基于PCA 的上海自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)貿(mào)易便利化實(shí)證研究

倪能茜 張 微 張言

（上海海關(guān)學(xué)院，上海 201204）

一、前言

2019 年8 月6 日，國(guó)務(wù)院印發(fā)《中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)臨港新片區(qū)總體方案》（以下簡(jiǎn)稱《方案》）明確指出，“要堅(jiān)持新發(fā)展理念，實(shí)施具有較強(qiáng)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的開(kāi)放政策和制度，實(shí)現(xiàn)新片區(qū)與境外投資經(jīng)營(yíng)便利、貨物自由進(jìn)出、資金流動(dòng)便利、運(yùn)輸高度開(kāi)放、人員自由執(zhí)業(yè)、信息快捷聯(lián)通，打造更具國(guó)際市場(chǎng)影響力和競(jìng)爭(zhēng)力的特殊經(jīng)濟(jì)功能區(qū)，更好服務(wù)對(duì)外開(kāi)放總體戰(zhàn)略布局。”可見(jiàn)，改善我國(guó)營(yíng)商環(huán)境，不斷減少企業(yè)在國(guó)際貿(mào)易中遇到的壁壘，實(shí)現(xiàn)貿(mào)易投資便利化是上海自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)努力的方向，如何對(duì)標(biāo)國(guó)際準(zhǔn)則，構(gòu)建出一套適應(yīng)上海發(fā)展?fàn)顩r的貿(mào)易便利化指標(biāo)體系十分關(guān)鍵。

對(duì)于貿(mào)易便利化評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的研究，世界銀行（WB）推出了一套完備的企業(yè)營(yíng)商環(huán)境評(píng)價(jià)指標(biāo)體系（2003），當(dāng)前已經(jīng)成為主流貿(mào)易便利化評(píng)價(jià)體系，被各國(guó)廣泛采用。后來(lái)，世界經(jīng)濟(jì)論壇（WEF）在其發(fā)布的《The Global Enabling Trade Report》中，將市場(chǎng)準(zhǔn)入因素也納入了其中，對(duì)貿(mào)易便利化指標(biāo)體系進(jìn)行了完善。但是，上述兩種指標(biāo)體系適用于國(guó)家層面，而不適用于一國(guó)某區(qū)域貿(mào)易便利化研究。因此，采用更為合理主成分分析法PCA 構(gòu)建了上海自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)貿(mào)易便利化指標(biāo)評(píng)價(jià)體系，結(jié)合香港、新加坡自貿(mào)港進(jìn)行貿(mào)易便利化測(cè)算與打分，并在多重對(duì)比分析下提出未來(lái)發(fā)展建議。

二、上海自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)貿(mào)易便利化評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的構(gòu)建依據(jù)

根據(jù)現(xiàn)有的參考文獻(xiàn)，目前國(guó)際主流的貿(mào)易便利化評(píng)價(jià)指標(biāo)體系為WB 世界銀行和WEF 世界經(jīng)濟(jì)論壇提出的兩套模型。WB 基于優(yōu)質(zhì)營(yíng)商環(huán)境的訴求推出了《Doing Business Report》，通過(guò)對(duì)全球100 多個(gè)國(guó)家的投資環(huán)境和監(jiān)管環(huán)境的評(píng)估構(gòu)建了11 項(xiàng)投資貿(mào)易便利化一級(jí)指標(biāo)。而隨著經(jīng)濟(jì)全球化發(fā)展，發(fā)展中國(guó)家如何提升貿(mào)易便利化水平成為了WEF 構(gòu)建貿(mào)易便利化指數(shù)的出發(fā)點(diǎn)，據(jù)此WEF 推出了《The Global Enabling Trade Report》，將代表貿(mào)易自由化程度的市場(chǎng)準(zhǔn)入因素考慮在內(nèi)，構(gòu)建了4 個(gè)子指數(shù)和9 個(gè)支柱指標(biāo)。

根據(jù)前文的文獻(xiàn)綜述，目前主流的貿(mào)易便利化指標(biāo)體系構(gòu)建是基于WB 和WEF，而此類指標(biāo)適用于國(guó)家層面，而非一國(guó)某區(qū)域的貿(mào)易便利化評(píng)價(jià)，因此，為了進(jìn)一步衡量上海自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)的貿(mào)易便利化程度和其他國(guó)家的差距，為自貿(mào)區(qū)未來(lái)的發(fā)展奠定基礎(chǔ)，結(jié)合了WB 和WEF 的基本框架，同時(shí)借鑒了《中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)總體方案》對(duì)上海自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)建設(shè)的目標(biāo)和業(yè)務(wù)模式，設(shè)計(jì)了一套綜合性的貿(mào)易指標(biāo)，該指標(biāo)能全方位的衡量一國(guó)（或地區(qū)）的貿(mào)易便利化程度。

