淺談產品質量監督抽查抽樣工作的常見問題及幾點建議

文/孫雪 王玲 張煥 劉菲 黃明

產品質量監督抽查作為“加強產品質量監管，提高產品質量水平”的重要一環，是市場監督管理部門的重要職責。近年來，隨著“高質量發展”理念的提出，國家市場監督管理總局及各省、市、縣級市場監督管理部門堅持“質量第一”原則，不斷強化產品質量監督抽查工作。由于市場監督管理部門執法資源有限，加之抽樣工作技術性較強，目前監督抽樣工作大多以“檢驗機構為主，執法部門為輔”的形式合作完成。因抽樣人員技術水平、工作經驗等的差異，在實施抽樣時可能會存在一些不規范的行為和可避免的問題。本文通過對監督抽查抽樣環節法律法規理解不透徹、溝通交流不順暢、文書填寫不規范等常見問題的分析，提出相關改善建議，供相關從業人員進一步強化監督抽查抽樣工作的規范性和抽樣成功率，從而更規范、更高效地完成監督抽查工作。

1 各省市抽樣工作要求對比

監督抽查，是指市場監督管理部門為監督產品質量，依法組織對在中華人民共和國境內生產、銷售的產品進行抽樣、檢驗，并進行處理的活動，分為由國家市場監督管理總局組織的國家監督抽查和縣級以上地方市場監督管理部門組織的地方監督抽查。

為規范監督抽查工作，根據《中華人民共和國產品質量法》《中華人民共和國消費者權益保護法》等法律、行政法規，國家市場監督管理總局于2019年11月21日公布了《產品質量監督抽查管理暫行辦法》（第18號令）（以下簡稱《暫行辦法》），自2020年1月1日起實施。依據《暫行辦法》，各省市結合區域特征和實際情況，制定適用于本轄區的監督抽查辦法或工作規范。下面對國家、遼寧、河北、天津、上海、浙江等市場監督管理部門發布的抽查辦法或工作規范中抽樣工作要求進行對比，詳見表1。

表1 各省市產品質量監督抽查管理辦法/工作規范的對比

抽樣留證①現場抽樣：對抽樣場所、貯存環境、被抽產品標識、庫存數量、抽樣過程等拍照或錄像留證②網絡抽樣：全程錄像，拍照被抽查者信息、樣品網頁展示信息、訂單信息、支付記錄等同《暫行辦法》同《暫行辦法》抽樣實行視頻監控//抽樣時，應當通過錄像、拍照等方式對告知、抽樣、封樣、簽章、樣品封存狀態，以及被抽樣生產者、銷售者的營業執照、生產許可或者強制性認證證書等關鍵環節和內容進行記錄。抽樣文書填寫①如實填寫相關信息，并由抽樣人員、被抽查企業雙方簽字，修改或補充處雙方簽字確認②網絡抽樣：抽樣文書經抽樣人員簽字并蓋章后與抽查通知書、授權委托書復印件（委托抽樣時）一并寄送被抽查銷售者同《暫行辦法》同《暫行辦法》 / / 同《暫行辦法》樣品獲取方式①現場抽樣：檢樣付費購買，備樣先行無償提供②網絡抽樣：檢樣和備樣均需付費購買同《暫行辦法》同《暫行辦法》 同《暫行辦法》 同《暫行辦法》 同《暫行辦法》樣品封存檢驗備樣分別封樣，有效防拆封措施，并有抽樣人員和被抽查企業雙方簽字同《暫行辦法》符合盲樣檢驗要求的，抽樣人員還應按照組織抽查的監管部門要求對樣品進行盲樣處理和制作盲樣信息表同《暫行辦法》 / / 同《暫行辦法》未抽到樣、拒檢、涉嫌無證無照等如實記錄相關情況，報告監管部門 同《暫行辦法》 同《暫行辦法》 / / 同《暫行辦法》樣品確認 /流通領域抽樣的，應向樣品標稱的生產者進行樣品確認////樣品安裝、調試問題 /檢驗前需要被抽樣生產者、銷售者配合安裝、調試的，被抽樣生產者、銷售者應當配合安裝、調試，抽樣機構應當對安裝、調試過程拍照、錄音或視頻記錄。安裝、調試完畢后，被抽樣生產者、銷售者和抽樣機構共同簽字確認。無正當理由拒絕安裝、調試的，如實記錄并報告市場監管部門。/檢驗前需要被抽樣生產者、銷售者配合安裝、調試的，被抽樣生產者、銷售者應當配合安裝、調試，抽樣機構應當對安裝、調試過程視頻記錄。安裝、調試完畢后，被抽樣生產者、銷售者和抽樣機構共同簽字確認。檢驗前需要被抽樣生產者、銷售者配合安裝、調試的，被抽樣生產者、銷售者應當配合安裝、調試，抽樣機構應當對安裝、調試過程拍照、錄音或視頻記錄。安裝、調試完畢后，被抽樣生產者、銷售者和抽樣機構共同簽字確認。無正當理由拒絕安裝、調試的，如實記錄并報告市場監管部門。/

由表1可見，各省市市場監督管理部門的抽查管理辦法、工作規范均基于《暫行辦法》之上，結合實際情況和產品特性，更加的細節化、實用化。如河北省《產品質量監督抽查工作規范》規定，抽樣采取屬地市場監督管理部門與檢驗機構技術結合的方式實施，一方面提高了抽樣人員的權威性，消除被抽查企業對抽樣人員身份的質疑；另一方面對抽樣現場的違規、不配合行為，予以及時的處理、解決，提高抽樣效率。再如遼寧省《產品質量監督抽查管理辦法》規定，流通領域抽樣的，抽樣人員應向樣品標稱的生產者進行樣品確認，這就在一定程度保證了樣品生產者的準確性，方便后期處理時生產質量的責任認定。總的來說，《暫行辦法》及其基礎上細化了的各省市管理辦法或工作規范是為了更好地完成監督抽查工作，但在實際操作中，仍存在一些不規范的行為或可避免的問題。

