創(chuàng)新生態(tài)視角下的省域軍民融合科技創(chuàng)新效率研究

摘要：在軍民融合科技創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)中，多主體的競爭對科技創(chuàng)新活動的影響正在逐步加深。基于創(chuàng)新生態(tài)視角，構(gòu)建生態(tài)位適宜度模型分析省域軍民融合科技創(chuàng)新的競爭程度，通過隨機前沿函數(shù)模型對軍民融合企業(yè)科技創(chuàng)新效率進行評價，并利用四象限分析法探求競爭適宜度對科技創(chuàng)新效率的影響。研究發(fā)現(xiàn)：從全國范圍來看，競爭適宜度對科技創(chuàng)新效率并不敏感，規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)新產(chǎn)品開發(fā)項目數(shù)、政府財政科技支出和技術(shù)市場成交額對軍民融合科技創(chuàng)新效率有顯著正向影響。對此從政府與市場、規(guī)劃與機制、硬件與軟件3個方面為進一步優(yōu)化配置軍民資源結(jié)構(gòu)、加快軍民融合科技創(chuàng)新步伐、推動軍民融合科技創(chuàng)新進化方向提出建議。

關(guān)鍵詞：軍民融合科技創(chuàng)新;適宜度;創(chuàng)新生態(tài);效率

DOI：10.16315/j.stm.2022.03.006

中圖分類號： F424.3

文獻標志碼： A

Research on scientific and technological innovation efficiency of regional

militarycivilian integration：From the perspective of innovation ecology

FANG Wei，AN Qi，ZHENG Liming

（School of Management， Northwestern Polytechnical University， Xian 710072， China）

Abstract：In the militarycivilian integration science and technology innovation ecosystem， the influence of multiagent competition on science and technology innovation activities is gradually deepening. Based on the perspective of innovation ecology， a niche suitability model is constructed to analyze the competition degree of scientific and technological innovation of militarycivilian integration in the province. The stochastic frontier function model is used to evaluate the effect of technological innovation efficiency of militarycivilian integration enterprises on efficiency. The study found that： from a national perspective， the suitability of competition is not sensitive to the efficiency of scientific and technological innovation. The number of new product development projects of industrial enterprises above designated size， government financial technology expenditure and technology market turnover have a significant positive impact on the efficiency of militarycivilian integration technology innovation. This paper puts forward suggestions for further optimizing the allocation of militarycivilian resource structure， accelerating the pace of militarycivilian integration technology innovation， and promoting the evolution direction of militarycivilian integration technology innovation from three aspects： government and market， planning and mechanism， hardware and software.

Keywords：scientific and technological innovation of militarycivilian integration; synergetic degree; innovation ecology; effectiveness

收稿日期： 2022-03-09

基金項目： 國家社科基金一般項目（18BGL020）;陜西軟科學(xué)研究計劃一般項目（2021KRM082）;西安市科技計劃軟科學(xué)項目（21RKYJ0011）

作者簡介： 方煒（1976—），男，教授，博士生導(dǎo)師;

安琪（1996—），女，博士研究生;

鄭立明（1995—），男，碩士研究生.

在新發(fā)展格局下，科技創(chuàng)新是破除發(fā)展壁壘的關(guān)鍵因素，必須始終堅持科技創(chuàng)新發(fā)展在我國現(xiàn)代化建設(shè)全局中的核心地位[1]。而軍民融合科技創(chuàng)新可以帶動經(jīng)濟增長，實現(xiàn)由要素驅(qū)動轉(zhuǎn)向創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的新態(tài)勢，對于國防科技工業(yè)轉(zhuǎn)型升級與經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展有著重要的影響。隨著軍用和民用科學(xué)技術(shù)耦合關(guān)聯(lián)性越來越緊、融合度越來越高，充分運用有效的競爭機制來提高軍民融合科技創(chuàng)新效率，對提高國家綜合競爭力也具有深遠意義。

政府、企業(yè)、科研機構(gòu)、金融機構(gòu)等主體以及其他因素（例如：環(huán)境因素）共同構(gòu)成科技創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)。目前，科技創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的研究一般借鑒生態(tài)學(xué)相關(guān)理論。在生態(tài)系統(tǒng)中，生物生存活動可分為競爭與合作兩類。競爭來源于達爾文殘酷競爭進化論，即生物通過捕食其他生物獲取營養(yǎng)，而被捕食生物數(shù)量得到控制后可以更適宜這個物種的生存發(fā)展。食物鏈可以鮮明的反映這種關(guān)系，食物鏈中任何一種生物的減少或滅絕都會給其他生物帶來滅頂之災(zāi)，因此必須維持相對合作與競爭的平衡才能共同進化。其中競爭是物種得以生存進化的關(guān)鍵行為，生物必須充分利用自然資源強化自身，不斷向食物鏈頂端前進，形成獨特的優(yōu)勢以維持最佳生存狀態(tài)。

