǎng)站上遭到質(zhì)疑遭遇撤稿事件。剽竊、偽造數(shù)據(jù)、圖像等行為存在隱蔽性，專家和期刊編輯難以發(fā)現(xiàn)。類似Pubpeer這樣的網(wǎng)站為“方舟子”們提供了同行審議、論文打假和調(diào)查處罰學(xué)術(shù)不端的平臺(tái)。對(duì)于被質(zhì)疑的論文，作者有機(jī)會(huì)在論文評(píng)論下方“辟謠”，接受輿論的監(jiān)督。當(dāng)然，前提是拿出令人信服的證據(jù)。科研人員應(yīng)以求真和嚴(yán)謹(jǐn)?shù)膽B(tài)度做實(shí)驗(yàn)，保證數(shù)據(jù)的真實(shí)性是科學(xué)研究最基本、最重要的底線。同時(shí)，要樹立強(qiáng)烈的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)，對(duì)于實(shí)驗(yàn)記錄、基礎(chǔ)數(shù)據(jù)和圖表等科研過程中直接產(chǎn)生的原始證明材料認(rèn)真審核整理歸檔。當(dāng)遇到質(zhì)疑風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，原始實(shí)驗(yàn)材料將是擲地有聲的辟謠武器，從而避免不必要的糾紛和損失。

二、科研失信行為存在于科研活動(dòng)的全過程

科研活動(dòng)的完成需要大量時(shí)間和精力，取得預(yù)期的目標(biāo)和豐碩的成果是科研工作的目標(biāo)?？蒲性核己嗽u(píng)價(jià)系統(tǒng)和職稱晉升“唯論文”“唯成果”論問題突出，獲取榮譽(yù)性獎(jiǎng)勵(lì)成為至關(guān)重要的考核指標(biāo)?！皩W(xué)而優(yōu)則仕”造成科研和行政不分家，工作角色沖突往往使科學(xué)家無法專心科研。各類人才計(jì)劃和基金項(xiàng)目激發(fā)科研人員工作熱情的同時(shí)，其過度的獎(jiǎng)勵(lì)性誘惑也會(huì)造成學(xué)術(shù)不端行為出現(xiàn)。

科研失信行為是指在科學(xué)研究及在相關(guān)活動(dòng)中發(fā)生的違反科學(xué)研究行為準(zhǔn)則和范圍的行為。科研院所發(fā)展的重點(diǎn)工作是科研工作，科研誠(chéng)信治理迫在眉睫?？蒲惺判袨殡[患存在于科研過程的全過程。

（一）研究準(zhǔn)備階段。以虛假信息等弄虛作假的方式，或采取賄賂、利益交換等不正當(dāng)手段獲得科研項(xiàng)目審批；買賣、代寫項(xiàng)目申請(qǐng)書等。

（二）研究實(shí)驗(yàn)階段。編造、偽造、篡改研究過程中的科研數(shù)據(jù)，形成分析檢測(cè)報(bào)告或研究結(jié)論；科研經(jīng)費(fèi)使用不當(dāng)，如科研儀器設(shè)備重復(fù)購(gòu)置或者套取科研經(jīng)費(fèi)等，以及其他違反科研倫理的行為。

（三）總結(jié)鑒定階段。虛構(gòu)同行評(píng)議專家及評(píng)議意見；提供偽造用戶使用報(bào)告；代寫代投論文；偽造支出證明材料、列支與項(xiàng)目無關(guān)的支出等。

（四）成果申報(bào)獎(jiǎng)勵(lì)階段。抄襲、剽竊和侵占他人研究成果，違反獎(jiǎng)勵(lì)、專利等研究成果署名規(guī)則等。

（五）推廣應(yīng)用階段。提供虛假或偽造經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益證明材料。

三、以科研檔案規(guī)范化支撐科研誠(chéng)信建設(shè)

