研究生學術創新能力框架研究

陳潔

摘 ? ?要：提升研究生教育質量，實現創新能力評價科學化，各高校首先應對學術創新能力的內涵形成清晰完整的認識。文章認為，應從能力內涵、行為特征、創新成果三方面系統描述創新能力的結構要素及相互關系，區分外顯行為特征與創新能力內涵，強調元認知能力的宏觀調控作用、學術規范的制約作用，以及對成果創新價值的全面評價，為確立研究生教學及學術訓練目標，評價學術創新能力及發展狀況提供科學依據。

關鍵詞：研究生教育;學術創新能力;能力框架;能力內涵

中圖分類號：G643 ? ? ? ? ?文獻標識碼：A ? ? ? ? ?文章編號：1002-4107（2022）03-0007-05

研究生創新能力不僅體現一個國家高等教育的質量和水平，而且影響一個國家的知識創新能力和學術水準[1]。教育部原副部長杜占元曾指出，“未來的大學、未來的研究生教育將可能成為社會創新的中心”“與本科生相比，研究生具有深度參與科研活動的顯著特點”，科研活動“不僅豐富學生的知識，更重要的是培養學生的科學精神和科學道德，樹立正確的世界觀、人生觀、價值觀”[2]。創新能力培養與科研育人相結合，引導學生深度參與科研活動，提升創新能力，樹立正確的價值導向，是推動研究生教育內涵發展的重要舉措。

目前，研究生創新能力培養的重要性雖已成為學界共識，但對于創新能力的內涵尚未形成統一認識，在評價創新能力時經常出現依據不清、對象不明的問題[3]。本文在回顧國內外創新能力研究的基礎上，回答兩個問題：（1）現有創造力理論對于認識研究生學術創新能力有何啟示？（2）構建學術型研究生創新能力框架應包含哪些指標要素，為研究生教學及科研實踐提供參考？厘清以上問題，有利于深入認識科研活動中創新能力的內涵，并將其分解為可操作性的教學目標及評價維度，更好地指導研究生教學及科研創新活動。

一、國內研究綜述

根據我國研究生教育的實際情況，首先應區分專業型和學術型研究生創新能力。羅澤意等根據學生未來工作需要將研究生創新能力劃分為基礎性創新能力和適應性創新能力?；A性創新能力是所有研究生必備的創新能力，適應性創新能力包括與創新實踐相應的批判能力、知識構建能力、實踐能力、組織協調能力等。學術型研究生應注重培養批判能力和知識構建能力，專業型研究生應注重培養實踐能力和組織協調能力[1]。候錫林認為，學術型與專業型研究生的不同在于科研創新能力，即運用所學知識，采用適宜的研究方法，創造性地發現、分析并解決本學科領域歷史或現在的理論及實踐問題，或發現、總結新規律的能力。在評價體系中，創新意識與知識基礎是學術型與專業型研究生的通用指標，而創新技能和創新成果是學術型研究生的專有指標。學術型研究生側重科研創新，專業型研究生側重實踐創新[4]。

關于學術創新能力的內涵，朱旭東提出的大學教師學術創新力“三維六要素模型”，也適用于研究生學術創新能力。三維指心理能力、知識能力和社會能力。心理能力包括洞察想象能力、綜合交叉能力;知識能力包括知識譜系能力、反思批判能力;社會能力包括學術自主能力、合作分享能力[5]。還有研究分別從微觀和宏觀角度闡釋創新能力內涵。微觀研究如將研究生創新能力分解為四個要素：建構知識、發現問題、解決問題、提升轉化，并細化為12個可供觀測的行為指標。比如“建構知識”指標包括“A01注重專業課學習;A02主動選修相關課程，豐富知識結構;A03經常參加學術報告與交流”[6]。這些要素覆蓋了研究生日常的課程學習和學術活動，能夠為教師觀察和測評學生創新能力提供適用的行為依據。部分研究從宏觀層面出發則認為，應走出教育學的單一視域，從創新思維、創新人格、知識結構、創新實踐、創新成果的多學科視角構建多元創新能力評價指標體系[7]。此外，還應圍繞創新成果的產生條件，構建創新學術成果產生機制。該體系由創新能力特征、創新性學術成果、創新環境三部分構成。創新能力特征包括思維特征、人格特征、行為特征、知識體系;創新成果體現為學術、會議論文、專利;而創新環境包括讀研動機、經費資助、課程學習、導師指導、學術交流、參與課題。環境因素影響創新能力特征的變化，進而影響創新成果的產生[8]。

