基于扎根理論的網絡賭球犯罪研究

李 梟

中國刑事警察學院 研究生院，遼寧 沈陽 110854

隨著足球職業化發展和網絡的普及，公眾對足球賽事關注持續升高，造成網絡賭球犯罪逐年增多，涉案范圍逐漸擴大。據統計，2010年南非世界杯期間存在約2 300個賭球網站，全球賭博公司的賭球金額達100億歐元[1]。2014年巴西世界杯期間，全球博彩公司的賭球金額將近200億歐元，有相當的份額來自中國[2]。2018年世界杯期間，僅廣西北海警方就破獲了14起網絡賭球案件，涉案資金高達800余萬元人民幣，刑事拘留17人。為嚴厲打擊此類犯罪，公安部近年來開展專項行動，取得一定戰果，但因網絡賭球造成的社會不穩定現象仍然存在，如何預防網絡賭球以及提升打擊網絡賭球犯罪的效率，是目前亟須解決的問題。

一、文獻回顧

(一)國內研究現狀

早在2006年，就有學者對我國網絡賭球犯罪進行了研究。筆者使用“主題詞”為檢索項、以“網絡賭球犯罪”為檢索詞在中國知網進行檢索。截至2021年3月，中國知網收錄的關于研究網絡賭球的中文文獻有66篇，經篩選去重后獲得有效文獻43篇。經分析，對網絡賭球犯罪的研究主要有三個方面：一是對網絡賭球相關法律方面的研究。嚴涵涵等[3]提出對單位實施的網絡賭球行為，可以提高一檔追訴標準，追究直接負責人員或者其他責任人員的刑事責任。唐合松[4]對體育從業人員參與網絡賭球犯罪案件提出定罪量刑意見，他認為可將“體育從業人員”列為賭博罪從重處罰的主體。二是對網絡賭球治理困境和對策的研究。王帥[5]認為在管理體制方面，缺乏一個強有力的指揮機構，并指出現有足球彩票在玩法和回報率上缺乏競爭力是網絡賭球泛濫的一個原因。房作銘[6]指出為有效整治網絡賭球，應在技術上對移動第三方支付實施監控，同時提出體育彩票應該豐富玩法、提高返獎率，完善互聯網銷售彩票的監管機制，做到防治結合。王蔚[7]認為法律對利用網絡進行賭球這一嚴重危害社會的行為沒有規定從重處罰的量刑情節，是目前治理困難的原因之一。三是對網絡賭球犯罪偵查方面的研究。李春瑾等[8]提出現場勘查需全面取證，特別是注意收集電子證據。朱沖[9]提出可以應用人工智能偵查手段破案，即利用大數據、云計算技術等豐富資金查控方法。梁勝等[10]通過社會網絡分析法，總結了如何偵查網絡賭球犯罪、如何發現犯罪團伙核心成員和組織架構等關鍵信息。

(二)國外研究現狀

國外對網絡賭球犯罪的研究，多關注網絡賭球有關的心理問題和社會學問題。Columb等[11]提出體育博彩已經成為一種新的休閑活動，甚至對未成年人也是如此，并指出手機是最常用的在線賭球設備，其次是筆記本電腦和臺式機。Elton-Marshall等[12]提出雖然在許多情況下，網絡賭球行為不會成為一種障礙，但它可能會給參與者帶來經濟、家庭、學校和社會問題，而且很多數據表明，與傳統賭球相比，網絡賭球給正處于發展中的病態賭球帶來更大風險。

(三)研究評述

通過梳理國內外文獻發現，目前對于網絡賭球犯罪的治理問題研究已取得較大進展，在一定程度上遏制了網絡賭球。但在大數據背景下，隨著科技進步和犯罪團伙化趨勢凸顯，對網絡賭球團伙的犯罪研究仍然存在不足之處。大多數學者僅提出犯罪團伙的組織結構、營利方式和經營方式，但對其犯罪流程未有深入研究。因此，本文選取裁判文書為研究對象進行質性分析，以了解網絡賭球團伙的犯罪流程，并構建犯罪模型，進而提出防范對策。