競爭關(guān)系中生態(tài)位適宜度的研究深受共同進化理論的影響，多位專家學(xué)者在產(chǎn)業(yè)生態(tài)系統(tǒng)和自然生態(tài)系統(tǒng)的對比模擬中得出，企業(yè)間相互影響共同進化將是未來經(jīng)濟的發(fā)展趨勢[2-5]。企業(yè)競爭能力的直接表現(xiàn)是利益相關(guān)者對企業(yè)創(chuàng)新行為的客觀評價[6]，生態(tài)位適宜度是對企業(yè)在行業(yè)競爭狀態(tài)的有效反應(yīng)。生態(tài)位是生物種群的生態(tài)學(xué)特征的定量描述，其內(nèi)涵包括種群對環(huán)境的需求、環(huán)境對種群的影響、以及種群與其所在生物群落中其它種群之間的關(guān)系，反映種群在群落和生態(tài)系統(tǒng)中的地位和狀況[7]。適宜度是測度系統(tǒng)中各生態(tài)因子間相互適應(yīng)性程度的一組綜合動態(tài)變量，為系統(tǒng)生態(tài)因子間的協(xié)同性和耦合性的定量與客觀化評價提供了有效的分析思路[8]。本文中的生態(tài)位適宜度是根據(jù)變量指標之間的變化程度反映軍民融合企業(yè)及各省份科技競爭活動的影響程度。而企業(yè)是科技創(chuàng)新的重要主體，是科技創(chuàng)新的中堅力量，是政府的重要合作伙伴，所以對企業(yè)投入產(chǎn)出的效率測度可以有效衡量地區(qū)的科技投入產(chǎn)出水平，反映企業(yè)對整個地區(qū)科技創(chuàng)新的推動作用，同時有助于政府調(diào)控市場[9]。因此，若能對生態(tài)位適宜度進行科學(xué)測度、探討其對軍民融合企業(yè)創(chuàng)新效率的影響并分析省域內(nèi)軍民融合企業(yè)競爭關(guān)系，則有助于加快科技創(chuàng)新步伐、提升創(chuàng)新能力，優(yōu)化資源配置，促進創(chuàng)新引領(lǐng)產(chǎn)業(yè)發(fā)展，進而對形成高效率低成本的軍民融合發(fā)展模式、建設(shè)多樣化特色化的軍民融合戰(zhàn)略格局有重要意義。

1研究述評

有學(xué)者認為企業(yè)的競爭活動在市場層級[10]、行業(yè)層級[11]對企業(yè)績效有較好的推動作用。徐升華等[12]認為企業(yè)的不同要素“雜交”會形成獨特的競爭優(yōu)勢，使得企業(yè)獲取更多利潤、捕捉更多機遇并培育更多消費者新需求，這種新需求正是科技創(chuàng)新的動力。基于協(xié)同競爭模型，郭守亭[13]重點研究了競爭關(guān)系下企業(yè)創(chuàng)新的決策問題，研究表明企業(yè)需要具備足夠的研發(fā)儲備才能在競爭關(guān)系下發(fā)揮創(chuàng)新，取得經(jīng)濟回報。因此，企業(yè)的動態(tài)競爭理論和產(chǎn)品創(chuàng)新、企業(yè)績效都有莫大的聯(lián)系[14]，而企業(yè)在競爭中的地位和狀態(tài)則是企業(yè)重要評估標準[15]。覃荔荔等[16]引入生態(tài)位適宜度對企業(yè)的競爭狀態(tài)進行測度，開啟了評估區(qū)域創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)、衡量可持續(xù)水平的新篇章。劉和東等[17]構(gòu)建門檻效應(yīng)模型分析創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)適宜度與經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展之間的關(guān)系。甄美榮等[18]以我國國家級高新區(qū)為研究對象，考察其創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)適宜度水平和進化方向，得出獲批較早以及東南沿海地區(qū)的國家級高新區(qū)普遍適宜度水平較高。

在生態(tài)系統(tǒng)中，各物種在競爭中合作、在合作中競爭，使生態(tài)系統(tǒng)得以延續(xù)、各個物種得以進化。因此，本文從競爭進化角度出發(fā)，為軍民融合科技創(chuàng)新提供新的分析思路。改革開放四十多年來，競合模式下科技創(chuàng)新帶來的成果日益顯著，在經(jīng)濟由高速增長向高質(zhì)量發(fā)展躍遷的關(guān)鍵階段，科技創(chuàng)新效率的評測對加快新舊動能轉(zhuǎn)換、培育新的增長點，形成新技術(shù)、新產(chǎn)業(yè)、新業(yè)態(tài)、新模式的共同進化發(fā)展格局至關(guān)重要。為此國內(nèi)外學(xué)者對科技創(chuàng)新效率展開了一系列研究。Farrel[19]在定義技術(shù)創(chuàng)新效率之后給出了基礎(chǔ)的生產(chǎn)前沿分析法，這是SFA評測效率的雛形，之后Pires[20]應(yīng)用SFA進行區(qū)域效率評測并闡述了對比于其他方法的優(yōu)勢，Arazmuradov等[21]運用SFA對15個經(jīng)濟體13年的數(shù)據(jù)進行效率評測，在豐富評測指標和影響因素的基礎(chǔ)上認為人資成本對效率影響甚為重要。Li[22]利用柯布道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)詳細描述區(qū)域創(chuàng)新效率并分析績效差距。諸多文獻表明國外對科技創(chuàng)新的研究基本分為2個方向，一是致力于評價方法的改進測度效率，二是通過豐富指標體系，運用大量數(shù)據(jù)進行實證研究。國內(nèi)文獻也可按此分類：龐金波等[23]利用PPSFA模型測度科技金融投入產(chǎn)出效率中存在的問題，避免了SFA產(chǎn)出結(jié)果單一帶來的誤差;趙麗娟等[24]運用超對數(shù)SFA模型和面板門檻模型分析環(huán)境規(guī)制和政府Ramp;D投入對科技創(chuàng)新效率的提升作用;陳銀娥等[25]運用DEA模型和時空地理加權(quán)回歸模型分析我國省域科技創(chuàng)新發(fā)展影響因素的時空異質(zhì)性，以探尋影響我國科技創(chuàng)新發(fā)展水平的時空規(guī)律。DEA方法在消耗產(chǎn)出的評測指標上有地區(qū)生產(chǎn)總值、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)增加值[26]、專利授權(quán)量、技術(shù)市場成交額[27]、新產(chǎn)品銷售收入[28]。

