淺談國家出版基金的申報

【摘 要】 品牌是出版社的生命線，國家出版基金項目恰恰是品牌的象征，研究并申報國家出版基金有助于打造出版社品牌，提升出版社影響力。文章以筆者申請的 2020 年度國家出版基金項目“先進核科學技術出版工程”為例，從立足自身優勢、精讀申報指南、寫好申報材料等方面介紹國家出版基金申請過程中應注意的問題。

【關? 鍵? 詞】國家出版基金;申報;出版品牌

【作者單位】田華，西安交通大學出版社。

【中圖分類號】G239.2 【文獻標識碼】A 【DOI】10.16491/j.cnki.cn45-1216/g2.2022.03.015＼

國家出版基金于2007年經國務院批準正式設立， 是繼國家自然科學基金、國家社會科學基金之后的第三個以國家名義設立的專項基金，主要資助優秀出版物出版。對于出版社尤其是大學出版社而言，申報國家出版基金不僅有助于緩解受眾面窄、學術水平高的學術著作出版的經濟壓力，為出版社社會效益和經濟效益的實現打下良好的基礎，而且為后續申請出版界三大獎項——“五個一工程獎”“中國出版政府獎”“中華優秀出版物獎”提供了優質的資源。

品牌是出版社的生命線，國家出版基金項目恰恰是品牌的象征，研究并申報國家出版基金有助于打造出版社品牌，提升出版社影響力。由筆者申報的“先進核科學技術出版工程”項目包括5種圖書，獲得了2020年度國家出版基金的資助。回顧申請過程，筆者總結以下幾點經驗供同行探討和參考。

一、立足自身優勢，做好選題策劃

筆者所在的西安交通大學出版社是具有圖書、音像、電子、互聯網出版資質的綜合性大學出版社，長期以來以服務西安交通大學的教學和科研為目標，出版的圖書以教材和專著為主。西安交通大學出版社背靠西安交通大學，擁有一大批中國科學院院士、中國工程院院士、國家杰出青年基金獲得者、領軍學者等優秀的作者資源并獲得國家自然科學基金、國家高技術研究發展計劃、國家重點基礎研究發展計劃等基金項目支持，在國家出版基金自然科學與技術工程方向頗具申請優勢。西安交通大學出版社基于前期給西安交通大學提供的多項服務，與學校相當一部分學者和專家建立了緊密聯系與合作關系，為申請國家出版基金項目打下了良好的基礎。

1.確立目標，積極策劃

科技類學術著作具有受眾面窄、發行數量少、專業性強等特點，常常因銷量小面臨“出版難”的問題。這類學術著作的出版可能會取得良好的社會效益，但經濟效益并不明顯，申請國家出版基金既可以緩解出版社的經濟壓力，使出版社能專心出版具有高水平的學術專著，又可以幫助反映我國先進水平甚至是國際先進水平的優秀學術著作順利出版，推動專業建設、學科發展，提升我國的國際影響力。

為申請國家出版基金，筆者專門調研了西安交通大學的一流專業，尤其是筆者畢業的熱能與動力工程學院涵蓋的幾個一級學科，整理了各一級學科近三年的科研成果和國家級項目，及其所在團隊負責人的科研實力、寫作水平、出書情況等，多次拜訪各項目團隊負責人和學科帶頭人，與他們積極聯系、深入座談，最終確立以核方向系列選題作為本次項目申請的重點。

在此基礎上，筆者深入調研了核科學與技術領域的多所高校和科研院所，與西安交通大學、中國核動力研究設計院、中國科學院核能安全技術研究所等多家單位的核領域專家進行多次調研座談后，認為及時、系統地整理和出版我國核科學技術領域的最新研究成果非常有必要。由此，筆者決定策劃“先進核科學技術出版工程”項目。

2.分級論證，優中選優

為促使本項目立項，眾多核領域專家學者熱情高漲，紛紛出謀劃策，并表示愿意參與該項目。為此，筆者拜訪了中國科學院高能物理所、中國工程物理研究院、清華大學、中國科學技術大學、國家核電技術研發中心等多所高校和科研單位。在與各單位專家座談后，成立了編委會和專家委員會。編委會主要由各單位的項目負責人和申報人組成，編委會成員必須在該領域具有影響力，并擁有高級職稱。經多次討論，最終確定由1位院士擔任主編，22位專家任編委，4位核科學與技術領域的院士擔任專家委員會顧問。

參與本項目的多家單位申報計劃出版的專著有幾十種，在學科方向、書稿內容、國際國內發展等方面，項目組就是否具有自主知識產權、是否圍繞國家重大戰略、是否具有國際領先水平等多次論證，確定了10種選題。西安交通大學出版社經過專門的選題研討會和三級選題論證，根據國家出版基金要求，從書稿成稿率、原創性、創新性等方面確定了該系列選題一期申報5 種[1]。西安交通大學出版社以往申報并完成國家出版基金的情況表明，能成功申請國家出版基金項目的作者都是行業內的“大牛”，雖然保證了書稿質量，但由于專家們科研任務重、工作繁忙，即使書稿成稿率達到60%以上，也難免出現拖稿的情況。因此，本次申請要求成稿率達到100%，不足100%的書稿儲備起來，用于下一年度申報。

