基于主成分分析法的“一帶一路”沿線國家經濟發展水平評價

姜率

摘要：“一帶一路”戰略自推出起便受到了多個國家的積極響應，然而各國經濟發展存在一定差異。文章選取了11個重要指標，運用主成分分析法對其進行分析，依據綜合分數對沿線各國經濟發展程度進行排序。從經濟實力與發展潛力、人民生活條件、對外開放程度三個大的維度，探究差異存在的原因，對我國投資者提出相應的投資建議。

關鍵詞：一帶一路;主成分分析;因子分析;宏觀經濟

一、引言

自20世紀80年代以來，中國通過改革開放推動了自身經濟的發展，積極引入外資、先進技術，不斷參與到經濟全球化的進程。為了進一步促進我國西南內陸的發展、推進我國全面深化改革，同時也為了盤活各區域內的各類資源、打造以和平、包容、共贏等為核心的區域經濟合作模式、推動經濟全球化深入發展，中國在2015年提出了構建“絲綢之路經濟帶和21世紀海上絲綢之路”的戰略。國內，中央以及各級政府積極落實“一帶一路”戰略;國際上，“一帶一路”倡議引起了持續的熱議，吸引了眾多國家積極參與。截至2021年1月30日，中國已經同140個國家和31個國際組織簽署205份共建“一帶一路”合作文件。目前，“一帶一路”建設已經進入較為成熟的發展階段。

國內外諸多學者高度重視“一帶一路”相關建設，然而目前的研究方向主要集中于“一帶一路”相關政策、貿易便利程度、投資風險等方面，缺乏一個系統的體系對沿線國家的經濟發展進行評價，也缺少通過對沿線國家的比較分析，對較為落后的國家提出相應的發展建議，對我國投資者提出具有投資建議的文獻。

對于系統評價方法的研究，主要包括層次分析法、因子分析法、功效系數法、熵權法、灰色系統分析法、主成分分析法、DEA法、綜合指數法等。本文采取主成分分析法，衡量各個變量之間的相關性，總結經濟發展水平與內部變量的關聯性;計算沿線國家的綜合得分，在比較中尋找各國、各地區發展之間存在的差異，提出相應的發展對策和投資建議，以期各國可以依托“一帶一路”，實現本國特色發展，提高經濟水平。

二、經濟指標及數據選取

本文對“一帶一路”沿線國家的經濟發展水平和其影響因素進行研究。評價一國的經濟發展水平的是巨大的系統工程，因此選取的指標應當盡量全面、具有代表意義。基于全面評價的理念，在選取指標時，本文考慮了經濟實力、社會發展程度、科研水平、對外開放程度等4方面的發展情況，選取了11個具有代表性且能較好地反映各方面發展水平的指標。

（一）經濟實力方面

該方面選取了名義GDP、2009～2019年GDP平均增長率、2009～2019年人均GDP平均增長率三個指標來反映該國的經濟實力。名義GDP這一指標，可以反映出一國的經濟實力;GDP平均增長率采用了近十年的GDP增長率的數據取平均值，能夠較為準確地反應該國的經濟增長潛力;同樣，人均GDP增長率可以準確地反映該國國民的生活水平提高的速度。這四個指標可以劃分為總量以及增速兩個方面，能夠較為全面的反應“一帶一路”沿線各個國家的經濟發展實力。

（二）社會發展程度方面

該方面選取了15歲（含）以上總就業人口比率、人均GDP、貧困人口占總人口比率、城鎮人口占總人口比率三個指標來反映該國社會發展程度。就業人口比率這一指標可以反映勞動力利用情況;人均GDP這一指標指是通過一國GDP的總量和該國常住人口相比而得，可以衡量該國國民生活水平，展現該國國民的平均富裕程度;貧困人口占總人口比率這一指標可以反映該國貧困問題的嚴重程度;城鎮人口占總人口比率這一指標可以能夠較為準確地反映該國社會組織程度，同時也能反映該國人口素質以及生活水平。社會發展的最終目的是為了使人民生活水平提高，故而這三個指標分別從勞動利用程度、富裕程度、居民生活水平三個方面，盡量全面地刻畫了一國的社會發展程度。

（三）科研水平方面

科學技術是推動社會進步、經濟發展的主導力量，科學技術能力的競爭也逐漸成為國家競爭的核心。因此，科研水平方面，選取了研發支出（占GDP的比例）這一指標反映該國對科研的重視程度，側面反映該國的科技水平。

（四）對外開放程度方面

該方面選取了貿易條件指數以及貨物、服務出口（占GDP的百分比）以及外國直接投資凈流入三個指標。貿易條件指數是指一國出口商品價格指數與進口商品價格指數之比，該指標可以揭示一國對外貿易狀況，體現該國貿易競爭力;貨物和服務出口這一指標可以較為全面的反映貿易對國內經濟的影響，即該指標越高，則通過對外貿易制造的就業崗位越多、創造的經濟效益也越大;外國直接投資凈流入這一指標反映了一國吸引外資的能力，展現了該國跨境資金流動狀況。通過分析以上三個指標，可以對一國開放程度進行判斷，進而能夠總結出該國經濟發展趨勢。