通過以上文獻分析，在競爭模式的研究中，區(qū)域生態(tài)系統(tǒng)的適宜度評測具有重要研究價值，競爭模式中多以企業(yè)為主要研究對象，然后擴散至區(qū)域研究，最后的建議和啟示會以企業(yè)為抓手，延伸至政府、軍方、金融機構(gòu)等組織。鑒于此，本文提出以下研究問題：軍民融合企業(yè)能否像生物共同進化的發(fā)展一樣在競爭中實現(xiàn)多樣性、特色化發(fā)展;當前軍民融合企業(yè)所在省域的科技創(chuàng)新發(fā)展競爭狀態(tài)如何;怎樣調(diào)整因素實現(xiàn)良好的競爭，提高省域科技創(chuàng)新效率。為此擬比生物共同進化的競爭關(guān)系，從競爭角度予以分析：基于已有指標數(shù)據(jù)測算軍民融合企業(yè)的省域適宜度和進化動量，對各地區(qū)適宜度排名并說明可進化空間。競爭的目的是為了提高科技創(chuàng)新效率，因此運用SFA測算2013—2019年軍民融合企業(yè)科技創(chuàng)新效率，對比適宜度說明是否適宜度越好，效率就越好。最后從影響因素出發(fā)分析原因，提出軍民融合企業(yè)在競爭中提高科技創(chuàng)新效率，提升省域整體科技創(chuàng)新實力，實現(xiàn)共同發(fā)展的建議。

2模型設(shè)計

2.1適宜度模型

借鑒學(xué)術(shù)界對創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的研究[29-31]，本文將創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)指標分為3個組別，分別是創(chuàng)新群落、創(chuàng)新資源和創(chuàng)新環(huán)境。A1，A2，A3分別代表3個子系統(tǒng)，xij（i=1，2，…，m;j=1，2，…，n）表示第i個子系統(tǒng)在生態(tài)因子j上的觀測數(shù)據(jù)值。

適宜度具體測度模型如下：

1）在實際研究中，可以對采到的數(shù)據(jù)做無量綱處理：

x′ij=xijxmax。（1）

其中，xmax表示xij中的最大值。

無量綱處理后，x′ij即表示第i個創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)生態(tài)因子j的現(xiàn)實生態(tài)位。又設(shè)xaj（a=1，2，…，m）表示第j個生態(tài)因子的最佳生態(tài)位，即：

xaj=max（x′aj），（a=1，2，…，m）（2）

2）省域技術(shù)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)適宜度的測算可以通過如下模型得出：

Fi=∑nj=1wjδmin+αδmaxδij+αδmax=

∑nj=1wjmin{|x′ij-x′aj|}+αmax{|x′ij-x′aj|}|x′ij-x′aj|+αmax

{|x′ij-x′aj|}。（3）

其中，F(xiàn)i表示第i個創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)適宜度，其值越大生態(tài)位適宜度越大，生態(tài)因子滿足生態(tài)需求的程度越高，越有利于創(chuàng)新活動。wj為第j個生態(tài)因子的權(quán)重，體現(xiàn)了該因子對創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)適宜度的影響程度。參數(shù)α（0≤α≤1）一般由Fi=0.5估算求出，此時

δij=|x′ij-xaj|，i=1，2，…，m;j=1，2，…，n（4）

δmax=max{δij}，δmin=min{δij};（5）

δij=∑mi=1∑nj=1δijmn，α=δij-2δminδmax。（6）

3）進化動量體現(xiàn)了評價對象生態(tài)位適宜度的進化空間。

EMi=∑nj=1δijn。i=1，2，3;j=1，2，…，n（7）

2.2SFA模型

目前關(guān)于科技創(chuàng)新效率的評價主要有參數(shù)法和非參數(shù)法[32-34]，根據(jù)諸多文獻分析，非參數(shù)法以數(shù)據(jù)包絡(luò)分析（DEA）為代表，通過求解數(shù)學(xué)規(guī)劃，明確經(jīng)濟生產(chǎn)邊界，可進行多投入多產(chǎn)出的評價。但DEA不設(shè)定具體生產(chǎn)函數(shù)，沒有誤差項的衡量，故不具備統(tǒng)計學(xué)特征，對數(shù)據(jù)缺失與誤差不敏感，效率值穩(wěn)定性差[35]。參數(shù)法以隨機前沿方法（SFA）為代表，有具體的生產(chǎn)函數(shù)模型，可對所求結(jié)果進行統(tǒng)計檢驗或求相應(yīng)置信區(qū)間[36]，在考慮誤差項的基礎(chǔ)上不但可計算個體效率，還能對非效率因素量化評估，將隨機誤差與非效率值分離并對前沿函數(shù)模型進行檢驗，測算出絕對效率值，對DEA無法探明的有效單元部分進行分析[37]。具體來講，SFA考慮了隨機因素對于產(chǎn)出的影響，將實際產(chǎn)出分為生產(chǎn)函數(shù)、統(tǒng)計噪音項和無效率項三部分，而DEA則把小于前沿產(chǎn)出的部分全部歸結(jié)于技術(shù)無效率項，沒有考慮統(tǒng)計噪音項。