（一）從檔案制度和規(guī)范入手。無規(guī)矩不成方圓，無五音難正六律。制度是管理的重要工具和手段，是工作的行為規(guī)范和準(zhǔn)則。從制度建設(shè)上規(guī)范科研活動(dòng)，遏制科研不端行為，是科研誠(chéng)信建設(shè)的基礎(chǔ)。科研檔案是科研活動(dòng)的真實(shí)記錄，是科研人員的智慧結(jié)晶和工作成果，是科研院所發(fā)展水平的真實(shí)反映?？蒲性核鶛n案管理工作不應(yīng)滯后于科研工作的發(fā)展。建立健全檔案管理制度，加強(qiáng)檔案法規(guī)建設(shè)和標(biāo)準(zhǔn)體系建設(shè)，才能保證檔案工作正常開展?？蒲性核褭n案工作納入科研管理的整體規(guī)劃和管理運(yùn)行機(jī)制中，落實(shí)科研檔案的“三納入”和“四同步”管理。

一要加強(qiáng)組織建設(shè)?！稒C(jī)關(guān)檔案管理規(guī)定》第二章規(guī)定，應(yīng)當(dāng)建立由分管檔案工作的負(fù)責(zé)人、辦公廳 （室）（或承擔(dān)該職能的其他綜合辦事機(jī)構(gòu)）及相關(guān)部門人員組成的檔案工作協(xié)調(diào)機(jī)制，協(xié)調(diào)處理本機(jī)關(guān)、本系統(tǒng)檔案工作重大事務(wù)和重要事項(xiàng)?？蒲性核鶓?yīng)成立所級(jí)領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任組長(zhǎng)的檔案工作領(lǐng)導(dǎo)小組，構(gòu)建科研管理部門、課題組和檔案管理部門協(xié)同合作的檔案工作管理網(wǎng)絡(luò)體系。二要加強(qiáng)約束機(jī)制。把歸檔工作納入科技工作者職責(zé)考核內(nèi)容中，通過外力約束科技工作者在涉及檔案管理環(huán)節(jié)時(shí)權(quán)責(zé)清晰，不能因論文發(fā)表、成果申報(bào)等原因，自己留存科研數(shù)據(jù)和原始記錄等課題材料。三要加強(qiáng)檔案標(biāo)準(zhǔn)體系建設(shè)。調(diào)整和完善相關(guān)研究領(lǐng)域的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)科研課題項(xiàng)目分類制定檔案標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范。檔案部門對(duì)科研檔案實(shí)行超前管理和控制，尤其文件材料形成前和形成過程的動(dòng)態(tài)式監(jiān)管，對(duì)提交的歸檔材料進(jìn)行質(zhì)量審核把關(guān)，保障歸檔完整系統(tǒng)。

（二）從檔案資源建設(shè)入手?！蛾P(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)科研誠(chéng)信建設(shè)的若干意見》強(qiáng)調(diào)加強(qiáng)科技計(jì)劃全過程的科研誠(chéng)信管理，建立科研過程可追溯制度、科研成果檢查和報(bào)告制度等。中國(guó)科學(xué)院構(gòu)建科研不端行為調(diào)查處理責(zé)任體系中，提出要強(qiáng)化科研原始記錄、健全學(xué)術(shù)期刊管理和預(yù)警制度。科研過程可追溯和強(qiáng)化科研原始記錄一直是科研課題檔案收集的重點(diǎn)?？蒲谢顒?dòng)從開題到結(jié)題形成的文件是一個(gè)有機(jī)整體，缺少某一個(gè)階段的材料不能完整反映研究發(fā)展的全過程。OSID開發(fā)科學(xué)計(jì)劃是促進(jìn)學(xué)術(shù)交流和科研誠(chéng)信建設(shè)的計(jì)劃，通過在文章上添加交流成果的途徑，以及呈現(xiàn)動(dòng)態(tài)試驗(yàn)過程、模擬計(jì)算結(jié)果等直觀展示，為自己的論文提供科研誠(chéng)信支撐?？梢姡蒲谢顒?dòng)全過程檔案為科研誠(chéng)信建設(shè)提供依據(jù)和 保障。