綜合以上研究，研究生學術創新能力內涵應涉及思維能力、知識結構、人格特征等要素，這些內在的能力因素，在創新實踐中表現為可觀察的行為特征，最終產出可評價的學術創新成果。為此，應加強研究生知識構建能力、批判性思維能力，以及與專業相關的創新技能、科研方法的培養。

二、國外創造力理論的啟示

（一）國外創造力研究

國外創造力研究數量較多，對于深入認識創新能力內涵具有重要價值。其中，影響力較大的是美國心理學家斯坦伯格（Sternberg）。他在1985年提出“內隱理論（Implicit theory）”，通過調查人們的主觀看法將創新行為分成四個維度：思維活躍，綜合能力及智力水平;審美品味和想象力，決策及靈活性;敏銳敢于質疑，成就動機;好奇心，直覺[9]。1991年，斯坦伯格又提出“投資理論（Invest-ment theory）”，認為創新需要提供六種資源支持：智力過程（信息處理）;知識（適量）;思維方式（善于制定規則，進取型等）;性格特征（能夠容忍并探索事物的不確定性，克服困難堅韌不拔，樂于接受新事物等）;內在動機（關注任務而非結果）;外部環境（利于激發、培育、評價創新想法）[10]。這六種資源不能簡單疊加，也無法單獨發揮作用，而是相互影響，共同促進創造力的發展。1999年，斯坦伯格進而提出“推動力模型（Propulsionmodel）”，將創新貢獻分為七種方式：對現存范式的繼承發展（維持重復、重新定義、推動增長、深化發展），以及對現有范式的揚棄（改變方向、返回重建、另起爐灶）[11]。三個時期的理論分別從創造力的外在行為特征、創新所需資源、創新貢獻方式等角度對創造力進行分析和解釋。

其他學者也從不同角度對創造力的內涵進行界定。比如，契克森米哈（Csikszentmihalyi）回顧前人研究，認為創新最初被看作“解決問題的過程”，隨后人們認識到，比解決問題更重要的是“發現問題”。創造力不限于思維和認知，還需要情感和動機，應在理性思維之外，增加四個情感能源（energestics）：對研究領域的興趣;克服困難的毅力;對現狀的不滿;社會環境對創新的支持認可。據此，創造力的內涵被劃分為“理性認知”和“感性能源”兩個方面[12]。布魯克（Bruch）對此持相同看法，認為創新實踐是思維與情感的統一，進而將創造力分為智力、情感、身體三個層面，并將這種全新意義上的創造力稱為“元創造力（meta- creativity）”，與認知層面的傳統創造力相區別[13]。但是，元創造力并不等同于元認知能力。關于創造力與元認知能力的關系，比索（Pesut）認為創新思維是自我管理（self-regulation）的元認知過程，通過自我監控、自我評價、自我強化，發展元認知的知識經驗，更好地認識和管理創新行為[14]?？傊瑒撛炝Σ粌H是一種理性的思維能力，還包括情感、體驗等感性因素，并需要元認知能力的宏觀管理與調控。

這些觀點共同形成相對完整的創造力理論體系。就外顯形式及外部因素而言，創造力可通過人們的行為特征進行推斷，比如思維開放、敢于質疑等;創新過程需要多種資源相互配合，比如智力知識、性格動機、外部環境等;創新成果的貢獻則表現為對現狀的繼承發展或揚棄革新。就創造力內涵而言，研究范圍從認知領域的解決、發現問題，逐漸擴展至情感、體驗等感知領域。同時，創造力與元認知能力密不可分，創新活動是一種通過自我管理和調控、充分運用自身理論基礎與經驗實現創新目標的元認知過程。

（二）創造力理論的啟示

與國外創造力理論相似的是，國內研究生創新能力研究也涉及思維、情感等因素，對創新型人格和行為特征均有細化描述，并且都注意到外部環境對創新能力的影響作用。創造力理論有助于深化研究生對學術創新能力的認識，具體內容如下。

1.學術創新應具有完善的專業知識結構，但知識并非多多益善，還應注重多學科知識的交叉。斯坦伯格的“投資理論”指出，作為創新資源的知識必須適量，過多的知識不利于直覺及思維發散，反而會對創新形成桎梏[10]。朱旭東的學術創新能力模型也涉及此類問題[5]。其中，知識譜系能力是學術創新能力的重要基礎，綜合交叉能力則打破不同領域學科之間的知識壁壘，為學術創新提供契機。

2.創新成果評價不能依據單一的成果形式或影響因子等外部評價，還應探索多元化的評價方式及標準。比如，斯坦伯格的“推動力模型”將創新貢獻方式分為對現有范式的繼承發展和揚棄創新[11];布魯克將創新成果分成解決問題、完形整合、突破變革三種由淺入深的模式[13]。雖然成果分類可能存在模糊地帶，但基于貢獻方式的評價機制有利于鑒別科研成果的創新程度，肯定成果的創新價值，有效激勵和促進創新活動的開展。