三、數據篩選

本文選用的數據均來自“世界銀行數據庫”，大部分選取年份為2019年，部分國家的數據由于更新較慢，選取了2018年作為代替，保證了數據具有時效性和可比性。國家篩選方面，中國由于人口基數眾多，部分經濟指標過高，不具有可比性，故而將其刪除。部分國家缺少近三年城鎮率、貧困人口占總人口比率等指標，為確保評價體系完整，保證數據的準確性，也將其刪除。最終選取了36個具有代表性的國家：蒙古、羅馬尼亞、摩爾多瓦、越南、科特迪瓦、馬耳他、格魯吉亞、秘魯、斯洛文尼亞、克羅地亞、馬里、印度尼西亞、哈薩克斯坦、盧森堡、吉爾吉斯斯坦、波蘭、俄羅斯聯邦、塞浦路斯、阿拉伯埃及共和國、立陶宛、亞美尼亞、薩爾瓦多、白俄羅斯、哥斯達黎加、保加利亞、斯洛伐克共和國、愛沙尼亞、北馬其頓、拉脫維亞、匈牙利、捷克共和國、葡萄牙、奧地利、意大利、烏克蘭、希臘，覆蓋了歐洲、北美洲、南美洲、亞洲、非洲等5個區域。

四、實證分析

（一）相關性檢驗

首先，運用SPSS26.0進行Bartlett的檢驗以及KMO檢驗，來檢驗數據是否滿足適應性分析的要求。其中KMO值為0.529（>0.5），Bartlett球形度檢驗顯著性為0.000（<0.001），說明11個指標間存在相關關系，適合進行因子分析。

（二）提取主成分

通過主成分分析法，總共提取了6個因子。表2中，各個指標的提取率較高，提取的公共因子可以解釋各變量的方差的85%以上。同時，根據表3，主成分的累計貢獻率達到90.5%，確保了原有數據的極大部分都是有效參與分析的，提取的因子對于原始變量的解釋性強，整體效果較好。

（三）計算得分和綜合得分

為避免同一變量各個數據之間因存在較大差異而被忽略，首先對數據進行了歸一化處理，提高數據分析的準確性。在此基礎上，計算出各國因子得分F1、F2、F3、F4、F5、F6，計算各因子的方差貢獻率占六個因子總方差貢獻率的百分比，將其與各主成分得分進行下稱以及綜合因子F的得分。F計算公式為：

F=0.368F1+0.214F2+0.176F3+0.094F4+0.082F5+0.063F6

得到結果如表5所示。

五、綜合分析

根據主成分得分F1、F2、F3、F4、F5、F6，分析各國競爭力，并進行比較。部分主成分之間有一定的影響作用，為了全面分析，將部分主成分歸為一個方面進行比較。

（一）經濟實力與發展潛力比較

經濟潛力與發展潛力是主成分分析中極為重要的兩部分，涵蓋了大量重要的經濟指標，充分展現了一個國家未來經濟的發展趨勢，具有較強的參考價值。通過查閱各項經濟指標，發現盧森堡具有極高的人均GDP，甚至是吉爾吉斯斯坦人均GDP的一百倍左右;其GDP總量也處于中上水平。馬耳他雖GDP總量不高，但具有極強的發展潛力。

盧森堡位于歐洲西北部，與法國、德國、比利時相接壤，屬于歐洲重要的交通樞紐之一，擁有非常稠密的鐵路和公路，便利的交通為其富饒發展奠定的基礎。此外，盧森堡高度重視產業結構，實施多元化發展，在工業、旅游業、金融業等方面均具有較強的競爭實力。

同樣，馬耳他位于地中海中心，比鄰意大利，有“地中海的心臟”的美稱，海運便利，是歐非重要的中轉中心。馬耳他雖然總體面積小、自然資源匱乏，但旅游資源極為豐富。馬耳他大力發展旅游業和服務業極大推動了本國經濟快速增長，成為了歐洲富裕的國家之一。

相比之下，蒙古約40%的國民仍然以游牧為生，主要產業則是礦業、農牧業等，生產力水平較低，導致經濟實力整體偏弱。

（二）居民生活條件比較

基礎設施、相關制度的完善與否體現了該國人民生活水平，也反映了國家經濟發展狀況，從而決定了國家對外來人才的吸引力。盧森堡、馬耳他兩國城鎮化率均高達90%以上，絕大部分城市基礎設施完善，居民生活條件優越;同時，兩國的貧困人口占比也相對較少，僅為10%左右。此外，社會福利體制完善，馬耳他實行免費教育、免費醫療及退休保險制度，而盧森堡擁有極低的失業率和完善的勞動保護法，確保了人民能夠得到應有的回報。

