公立醫院招標采購風險防控管理制度及架構建設

梁瑞怡，鄧國豪（通信作者）

深圳大學總醫院 （廣東深圳 518055）

目前，招標采購是醫院采購貨物、服務、工程的主要方式，醫院的招標采購工作對醫院的發展具有直接的影響。隨著我國新醫改的不斷推進，規范醫院招標采購的一系列法律法規文件相繼出臺，如《中華人民共和國招標投標法》及其實施細則、《中華人民共和國政府采購法》及其實施條例、《政府采購貨物和服務招標投標管理辦法》等，對醫院的相關采購工作做出了嚴格的規定[1]。近年來，隨著各級政府“放管服”政策的不斷實施，各單位的采購自主權也在不斷擴大。在此形勢下，加強醫院招標采購風險管理，建設維護醫院合法利益的廉潔高效的采購體系，成為管理者的重要任務之一。

1 醫院招標采購存在的主要風險

醫院招標采購工作涉及廣泛，包括醫療器械、醫用耗材、后勤物資、基建工程、信息化建設、第三方服務等，面臨的主要風險包括以下5個方面。

1.1 未建立健全的招標采購制度

招標采購工作要求醫院具備完善的管理制度和嚴格的工作流程，并在招標采購全過程中有效落實。但部分醫院對建立健全的招標采購管理制度的重要性認識不足，未建立相關制度或僅擬定了簡單的條文，未能及時跟上政策變化更新，對招標采購業務指引不明，易導致招標采購工作無章可依、有章不依或違規開展。

1.2 未設立專門的招標采購部門

在成立招標辦以前，醫院招標采購工作分散，未實現歸口管理，招標采購工作大多由各職能部門負責，如設備由醫學工程部負責，后勤工程由后勤保障部負責，信息服務和設備由信息技術部負責，員工福利由黨政辦工會負責。各部門各自為政，條塊分割，管理混亂，且各科室采購人員業務素質參差不齊，對招標采購政策的理解和執行缺乏足夠認識，不利于醫院對招標采購過程進行統一管理，無法實現有效監督。

1.3 未建立規范的招標采購流程

各職能部門在制定招標參數時，參數論證不全面，參數內容有一定的傾向性，未與使用科室進行充分溝通，導致招標參數無法滿足臨床需求，致使流標現象的產生。重新組織論證招標，大大地降低了招標效率及質量。若未建立規范的招標采購流程，對采購項目缺乏嚴格、細致的前期論證和審批，則會降低采購管理工作的效率。因此，建立完備的招標采購流程體系，可規范引導醫院各類采購項目的實施。

1.4 招標采購人員對招標采購管理風險認識不足

作為醫院招標采購管理工作的重要參與者，招標采購工作人員的專業素質和能力對醫院招標采購的管理水平具有直接影響。依據目前實際情況，部分醫院對于招標采購管理工作的重要性認識不足，招標采購工作人員較少或從未接受過系統化招標采購培訓，無法及時、準確地意識到工作過程中可能存在的風險，給采購工作帶來了一定的盲目性及不合理性，不僅會給醫院帶來經濟損，還有可能影響市場公平競爭環境。

1.5 缺乏長期有效的監督機制

采購信息公開公示力度、范圍不夠，監督管理缺位，監督部門既當運動員又當裁判員，申請、審批及采購監督未能實現有效分離。監督考核流于形式、形同虛設，這既給招標采購工作本身帶來了一定的風險，又為醫院廉政建設埋下了隱患[2]。

2 風險防控管理制度及架構建設

2.1 建立健全招標采購制度

管理制度中需明確招標采購各環節的崗位職責和工作要求，建立分工明確、程序規范、權責清晰的工作機制，規定招標方式、招標投標工作程序、合同變更處理、驗收及結算、招標紀律等相關內容，使醫院招標采購工作有章可循、高效有序，避免個別人員在醫院招標采購過程隨意做出決定。

我院制定了《深圳大學總醫院采購管理辦法》《深圳大學總醫院采購管理辦法實施細則》《深圳大學總醫院采購評審專家管理辦法》《深圳大學總醫院醫用耗材采購管理辦法（試行）》《深圳大學總醫院醫用耗材采購管理辦法實施細則（試行）》《深圳大學總醫院醫學裝備采購選型論證實施細則（試行）》《深圳大學總醫院醫學裝備驗收管理細則（試行）》等招標采購相關管理制度，以加強內部管理，有效防控風險，明確內部管理流程，健全院內的招標采購制度。

制度在制定完成后必須及時跟上政策變化，及時進行更新，并依據最新政策和制度落實。如在2020年4月1日起施行的《深圳市政府采購評標定標分離管理辦法》（深財規〔2020〕1號）中，深圳市對評定分離政策做了調整，可總結為以下兩點：（1）鼓勵采購人在執行重大項目和特定品目項目政府采購時選擇適用評定分離，其他項目不適用評定分離，需確定多家中標供應商的單個項目，不適用評定分離；（2）修改了評審方法和定標方法的搭配規則，對于適用評定分離規則的項目，評審方法統一適用綜合評分法，定標方法統一適用自定法[3]。