三、上海自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)貿(mào)易便利化評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的實(shí)證研究

（一）貿(mào)易便利化評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的基本框架

將《方案》總體目標(biāo)分解來(lái)看，可以分為服務(wù)業(yè)增加開(kāi)放度、貨物貿(mào)易更加便利、營(yíng)造國(guó)際化和法制化的營(yíng)商環(huán)境等三大目標(biāo)。因此，在WB 與WEF 關(guān)于貿(mào)易便利化評(píng)價(jià)框架的基礎(chǔ)上，結(jié)合上海自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)建設(shè)的三大目標(biāo)，將基礎(chǔ)設(shè)施質(zhì)量水平、海關(guān)通關(guān)便捷程度、金融電子商務(wù)環(huán)境設(shè)置為上海自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)投資貿(mào)易便利化的三個(gè)一級(jí)指標(biāo)。同時(shí)，考慮到上海自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)建設(shè)本身是一種自上而下的策略，政府在進(jìn)出口貿(mào)易條款與政策制定方面的影響也至關(guān)重要，因此將“政府營(yíng)商規(guī)制環(huán)境”也納入了一級(jí)指標(biāo)。

從一級(jí)指標(biāo)的相對(duì)重要性來(lái)看，由于上海自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)建設(shè)的方向是通過(guò)開(kāi)放促進(jìn)改革，因此金融電子商務(wù)環(huán)境的開(kāi)放程度與普及程度相對(duì)尤為重要。海關(guān)通關(guān)便捷程度涉及到了進(jìn)出口貨物的通關(guān)效率，該一級(jí)指標(biāo)的重要性居于第二位。考慮到上海自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)建設(shè)是基于頂層設(shè)計(jì)的自上而下的行為，因此政府營(yíng)商環(huán)境規(guī)制的重要性也不言而喻，僅次于政府營(yíng)商環(huán)境。因此，分別選取了基礎(chǔ)設(shè)施質(zhì)量水平、海關(guān)通關(guān)便捷程度、政府營(yíng)商規(guī)制環(huán)境、金融電子商務(wù)環(huán)境等4 個(gè)一級(jí)指標(biāo)，15 個(gè)二級(jí)指標(biāo)作為衡量貿(mào)易便利化程度基本框架，如下表1 所示。

表1 貿(mào)易便利化評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

（二）貿(mào)易便利化評(píng)價(jià)指標(biāo)的數(shù)據(jù)來(lái)源

在建立具體的貿(mào)易便利化評(píng)價(jià)指標(biāo)體系時(shí)，查找了2019 年《上海自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)統(tǒng)計(jì)年鑒》、《中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)總體方案》，綜合考慮上海自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)營(yíng)商環(huán)境的便利化程度，結(jié)合國(guó)際世界經(jīng)濟(jì)論壇（WEF）發(fā)布的《The Global Enabling Trade Report》里建構(gòu)的貿(mào)易便利化尺度來(lái)確立一級(jí)指標(biāo)。

根據(jù)世界經(jīng)濟(jì)論壇公布的2019 年《全球競(jìng)爭(zhēng)力報(bào)告》和《全球貿(mào)易促進(jìn)報(bào)告》、《全球營(yíng)商環(huán)境報(bào)告》和透明國(guó)際公布的《廉潔指數(shù)》等確立二級(jí)指標(biāo)。以上報(bào)告中缺失數(shù)據(jù)指標(biāo)將參考世界銀行（WB）、聯(lián)合國(guó)貿(mào)易和發(fā)展會(huì)議（UNCTAD）、國(guó)際貿(mào)易中心（ITC）和透明國(guó)際（TI）等公布的最新權(quán)威調(diào)查數(shù)據(jù)，保證數(shù)據(jù)來(lái)源的真實(shí)性。

（三）貿(mào)易便利化評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的應(yīng)用測(cè)算

1.數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)化處理

由于所選15 個(gè)二級(jí)指標(biāo)在數(shù)據(jù)范圍內(nèi)的得分等級(jí)存在差異，范圍大致涵蓋在以下四組 1-5、1-7、0-1 和0-100，因此為了最后消除不同變量的范圍波動(dòng)影響，利用SPSS 25.0 軟件對(duì)所有二級(jí)指標(biāo)進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化處理，計(jì)算公式為：

