美國人口普查中種族類別與種族身份的建構

周 云

2020—2021年是世界各國集中開展人口普查的年份。部分或大部分國家依照聯合國的建議，在以“0”為結尾的年份進行2020年的人口普查。1Department of Economic and Social Affairs Statistics Division, Principles and Recommendations for Population and Housing Census (rev.3), New York: United Nations, 2017, p. 4.以英國為首的英聯邦國家，多在2021年完成人口普查。這可能與英國最早開始現代人口普查（1841年），之后每十年開展一次有關。各國的普查涵蓋了世界眾多的種族和民族。種族近年來更成為一些國家的熱點現象，例如歐洲因為難民的涌入，將會增加原本國家已有種族/民族的類別或數量。22018年，德國成為接受難民和政治避難人口最多的歐洲國家，法國和瑞典是第二大和第三大難民接受國。前往德國的難民主要來自敘利亞、伊拉克和阿富汗。International Organization for Migration, World Migration Report 2020,Geneva: International Organization for Migration, Geneva: International Organization for Migration, 2019.在美國，近年來種族矛盾激化，種族人口結構引發關注，例如新冠肺炎期間，不同族裔感染率、就診率、死亡率的問題也是學界研究的重點。1美國不同族群新冠肺炎疫情相關數據比例，https://m.gmw.cn/baijia/2021‐02/06/34602576.html。種族間的不平等和沖突被不斷激化和放大。2魏南枝：《美國的文化認同沖突和社會不平等性》，《學術月刊》2021第2期。人口、不同種族/族裔人口的自然變動和國際間的流動給一個國家的人口規模和結構帶來一些新的議題或挑戰。而種族人口的變動能夠從人口普查的結果中顯現出來。如此，在很多國家，人口普查都擔負起了清點人口及其特性（包括種族）的使命。然而，一些國家的種族較為單一，在其人口普查中不必刻意或過多考慮種族問題，而更多重視國籍問題（例如日本3日本自大正九年（1920年）開始進行人口普查。普查的目的是要及時清楚地掌握日本國內人口和世代現狀，普查所獲資料用途廣泛（http://www.stat.go.jp/data/kokusei/2020/qa‐1.html#a1）。2020年是至今為止的大小第21次的人口普查。調查時點是10月1日，調查對象包括所有居住在日本的人（含外國人）。2020年的普查表共設有16個問題，其中并不關注民族或種族的問題，但重視國籍。普查中第七個關于“國籍”的問題中只有“日本”和“外國”兩個選項。選擇“外國”的個人需要進一步寫明所屬國家的名稱（http://www.stat.go.jp/data/kokusei/2020/pdf/chosahyo.pdf）。）。另外一些國家則需要認真思考種族類別，在普查中特別收集相關信息（例如美國）。本文以美國為例，說明人口普查有關種族的一些問題。具體而言，文章首先說明美國現在的人口普查中如何定義“種族”以及收集這類信息的目的，也就是，出于什么目的、在何種概念下進行種族信息的收集。其次，探究人口普查中種族類別設定的變化。受文章篇幅的限制，本文主要以1900年之前就已經出現在人口普查表上的種族為例，進行種族類別變化的分析。輔之以說明當下人口普查中種族類別設定的現狀及特點。最后，文章試圖解釋人口普查中種族類別變動的社會影響因素。通過這一研究，可增加我們對種族類別多的國家在種族人口管理方面一些做法的認識和知識。