反觀馬里以及吉爾吉斯斯坦，兩國城鎮人口僅占總人口的40%左右，馬里的貧困人口比率也是高達43.8%，生活條件、生活環境相對較差，大部分國民仍處于貧窮狀態;同時，兩國對科研并不是特別重視，難以培養出某一領域的先驅者，也難以吸引人才前來發展，最終導致經濟發展緩慢。

（三）對外開放程度比較

盧森堡積極與其他國家進行多邊貿易，出口大量的貨物與服務，增加本國外匯存量;同時，盧森堡為外來投資者提供了優越條件，吸引諸多外資。同樣，馬耳他具有較好的貿易條件，整體貿易環境極為開放。馬耳他保持著與100多個國家之間的密切的貿易往來，不斷加強貿易合作，使得本國GDP增長速率長久保持在5%左右，具有較強的經濟發展動力。

六、國家發展建議

（一）加強基建，完善交通網絡體系，提升國民生活水平

交通運輸是連接城市、國家的紐帶。蒙古、吉爾吉斯斯坦、巴基斯坦等亞洲各國基礎建設較為落后，地理位置較為偏遠，造成了國家相對閉塞，難以實現經濟的流動、再生產，導致了緊急發展緩慢。因此，首先應當加強交通建設，將各個城市連接起來。

（二）加強素質教育，提升文化水平、科技水平

人才是國家興旺之本。“一帶一路”不僅為沿線國家帶去了經濟發展的機遇，更傳播了優秀文化。目前，共有162個國家和地區建立了550所孔子學院。借助“一帶一路”，沿線各國應加強文化教育，提高整體文化水，才能保證本國的長久發展。

（三）加強對外開放

借助“一帶一路”，中國、歐盟、俄羅斯等國加大了對蒙古以及其他國家的投資力度，建議蒙古等國把握好機遇，創造寬松的投資環境，吸引更多外資融入本國;加強與其他國家的多方面合作，造福國民，促進經濟發展。

七、投資建議

（一）加大對歐洲地區的金融領域的投資

為鼓勵金融業企業進駐發展，盧森堡政府制定了一系列優惠政策，如為跨國公司提供最優惠稅制，使外國投資者可以享受到歐盟最低增值稅;融資方面外資企業可以與當地企業享受同等待遇;政府對分紅、利息、資本匯回等方面沒有強硬管制等一列措施，使得盧森堡具備了優越、寬松的金融環境。

與盧森堡類似，歐洲各個國家第一主成分因子，即發展潛力得分，普遍高于“一帶一路”沿線各國的平均水平，其在保護外資方面具有較為完善的法律體系，稅制完善、法律環境規范，同時政府提供了大量的優惠政策，具有較為寬松的投資環境。故而，我國投資者在進行金融投資時，應把目光主要集中在歐洲等較為發達的國家。

（二）加大對亞洲各國特別是巴基斯坦、吉爾吉斯斯坦的基礎設施投資

亞洲各國如巴基斯坦，吉爾吉斯斯坦，是“一帶一路”經濟走廊中的重要國家，對中國向世界開展投資具有重要的戰略意義。相較于歐洲各國而言，亞洲各國的貧困人口比率普遍高于歐洲各國，且亞洲各國的基礎建設也尚不完目前，在“一帶一路”的框架下，中國承建了諸多國家的鐵路修建、改善等多個項目，包括哈薩克斯坦首都環城公路建設、安哥拉卡奇溫戈-希尼亞馬公路修建等。未來，基礎建設方面也仍是我國對亞洲各國的重要投資領域。

然而，亞洲各國在吸引中國投資方面具有一定的差異。巴基斯坦吸引投資能力強，且自古以來便與中國保持著友好的合作關系，積極響應“一帶一路”倡議，為中國的投資者提供了相應的優惠，對中國的投資持歡迎的態度。相較之下，印度等國投資能力得分較低。因此，我國未來應加大對巴基斯坦基礎建設、能源建設等領域的投資，積極促進中巴經濟走廊的建設;同時正視其他國家的發展需求，考慮各國的發展差異，采取差異化的投資戰略。

（三）加強對非洲的基礎建設投資、文化建設投資

非洲各國經濟較為落后，城鎮率極低，交通體系、基礎建設并不完善，阻礙了非洲國家國內經濟的流通，也阻礙了非洲與其他國家的貿易往來。故非洲目前急需基礎建設方面的投資來推動非洲的工業化進以及經濟轉型。借助“一帶一路”的倡議，中國在非洲修建的公路、鐵路，里程均超過6000公里，亞吉鐵路、蒙內鐵路、蒙巴薩港等一大批“一帶一路”旗艦項目在非洲建成并投入使用，成功的促進了非洲各國的經濟發展，未來基礎建設也仍是重點投資方向。

非洲目前教育水平較為落后，教育體系尚不完善，本國人才匱乏。目前，非洲各國政府已與中方開展文化交流合作，積極建設“孔子學院”，推動國際化交流。中非兩國的文化交流，在未來也將持續成為投資熱點。

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*本項目成果受“2020年度上海大學生創新創業訓練計劃示范校”建設經費資助。

（作者單位：上海對外經貿大學國際商務外語學院）

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