2 實際抽樣工作中存在的問題

2.1 被抽查企業的跑空率和抽查重復率較高

目前各省市監督抽查的被抽查企業名單大多是由抽樣機構通過企業信息公示平臺（如“企查查”）、市場監督管理部門歷年公示的抽查名單等途徑隨機篩選的，一方面企業信息的有效性難以保證，容易造成抽樣人員實地走訪找不到企業或聯系不上相關人員，跑空率較高；另一方面利用往年抽查名單也會造成部分企業連續多年被重復抽查，增加企業的負擔，造成企業反感。

2.2 抽樣操作的規范性有待提高

抽樣人員應嚴格按照《產品質量監督抽查管理暫行辦法》、各省市自行制定的抽查辦法或工作規范、抽查方案及細則以及組織監督抽查的市場監督管理部門的要求實施抽樣工作。而在實際操作中，部分抽樣人員存在投機取巧、簡化流程等不規范的行為，容易引起被抽查企業的反感或質疑，甚至造成抽樣無效的后果。

2.2.1 事先告知被抽查企業

在實際抽樣時，部分抽樣人員為防止找不到企業白跑一趟，事先打電話給企業詢問具體位置或約定時間上門抽樣。這種“通風報信”式的操作，一方面違反“抽樣人員不得事先告知被抽查企業相關抽查事宜”的規定；另一方面相當于給企業“提醒”，讓企業有足夠的時間調換產品或清理倉庫，造成樣品不實或無樣可抽的局面。

2.2.2 檢驗人員參與其檢驗產品的抽樣

部分抽樣機構因人手緊張需要臨時調派其他人員時，檢驗人員因具有相關專業知識而被臨時“抓包上崗”。這種“自抽自檢”的情況，檢驗人員容易產生帶有主觀色彩的不公正行為。

2.2.3 被抽查主體的認定有偏差

在監督抽查中，被抽查主體的認定至關重要，這涉及產品的認定和質量責任的認定。如在流通領域抽樣時，部分抽樣人員對被抽查店鋪與商場的關系認定不清楚，對所抽產品是店鋪獨立經營還是商場聯營沒有確認，這就容易造成質量責任認定失誤，對后期案件處理造成阻礙。

2.2.4 樣品抽取缺乏隨機性

抽樣的隨機性一定程度上保證了被抽查產品質量水平的普遍性，一般采用骰子、撲克牌等工具產生隨機數的方法。實際操作中，部分抽樣人員為節省時間隨意從抽樣堆中拿取足夠數量的產品，或者直接由被抽查企業自行提供，這都有悖于抽樣的隨機性。

2.3 信息核查的準確性有待提高

抽樣文書是關聯了被抽查企業及其樣品、抽樣機構、組織抽查的市場監督管理部門唯一且最有效的憑證，其信息的準確性至關重要，抽樣人員應仔細核查樣品信息、抽樣文書的準確性和一致性。部分抽樣人員因核查不仔細，容易產生抽樣文書與樣品實際標注信息不一致，同批次樣品之間信息不一致，抽樣文書漏寫、修改之處沒有被抽查企業和抽樣人員雙方簽字確認等問題，造成企業質疑、抽樣無效、辦案困難等嚴重后果。

3 建議

3.1 建立企業數據庫，提高企業有效性

各省市根據轄區內企業注冊登記系統，建立本省市的企業數據庫，詳細記錄企業名稱、有效地址、聯系人及電話，經營范圍、經營狀態、生產的產品種類等。對于倒閉、停產、轉產等經營異常或信息變更的企業，嚴格要求其限期報送登記部門，及時更新相關信息，確保數據庫的有效性。在有效的數據庫基礎上，依據監督抽查的要求，隨機匹配被抽查企業和抽樣機構，一方面有效地減少了抽樣機構的跑空率，提高抽樣的成功率和效率；另一方面，通過抽樣機構的實際走訪，掌握企業的經營現狀，反向核實企業數據庫的有效性，為下一次抽查工作提供有效的數據支撐。

3.2 加強抽樣人員培訓，提高抽樣規范性

加強抽樣人員的培訓工作，一方面通過對《產品質量法》《消費者權益保護法》《產品質量監督抽查管理暫行辦法》等相關的法律法規、部門規章、抽查方案和抽查實施細則、相關的產品標準等的重點解讀，從理論方面強化抽樣人員對抽樣工作程序和工作紀律的記憶；另一方面可通過情景演練，從實操方面強化抽樣人員溝通表達和臨場應對能力。切勿隨機“抓包”，臨時“上崗”。

3.3 加強抽樣人員責任意識，提高信息準確性

抽樣文書作為監督抽查的重要憑證，其信息準確性是抽樣人員的職責所在。首先，抽樣人員應加強自身的責任意識，以嚴正的態度認真細心地填寫并核查抽樣材料。其次，加強抽樣人員之間的多重審核，采取“你寫我審的交叉審核”與“自審”相結合的方式，加強審核力度。最后，抽樣機構應針對抽樣人員的工作呈現設立一套詳細的獎懲制度，加強抽樣人員對抽樣工作的重視。