二、精讀申報指南，圍繞國家重大戰略需求

國家出版基金體現國家意志和國家需求[2]。要探尋基金的特點和規律，就要精讀每一年的國家出版基金申報指南。國家出版基金作為國家層面的基金，既立足國家、服務國家，又代表國家，資助的項目要以國家重大戰略需求為出發點和落腳點。

2020年度的國家出版基金申報指南在自然科學與工程技術方向的要求是，申報項目要瞄準世界科技前沿，反映自然科學領域具有國際領先水平或國內一流水平的研究成果，對強化基礎理論研究、前瞻性基礎研究、引領性原創研究，推動實施創新驅動發展戰略等具有重要意義;圍繞國家重大戰略需求，反映工程技術各領域具有自主知識產權的重要成果，對加強應用基礎研究，強化關鍵共性技術、前沿引領技術、現代工程技術、顛覆性技術創新研究，實現優勢領域、關鍵技術重大突破，推動科技創新和經濟社會發展深度融合具有重要價值。

筆者受此啟發，關注近年來國家核領域重大規劃和戰略。《“十三五”核工業發展規劃》和《“十三五”核能開發科研規劃》指出，發展新能源是實現未來可持續發展的必然趨勢，核電作為低碳能源，是新能源的重要組成部分，是我國未來能源可持續發展的重要基礎。《能源發展戰略行動計劃（2014—2020年）》指出，核電已經成為國家外交的新名片，我國應不斷深化核領域國際交流合作，主動引導核領域國際規則和標準制定。西安交通大學出版社此次計劃申請的項目既符合國家重大發展戰略，瞄準世界科技前沿，又反映核科學與技術領域具有國際領先水平的研究成果，而且具有自主知識產權，符合國家出版基金申報指南在自然科學與工程技術方向的要求。

三、寫好申報材料

國家出版基金項目的審核工作由出版單位的上級主管單位初核、基金辦復核和評審專家三級審核組成，評審專家包括出版專家、財務專家和學術專家[3]。因此，針對不同評審專家的評審內容，申報書可以有不同的側重點。填寫申報表時應條理分明、邏輯清晰、重點突出，使評審專家能在短時間內抓住項目申請書的重點。

1.項目的背景、意義、學術水平及社會效益

在填寫項目的背景和意義時，要注重與國家重大發展戰略、國家發展方向相結合，自然科學與技術方向要瞄準世界科技前沿，反映自然科學各領域具有國際領先水平或國內一流水平的研究成果。

在填寫項目的學術水平時，要注重強調是否具有自主知識產權重要成果，是否是顛覆性技術創新研究，是否是關鍵技術重大突破。筆者在申報“先進核科學技術出版工程”時，著重強調該項目是首次對我國改革開放以來，核科學領域取得的國際領先成果進行系統地整理和出版。項目以我國核科學技術領域國家重點基礎研究發展計劃、國家自然科學基金項目等為核心，代表了目前我國最先進的核科學技術水平，并處于國際領先水平。

此項目將我國核科學技術領域的最新研究成果及時、系統地整理出版，有利于推動我國核科學技術的創新發展，有利于推動我國核科學技術“走出去”，有利于推動我國核科學領域人才的培養，對我國在國家能源戰略、核電“走出去”戰略、核能技術創新發展等方面具有重要意義，對世界核科學領域有重要貢獻。

2.申請項目的優勢

申請項目的優勢包括出版社自身優勢和項目本身優勢兩個方面。在出版社自身優勢方面，可以簡要介紹出版社能夠發揚本項目的優勢，包括出版社的資質、產品情況、獲獎情況、編輯團隊優勢等。首先，筆者介紹了西安交通大學出版社的產品結構，著重介紹了西安交通大學出版社在核科學與技術領域已出版圖書的特色。其次，介紹了西安交通大學出版社成立以來獲得的國家級、省部級獎勵，尤其是在核科學與技術領域獲得的獎項。最后，介紹了負責本項目的編輯團隊的實力，團隊成員均為具有副編審及以上職稱的專業技術人員，并有成功完成兩項國家出版基金項目的經驗。綜上，西安交通大學出版社具備申請先進核科學技術出版工程的優質資源和良好條件，有能力完成好該項目。

項目本身的優勢包括作者所在單位優勢、作者團隊優勢和編審委員會優勢，這也是申請項目優勢的重中之重。首先，筆者介紹了西安交通大學核科學與技術學院在核科學與技術領域的成果，以及在國內和國際的影響力：核科學與技術學院近年來承擔了包括國家重點基礎研究發展計劃、國家高技術研究發展計劃、國家自然科學基金、大型先進壓水堆核電站重大科技專項在內的重大項目40余項;核能科學與工程二級學科早在2007年就獲批國家重點學科。其次，介紹了中國核動力研究設計院的優勢，該單位科研力量雄厚、實驗設施先進，在中國高新技術領域和先進能源開發工業體系中占有重要地位，培育了多項具有自主知識產權的國產化核電站品牌。