其中，M意味著第n 個(gè)二級(jí)指標(biāo)經(jīng)過(guò)標(biāo)準(zhǔn)化處理后的數(shù)值，X意味著第n 個(gè)二級(jí)指標(biāo)原始數(shù)據(jù)，X表示2019 年所選樣本國(guó)家（地區(qū)）中第n 個(gè)二級(jí)指標(biāo)最大值。

2.確定主成分個(gè)數(shù)

采用SPSS 25.0 軟件來(lái)進(jìn)行PCA 分析，并通過(guò)初始特征值與累計(jì)方差百分比相結(jié)合的方法提取主成分。軟件提取了M1、M2、M3、M4 主成分，4 個(gè)主成分方差累計(jì)貢獻(xiàn)率為76.505%，因此，用4 個(gè)新變量代替原來(lái)15 個(gè)指標(biāo)。

3.確定各成分權(quán)重

先用表成分矩陣中的計(jì)算結(jié)果除以主成分的初始特征值，再開(kāi)平方便得到4 個(gè)提取的主成分里各個(gè)二級(jí)指標(biāo)相應(yīng)的系數(shù)向量 fi。每個(gè)指標(biāo)的各主成分所有權(quán)重的求和就是權(quán)重M 總，具體公式如下：M 綜=M1+M2+M3+M4。根據(jù)上述計(jì)算結(jié)果，可得到基于PCA 的貿(mào)易便利化水平指標(biāo)的評(píng)價(jià)模型：

4.貿(mào)易便利化得分

根據(jù)最后的貿(mào)易便利化水平的模型，可以得出綜合評(píng)價(jià)貿(mào)易便利化的指數(shù)（TFI），具體計(jì)算是把標(biāo)準(zhǔn)化的結(jié)果與前文一級(jí)指標(biāo)權(quán)重相乘，再進(jìn)行求和，具體公式為：

上述公式中，TFI 為貿(mào)易便利化水平模型的綜合指數(shù)，Yi 是一級(jí)指標(biāo)的權(quán)重，Pi 為一級(jí)指標(biāo)處理后結(jié)果，i 是4 個(gè)一級(jí)指標(biāo)（i=1,2,3,4），n 為4 個(gè)一級(jí)指標(biāo)中各自包含幾個(gè)二級(jí)指標(biāo)[8]。根據(jù)以上權(quán)重結(jié)果計(jì)算得到15 個(gè)國(guó)家（地區(qū)）的TFI 得分如下表2。

表2 各個(gè)國(guó)家（地區(qū)）TFI 得分及排名

5.測(cè)算結(jié)果與說(shuō)明

根據(jù)貿(mào)易便利化的測(cè)算結(jié)果，我國(guó)和其他14 個(gè)貿(mào)易國(guó)家（地區(qū)）的TFI 最后得分有正有負(fù)，其原因是通過(guò)SPSS 自帶的 Z-score 對(duì)15 個(gè)二級(jí)指標(biāo)進(jìn)行了預(yù)處理。測(cè)算得出的貿(mào)易便利化水平排在top3 的是新加坡、荷蘭和中國(guó)香港，上海自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)排名11。

同時(shí)，按照構(gòu)建的貿(mào)易便利化指標(biāo)評(píng)價(jià)模型的測(cè)算，上海自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)的“基礎(chǔ)設(shè)施質(zhì)量水平”“政府營(yíng)商規(guī)制環(huán)境”這兩項(xiàng)一級(jí)指標(biāo)與排名靠前的國(guó)家（或地區(qū)）差距不大，可以適當(dāng)提高穩(wěn)步發(fā)展。而另外兩項(xiàng)，“電子商務(wù)和金融環(huán)境”的權(quán)重?cái)?shù)據(jù)小于0.5，排名第11，“海關(guān)通關(guān)便捷程度”的標(biāo)準(zhǔn)化數(shù)據(jù)處于平均行業(yè)水平為1.42，排名第10，這兩項(xiàng)指標(biāo)需引起高度重視。

四、上海自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)貿(mào)易便利化的對(duì)策建議

上海自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)在貿(mào)易便利化建設(shè)和改革方向仍有很大提升空間，可以適當(dāng)借鑒貿(mào)易便利化較高的國(guó)家（地區(qū)）的經(jīng)驗(yàn)，從國(guó)情出發(fā)，借鑒國(guó)際經(jīng)驗(yàn)，補(bǔ)齊上海自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)建設(shè)的短板，具體可以從以下四個(gè)方面展開(kāi)。

（一）提高金融開(kāi)放自由建設(shè)