一、美國人口普查中種族的定義與種族信息收集的目的

定義種族并不是一件容易的事情。盡管聯合國意識到各國民族種族的實情，不可能有一個單一的、適合所有國家的民族/種族定義或者類別，4Department of Economic and Social Affairs Statistics Division, Principles and Recommendations for Population and Housing Census (rev.3), p. 205.但還是希望人口普查中能含有相關的信息。考慮到各國情況的不同或者種族問題的復雜性，聯合國針對人口普查中種族問題提建議時使用的是“ethnicity”一詞。這一詞有多種解釋，5例如牛津詞典對“ethnicity”的解釋是“the fact of belonging to a particular race”；柯林斯詞典的解釋是“ethnicity is the state or fact of belonging to a particular ethnic group”。聯合國將其廣義地定義為：“一個族群（ethnic group）或者社區對歷史、領地起源（區域或國家）以及特殊的文化特性（如語言或宗教）的共同認同。”6Department of Economic and Social Affairs Statistics Division, Principles and Recommendations for Population and Housing Census (rev.3), p. 204.聯合國認為ethnicity是一個具有主觀特性的詞，如何測量或者獲得這一人口特性的信息受到多種因素的影響，例如個人的祖籍、民族/種族認同、文化來源、國籍、種族（race）、膚色、少數民族身份、部落、語言、文化等。由此可見，任何國家的人口普查，凡涉及種族或民族，就有必要在設計普查表時考慮到上述問題，并要說清楚普查中種族選項的含義，使得應答者知道自己的選項并做出合理的填寫。這種說明也有利于普查之后利用普查資料的各方人員對種族的理解和資料的運用。在美國，擔當說明種族選項含義責任的部門就是人口普查局，但普查局的說明也有國家政策或者法律的依據。

美國人口普查局是美國商務部下屬的一個常設政府機構，1美國人口普查局，1810—1900年間，每次普查都是臨時成立普查辦公室開展工作。根據1880年的普查法（the census act），內政部下設立了一個普查辦公室。1902年政府設立了一個永久性的人口普查局，1910年的人口普查就是在這一新機構領導下進行的。參見Claudette Bennett, Race: Questions and Classifications, in Margo J. Anderson (ed.),Encyclopedia of the U.S. Census, Washington, DC: CQ Press, 2000.專門負責人口普查事務。對“種族”是一種什么概念，美國人口普查局首先使用的是“race”,而不是“ethnicity”一詞。本文以下討論美國普查中種族問題時，均和“race”相關。現在對“種族”的官方解釋是，這一詞語“不以生物或基因特征為依據，而以公眾慣用方式為基礎；這種‘種族’定義反映的是大眾對自我和他人種族的定義，受到政策導向、社會觀念變遷、人口中種族成分改變的影響”。2Claudette Bennett, Race: Questions and Classifications, in Margo J. Anderson (ed.), Encyclopedia of the U.S. Census,Washington, DC: CQ Press, 2000, pp. 313‐317.因此，提及種族時，其含義既含有生物因素也含有社會因素。這一“種族”的解釋與中國社會中的解釋完全不同，例如與大家公認的吳文藻提出的定義相抵觸。早在1942年，吳文藻在闡述“邊政學”時強調，“民族與種族有別；民族乃社會人類學研究的對象，故為一文化的概念；種族乃體質人類學研究的對象，故為一生物的概念”；3吳文藻：《邊政學發凡》，《邊政公論》1942年第1期。兩者的界限相對分明。也有學者認為，“民族一般指因為文化不同所形成的人口差異；種族則指因為人種不同所形成的人口差異。同種族的人口可以發展出不同的民族。許多民族是由同一種族形成，這時候民族和種族的意義就是一樣的了。”4游允中：《收集人口數據的方法》，中國統計出版社，1996年，第42頁。現在美國人口普查中“種族”一詞的定義已經超越生物特征概念，實際上這一詞語在人口普查中的內涵與中文的“民族”更為接近，盡管使用的詞語依然是“種族”。受美國早期人口普查時種族類別相對單一的影響，整體來說，美國人口普查中的“種族”概念經歷了“簡單→復雜變化→現今官方認定”的過程。普查中種族類別設置的變化反映了種族概念變化的這一特性。