二、研究方法與研究樣本

科學研究可分為質性研究和量化研究，其中質性研究是以研究者本人作為研究工具，在自然情境下采用多種方法搜集資料，使用歸納法對資料進行分析并形成理論，通過研究者與研究對象之間的互動而獲得解釋性理解的一種研究方法[13]。與量化研究相比，質性研究具有注重整體和研究對象所處情境，以文本的形式呈現資料以及強調社會生活的動態發展和多樣性等特點[14]。扎根理論研究法是典型的質性研究方法之一。

(一)研究方法

扎根理論是由格拉斯(Galsser)和斯特勞斯(Strauss)在20世紀60年代提出的，它強調實踐與資料是理論的來源，即通過資料的采集、分析、編碼從文本中歸納、總結處理某一問題的重要經驗和方法，推動創新解決方案的形成與完善[15]。

三級編碼是扎根理論最重要的組成部分，貫穿了模型構建的整個過程。三級編碼分別為開放式編碼、主軸式編碼和選擇式編碼。開放式編碼是指分析文本資料，并對其進行概念化、范疇化的過程。主軸式編碼是指采用典型編碼范式或根據副范疇之間的邏輯關聯，將兩個及以上的副范疇合并提升為一個主范疇。選擇式編碼則是通過整合與凝練，在所有命名的主范疇中提煉出核心范疇。最后通過理論飽和度檢驗得出最終研究結論。

NVivo 12軟件是運用扎根理論進行質性研究的工具。本文將通過對裁判文書進行編碼分析，進而構建網絡賭球犯罪模型，研究流程見圖1。

圖1 扎根理論流程圖

(二)研究樣本

筆者以“網絡”“賭球”和“足球”為檢索項在中國裁判文書網進行檢索，然后設定刑事案由為“賭博罪”和“開設賭場罪”，地域為“浙江省”，共獲得83份裁判文書。經梳理篩選，獲得78份有效裁判文書，以此作為研究對象。由于裁判文書數量較多，僅展示部分裁判文書信息，見表1。

表1 參與編碼的部分裁判文書信息

三、編碼結果與理論飽和度檢驗

(一)開放式編碼

此階段是發現文本資料中的概念類屬，并濃縮為副范疇。為建立完整、科學的網絡賭球犯罪模型，從78篇裁判文書中隨機抽取8篇用作理論飽和度檢驗，其余70篇用于編碼分析。開放式編碼具體流程為：選取文本資料→標簽化處理→概念化處理→范疇化處理。

標簽化處理是指將文本資料中的有效信息提煉、概括，形成標簽節點。如原文語句中“微信群發布賭球盤口，邀請他人在其處投注賭球”可以處理為“微信傳播”這個標簽。概念化處理是指將相似或相同的標簽節點歸納處理為更高層次的概念節點。如將“微信傳播”“QQ傳播”歸納為“社交平臺傳播”這一概念節點。范疇化處理是指將概念節點進一步濃縮為范疇節點。如將“社交平臺傳播”“直播平臺傳播”歸納為“傳播途徑”這個范疇節點。由于篇幅限制，正文僅展示部分開放式編碼結果，見表2。

表2 部分開放式編碼結果

(二)主軸式編碼

此階段是將副范疇進一步濃縮為主范疇，即通過副范疇之間邏輯關系，理清副范疇之間的聯系，進而將其整合為主范疇。邏輯關系可以是并列關系、因果關系、相關關系、從屬關系等。如基于并列關系將“推廣方式”和“推廣策略”整合為“招賭吸賭活動”，詳見表3。

表3 主軸式編碼結果

(三)選擇式編碼

選擇式編碼是三級編碼的最后一步，是將主范疇進一步歸納整理為能夠統領其他范疇的核心范疇，并用所有資料及由此開發出的范疇、關系等簡明扼要說明全部現象，即開發故事線，詳見表4。