鑒于以上文獻分析，本文使用SFA模型對科技創(chuàng)新效率進行測評，具體模型為超越對數(shù)生產(chǎn)函數(shù)。在沒有其他模型參雜的情況下，SFA的模型基本一致，因為所有的模型都從最初的生產(chǎn)函數(shù)演化而來。SFA家族根據(jù)效率是否隨時間變化、有無分布分為四大分支[38]，Battese等[39]提出了影響因素的SFA模型，本文借鑒了這一模型，具體如下：

超越對數(shù)生產(chǎn)函數(shù)模型為

ln yit=β0+β1ln YFit+β2ln ZYit+β3ln YYit+

β4ln YFit×ln ZYit+β5ln YFit×ln YYit+

β6ln ZYit×ln YYit+β7（ln YFit）2+

β8（ln ZYit）2+β9（ln YYit）2+vit-uit。（8）

科技創(chuàng)新效率為

TEit=E（f（xit）exp（vit-uit））E（f（xit）exp（vit-uit））|u=0=E（exp（-uit））。（9）

影響因素函數(shù)為

uit=0+αizit。（10）

最大似然參數(shù)檢驗為

γ=σ2uσ2v+σ2u。（11）

其中：TEit表示第t年第i個決策單元的技術(shù)效率，TEit越接近于1說明技術(shù)效率越高，越接近于0說明技術(shù)效率越低。vit～N（0，σ2v），隨機擾動項服從正態(tài)分布影響因素分析;

uit～N+（uit，σ2u），技術(shù)無效項服從正態(tài)截斷分布。在對模型進行最大似然估計時，可以利用γ來檢驗，γ表示技術(shù)無效率項的占比，當γ為0時，表示不存在無效率項，實際產(chǎn)出與理想產(chǎn)出的差距完全是由不可控的隨機因素造成，模型設(shè)計不合理。一般文獻認為γ大于0.5模型設(shè)計是偏合理的，可管理因素占據(jù)主導(dǎo)地位。

3實證研究

3.1指標與數(shù)據(jù)

根據(jù)已有文獻，本文共選擇14個指標用于生態(tài)位適宜度測度，如表1所示。本文軍民融合企業(yè)來自于中國證券市場下軍民融合類上市公司，這些企業(yè)在不同的市場說法不一，因此需要具體識別有企業(yè)有無軍工類、軍民融合類項目，表1中指標能否在年報或相關(guān)網(wǎng)站得到。經(jīng)篩選，共有分布在23個省份的45家企業(yè)符合要求，并可追溯到2013年尚有較完整數(shù)據(jù)，然而2013—2019的數(shù)據(jù)中不可避免存在缺失，極差法的處理可以弱化這些缺失，因此本文使用極差法進行數(shù)據(jù)標準化，結(jié)果可觀。A～N的指標中，A、C、D來自國家軍民融合網(wǎng)站，B、J、K、L、M、N來自《中國統(tǒng)計年鑒》和國家統(tǒng)計局官網(wǎng)，其余指標數(shù)據(jù)均來自于企業(yè)年報。

3.2競爭適宜度

當下多數(shù)省份的軍民融合科技創(chuàng)新處于競爭狀態(tài)，從共同進化的達爾文殘酷進化論的觀點出發(fā)，可以理解為生態(tài)系統(tǒng)以生命為代價維持生命的循環(huán)。食物鏈理論是建立在物質(zhì)和能量的轉(zhuǎn)換之上的，生產(chǎn)者、消費者和分解者缺一不可，且各生物數(shù)量要保持恒定。無數(shù)實驗證明，一旦食物鏈遭到破壞，整個鏈上的生物將面臨危機，因此保持生態(tài)系統(tǒng)的穩(wěn)定性很重要。相比于科技創(chuàng)新系統(tǒng)，各主體之間的知識、技術(shù)、信息的轉(zhuǎn)移和流動同樣需要平衡。企業(yè)同各種主體進行的科技創(chuàng)新生產(chǎn)活動、企業(yè)與創(chuàng)新環(huán)境之間的關(guān)系、以及企業(yè)在不同創(chuàng)新模式中使用的創(chuàng)新資源，決定著整個企業(yè)生態(tài)系統(tǒng)的平衡和穩(wěn)定[40]。借鑒學(xué)術(shù)界對創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的研究[41-44]，本文將系統(tǒng)指標分為3個組別，分別是創(chuàng)新群落、創(chuàng)新資源和創(chuàng)新環(huán)境。具體而言，創(chuàng)新群落是指軍民融合進行科技創(chuàng)新的各個主體;創(chuàng)新資源是指各個主體在進行科技創(chuàng)新合作時的關(guān)鍵指標，也是科技創(chuàng)新的核心代表;創(chuàng)新環(huán)境是影響主體間創(chuàng)新的外部因素。需要指出的是新產(chǎn)品項目數(shù)和專利申請授權(quán)量是包括軍民融合企業(yè)在內(nèi)的整個地區(qū)的進行科技創(chuàng)新的企業(yè)，所以將其作為影響因素的環(huán)境指標。利用相關(guān)分析法[45]，得到各子系統(tǒng)的指標權(quán)重如表1所示。