就人口普查收集種族信息的目的而言，其最重要的是要符合人口普查的大目標，也就是政治和經濟目的。美國普查的大目標，一直以來都是利用普查人口數量來決定一個地區在國會和地方政府機構中的代表人數和用于社會服務的國家資金的分配。這是自1787年美國憲法制定和通過以來規定和賦予的人口普查的職責和權利。2020年美國人口普查再次強調，“普查為立法者、企業家、教師和其他人提供一些關鍵資料，以為我們自己和社區提供日常服務、產品和支持”，畢竟用于公共設施和服務的資金要依靠人口數據來分配。52020 Census, https://www.commerce.gov/issues/2020‐census.隨著社會的發展，美國人口普查中的種族信息也在幫助社會更好地向著有益于少數族裔發展的方向努力。然而，在普查宣傳中并沒有明確說明收集種族信息的目的。1在中國，2010年第六次人口普查就特別提到，“制定人口政策、勞動就業政策、教育政策、社會福利政策和民族政策等需要翔實可靠的人口數據。”為什么要進行人口普查，http://www.stats.gov.cn/ztjc/zdtjgz/zgrkpc/dlcrkpc/dlcrkpczs/201004/t20100419_69994.htm。2020年第七次人口普查沒有像第六次普查那樣明確說明民族信息的用途，僅強調“全面查清我國人口數量、結構、分布等方面的最新情況，既是制定和完善未來收入、消費、教育、就業、養老、醫療、社會保障等政策措施的基礎，也為教育和醫療機構布局、兒童和老年人服務設施建設、工商業服務網點分布、城鄉道路建設等提供決策依據”。開展第七次全國人口普查有什么重大意義？http://www.stats.gov.cn/ztjc/zdtjgz/zgrkpc/dqcrkpc/dqcrkpcrpzs/202005/t20200507_1743555.html。

二、美國人口普查中種族類別設定的變化

自美國1790年開始第一次人口普查以來，種族項目數和類別數均在變化。本節主要探討種族類別設定的變化。在說明現今使用的種族類別框架后，我們將考慮1900年之前，也就是到目前為止人口普查中留存時間最長的五種種族為例，分析種族類別設定的一些變化。這將從一個側面理解美國人口普查是怎樣在調整其普查種族的類別。

（一）美國今天人口普查種族的類別確定于1997年

2020年，美國人口普查局用45種非英語語言宣傳普查，以此鼓勵更多人通過郵寄信件、電話和線上回應的方式填寫普查信息。2美 國 商 務 部：2020 Census Outreach ‐ Final Stretch，https://www.commerce.gov/news/blog/2020/09/2020‐census‐outreach‐final‐stretch。由此可以感受到美國人口種族多樣性的特性。然而在美國，政府形成官方通用種族類別也僅僅是最近幾十年的事情。最早的官方分類方針（directive）實行于1977年5月，名為“Race and Ethnic Standards for Federal Statistics and Administrative Reporting”，也就是人們常說的第十五號指令。這一分類標準適用于政府各部門的統計活動（人口普查可算作一種）以及公開發布的統計信息，以保證政府各種文件、報告中種族分類口徑的統一。促成口徑統一的契機，源自1973年聯邦跨部門教育委員會（FICE）的少數民族教育分會提交給時任衛生、教育和社會福利部部長溫伯格（Caspar Weinberger）的一份少數民族高等教育的報告，其中特別提到當時缺乏有用的種族資料。溫伯格非常重視這一問題，開始推動聯邦政府采用統一的分類標準收集資料。在這一背景下，聯邦跨部門教育委員會于1974年成立了種族/民族定義特別委員會，主要任務是形成一套相互兼容且不重疊的種族詞語和定義。1975年，特別委員會形成了種族分類初稿，成為第十五號指令的基礎。分類標準實行10年后，1988年開始修訂，希望能加上“其他”種族的選項，并允許個人自報種族。但這一修訂努力因遭到太強烈的反對而失敗，直到1997年才最終有所改動。3Standards for the Classification of Federal Data on Race and Ethnicity, https://obamawhitehouse.archives.gov/omb/fedreg_race‐ethnicity.目前，美國聯邦政府中管理和預算辦公室（OMB）負責設定政府資料中有關種族的分類標準。1997年，OMB確定的與人種相似的種族類別被分成五大類別，也就是白人、黑人或非洲裔美國人、美國印第安人或阿拉斯加土著人、亞洲人、土著夏威夷人或其他太平洋島民。1What is race? https://www.census.gov/topics/population/race/about.html.人口普查局在普查問卷中有關“種族”的定義則要遵從OMB的規定，但被允許使用“其他種族”的類別，以契合美國多種族社會的需要。要表現普查的合法性，2020年每張人口普查表的右上方都有一個8位數字的信息，證實這一人口普查得到了美國聯邦政府中管理和預算辦公室的批準。