表4 選擇式編碼結果

(四)理論飽和度檢驗

將預留的8篇裁判文書再次進行三級編碼，并未發現新的副范疇、主范疇和核心范疇，同時也未發現新的副范疇之間的邏輯關系。因此，認為通過理論飽和度檢驗，該理論模型可以解釋網絡賭球犯罪，即該模型飽和。

四、網絡賭球犯罪模型構建

基于上文編碼結果與分析，下面構建網絡賭球犯罪模型。同時，對裁判文書的內容進行計量分析和文本分析，以解釋網絡賭球犯罪模型。

(一)產生動機階段

1.主觀因素分析

對78篇裁判文書內容進行計量分析，發現從2008年起，浙江省共有272人被判“開設賭場罪”或“賭博罪”，已查明203人的出生年份以及188人的文化程度。其中，20～29歲和30～39歲兩個年齡段的被告人數較多，占總人數的77.8%；被告人文化程度多為初中或高中(含中專)，占總人數的64.9%；且有72人曾受過公安機關打擊。由此可知，網絡賭球犯罪團伙成員文化程度較低，多數無穩定工作，年齡在20～39歲之間，部分成員曾受過行政處罰或刑事處罰。由于此年齡段人群對電腦和網絡較為熟悉，且有一定社交圈，有利于網絡賭球平臺傳播。

2.客觀因素分析

客觀因素包括家庭環境、社交環境和網絡環境(見表3)。家庭對個人成長起重要導向作用，隨著父母監管力度的提高，青少年出現違法犯罪行為的可能性會逐漸降低[16]。家庭經濟狀況和家庭成員的行為也對個人產生犯罪動機具有重要影響。同時，犯罪還是不良社會環境的產物[17]。社會價值觀、不良傳媒、社會不良風氣、就業困難和封建殘余文化等都是導致犯罪的原因。此外，網絡賭球犯罪是隨著互聯網的普及而興起的。據統計，截至2019年底，中國移動互聯網用戶規模達13.19億[18]，大量網民是網絡賭球團伙的潛在犯罪對象，互聯網的便捷和隱蔽也刺激了犯罪動機的產生。

(二)犯罪預備階段

1.犯罪團伙化分析

“物以類聚，人以群分。”當個人文化程度、職業、愛好或品行趨于一致時，便會形成一個團體。以李某1、徐某某開設賭場二審刑事判決書為例，該案中李某1、李某2及李某3等人均為福建省××市人，共同在杭州市打工，都為初中文化程度。網絡賭球的顯著特點為團伙化，分工明確，組織結構嚴密。經調查，網絡賭球犯罪團伙的組織結構一般呈金字塔形，從上到下分別為境外賭球公司、總代理、區域代理和賭客。其團伙成員主要分為客服組、資金組、推廣組和運維組。運維組和客服組主要負責網站技術工作。推廣組負責在各類網站和社交媒體上投放該賭博網站的廣告，并招募國內代理。資金組通過各種支付方式轉移資金。

2.犯罪條件分析

根據主軸式編碼結果，除境外藏身地外，犯罪團伙在境內多藏身于出租房、酒店賓館、投注站、棋牌室、酒吧和KTV等場所。由于團伙人員較多，出租房和酒店賓館可滿足住宿條件；投注站和棋牌室擁有大量潛在賭博人員；KTV和酒吧則充滿年輕人，網絡賭球這種“回報高”、新奇刺激玩法會使其步入網絡賭球團伙的圈套。

從圖2可知，2014年和2018年浙江省網絡賭球犯罪較為猖獗，分別為21例和43例，占總數的26.9%和55.1%，2010年、2012年和2016年也有發生。原因可能是每4年舉辦一次的世界杯和歐洲杯都是足球界的重大賽事。而2010年后，由于智能手機和互聯網的迅速普及，世界杯年和歐洲杯年的發案率持續上升。其中世界杯年更為明顯，從2010年的3例，到2014年的21例，再到2018年的43例，即世界杯年進行網絡賭球犯罪的人越來越多。

