河南省新型研發機構高質量發展難題及其破解對策

林風霞

（河南省社會科學院工業經濟研究所，河南 鄭州 451464）

0 引言

推動新型研發機構高質量發展是河南省建設國家創新高地的內在要求。河南科技基礎薄弱，近年來綜合科技創新水平一直在全國位居第二梯隊，《中國區域科技創新評價報告2021》的數據，河南綜合科技創新水平僅居全國第14位，在中部地區落后于湖北、安徽、湖南三?。?］。作為區域創新體系的生力軍，新型研發機構可以說從成立伊始就被社會各界寄予厚望，承擔著彌補區域創新資源不足短板、破解“卡脖子”技術難題、加速科研成果轉化等諸多使命。自2016年啟動新型研發機構建設工作以來，河南省陸續出臺了一系列的政策措施，積極營造有利于新型研發機構發展的生態環境，新型研發機構得到迅猛發展，形成了各具特色的發展模式，在促進區域創新和支撐產業轉型發展中的作用也逐步顯現。但是，與先進省份相比，河南新型研發機構不僅數量上偏低，而且整體上創新效率不高，機構創新實力偏弱，亟須提質增效。推動新型科研機構高質量發展也是現階段河南建設國家創新高地的重要抓手，不但可以為國家創新高地建設提供有力的平臺載體支撐，還有助于盤活區域創新資源、集聚國內外高層次創新人才、提升區域整體創新能力和成果轉化能力、加速科技企業孵化，等等。

1 河南新型研發機構建設取得的主要成效

目前，河南經省科技廳備案的新型研發機構數量已經達到128家，其中包括16家省重大新型研發機構。從產業分布和空間分布看，新型研發機構基本實現了產業全覆蓋和省轄市全覆蓋。這些新型研發機構在集聚高水平創新人才、攻克產業共性關鍵技術、加速科研成果轉化、激發區域創新活力等方面已經取得一定成效，成為支撐產業轉型發展的新平臺新引擎。

1.1 集聚了一批高水平創新人才，有效彌補科技人才不足短板

長期以來，由于區域內高層次創新平臺不多，導致河南對創新創業型人才的承載、吸納能力一直不強，甚至造成科技人員的持續流失，河南科技人才不足短板問題明顯，尤其是高層次創新領軍人才極其匱乏［2］。與專注于學術研究的傳統研發機構相比，新型研發機構憑借靈活的用人機制、市場化的激勵機制為吸納國內外高層次創新人才與團隊來豫發展提供了載體。在新型研發機構的牽引下，目前全省新型研發機構已經累計匯聚研發人員5 602人，其中包括引進的70多位院士、長江學者等高層次人才［3］，集聚形成了一批高水平的創新團隊，一定程度上彌補了河南高水平科技創新團隊與人才不足的短板。

1.2 攻克了一批共性關鍵技術，有效夯實產業轉型升級根基

河南省各新型研發機構從戰略高度、產業需求和企業需求出發，紛紛瞄準科技創新前沿、產業共性技術、產業核心關鍵技術等領域，進行技術創新和產品開發。例如，清華大學天津高端裝備研究院洛陽先進制造產業研發基地，以產業需求和企業需求為導向積極開展創新，已經累計申請知識產權190余項，其中發明專利占專利總數的50%以上，并為中航光電、鄭煤機、新鄉化纖等百余家企業提供技術服務。據統計，目前全省新型研發機構擁有有效發明專利1 132件；牽頭或參與制定國際國家行業標準30余項，一定程度上促進了區域科技進步，夯實了區域產業轉型升級的根基。

1.3 轉化了一批先進科技成果，有效推動科技與經濟深度融合

長期以來，科技成果轉化難一直是制約我國經濟高質量發展的重大瓶頸。新型研發機構作為政產學研緊密結合的新型法人組織，由于能夠將科學發現、技術發明和產業發展緊密關聯起來，因此在科技成果產業化方面具有先天優勢，有助于加快從科學發現到新技術、新產品、新市場的進程，在破解科技與經濟“兩張皮”問題中發揮了重要作用［4］。截至目前，河南新型研發機構已經組織設施了一大批科技成果轉化項目；累計孵化企業688家，其中高新技術企業34家，新創辦企業54家；建成電子材料與系統國際聯合研究中心、國家農機裝備創新中心等17個國家級重大創新平臺。

