高新技術專利在企業中的應用現狀及改進對策

李 瑩

（復旦大學圖書館,上海 200000）

0 引言

《上海市國民經濟和社會發展第十二個五年規劃綱要》于2011年3月14日正式通過，其明確指出要鼓勵知識產業的創造及運用，加大知識產權保護力度，建立知識產權保護長效機制。同時提出了完善知識產權信息公共服務平臺，完善包含專利、商標、版權等內容的知識產權信息公共服務平臺。自“十二五規劃綱要”頒布以來，上海市知識產權中心積極響應中共中央、國務院政策，不斷鼓勵知識產權創新，2011年專利年申請量和授權量分別從80 215件和47 959件提升至2015年末的84 832件和53 114件，企業、單位、大專院校和上海知識產權中心積極響應落實政策，無論是申請量還是授權量相比十二五規劃綱要提出前都得到了極大的提升。同時，2014年上海浦東積極配合上海市知識產權改革，在國內首次建立了專利、商標、版權“三合一”模式，大大提升了上海市知識產權保護力度及長期保護機制。

《中華人民共和國專利法（2020年修正）》于1984年3月12日首次提出，于2020年10月17日第四次修改，修改的法案明確定義了專利的申請、專利授予的條件、專利申請審查和審批的條件及相關事宜，其中明確規定了專利的申請條件以及專利期限和終止、無效時間，進一步加強了我國對于專利權的保護和實施，同時強調了專利與產品相互轉化的價值和意義。

為了鼓勵高新企業科技創新，中共中央、國務院對高新企業頒布了大量的相關條例，旨在提升我國在國際上的專利影響力，并對落后的技術進行更新，不規范的管理流程進行淘汰，實現專利相關規范化科學管理。采用專利的方式挖掘高新技術及相關產業，充分體現了我國對于專利規范管理的決心以及專利工作的重視。

1 概述

世界經濟貿易的競爭可以理解為人才的競爭，對于一座城市、一個國家而言，教育水平越高，科技創新人才就越多。如何保證科技創新人才的成果不被竊取，使研發者的利益不受損，讓成果價值最大化？毫無疑問，要讓科學技術通過專利的形式體現出來。我國《上海市國民經濟和社會發展第十二個五年規劃綱要》明確提出每萬人發明專利的擁有量目標為3.3件[1]，每萬人發明專利擁有量指的是有效發明專利，即授權發明專利與申請發明專利的比值要高。《上海市國民經濟和社會發展第十二個五年規劃綱要》表明我國不僅僅要求專利申請量高，同時還要求專利的授權率要高，這也表明我國在專利創新方面的決心。上海交通大學、東華大學、同濟大學、復旦大學、上海大學近5年來（2016-2020）無論是授權專利數，還是有效專利數都是遙遙領先的，這是我國“985、211院校”實力的體現。

上海市的專利申請無論是在數量上還是質量上都體現出其在全球范圍內的競爭優勢。然而，80%以上的高校都因年費問題、專利審查問題、專利周期問題出現了大量授權失效的情況[2-4]，這無疑是對我國高新技術發展的阻礙，因此對于專利需要進行價值的轉化思考，充分考慮高新企業中的專利與經濟轉化的情況。本文從近5年來（2016-2020）上海市專利申請情況著手，對上海市近5年來（2016-2020）專利申請量、專利價值轉化情況、專利轉化產生的價值情況進行統計分析，找出了上海市現階段專利價值轉化情況存在的問題，并對其中的部分問題提出了建設性意見[5-7]。

2 專利的重要性和必要性

2.1 重要性

對一個企業來講，掌握一個具有核心競爭力的專利，不僅僅能夠保證其在同行中的競爭力，還能夠提升其知名度，使其在專業領域中掌握競爭的主動權，保證一定的商業競爭優勢[8]。以小米公司為例，小米公司于2014年7月進入印度市場，在不到半年的時間搖身一變成為印度智能手機銷售第五名，但是同年底，愛立信以侵犯其ARM、EDGE、3G等相關行業共8項專利為由，對小米公司提起訴訟，嚴重影響了小米手機在印度的銷售額度①。以微軟公司為例，2009年美國微軟公司在上海就軟禁著作權對上海昶灃信息科技有限公司等三家公司提起訴訟，稱上述三家公司侵害Microsoft Windows XPProfessional軟件的版權，微軟公司要求上述三家公司立即停止安裝、銷售且刪除未經授權的微軟XP系統，稱其嚴重違反了著作權法和《計算機軟件保護條例》相關規定，共計賠償經濟損失金額及律師費用32萬，此案件調查取證費用遠遠高于經濟損失金額及律師費用，毫無例外，由于中國企業對于知識產權保護的思想意識薄弱，最終導致微軟勝訴②。由上述案例可見知識產權在商業競爭中的重要性。