為了測度軍民融合科技創(chuàng)新適宜度，按照每個子系統(tǒng)分別進行計算。由表1可知，在3個子系統(tǒng)中，分企業(yè)技術(shù)改造經(jīng)費、政府財政科技支出以軍民融合產(chǎn)業(yè)基地數(shù)量所占比重最大，是值得各個主體重點關(guān)注的對象。

在競爭關(guān)系的大系統(tǒng)下劃分測度要素，是科學(xué)化、系統(tǒng)化、標準化、規(guī)范化的體現(xiàn)，能全面、客觀地剖析競爭適宜度內(nèi)涵并反應(yīng)軍民融合創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的全貌。在整個生態(tài)系統(tǒng)中，生命體（主要指消費者）是競爭的發(fā)起者，生產(chǎn)者是競爭的資源和動力，分解者則是無機環(huán)境的促進者和清理者。這三者和3個創(chuàng)新組分的劃分密切相關(guān)：創(chuàng)新群落中的主體是生態(tài)系統(tǒng)中策環(huán)境、市場環(huán)境、文化環(huán)境的在內(nèi)的創(chuàng)新環(huán)境是“生命體”進行競爭活動的平臺，既可以在平臺上推動競爭的發(fā)生，亦可以清理競爭關(guān)系，延緩甚至阻礙競爭的發(fā)生。億萬年來，生態(tài)系統(tǒng)的規(guī)則是經(jīng)過血淚殘殺的洗禮制定的，從共同進化的視角對創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)進行劃分是有效測算適宜度的關(guān)鍵前提。

各地區(qū)的適宜度和進化動量，如表2所示。由表2可知，歷年來適宜度的起伏并不大，各個省份的適宜度在0.366 5～

0.595 1區(qū)間內(nèi);而歷年來進化動量的起伏相對較大，各個省份的進化動量在0.372 9～0.754 7區(qū)間內(nèi)。相對于最大值和最小值，平均值可以更好代表各地區(qū)的競爭狀態(tài)。從適宜度平均值分析，上海、海南、河南三地的適宜度最高，其競爭狀態(tài)激烈，而北京、遼寧、江蘇三地競爭狀態(tài)較差。本文重點是探究競爭關(guān)系下的企業(yè)科技創(chuàng)新，而從宏觀角度講，企業(yè)間競爭的目的是促進地區(qū)的科技創(chuàng)新的進步。從進化動量分析，福建、遼寧、北京排名靠前，其可持續(xù)性水平較好，有較大進步空間。關(guān)于科技創(chuàng)新各地區(qū)究竟是維持競爭狀態(tài)更好還是著力優(yōu)化合作模式，關(guān)鍵要看哪種狀態(tài)對科技創(chuàng)新效率影響較高。

3.3科技創(chuàng)新效率

從上述的進化動量分析中，可以看到各地區(qū)軍民融合科技創(chuàng)新的可提升空間很大，軍民融合科技創(chuàng)新的實現(xiàn)還要依靠軍民融合企業(yè)。從生態(tài)系統(tǒng)的視角出發(fā)，競爭造成能量的流動，能量保留下來轉(zhuǎn)化為生物個體的營養(yǎng)，營養(yǎng)的充盈程度取決于生物自身的消化吸收效率。軍民融合企業(yè)消化吸收科技創(chuàng)新的過程，正是科技創(chuàng)新效率的體現(xiàn)，同時效率也將競爭對科技創(chuàng)新的影響可視化。

效率的測度使用SFA模型，根據(jù)模型和測度需要，具體指標和影響因素，如表3所示。SFA模型中投入與產(chǎn)出是多對一的關(guān)系，軍工產(chǎn)品銷售收入是單一產(chǎn)出，它是軍民融合科技創(chuàng)新成果的體現(xiàn);而投入可以有多種，根據(jù)科技創(chuàng)新的過程，從產(chǎn)品研發(fā)到技術(shù)轉(zhuǎn)移再到實現(xiàn)產(chǎn)品應(yīng)用這三步，每一步分別需要科研經(jīng)費、技術(shù)獲取費用和技術(shù)改造費用支持，因此確定為這3個指標作為SFA模型的投入。根據(jù)超越對數(shù)生產(chǎn)函數(shù)的模型，測算出軍民融合企業(yè)科技創(chuàng)新效率，如表4所示。