2.2 設立專門的招標采購部門

醫院可成立專門的招標辦，如我院為財務部下設二級部門（招投標管理辦公室）。醫院在成立招投標管理辦公室后，可規范招標采購環節，通過統一發布招標采購信息，可為院內需求方及院外投標供貨商提供一個良好的溝通平臺，利于加強招標采購工作中各環節之間的協調作用，從而可加快醫院項目采購進度，提升醫院招標采購效率，更好地滿足臨床科室的實際使用需求[4]。

2.3 規范招標采購流程

醫院的招標采購工作涉及多個流程，相關的管理過程亦較為復雜，實施過程中的一些不確定因素會干擾項目整體進度，故十分必要規范招標采購流程。醫院的招標采購工作由多個部門共同參與完成，如醫學工程部、信息技術部、后勤保障部、工會、招標辦、紀監審辦等，我院的招標采購全流程見圖1，具體如下：（1）財務部負責預算指標下達和申報采購計劃；（2）主管部門進行市場調研，了解項目大概價格，組織詢價、項目論證，并結合預算編制、資產配置標準、市場調研情況、詢價情況、論證情況及醫院內部實際需求擬定采購計劃；（3）招標辦按照相關法律法規等審核采購計劃的具體條款和內容，如是否提供了有差別的項目信息，資格、技術、商務條件與采購項目需求是否相適應或合同履約是否相關（若關鍵技術指標過多，易因競爭不夠充分而導致廢標），是否以特定行政區域、行業業績或獎項作為加分和中標條件；（4）招標辦編制招標文件，組織實施采購，完成項目的答疑、確認結果等；（5）主管部門按中標單位投標文件簽訂合同，并組織后續驗收；（6）在財務結算前經紀監審辦對項目進行審計，如我院規定10萬元以上工程和服務，20萬元以上貨物需在財務結算前經過審計；（7）審計主管部門提交付款申請，財務部進行支付；（8）招標辦在項目后期進行項目合同備案履約抽查，紀監審辦對項目進行抽查審計或專項檢查；（9）明確各部門在采購工作中的職責和分工，遵循不相容崗位相互分離職責的原則，“不缺位，不越位”，形成相互促進、相互制約的有效內控機制。

圖1 招標采購全流程

2.4 強化招標采購隊伍建設

醫院中招標采購工作人員的素質及能力與招標采購工作的效率及質量密切相關，因此，應強化招標采購隊伍建設。首先，應定期對參與招標采購的工作人員進行培訓，以提高其整體素質，避免腐敗現象的發生，實現招標采購工作透明化；其次，應完善招標采購工作人員的考核機制，設置相應的獎勵和懲罰制度，堅持“以德為先”原則，培養采購人員涉及法律法規方面的“紅線”意識和責任意識，確保其思想政治水平夠高、道德品質過硬，對于遵守規則制度的采購人員予以嘉獎，以調動員工積極性，對于不遵守規則制度的招標采購人員予以相關懲罰，以示懲戒，要求其必須遵守招標采購紀律；此外，還應適當約束采購人員的行為，引導采購人員形成正確的職業責任觀和道德觀。

通過嚴格監管與科學考核，使招標采購管理部門和采購工作人員做到思想上高度重視、作風上遵章守紀、工作中盡職履責，以最大限度規范權力運行，預防腐敗滋生，確保醫院招標采購工作健康發展[5]。

2.5 建立長期有效的監督管理機制

醫院招標采購責任重大，需建立嚴格的監督與查處機制，通過對各環節的有效監督管理，提升招標采購工作的質量、效率。我院設立了紀監審辦，對招標項目立項、論證、評標及驗收的全過程實施監督管理；選擇關鍵環節作為防控重點予以嚴加防范，最大限度避免暗箱操作現象的發生，切實加強監管力度，提高其公正性；采用信息化手段加強對開標、評標環節的監管，如我院開設了兩個評標室，并在室內配置了高清錄像機和全向麥克風，可對評標全過程進行監控錄像，錄像資料存至我院云端，可有效避免暗箱操作行為的發生，使評標過程更加透明化、規范化，真正體現招標采購中“公開、公平、公正”的原則。

3 成效

2020年，我院嚴格按照制定的一系列風險防控管理制度及工作流程開展招標采購工作，共完成采購項目311項，資金節約率達到了14.09%，且招標質疑數量減少，無違規現象發生，工作情況見表1。

表1 我院2020年招標采購工作情況

4 小結

本研究分析了公立醫院招標采購中存在的主要風險，并根據實踐經驗，提出了我院建立的風險防控管理制度和組織架構。我院在設立招投標管理辦公室的基礎上，再設立紀監審辦，雙重把關，實施專業化、規范化、科學化管理，有效降低了采購成本，提高了采購效率，實現了醫院招標采購管理效益的最大化。

招標采購風險防控管理是醫院建設前期的核心工作之一。醫院招標采購風險防控管理水平的提升和管理機制的優化，有賴于相關工作人員以現存問題為導向，轉變工作思路，創新管理方法，不斷結合當前醫院招標采購過程中的實際工作情況，逐步構建現代化醫院招標采購風險防控管理機制。通過合理規劃、優化資源配置、提高項目招標工作人員專業水平等方式，可不斷增強醫院項目招標采購管理工作的實效性，最大限度保障醫院的穩定發展，降低醫院招標采購過程中的風險。