2.2 必要性

對于企業來說，擁有專利是非常必要的：

第一，專利能夠幫助企業實現高新企業認定。關于我國高新企業認定中明文規定，高科技企業通過自主開發、聯合開發、依法獲得基本專利或者外圍專利技術，此專利需要1個近三年發明專利或者6個實用新型專利或者6個軟件著作權；同時企業以技術成果形成產品、服務、樣品、樣機等；企業的管理水平同時需要提高，建立一系列的考核制度、體系形成報告才能夠實現高新企業的認定，高新企業無論是資金、市場還是企業形象都能夠帶來重大的影響力，具有品牌影響力和企業形象。無論是自由經濟市場還是資本價值市場，良好的形象都能迎來廣大投資者和普通人民的信任，這無疑是實現了高新企業擁有的品牌價值效應。

第三，利用專利獲得一定的國內和國際競爭優勢。在經濟全球化的今天，國與國之間的競爭更多的是經濟、文化、知識產權上的競爭，好的專利能夠幫助企業在進入市場時，取得較大的競爭主動權。一種產品只要擁有專利權，就意味著在市場上具有了“話語權”。在未經專利權人許可的情況下，任何人都不得以任何理由以此獲利。專利權可輔助企業安全的運營、生產，起到一定的天然保護職責。

第四，專利法規定在專利申請日前應當在國內沒有公開制造、銷售、使用過，但由于事后要取得相應的有效證據相當困難，存在一些別有用心的人利用他人已公開的產品、技術進行申請獲得專利，反而利用企業產品進行授權專利進而對本企業進行追究、問責。因此專利既可以保護產品、技術的正常發展，同時也能作為打擊別的方針，這充分體現了任何行業技術、產品都應做到專利先行，從而形成良好的保護機制。

綜上所述，一個良好的專利必然能夠起到引領企業發展的作用?，F階段大部分高新企業都對專利認知不足，往往忽略了專利與產品價值的轉化關系，只是通過申請專利取得國家專利局所下發的專利所屬權為核心，沒有意識到專利價值與企業價值相互轉化的重要性[9-10]。

3 專利轉化率與價值的關系

近年來我國發明專利申請數量不斷攀升，于2015年首次突破百萬件。國外公司在中國申請的專利呈現大幅度上升的趨勢，國內高新企業、高等院校、相關研究機構的申請量也是漲幅突出，無論是專利申請量還是有效專利數量都是曲線上升。

與此同時，專利中所存在的問題也日益突出。單純的數量上的階梯形上升，并不能作為國家、企業、高校水平評估的標準。真正有效專利應該是高質量的，應該是具有創新技術與經濟轉化率的專利，就目前我國專利情況而言，有效專利的轉化率還是普遍偏低的。據有關數據顯示我國專利有效轉化率僅為10%左右[3]，而專利資本化的比例就更低了，絕大部分專利都是只進行申請授權，并沒有產品“落地”。通過我國專利有效轉化率來看，我國的專利很多都是為了名義上的專利而進行專利的申請。例如：企業將專利申請作為公司知識產權價值評估的辦法；高校申請專利只為凸顯學校創新能力的指標；個人只將其當作職稱加分的籌碼，等等。在這種情況下我國頒布的一系列政策就失去了其頒布的初衷，同時專利的存在也失去了其原始的定義。這類問題是值得企業、高校、個人深度反思的。

3.1 近5年來（2016-2020）上海市專利申請情況

近年來，上海市持續加快知識產權工作建設，無論是“十二五”規劃還是“十三五”規劃的提出，都加快了上海市知識產權工作的推進，上海市近年來專利申請數量呈逐年遞增狀態，專利發展成效呈現穩步上升趨勢。上海市近5年來（2016-2020）專利申請數量及增長率情況如圖1所示。

圖1 近5年來（2016-2020）上海市專利申請數量及增長率

通過圖1可知，2016-2020年每年專利申請件數都呈現逐步遞增的情況，但是專利年增長率每年卻不盡相同，最低為2017年，增長率為9.86%；最高的為2020年，增長率為23.62%，增長勢頭迅猛。由專利增長率可以看出，上海市知識產權中心積極響應國家知識產權局號召；同時，社會高新企業、高校、研究機構分別履行“科技強國”的號召，積極參與上海市專利工作。

（3）2014年9月，國務院發布《關于深化考試招生制度改革的實施意見》，在高考綜合改革試點省市進行考試科目設置改革，高考數學考試將不分文理科，所有考生使用相同的試卷．隨著這項政策的落實，越來越多的省份將不分文理科，今后的高考數學命題將更加統一化、科學化．研究發現，高考數學全國I卷文理科試題越來越趨向于統一化．為了進一步落實新高考政策，積極推進由文理分科命題轉向統一命題的教學轉變，一線數學教師要及時更新知識體系，調整數學教學方法，適應教育新時代背景下的數學教學工作．