3.創新能力涉及智力、思維、情感等多種因素，是一種復雜的認知感知綜合能力，除了營造良好的外部環境，還應充分調動學生自身的元認知能力。比索將創新思維視為自我管理的元認知過程[14]?？蒲袆撔滦枰峡鐚W科知識，吸收和質疑前人研究的成果，發現問題、產出創新成果，并通過學術交流和同行評價，總結積累研究經驗，提升研究和創新能力。這一漫長的研究過程中，需要元認知能力貫穿始終，對創新所需的知識、能力、品格、行為等多方面因素進行宏觀調控和優化配置。創造力理論在以上方面的貢獻，對于深入了解研究生創新能力內涵，構建學術創新能力框架具有重要的理論價值。

三、學術創新能力框架

綜合國內外創造力及學術創新能力的研究成果，本文從創新能力內涵、行為特征、創新成果三個部分具體闡述學術創新能力框架。學術創新能力內涵包括科研創新所需的能力結構、知識結構及人格特征要素。在具體科研活動中，創新能力表現為可觀察的行為特征，并最終產出可評價的創新成果，見表1。

（一）學術創新能力內涵

元認知能力是學術創新能力的首要因素，對于創新所需的能力知識及性格特征具有宏觀管理和優化配置作用。根據科研活動的具體環境和條件，針對特定的研究問題，協調各方面因素，共同完成科研任務，達到創新目標。在元認知能力的宏觀調控下，學術創新能力內涵又分為能力結構、知識結構、人格特征三個部分。

能力結構包括基礎的學習認知能力，以及對創新尤為重要的批判反思、綜合交叉及想象能力。批判反思是對已有知識經驗的質疑和提升;跨學科知識有利于建立知識之間的聯系，觸發創新點;對事物本質的洞察力以及發散思維的想象力，也是創新不可或缺的條件。此外，科研創新還需堅持獨立自主，并具備與同行交流相互啟發的合作交流能力。對于創新成果的產出，理論創新須具備理論建構能力，實踐創新需要解決實際問題的實踐運用能力。

知識結構不僅應有完善的本學科專業知識體系，還需要相關領域的跨學科知識，以及科學的方法論指導。通過打破學科知識壁壘和桎梏，進行跨學科知識整合和交叉，為思維發散和學術創新提供契機。

人格特征不僅包括好奇、興趣、冒險、合作等有利于創新的情感特征，還要有面對困境及他人質疑的專注、勇氣、堅毅、獨立等意志品格，以及遵守學術規范、恪守學術誠信與科學倫理等道德規范的自覺與自律。

（二）學術創新行為特征

在具體的科研活動中，可通過學生的科研行為觀察其學術創新能力。宏觀的元認知能力表現為學生能夠根據研究的進展情況，有效管理和調整研究計劃及措施，高效產出優質創新成果。

能力結構的行為特征包括有效掌握新的知識技能;批判質疑前人觀點，反思總結自身經驗;根據研究問題的需要，整合聯系不同領域的知識及觀點;在分析復雜的研究對象時，能夠辨別事物本質特征，并能運用發散性思維及想象力，在獲取的知識線索之間尋找聯系獲得啟示。進行學術研究時，能夠排除干擾獨立思考，作出客觀判斷和理智決策;并與同行保持溝通和聯系，交流想法，協作完成科研任務。在理論研究中，能夠完善現有理論，并具備生產新理論的理論建構能力;在實踐研究中，能夠將理論知識用于解決實際問題，借鑒前人經驗，采取新辦法或解決新問題。

知識結構的行為特征包括掌握所學專業的理論基礎知識，了解相關學科及其他跨學科領域知識，此外還需掌握專業領域的研究方法和技術手段。

人格特征對于創新能力發展具有至關重要的作用，在研究生培養過程中應注意觀察和長期引導。其中，情感特征的外在表現為：對未知事物具有強烈的好奇心和探索精神;對研究領域具有濃厚興趣;勇于冒險，喜歡挑戰新事物，嘗試新方法;樂于與他人溝通協作，分享研究經驗及成果。創新所需的意志品格體現為：對研究工作能夠長期保持專注，不受外界干擾;敢于迎難而上解決復雜問題，勇于面對困難和挑戰;在困境中堅持不懈，不懼挫折;保持堅定信念和獨立思想，能夠抵抗誘惑，不盲從權威，不屈從外界壓力。在道德規范方面，研究過程及成果嚴守學術規范，恪守學術誠信;不急功近利剽竊他人成果，仿造夸大成果價值;尊重研究領域的科學倫理及約定共識。