隨著科技工作的迅猛發(fā)展，科研院所課題的類型和開展形式多樣，跨領(lǐng)域、跨學(xué)科、跨機(jī)構(gòu)成為科研活動(dòng)開展的主要方式，形成的科研材料呈幾何倍數(shù)遞增?？蒲性核訌?qiáng)科研課題的建檔規(guī)范，細(xì)化歸檔范圍。對(duì)于重大項(xiàng)目和重要活動(dòng)，科研管理部門和課題組要配合檔案部門編制有針對(duì)性的歸檔范圍，尤其是科研實(shí)施過程中形成的實(shí)驗(yàn)、測(cè)試、調(diào)查、考察等原始記錄、整理記錄，以及技術(shù)配方、工藝參數(shù)等核心技術(shù)文件等。新形勢(shì)下，很多科研實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)產(chǎn)生于業(yè)務(wù)系統(tǒng)和應(yīng)用平臺(tái)，科研院所要積極探索數(shù)字檔案建設(shè)模式，加強(qiáng)對(duì)特殊載體檔案和科研過程中的原生電子文件歸檔管理。同時(shí)，實(shí)現(xiàn)對(duì)跨領(lǐng)域、跨學(xué)科、跨機(jī)構(gòu)的科研項(xiàng)目數(shù)據(jù)資源共享。檔案工作橫跨百業(yè)，科研和管理活動(dòng)延伸到哪里，哪里就會(huì)產(chǎn)生檔案。信息技術(shù)和網(wǎng)絡(luò)技術(shù)在檔案領(lǐng)域里的應(yīng)用，對(duì)檔案人員的知識(shí)結(jié)構(gòu)提出了更高的要求，檔案部門除了解科研院所工作流程外，對(duì)相關(guān)研究領(lǐng)域的基本知識(shí)要有所了解，對(duì)于建立齊全的檔案信息資源有重要意義。

（三）從服務(wù)利用工作入手。檔案來源于工作，服務(wù)于工作。開發(fā)利用是檔案工作的核心所在和存在價(jià)值。科研課題檔案是從研究準(zhǔn)備階段、研究實(shí)驗(yàn)階段、總結(jié)鑒定階段、成果申報(bào)獎(jiǎng)勵(lì)階段到推廣應(yīng)用階段的全過程記錄。每份檔案都是職稱晉升、論文發(fā)表、成果報(bào)獎(jiǎng)和申報(bào)專利的證明材料。科技檔案的順暢利用可以有效阻止侵犯剽竊他人成果、知識(shí)產(chǎn)權(quán)，偽造科研數(shù)據(jù)等科研不端行為的滋長(zhǎng)。

科研院所要順應(yīng)科研工作發(fā)展的需要，探索檔案用戶需求和檔案信息服務(wù)的特點(diǎn)和規(guī)律，構(gòu)建科技檔案信息查詢公開和利用服務(wù)體系，實(shí)現(xiàn)檔案信息資源的充分開發(fā)利用。利用檔案信息資源，開展主題明確的編研工作，如著名科學(xué)家科研手稿的編研工作。科研手稿是科研人員在科研活動(dòng)中親筆撰寫的原始科研記錄。一份份科研手稿弘揚(yáng)科學(xué)家們嚴(yán)謹(jǐn)治學(xué)的科學(xué)精神和責(zé)任擔(dān)當(dāng)，以榜樣的力量引導(dǎo)科研人員樹立遠(yuǎn)大理想，以誠(chéng)實(shí)守信開展科研工作，恪守學(xué)術(shù) 誠(chéng)信。

科研誠(chéng)信建設(shè)是目前科技界日益關(guān)注的問題，從政府部門到科研院所，制定一系列規(guī)章制度和管理辦法遏制科研不端行為。科研檔案有真實(shí)記錄科研活動(dòng)全過程的功能，是科研過程的原始記錄。加強(qiáng)科研院所檔案管理，依托檔案載體，優(yōu)化科研創(chuàng)新生態(tài)環(huán)境，支撐科技創(chuàng)新的同時(shí)，也有利于維護(hù)學(xué)術(shù)誠(chéng)信，預(yù)防學(xué)術(shù) 不端。