不同種族在普查表上出現的形式可以調整，但均能滿足OMB五大類別的基本要求。以2020年和2000為例，圖1顯示了普查表上如何顯示著五大種族類別。其中，白人、黑人、印第安人/阿拉斯加土著人的類別明顯均單列，而亞洲人和夏威夷土著及太平洋島民則以一定的界限歸在一起，并未像前三類種族有一個大類別來統領（例如“亞洲人”）。其大類歸類，是普查后期進行的工作。相比2000年的人口普查表，2020年普查表針對種族悄然變化的是，在OMB規定的五大種族類別下，普查局對白人、黑人均要求注明其祖籍/種族來源。例如，如果是白人，要求寫出是哪里來的白人（德國人、愛爾蘭人、英國人、意大利人、黎巴嫩人、埃及人，等等）；若是黑人，則要寫出是非裔美國人、牙買加人、海地人、尼日利亞人、埃塞俄比亞人、索馬里人，等等。盡管以往對其他類別種族都要求寫出具體部落（如印第安人）和島民的名稱（如太平洋島國），但2020年普查對印第安人不僅有此要求，還特別列出了部分部落名稱供選擇。

圖1. 美國人口普查表中有關種族問題及其選項（左圖，2020年；右圖，2000年）

2020年美國人口普查“種族”大類問題（普查第7個問題）在OMB種族類別的指導下，共列出了12個具體種族名稱，外加2個需要自己填入種族名稱的“其他”類（表1）。在亞洲人的“其他”類別中又列舉了5個種族，在太平洋島民的“其他”類別中列舉了2個種族。與2000年人口普查表相比，2020年的普查表中還更換了一些種族的排序。在亞洲人中，將華人和越南人分別放在了可選種類中的最前列（依次為：華人、越南人、菲律賓人、韓國人、印度人、日本人、其他亞洲人）。針對太平洋島民，則刪除了關島人，保留了查莫羅人的選項，還調整了太平洋島民選項的順序。種族選項種類和類別排序的變化，有可能是普查應答方便的考慮、人口變動的結果、不同種族重要性的需要，或者是其他因素的考慮。

表1. 美國2020年人口普查表中種族類別及其所列舉種族的個數

（二） 美國以往人口普查中種族類別的設定變化多樣

在統一種族口徑之前，美國聯邦政府已開展過多次人口普查。歷次人口普查中種族類別選項變化在一定程度上影響到后來聯邦政府的分類統一，而聯邦政府的分類統一又反過來直接影響人口普查中種族分類的變化。這里主要從人口普查中如何加入和稱呼不同種族這一更為方便和實用的角度，來分析美國人口普查的種族類別的變化。由于普查中涉及的種族較多，本文無法對所有種族在普查中出現前后的特點和原因進行說明，因此僅選擇了1900年之前就已經出現的種族為例進行分析。基于學者們的研究1例如，Margo J Anderson and Stephen E. Fienberg, Who Counts? the Politics of Census-taking in Contemporary America,New York: Russell Sage Foundation, 1999; Claudette Bennett, Racial Categories Used in the Decennial Censuses, 1790 to the Present, Government Information Quarterly, vol. 17, no. 2, 2000, pp. 161‐180; Betsy Ladyzhets, How the U.S. Census has Measured Race over 230 years, Science News, Mar. 2020。以下對種族類別增減的說明，除特別注出，均來自這里所引的幾位學者的研究。，至今，在美國人口普查表上1900年之前就已經出現、留存時間最長的種族有五種：白人（1790年開始）、黑人（1790年開始）、印第安人（1860年開始）、華人（1870年開始）和日本人（1890年開始）。后兩種的華人和日本人的種族名稱始終未變，最初僅在其人口最集中的加州收集信息。而前三種種族，在名稱和包括人群方面均有變化，但變化最小的是白人。白人，僅在1850年之前普查區分是否為自由人，之后均以“白人”類表示。這充分顯示出美國自建國以來，白人在社會上的主導地位——人口規模大、占主流，同時掌握著社會規則的話語權。另外，美國最早的憲法也助推著早期人口普查中種族類別的形成。2美國憲法第一條第二款中寫明，眾議員人數和直接稅稅額應根據各州的人口數按比例分配。而人口數應包括所有自由人和契約人，不包括不納稅的印第安人。契約人只算3/5個自由人。The Constitution of the United States，https://constitutionus.com/。“契約人”其實指的就是奴隸或黑奴。當時出現黑奴僅相當于3/5個完整人或白人的狀況，是南北州競爭國會席位數的結果。南方州希望更多黑奴算作自由人，北方州則希望自由人所占比重要更大。雙方都希望通過增加人口基數來擴大自己州在國會的席次（Betsy Ladyzhets, How the U.S. Census has Measured Race over 230 Years）。