1.4 推動了科技體制機制改革深化，有效激發區域創新活力

在各級政府的支持下，河南各新型研發機構紛紛在投資模式、用人機制、管理體制、成果轉化機制等方面開展先行先試，涌現出國家生物育種產業創新中心（新鄉）、洛陽中科信息產業研究院等一批典型示范案例。這些成功案例不但為其他新型研發機構建設提供了經驗借鑒，也為河南科學院等傳統科研機構重建重振提供了新方向、新路徑，為正在建設的省制造業創新中心、省產業研究院提供了新思路，充分發揮了體制外科技制度創新“試驗田”的作用。更為重要的是，作為科技體制機制改革中的“鲇魚”，新型研發機構的系統擾動能力和示范效應還有利于增強傳統科研機構自我變革的內生動力［5］，激發科研人員提升創新主動性，更加注重成果轉化，從而為區域創新發展注入新活力，為河南推進國家創新高地建設提供了有力支撐。

2 河南省新型研發機構高質量發展面臨的主要難題及原因分析

雖然新型研發機構在支撐河南創新驅動發展和產業轉型升級方面已經取得一定成效，但與江蘇、廣東等先進省份相比，河南新型研發機構數量相對不多，體量普遍不大，整體實力相對較弱，對區域經濟發展的支撐作用仍然達不到預期，一些新型研發機構明顯存在集聚高水平創新人才的能力不強、研發和科技成果轉化能力不強、技術服務水平不高、自我造血功能缺失等等發展短板，亟須提質增效［6-7］。如，河南的省級新型研發機構備案數量，僅為江蘇省的21%、廣東的41%；江蘇產業技術研究院一家機構就擁有各類研發人員超過8 000人，集聚高層次人才近千人，已經累計轉移技術成果6 000余項，服務企業18 000余家。此外，配套政策體系不完善、金融賦能力量不強等，也成為制約新型研發機構高質量發展的重要因素。

2.1 集聚高水平創新人才的能力亟待提升

難以引進、培育并留住高水平創新人才，是制約河南新型研發機構高質量發展的重要因素。目前，新型研發機構面臨的普遍難題是高水平創新人才短缺，難以形成高水平的創新團隊。造成河南新型研發機構集聚高水平創新人才困難的主要原因，一方面是在激烈的區域人才爭奪大戰中，河南的人才生態環境不具優勢，受區域創新環境、人才政策等因素的影響，愿意來河南新型研發機構工作的大多是河南籍在外人才，新型研發機構集聚的外省人才、海外人才較少。另一方面是因為部分新型研發機構自身存在體制機制創新步伐不夠大問題，如尚未形成市場化的人才激勵機制，薪酬激勵還受到相關制度的約束；創新團隊中領銜科學家的人財物決策自主權、技術路線決定權還未得到充分體現，科學家自主權得不到保證、激勵機制不到位，容易造成已引進人才的流失，并使得創新團隊難以保持長期穩定性，不利于新型研發機構可持續發展。此外，部分核心團隊負責人為柔性引進的兼職人才，這些兼職人才很難將精力集中放在本地，一些僅僅起到了宣傳效應，不利于新型研發機構高質量發展。

2.2 服務地方經濟發展的能力亟待提升

河南部分新型研發機構服務地方經濟發展能力不強，主要表現在研發、科技成果轉化和技術服務能力偏低等等。河南多數政府主導型新型研發機構脫胎于傳統科研機構，即使在形式上開始了體制機制創新，但是原有行政化體制的影響仍然根深蒂固，這些新型研發機構“產學研用”脫節問題依然嚴重，科研人員開放創新、協同創新的意識還需增強，能力還需提高；普遍缺乏跨學科應用型研發技術人才，創新成果產業化和市場化的渠道仍不通暢，技術服務能力亟待提升；一些機構自我造血機能不強，甚至還未形成市場化盈利模式，在地方政府扶持期結束后其可持續發展很可能面臨挑戰；一些新型研發機構創新方向不能聚焦當地主導產業，一些研究方向在當地缺少產業根基。行業大企業聯合外部創新資源共建的企業主導型新型研發機構，為行業內其他企業提供技術服務的動力不強，并且與高校和科研機構的創新水平相比，大多數研發水平不高，對整個行業轉型發展的支撐作用有限。

2.3 金融賦能力量亟待增強

金融是新型研發機構發展壯大的“陽光雨露”。新型研發機構自身發展的特點決定了其在人才引進、技術創新、項目培育、企業孵化等經營管理過程中都需要大量的資金投入，尤其是河南多數新型研發機構目前處于初創期，自身造血功能不足，財政資金支持力度有限，貸款又缺少抵押物，亟須財政資金、金融和社會資本的聯合支持。近年來，河南科創金融發展較快，通過“科技貸”等形式加大了對科創企業的融資支持，一定程度上緩解了科創企業信用貸款難、貸款貴、貸款期限短等問題，但科創金融仍存在風險投資基金數量不多、基金規模相對較小、尚未形成市場化運營機制等發展短板，不利于新型研發機構快速發展。河南創業投資和產業投資基金機構目前僅有200余家，不到湖北、湖南的一半，與江蘇、浙江等省相比差距更大。