圖2 2007—2018年浙江省網絡賭球案件數量

(三)犯罪實施階段

1.招賭吸賭分析

根據主軸式編碼結果，犯罪團伙傳播網絡平臺的途徑主要有三種：一是社交平臺。如：建立QQ群或微信群，通過人拉人的方式傳播網絡賭球平臺信息；以微信訂閱號的方式，發布體育賽事輸贏預測，吸引球迷眼球；在百度貼吧直接以文字或圖片的形式評論，達到傳播目的。二是在體育直播平臺通過不間斷直播各類體育賽事散布賭球消息。三是通過熟人介紹，即通過參賭人員的宣傳招賭吸賭。

另外，犯罪團伙會通過一定策略激起潛在參賭人員的好奇心。比如，犯罪團伙稱其為“正規網站”，總部在境外，是一個“合法公司”，不會欺騙賭客，也不會賴賬、詐騙。其還會通過返水或者發紅包抽獎的方式吸引潛在參賭人員。

2.洗錢活動分析

犯罪團伙一般使用銀行或第三方支付進行轉賬，但由于公安機關的介入以及銀行和第三方支付嚴格地監管，大量轉移資金會引起監管部門和公安機關的注意，為規避資金被查風險，犯罪團伙會通過跑分平臺與參賭人員結算賭資或進行賭資轉移。跑分平臺屬第四方支付，其本質就是利用收款碼進行洗錢活動，具體運作流程如圖3所示。跑分平臺收購大量用戶個人收款碼并提供給賭球平臺，參賭人員通過收款碼支付賭資，之后跑分平臺根據賭資金額收取一定比例手續費，并支付用戶少量報酬。

圖3 跑分平臺運作流程圖

(四)模型構建

通過分析三個核心范疇，得出網絡賭球犯罪活動故事線：(1)在主觀因素和客觀因素的刺激下，個人產生犯罪動機；(2)通過構建組織結構、明確職責分工和營利方式建立犯罪團伙；(3)準備犯罪工具，創造犯罪條件；(4)實施網絡賭球犯罪活動。具體流程詳見圖4。

圖4 網絡賭球犯罪模型

五、網絡賭球犯罪的防范對策

(一)消除犯罪動機

1.創建良好家庭環境

家庭環境對個人成長具有重要作用，良好的親子關系是預防未成年人犯罪的重要因素[19]。正確的家庭教育對個人健康成長極其重要，錯誤的家庭教育會使子女產生人格障礙或者價值觀、人生觀扭曲，進而可能走向違法犯罪道路。完善的家庭結構和適度的家庭監護可有效預防犯罪動機的產生。

2.加強經濟建設

影響犯罪的經濟因素包括經濟發展水平和貧富差距等[20]。為阻斷犯罪動機的產生，應提高經濟發展水平，縮小貧富差距。國際犯罪學界的研究表明，貧富差距大會使低收入群體滋生“相對剝奪感”或“相對貧困感”[21]，當個人感受到源于內心的貧困，便可能走向犯罪之路填補內心不平。網絡賭球犯罪團伙成員多以求財為目的，沒有穩定收入來源。所以，應加強經濟建設，為大眾提供廣泛就業崗位，以消除個人內心貧困感。

3.優化“自動搜索敏感詞”功能

不良網絡環境也是刺激犯罪動機產生的原因。監管部門應及時限制被封賬號的部分功能，移交公安機關清查；優化“自動搜索敏感詞”功能，對“賭”“du”等敏感詞匯和與已查明賭球網站相似域名的網站，直接發布預警或限制登錄。

4.提升法律意識

發動政府部門和企事業單位共同構筑防賭體系，通過學校教育、入戶宣傳、集中宣講和網絡預警等方式，使網絡賭球的危害性深入人心，同時提升公眾法律意識和觀念，利用法律規范公眾行為。

(二)建立事前預防

1.“以打促防”，瓦解團伙

為達到事前預防的目的，監管部門應樹立“以打促防”意識，采取有效管制措施。“以打促防”是指公安機關面對網絡賭球犯罪應當采取“經營”策略，在全面查清犯罪鏈條后實施整體打擊，威懾潛在犯罪分子。還指對團伙犯罪，可以采取加重刑罰，達到瓦解潛在團伙的目的。