由表4可知，橫向來看，2013—2019年大部分地區(qū)軍民融合科技創(chuàng)新效率并沒有較大的躍升;有些地區(qū)下降趨勢明顯，比如江蘇和吉林。有7個地區(qū)7年來一直處于0.5以上，占據(jù)分析省份的30%，占比不到全國一半。縱向來看，每年各省份差異較大，2013年四川最低0.200 139，陜西最大0.869 604，差距為0.669 465，2019年廣東依舊最低0.105 591，山東最高0.809 291，差距為0.703 699，這說明追趕效應(yīng)并不明顯。造成差異以及追趕效應(yīng)較差的原因可能是某些地區(qū)不適合發(fā)展軍民融合項目，比如有些地區(qū)的政策或許并不鼓勵軍民融合的發(fā)展，某些地區(qū)發(fā)展的軍民融合項目并不需要過多的科技創(chuàng)新，有些地區(qū)的其他發(fā)展情況阻礙軍民融合項目，造成這些地區(qū)軍民融合的發(fā)展處于艱難期，甚至是停滯。為分析地區(qū)是否適合發(fā)展軍民融合科技創(chuàng)新，表4還給出各省區(qū)的最大效率值和平均效率值。通過分析各省區(qū)的最大效率值和平均效率值發(fā)現(xiàn)，23個省份中有11個省份最大效率值達到0.7以上，占據(jù)47.8%，這說明并不是很多地區(qū)適合發(fā)展軍民融合科技創(chuàng)新，多年來高低起伏是由于外界因素的影響。存在較為特殊的省份——福建，最大值和平均值都不理想，且多年來沒有上升趨勢。然而從適宜度和進化動量分析，福建地區(qū)的適宜度很高，且進化動量很足，但本文并沒有標準判斷競爭適宜度和進化動量對科技創(chuàng)新效率的影響。因此，可結(jié)合以上數(shù)據(jù)對適宜度、進化動量和科技創(chuàng)新效率之間的關(guān)系進行探究。

4結(jié)果分析

4.1適宜度、進化動量與科技創(chuàng)新效率

在創(chuàng)新生態(tài)視角下，本文從競爭方面著手研究，定量分析競爭對科技創(chuàng)新效率的影響。主要是將適宜度與進化動量作為競爭活動的主要代表，從整體和局部分別研究適宜度與科技創(chuàng)新效率、進化動量與科技創(chuàng)新效率兩兩之間的相關(guān)關(guān)系。

整體研究中，將各個省份數(shù)據(jù)放在一起進行比較。一方面可以避免樣本不足的缺點;另一方面將所有年份列在一起，比較各年的二者之間的關(guān)系，有助于減弱因為某年某省份測度不準確引起最終的相關(guān)系數(shù)的誤差。整體上適宜度、進化動量與軍民融合企業(yè)科技創(chuàng)新相關(guān)系數(shù)較低，基本沒有相關(guān)關(guān)系，可以認為全國范圍，競爭活動對軍民融合企業(yè)科技創(chuàng)新影響不大。局部各省區(qū)單獨分析，云南、江西、北京、河南、湖南、河北、重慶、陜西、吉林、湖北、海南、浙江、山東、四川這14個地區(qū)適宜度與科技創(chuàng)新效率相關(guān)性較高;陜西、江蘇、浙江、黑龍江、湖南、山東、重慶、貴州、內(nèi)蒙古、河北、海南、廣東、江西、上海、福建這15個地區(qū)進化動量與科技創(chuàng)新效率相關(guān)性較高;適宜度和進化動量相關(guān)系數(shù)較高，湖北、上海、江蘇、黑龍江存在偏差，可認為是數(shù)據(jù)處理的誤差，如表5所示。

局部上各省區(qū)情況不一，10個省份適宜度和科技創(chuàng)新效率存在負相關(guān)關(guān)系，12個省份進化動量和科技創(chuàng)新效率存在正相關(guān)關(guān)系。將適宜度和進化動量上升到競爭，可發(fā)現(xiàn)由于各省區(qū)情況不一，很難解釋競爭與科技創(chuàng)新效率的一致性不高，因此，構(gòu)建適宜度、創(chuàng)新效率四象限分析圖分區(qū)討論說明，如圖1所示。