3 對推動河南新型科研機構高質量發展的建議

新型研發機構的高質量發展，不但依賴于新型研發機構完善的內部治理機制，又與區域人才、金融等創新創業環境密切相關，與科技體制機制變革密切相關，是一個需要不斷探索和總結的過程［8］。作為科技基礎相對薄弱地區，河南要培育一大批高水平的新型研發機構，既需要新型研發機構苦練內功，通過完善的內部治理機制充分激發科技人員創新活力，進一步提升集聚創新資源能力、研發能力、成果轉化能力、技術服務能力等，又需要政府進一步優化管理體制，完善配套政策體系等，營造有利于其高質量發展的人才生態、金融生態、創新創業生態，為人才、資金等創新資源的有效投入創造條件，還需要建立政產學研協同創新長效機制，以利益驅動提高多元建設主體間的協同配合能力，提高協同創新績效。

3.1 貫徹人才優先理念，進一步提升集聚高水平創新人才能力

堅持人才優先，引培并舉。一是進一步完善區域人才政策體系，加強對引進人才的實質性支持，做好人才精準服務，為新型科研機構引進頂尖一流創新人才、建立高水平的創新團隊營造良好的人才生態環境。二是要著眼全球集聚優秀人才，鼓勵新型研發機構探索“一院多地”等柔性人才引進機制，在海內外創新資源集聚區組建高水平創新團隊；要敢于立足產業前沿，以“整建制”積極引進國內外創新領軍人物及其團隊。三是突出“放”的理念，只有權力放到位，讓科學家在引人用人、經費管理、薪酬激勵、業務發展等方面具有更多的決策自主權，才能讓科學家靜下心來搞科研。四是引導高校建立與區域產業發展相匹配的人才培育體系，加強跨學科、實用型、復合型創新人才的培育力度；支持新型研發機構利用自身優勢打造產學研一體化的人才成長環境，提高人才培養能力。

3.2 堅持持續創新理念，進一步提高服務地方經濟發展能力

不斷創新發展機制是新型研發機構進一步激發活力的關鍵所在［9］。要打破原有體制機制對新型研發機構發展的束縛，政府必須在科研管理、成果轉化、激勵評價等方面進一步創新體制機制，積極提升新型研發機構集聚創新資源能力、研發能力、成果轉化能力、可持續發展能力等，才能更好地服務地方經濟發展。要加強頂層謀劃，優化新型研發機構的產業布局和區域布局，集中優勢創新資源推動重點新型研發機構做大做強，地方各級政府要聚焦當地重點產業建設新型研發機構，避免低水平重復建設。引導國內外知名高校和科研機構到河南建立高水平的新型研發機構；鼓勵河南新型研發機構探索“一院多地”等模式，到科教資源豐富地區與高校、科研機構聯合建立研發中心，并與高校、科研機構建立長期穩定的產學研協同創新關系。支持新型研發機構探索建立適合自身特點的運行機制，賦予更大的科研自主權、投資自主權等，最大限度激發其創新活力。加強產學研合作平臺的搭建，完善科技成果產業化服務機制，構建多元化成果轉化應用場景，為新型研發機構產學研協同創新、成果轉化、技術服務提供更多場景條件。探索建立新型研發機構績效分類評價、動態評估機制，引入第三方對新型科研機構進行評價，將評估結果與財政支持政策掛鉤［9］，要避免撒胡椒面兒式扶持，從體制機制上促進新型研發機構增強自我造血動力。

3.3 建立聯合支持機制，進一步增強科技金融賦能力量

建立財政資金、金融與社會資本對新型研發機構的聯合支持機制，拓展新型研發機構資金來源渠道。充分發揮財政資金對新型研發機構發展的引導作用，進一步創新財政資金投入方式，提升現有產業基金、創業基金市場化運行能力，建議設立科創直投資金，以直接參股股權投資形式支持處于初創期和成長期的新型研發機構及其在孵企業，不斷提高新型研發機構研發投入力度及孵化企業能力。鼓勵新型研發機構聯合金融機構，組建創新創業基金，廣泛吸納社會資本。針對新型研發機構及其孵化企業特點，鼓勵金融機構大膽創新科技信貸、科技擔保、知識產權質押等科技金融產品。

4 結語

在科技基礎相對薄弱的背景下打造一大批高水平的新型研發機構，使其能夠在彌補區域創新資源短板、提升區域創新能力和成果轉化能力、加速科技企業孵化等方面發揮重要作用，是河南省建設國家創新高地的內在要求。推動新型研發機構高質量發展，不但要求機構持續完善內部治理機制，充分激發科技人員的創新活力、科技成果產業化動力，等等，也要求地方政府進一步深化科技體制機制改革，完善配套政策體系，營造有利于創新創業的區域人才生態、金融生態。