作者團隊的科研水平、寫作能力、業內影響力等是選題學術價值的體現，筆者在申報材料中詳細展示了作者團隊的組成，既有國家杰出青年基金獲得者、國家重點基礎研究發展計劃項目負責人，又有國家級項目的總設計師、國家科技進步二等獎獲得者;既有核科學與技術領域高校的專家、教授，又有核科學與技術領域科研單位的項目負責人。編委會中既有中國科學院院士、中國工程院院士擔任專家顧問，又有國家級重點實驗室主任擔任主任委員，涵蓋了我國核科學與技術領域所有方向專家，確保了書稿質量、學術水平和學術價值。

申報書的最后還需要兩位專家提供專家意見，這也是申請書中的重要部分，應聘請從事相關專業領域工作十年以上，有較高學術水平，在行業具有較高威望和影響，具有正高級職稱的專家，但要注意避免與編委會和專家委員會成員重合。專家意見能反映一個項目的學術水平和出版價值，既能給出版社提供出版價值評估，也能給評審專家提供意見和思路。因此，聘請專家應能認真、客觀、公正地評審要申報的項目，給最終的決策提供有力支撐。

3.基金的成本核算

出版基金主要資助的是優秀的公益性項目，原則上不支持通過市場調節可以獲得較大經濟效益的項目，資金資助也不是全額補貼，且不資助選題策劃和組稿等前期環節。在填寫經費預算時，相關負責人應對照出版基金申請表，對編輯環節的費用和印刷環節的費用按照行業標準申報。由于國家出版基金項目極為重要，除了“三審三校一通讀”、專家外審、質檢、版式設計等費用，編輯團隊還可按照書稿實際情況適當增加校次和檢次。另外，對于系列叢書，為保證書稿質量，召開叢書編審會議是出版流程中必不可少的環節，項目負責人應根據項目規模和具體情況，如實填寫所需費用。本環節費用屬于其他費用，不在國家出版基金資助范圍內，屬于自籌范圍。

4.保障措施

每年從接到國家出版基金辦公室的通知到最終申報國家出版基金，只有不到兩個月的時間，要做好這項工作，各出版單位應在每年的年度選題計劃時，就把該工作作為重要的工作內容，提前做好充足準備，做好長期規劃，做到準備一批，儲備一批，申報一批。為能如期完成國家出版基金項目，出版社必須制訂切合實際、規范合理的出版計劃。根據書稿的實際情況以及需要完成的出版流程，既要設置嚴格的時間節點，又要留有富余的時間應對突發情況。比如，筆者所在出版社是大學社，每年寒暑假是大學社教材出版的高峰期，這在時間和人力上對項目的出版帶來了影響。另外，筆者申請的項目是系列叢書，涉及編委會成員時間整合、外審專家的聘請等工作，更需要妥善制訂計劃，合理安排時間。

有了合理的出版計劃，還需要嚴格的制度保障。項目負責人可以根據項目的規模、專業、進度，計劃制訂相應的保障制度，包括財務管理辦法、質量管理辦法等。項目負責人還可以在項目開始之初，就確定“三審三校一通讀”各流程的負責人，并在計劃執行過程中根據實際情況調整。在項目申報成功后，版式設計、封面設計等流程可同步進行，在第一次專家審稿會時可拿出版式設計和封面設計的初稿進行討論，在第二次專家審稿會時即可確定相關設計方案，并在后續的排版工作中執行。對于印刷流程，紙張選取和印刷工藝等也可在第一次專家審稿會時提出初步設想，經討論后，在第二次專家審稿會時即可確定。總之，在已有全部稿件的情況下，保障機制應側重于專家審稿、作者改稿、編輯校對、發稿、質檢、印刷等流程。相應的出版社總編辦、編輯部、校對室、質檢中心、出版科等部門應設立臨時工作組，安排專人對接和協調相關工作，保證項目進度按計劃完成。

品牌是出版社的生命線，是一種無形資產，是出版社對自己產品質量的承諾。對于作者而言，出版社品牌是信賴的開始，是作者愿意與出版社合作的基礎;對于讀者而言，出版社品牌是優質專業圖書的保障。而國家出版基金就是對出版社品牌最好的印證，也是良好的廣告。因此，積極申報并認真完成國家出版基金項目，有助于打造出版社品牌，提升出版社影響力。出版社需要上下一心，共同努力，打造精品項目，以強有力的品牌實現社會效益和經濟效益的雙效發展。

|參考文獻|

[1]李君. 國家出版基金項目申報與管理經驗淺析[J]. 傳播與版權，2020（3）：65-66.

[2]羅灝. 國家出版基金歷年資助項目選題分析[D]. 北京：北京印刷學院，2019.

[3]琚穎. 近十年來國家出版基金資助項目數據分析[J]. 出版廣角，2018（12）：28-31.

3917500589251