由圖1可知，橫向分析各省域適宜度情況發(fā)現(xiàn)，適宜度高于平均水平的省域較少，而很大部分省域的適宜度仍然處于均值以下;縱向分析各地區(qū)創(chuàng)新效率情況發(fā)現(xiàn)，全國范圍內(nèi)省域軍民創(chuàng)新效率整體態(tài)勢較好。在圖1中有4個子區(qū)域，分別是（Ⅰ）適宜度低創(chuàng)新效率高、（Ⅱ）適宜度高創(chuàng)新效率高、（Ⅲ）適宜度低創(chuàng)新效率低、（Ⅳ）適宜度高創(chuàng)新效率低。分析區(qū)域（Ⅰ）可以發(fā)現(xiàn)，陜西、江西等均是我國國防科技工業(yè)的重要基地，但是，由于歷史原因和體制慣性，國防軍工科技資源與地方經(jīng)濟發(fā)展和創(chuàng)新活動依然存在統(tǒng)籌共享不足的“分隔、分割、分離”現(xiàn)象，這嚴重制約創(chuàng)新發(fā)展合力、活力的迸發(fā)，從而導(dǎo)致創(chuàng)新效率高而適宜度低的現(xiàn)象。（Ⅱ）中的省份僅有3個，分別是浙江、山東和重慶。分析原因可以發(fā)現(xiàn)，山東政府發(fā)揮了強有力的作用在2012年山東省人民政府頒布實施《山東省人民政府關(guān)于加快軍民結(jié)合產(chǎn)業(yè)發(fā)展的指導(dǎo)意見》之后，努力建設(shè)山東半島藍色經(jīng)濟區(qū)和黃河三角洲高效生態(tài)經(jīng)濟區(qū)融合發(fā)展，并建設(shè)以“十區(qū)、二十園、十品”為重點的軍民結(jié)合產(chǎn)業(yè)體系;對重慶而言，作為長江上游地區(qū)的經(jīng)濟中心、國家重要現(xiàn)代制造業(yè)基地、“一帶一路”和長江經(jīng)濟帶聯(lián)接點，區(qū)位優(yōu)勢決定重慶在軍民融合中有著巨大的發(fā)展?jié)摿Γ瑫r又有著中核集團等企業(yè)的龍頭引領(lǐng)作用，使得重慶在培育軍民融合企產(chǎn)業(yè)生態(tài)中具有得天獨厚的優(yōu)勢;浙江與上述2個地區(qū)又有所不同，其所轄區(qū)域具有民營經(jīng)濟發(fā)達、市場機制靈活的優(yōu)勢，在軍民合作對接交流、軍民兩用技術(shù)轉(zhuǎn)化、重點載體平臺建設(shè)、創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)環(huán)境營造等方面容易取得積極進展，這可以有力地促進軍民融合產(chǎn)業(yè)發(fā)展。區(qū)域（Ⅲ）中的省份數(shù)量最多，不僅有四川、廣東這樣的軍工大省，也有江蘇、湖北這樣經(jīng)濟總量較高的省份，但為何他們軍民融合相關(guān)指標不進入如人意呢？分析原因發(fā)現(xiàn)，這些地區(qū)存在軍地人才流動不暢、軍民融合領(lǐng)域高層次人才不足等人才融合問題，存在計劃體制束縛、管理體制制約等體制性障礙，存在投資、稅收政、融資、價格政策不平等以及企業(yè)間信息不對稱等問題，這些市場主體的有限性、市場競爭的局限性、市場管理的集中統(tǒng)一性、資源配置的計劃主導(dǎo)性和市場供求的平戰(zhàn)懸殊性，使這些地區(qū)在區(qū)域軍民融合中處于劣勢地位。（Ⅳ）中各個區(qū)域擁有較好軍民融合適宜度是因為占有較好的政治優(yōu)勢、資本優(yōu)勢或者是人才優(yōu)勢，而軍民融合創(chuàng)新效率不高的原因可能存在軍民融合平臺主體不全面，內(nèi)部技術(shù)交流不充分、內(nèi)外部資源共享程度低、信息溝通不及時等問題。

4.2影響因素分析

影響因素的分析基于SFA模型，是對科技創(chuàng)新效率的影響因素分析，同時所分析的因素也是基于適宜度指標，因此對競爭也會有一定程度的影響。技術(shù)非效率越小，科技創(chuàng)新效率越好，即系數(shù)若為負，則該因素對科技創(chuàng)新影響為正。具體檢驗，如表6所示。

由表6可知，地區(qū)專利申請授權(quán)量系數(shù)為正，在5%的統(tǒng)計水平上顯著，否則影響為負。地區(qū)專利代表研發(fā)狀態(tài)，企業(yè)研發(fā)在科技創(chuàng)新中屬于起步階段，更多要依賴于高校、科研機構(gòu)等。多年來，中國的專利申請量遠大于授權(quán)量，這表明專利發(fā)明多依靠專門的科研機構(gòu)，而且專利最終成為技術(shù)并應(yīng)用于企業(yè)產(chǎn)品還有很長一段路要走。專家在研究科技創(chuàng)新、技術(shù)轉(zhuǎn)移、技術(shù)融合等關(guān)于科技的課題時，多會以專利的相關(guān)指標數(shù)據(jù)來反映問題，大多數(shù)的結(jié)論都與這些指標對企業(yè)科技創(chuàng)新有顯著正向影響，本文贊同這一觀點，認為專利發(fā)明是科技創(chuàng)新的重要方面，更為重要的是否專利轉(zhuǎn)化為產(chǎn)品為公司盈利，滿足人民的生產(chǎn)生活需要。地區(qū)GDP的影響同樣為負，地區(qū)GDP作為地區(qū)經(jīng)濟水平的反映，是競爭的客觀環(huán)境。基于本文結(jié)論，對軍民融合而言，地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展越好，軍民融合科技創(chuàng)新效率并非越高，反而帶來了負向影響，例如廣東、福建地區(qū)，經(jīng)濟發(fā)展較好，多出通商口岸，然而軍工基礎(chǔ)薄弱，軍民資源稟賦不如陜西，四川等西部地區(qū)。根據(jù)這一負向影響認為，經(jīng)濟的發(fā)展會擠掉軍民科技進步的資源，一旦地區(qū)優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)形成會影響其他行業(yè)的發(fā)展在該地區(qū)的科技進步。

技術(shù)市場成交額顯著水平為15%，在統(tǒng)計學(xué)上一般認為10%以下的因素顯著，因此技術(shù)市場成交額對軍民融合科技創(chuàng)新效率的影響并不明顯。確切來說，2013—2019年我國技術(shù)市場成交額對軍民融合企業(yè)科技創(chuàng)新效率的提升并未顯現(xiàn)。因為雖然多年來我國技術(shù)交易合同項目數(shù)顯著增長，但技術(shù)交易合同中用于軍民融合企業(yè)的比例尚不明確，軍民融合企業(yè)又用于科技創(chuàng)新的比例更是根據(jù)企業(yè)自身情況而定，其技術(shù)交易合同是否用于軍民融合類產(chǎn)品的研發(fā)、轉(zhuǎn)移、應(yīng)用還有待進一步調(diào)研。根據(jù)結(jié)論，技術(shù)市場交易額增加并未對軍民融合科技創(chuàng)新帶來顯著動力。