自貿(mào)港具有自由的金融環(huán)境和投資優(yōu)惠。對(duì)于上海自貿(mào)區(qū)不能盲目學(xué)習(xí)無(wú)外匯管制制度，而是要建立完善的外匯管理和金融制度，逐步實(shí)現(xiàn)外匯匯兌自由和資金進(jìn)出自由。借鑒國(guó)際成功自貿(mào)港的經(jīng)驗(yàn)，加強(qiáng)金融開(kāi)放與嚴(yán)格監(jiān)管的結(jié)合，對(duì)金融開(kāi)放進(jìn)行審慎管理，在監(jiān)管框架的基礎(chǔ)上，鼓勵(lì)自由貿(mào)易區(qū)內(nèi)金融機(jī)構(gòu)開(kāi)展金融創(chuàng)新，為企業(yè)發(fā)展提供多樣化的資金支持金融開(kāi)放提供資金支持。伴隨著我國(guó)新一輪的對(duì)外開(kāi)放，不斷加強(qiáng)金融開(kāi)放的廣度和深度。積極深化金融改革，提高外匯管理水平，提高跨境支付便利性，保證貿(mào)易國(guó)資金自由往來(lái)。加強(qiáng)相關(guān)部門對(duì)資金的監(jiān)管，提防資金大進(jìn)大出造成的金融風(fēng)險(xiǎn)。

（二）提高海關(guān)通關(guān)便捷程度

海關(guān)要制定合理高效便捷的通關(guān)流程，來(lái)提高貿(mào)易便利化水平。在縮減通關(guān)時(shí)間方面，通過(guò)簡(jiǎn)化通關(guān)程序，降低通關(guān)成本；在加強(qiáng)海關(guān)服務(wù)能力方面，要確保貨物進(jìn)出口海關(guān)后能夠?qū)崿F(xiàn)及時(shí)便捷的運(yùn)輸，提升運(yùn)輸效率，保證海關(guān)提供高水平服務(wù)。上海自貿(mào)區(qū)還應(yīng)建立一個(gè)與相關(guān)生產(chǎn)企業(yè)、管理部門、服務(wù)機(jī)構(gòu)相通相連、相互協(xié)作的機(jī)制，不斷改善服務(wù)環(huán)境，真正使自貿(mào)區(qū)的通關(guān)效率與自貿(mào)區(qū)發(fā)展相匹配。

（三）建設(shè)高標(biāo)準(zhǔn)電子貿(mào)易體系

在國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的上海自貿(mào)區(qū)方案中，對(duì)電子商務(wù)發(fā)展和跨境電子商務(wù)服務(wù)功能進(jìn)行了明確的規(guī)定，要求建立與跨境電子商務(wù)相匹配的海關(guān)監(jiān)管、檢驗(yàn)檢疫、跨境支付、退稅、物流等支持系統(tǒng)。上海自貿(mào)區(qū)應(yīng)努力建設(shè)高標(biāo)準(zhǔn)電子貿(mào)易體系，響應(yīng)國(guó)務(wù)院規(guī)定，提高貿(mào)易便利化水平。應(yīng)建立安全、開(kāi)放的第三方電子貿(mào)易服務(wù)平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)國(guó)際物流、國(guó)際采購(gòu)和電子金融服務(wù)通信互聯(lián)。加快促進(jìn)貿(mào)易單證的標(biāo)準(zhǔn)化與電子化，使各企業(yè)、各平臺(tái)的信息交換更加快捷方便。還要實(shí)現(xiàn)電子貿(mào)易規(guī)程統(tǒng)一，根據(jù)自貿(mào)區(qū)的電子商務(wù)企業(yè)發(fā)展實(shí)際情況，制定完整且合理的電子貿(mào)易流程規(guī)則。

（四）加強(qiáng)法治建設(shè)對(duì)市場(chǎng)保障

完善的法制是建設(shè)自貿(mào)港的重要基礎(chǔ)。我國(guó)目前在法律法規(guī)制定與法治環(huán)境上與國(guó)際還存在一定差距。參考新加坡，我國(guó)需要出臺(tái)相關(guān)法律來(lái)明確上海自貿(mào)區(qū)的功能、定位和監(jiān)管體制等內(nèi)容，營(yíng)造公平、公正、公開(kāi)的市場(chǎng)環(huán)境。在制定相關(guān)法律法規(guī)及政策時(shí)要充分聽(tīng)取各方意見(jiàn)，使自貿(mào)區(qū)各項(xiàng)法律法規(guī)及政策與國(guó)際相關(guān)法律法規(guī)實(shí)現(xiàn)接軌。如自貿(mào)區(qū)要商貿(mào)、航運(yùn)、金融政策及專業(yè)服務(wù)都要和中國(guó)與各國(guó)簽訂的自貿(mào)協(xié)定對(duì)接，實(shí)現(xiàn)跨境信息共享等。