（三）學術創新成果

學術成果是學術創新能力的轉化形式及最終目標。能力框架對創新成果的描述，除了常規的成果形式和外部評價，還從創新方式角度區分成果貢獻，甄別成果的創新價值。

成果形式可分為正式出版的論文專著、獲得專利或生產制造的物質成果，以及對實踐問題的建議對策等。論文專著主要涉及理論創新，專利成果及對策建議。

在成果的外部評價中，最重要的是學術領域的同行評議，代表專業領域學術共同體對成果學術水平及創新價值的認識，是衡量創新成果質量的首要依據。此外，還可參考期刊影響因子、成果獲獎情況等，但應綜合考慮評價涉及因素及其不確定性，不能過于依賴量化評價標準。

成果的創新貢獻可歸納為三種方式：改良，即在已知領域完善現有的理論方法，或改進舊產品的不足;發明，即在已知領域構建新的理論方法，或發明創造新產品;開創，即開拓全新的研究領域，或發現前人未發現的新問題。就創新貢獻而言，開創和發明比改良更加難能可貴。

（四）三個部分的關系

框架從能力結構、知識結構、人格特征三方面對創新能力進行界定，為創新能力發展提供宏觀指導。能力結構和知識結構可通過專業系統的研究生教學及學術訓練進行培養，人格特征影響學術創新的內在動機，塑造科學精神及價值觀，對能力知識結構的良性發展具有引領作用，需要創造良好的教育教學環境加以積極引導，并在研究生階段持續鞏固和強化。

行為特征是抽象能力內涵可觀察的外在行為表現，有利于教師在教學及學術訓練中，觀察監督學生的能力發展狀況，有針對性地促進創新能力的發展，也有助于學生通過元認知能力進行自我監控及管理。

在可觀測的行為特征之外，學術創新成果是創新活動的結果和目標。其中，成果形式是最直觀的評價維度，外部評價反映成果的學術水平及質量，創新方式則從創新貢獻的角度體現創新的重要價值，是對前兩方面常規評價的有效補充。

（五）學術創新能力框架的創新之處

相對于前人研究而言，學術創新能力框架自身的創新之處主要體現在以下方面。

1.強調元認知能力的宏觀調控作用。創新是一個自我管理的過程。學術創新能力內涵不僅包含思維能力、知識體系、人格特征等要素，還應增加宏觀的元認知能力，凸顯其對創新能力的調控作用，引發教學雙方對元認知能力發展的關注。

2.區分外顯行為特征與創新能力內涵。以往研究往往將創新行為特征并入創新能力內涵，但兩者實為一體兩面。將內在能力與外在行為進行區分，有助于教師在科研活動中持續觀察學生的創新能力發展狀況，通過學生行為推測其創新能力水平，并給予相應的評價及指導。

3.凸顯學術誠信對創新活動的規約作用?；A研究及原發創新需要研究者在學術領域長期踏實的深耕細作。在培養創新能力的同時，應嚴格要求學生遵守學術規范，恪守學術誠信，克服浮躁學風，杜絕抄襲造假行為。由此，高校及研究生導師應強化學生學術規范意識，確保其創新能力在科學精神與學術誠信的軌道上良性發展，為產出真正具有創新價值及國際領先水平的科研成果提供制度保障。

4.全面評價成果的創新價值。論文、著作是對創新成果形式的描述，同行評議、影響因子是對成果學術水平的評價，此外，應強調成果的創新價值及貢獻方式。能力框架將科研領域復雜多樣的創新貢獻歸納為改良、發明、開創三種方式，可以涵蓋主要的創新行為，科學評價并充分肯定科研成果的創新價值。

四、結語

培養創新能力是時代發展的要求，也是意義重大的責任使命[15]。國家創新力和競爭力的提升有賴于研究生創新能力的提高，也有待于研究生創新能力評價的科學化[3]。提升研究生教育質量，實現創新能力評價科學化，首先，高校應對創新能力的內涵形成清晰完整的認識。在借鑒國內外研究成果的基礎上，研究生學術創新能力框架兼顧理論性及可操作性，從能力內涵、行為特征、創新成果三個方面，系統描述創新能力的結構要素及其互為表里的關系，并強調元認知能力的宏觀作用，學術規范的制約作用，以及對成果創新價值的評價，有助于在教育實踐中確立教學及學術訓練目標，為評價創新能力及發展狀況提供科學依據。隨著研究生教育改革的深入發展，能力框架在今后的理論研究及教學實踐中還應不斷修正完善，并在此基礎上研制適用的教師評價量表，更好地指導學術研究及創新能力培養，適應創新型人才培養的時代需求。

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