2.警企合作，加強反制

目前，有關網絡安全企業已具備賭球預警、賭球攔截和賭球識別的能力，通過云計算、大數據等方式可以協助公安機關做好事前防范。如直接在發送端將賭球信息攔截或過濾，掌握打擊主動權。

3.完善體育博彩業務，管控重點人群

我國正規的體育博彩業務為中國體育彩票，是由國家體育總局直接管理。為有效降低網絡賭球犯罪數量，應當適當擴充體育彩票玩法、適時開放網上體彩業務、適度提升獎金，以吸引公眾進行合法、正規的博彩活動。同時，對曾因賭博而受到行政處罰或刑事處罰的人群進行重點監管，以防其實施賭球犯罪。

(三)阻斷犯罪實施

1.制止招賭吸賭活動

(1)廣辟線索來源。目前公安機關主要依靠日常巡查和群眾舉報獲取網絡賭球犯罪線索，獲取途徑較為單一，且因網絡賭球犯罪無被害人特點，群眾舉報獲得線索量較少。所以，公安機關應當發動群眾，廣辟線索來源。如發布懸賞令，設置舉報郵箱等。在公安機關日常巡查中，還應當注意酒吧、棋牌室和賓館等特殊場所。

(2)優化“情報助偵”網絡巡查體系，以深度挖掘網絡賭球犯罪情報。一是提高偵查人員情報意識。偵查人員應注重收集和利用與網絡賭球犯罪相關的情報信息，不斷對情報信息進行分析、研判、整理、利用，豐富情報數據，完善情報內容，從而有針對性地采取偵查措施。二是培養專業情報分析研判人員。情報人員的能力和素質直接決定了情報質量，他們不僅需要懂得情報知識，還應熟悉網絡賭球犯罪的形式、方法、手段和特點等，才能全面梳理線索，從中找出有價值的情報。三是加強技術手段的應用。面對網絡空間中的海量數據，只有正確、及時進行情報分析研判，才能及時發現犯罪情報。四是強化對網絡空間的監控。要注意監測網站、社交軟件群組和體育直播平臺等空間與賭球廣告相關的信息，掃除網絡巡查盲區。

(3)追溯賭球網站。對已發現的賭球網站，在串并案尋找線索的基礎上，還應當及時追溯。一方面，從已失效的網址入手，反向解析賭球平臺以找到仍可訪問的賭球平臺。另一方面，鑒于賭球網站的相似性，公安機關可采取技術措施搜尋相關賭球網站。

2.打擊下游洗錢活動

(1)公安機關應當加強對跑分平臺的打擊力度。首先強化風險監測，提前防控和處置經濟風險隱患。其次做到全面打擊，在各類網絡犯罪或者其他犯罪中發現跑分平臺時，堅決予以延伸打擊，擴大戰果。同時，還應變被動為主動，積極以“套現”“代還”“放貸”等平臺為突破口，通過串并案梳理以發現犯罪線索。

(2)行政監管部門不僅要定期審核支付平臺資質，及時取消違規平臺的經營資格，還應加強對個人或公司濫用新技術從事黑灰產業的限制。同時，還需加強監管體系建設，在行政監管過程中發現涉嫌犯罪的線索應當及時移交公安機關予以打擊。

(3)面對新型支付方式，民眾應遵守相關規章制度，不泄露個人信息。同時，還應當提高防范意識，保護個人信息，不出售個人手機卡和銀行卡。

六、結語

本文基于78篇裁判文書，運用扎根理論構建網絡賭球犯罪模型，并闡述了網絡賭球犯罪“產生動機—犯罪預備—犯罪實施”的故事線，由此提出消除動機、事前預防和阻斷實施等防范對策，希望對實務部門有一定幫助。但本文構建的犯罪模型缺乏實證，今后還需深入研究以完善模型。