3.2 近5年來（2016-2020）上海市專利授權情況

通過分析了近5年來（2016-2020）上海市專利受理情況可以看出，一方面無論是相關政策還是高校、高新企業、研究機構都積極參與了專利工作的建設，但是申請量只能作為專利標準的一部分；另一方面專利的授權情況也是整個專利系統的重要參考指數，通過專利授權的情況才能及時評估專利的有效性及轉化情況，近5年來（2016-2020）上海市各類專利授權數量及授權占比如圖2所示。

圖2 近5年（2016-2020）上海市各類專利授權數量及授權占比

通過圖2可知，發明專利、實用新型專利、外觀專利其授權量在逐年遞增，專利的授權量、申請量占比也在逐年遞升，這無疑是我國政策對于知識產權重視的重要體現。但是值得反思的是外觀專利的授權截止到2020年12月份已達到97.26%，對于外觀專利的審核情況是否應該重新衡量其通過標準，發明專利授權占比僅為27.8%左右，發明專利也是科技創新的參考指數，發明專利授權比較低的原因可能是發明專利審核周期較長，同時對于其難度的考核任務相對而言較為巨大?？傮w而言，上海市近5年（2016-2020）各類專利授權情況反映出我國知識產權工作人員對于專利審核行業的巨大付出和國家對于知識產權保護相關政策正逐步完善。與此同時，專利與企業的經濟相互轉化情況更應該得到重視。

3.3 近5年來（2016-2020）上海市專利轉化產生的實際經濟價值情況

上述對近5年來（2016-2020）上海市專利申請情況、專利授權情況、專利授權占比進行了分析，無一例外的是上海市關于知識產權方面各項數據都展現出了專利行業蓬勃發展的情況，每年相比前一年的數據都有一定程度的提高，但是專利與企業經濟價值相互轉化的情況依然值得深思。不少高校、高新企業、研究機構因各類原因，導致專利存在“閑置”的現象，這類現象違背了我國對于知識產權保護的決心。

通過圖3可知，近5年（2016-2020）上海市無論是工礦企業、科研院校、還是其他單位都出現了授權專利數量遞增的情況，同時無論是單位群體還是社會群體專利經濟轉化情況都出現了遞增的情況，這無疑反映了我國真正落實了“科技是第一生產力”的號召。值得深思的是，上海市工礦企業轉化量截止到2020年，只有最高的13.96%，而其他產業專利的轉化量僅有1.03%，這無疑反映了上海市各類專利存在的過多冗余的情況，也表明了上海市在已申請的專利優勢方面并未很好地將其轉化成技術上的優勢，并沒有起到良性的專利引領科技發展的領頭作用。值得欣慰的是，從2016年到2020年上海市各類專利經濟轉化情況正在逐步遞增，相信不久上海市專利能夠在專利授權與經濟轉化方面能夠由量變引起質變，從而大幅度地提升上海市授權專利與經濟的轉化。

圖3 近5年（2016-2020）上海市各類單位專利授權數量及經濟轉化情況

4 結論及建議

4.1 結論

（1）隨著國家相關政策法規的陸續頒布和實施，上海市近5年（2016-2020）來無論是從專利的申請量上還是專利的授權數量上來看，都是積極響應國家政府相關政策，每一項數據都表明了上海市專利蓬勃發展的景象。

（2）上海市近5年（2016-2020）來，專利申請數量每年持續走高，發明專利授權量一直處于中位數平均27.8%左右，外觀專利到2020年授權比例最高，已到達驚人的97.26%，由此可以看出上海市知識產權中對于知識產權工作的重視度與投入度。

（3）上海市近5年（2016-2020）來，上海市專利數量與經濟轉化情況年年持續上升，但是截止到2020年工礦企業只有最高的14.55%，其經濟轉化情況有待進一步提升，作為全球共同關注的國際化都市，應該起到專利與科技技術經濟相互轉化的帶頭作用，同時也應該對專利與高新技術經濟的轉化做出進一步的深度挖掘。

4.2 對策與建議

（1）相比傳統專利申請量與授權量的數據考核，應該加入專利與高新技術經濟轉化量的考核，從而實現專利技術的進步，科學技術實現企業、國家在相關領域的獨有成就，從而提升我國在國際知識產權及高新技術的影響力。

（2）對于發明專利授權率較低的問題，建立相關快速通道，提升專利代理機構素質以及專利審查員自身素質，加強其相關行業的專業知識考核及培訓工作。繼續加強喚醒民眾的創新熱情與知識產權保護意識，喚醒科技創新的整個支撐體系，實現下一個突破，繼而實現專利強國的目標。

注釋：

①本案件參考觀察者網：https://www.guancha.cn/.

②本案件參考法律快車：https://www.lawtime.cn/.