政府財政支出、規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)新產(chǎn)品項目數(shù)、地區(qū)GDP對軍民融合科技創(chuàng)新效率有顯著正向影響。對于競爭而言，政府財政支出、新產(chǎn)品項目數(shù)是企業(yè)競爭的資源，而地區(qū)經(jīng)濟是促進競爭的有效支持。從投入產(chǎn)出分析，政府對于科技的財政支出代表著政府對科技的重視程度，會影響科技創(chuàng)新的有效投入，新產(chǎn)品項目數(shù)是產(chǎn)出反映，從投入產(chǎn)出的公式分析，在投入不變的情況下，產(chǎn)出越大，效率會越高。

5結(jié)論與啟示

基于創(chuàng)新生態(tài)視角對軍民融合科技創(chuàng)新效率的研究將對于省域軍民融合的蓬勃發(fā)展大有裨益，本研究主要有2個結(jié)論：一是從適宜度、進化動量和科技創(chuàng)新效率來看，各地區(qū)的競爭未達到良好狀態(tài)，還有較大的進化空間，適宜度和科技創(chuàng)新效率的匹配度不高;二是從各省域的軍民融合適宜度和創(chuàng)新效率來看，存在適宜度高且創(chuàng)新效率高的地區(qū)，但也有適宜度低且創(chuàng)新效率低的地區(qū)。基于創(chuàng)新生態(tài)的視角，提出以下三方面建議：一是建立更有為政府和更有活力市場，充分發(fā)揮企業(yè)的主體作用。企業(yè)是軍民融合創(chuàng)生生態(tài)的主體，同時也與政府、市場這樣兩種力量緊密相關(guān)。在推進軍民融合的過程中，政府要推進軍民融合的基礎(chǔ)性建設(shè)、優(yōu)化資源配置方式，并且逐步打破限制生產(chǎn)要素自由流動的壁壘，努力跨越地區(qū)間行政隔閡，合理判斷利用區(qū)位優(yōu)勢，探索最適宜本地區(qū)軍民融合的發(fā)展模式;軍民融合企業(yè)要以市場為導(dǎo)向，堅持“四個面向”，使得企業(yè)在地區(qū)間自主協(xié)調(diào)聯(lián)合、建立聯(lián)盟、優(yōu)勢互補，實現(xiàn)多樣性、特色化發(fā)展。二是探索更加有效的規(guī)劃融合與機制融合。規(guī)劃的目的是引導(dǎo)規(guī)劃省域內(nèi)的微觀經(jīng)濟主體與地方政府實現(xiàn)國家宏觀目標，優(yōu)化發(fā)展的思路與方向，但科學(xué)的規(guī)劃遠遠不夠，軍民融合創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的成功與否取決于其體制機制的健全與否。在未來的發(fā)展中，應(yīng)加軍民融合創(chuàng)新體制機制建設(shè)力度，以體制機制創(chuàng)新作為推動省域軍民融合創(chuàng)新發(fā)展的引擎，協(xié)調(diào)解決跨省域發(fā)展中的制度性難題，建立更加緊密的省際關(guān)系。三是“軟件”、“硬件”結(jié)合支撐軍民融合創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)建設(shè)。“硬件”是指軍民融合創(chuàng)新創(chuàng)新所需的各類基礎(chǔ)設(shè)施，“軟件”是指軍民融合創(chuàng)新所賴以生存的體制機制。“硬件”猶如水、土壤與空氣，布局合理、立體通暢、智能堅固的基礎(chǔ)設(shè)施體系是軍民融合創(chuàng)新發(fā)展的有力支撐;“軟件”猶如自然界的生態(tài)法則，包括推進資源要素自由流動的體制格局、政策體系和市場環(huán)境等，要正確處理央地、府際、政企關(guān)系，形成一系列激勵機制與約束機制，讓軍民融合企業(yè)在陽光下健康發(fā)展壯大。

在競爭關(guān)系的研究中，軍民融合科技創(chuàng)新的發(fā)展并不順利，各地區(qū)生態(tài)位適宜度和科技創(chuàng)新效率存在明顯差異，但是并沒有明確證據(jù)證明競爭影響了軍民融合科技創(chuàng)新效率。從研究分析來看，適宜度、進化動量與科技創(chuàng)新效率的一致性并不高，但不同地區(qū)教育、政策、軍工資源稟賦存在差異。對于此，從影響因素著手，可以將競爭關(guān)系下的因素做出簡單劃分，分析這些因素對科技創(chuàng)新效率的影響。結(jié)論表明，只有規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)新產(chǎn)品項目數(shù)對科技創(chuàng)新效率的提升具有明顯作用;政府財政支出和技術(shù)市場成交額較為突出。因此，需要企業(yè)加大研發(fā)力度，政府加大科技領(lǐng)域的投資，關(guān)注技術(shù)市場并盡量爭取新產(chǎn)品項目數(shù)。然而，政府、企業(yè)究竟該投入多大的力度進行投資與研發(fā)，新產(chǎn)品項目在多大程度上可以最大程度促進區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展仍然值得繼續(xù)深入研究。

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