印第安人是美洲大陸的原住民。當外來種族來到新大陸并開始人口普查時，印第安人卻沒有被納入其中。直到1860年第八次人口普查才有幾個州加入了印第安人類別，3Betsy Ladyzhets, How the U.S. Census has Measured Race over 230 Years.1890年開始對包括居住在保留地的所有印第安人都予以普查登記。普查中印第安人的名稱從“印第安人”→“美國印第安人”→“印第安人（美國人）”→現在的“美國印第安人或阿拉斯加土著人”。印第安人盡管在美國人口中的比重并不大，但因其是原住民，美國是他們祖先的土地，先不考慮后來者和印第安人之間曾經有過的血腥且復雜關系的因素，僅從情理上，印第安人本就應該出現在人口普查類別中。然而他們卻相對較晚才進入人口普查。

黑人是美國一個重要的種族。自從有人口普查，黑人就始終以一個種族被列入其中。但黑人在人口普查中被稱呼和被關注角度與其他種族非常不同。雖然其種族類別穩定，但稱呼變化很大。其名稱經歷了“奴隸”→各種稱呼的“黑（種）人”→現在的“黑人/非洲裔美國人”的選項變化。這種類別稱呼的變化反映出社會的某些關切。復雜的稱呼變化更多發生在1850—1920年間。根據皮尤研究中心對美國人口普查種族名稱歸類的歷史梳理，1What Census Calls Us: A Historical Timeline, https://www.pewresearch.org/wp‐content/uploads/2020/02/PH_15.06.11_MultiRacial‐Timeline.pdf.1850年之前，奴隸是黑人的代名詞，當時絕大多數黑人是奴隸。美國1790年第一次人口普查時，白人占絕對優勢（80.7%）；黑人，主要是非洲裔美國人的比例則為19.3%（其中92%為奴隸）。2C. Gibson and K. Jung K., Historical Census Statistics on Population Totals by Race, 1790 to 1990, and by Hispanic Origin, 1790 to 1990, for the United States, Regions, Divisions, and States, Washington, DC: US Census Bureau, 2002.因此，普查表均用“奴隸”類別來收集黑人人口的信息。1850年第七次人口普查之后，出現“黑人（Black）”類別，關注其是否為自由的黑人（1850—1860）以及種族純度（1850—1890）。接下來的1900年普查，采用了今天含有歧視意味的黑種人（Negro）一詞，與以往一直使用的黑人（Black）并用。中間雖棄用過幾年，但黑種人一詞自1930—2010年都出現在普查表上。2020年最近一次的人口普查才放棄使用黑種人的稱呼，采用“黑人或非洲裔美國人”的選項。

黑人還曾被人口普查關注過其種族的純度，僅僅限于黑人與其他種族的混血。1850年普查在黑人選項之外增加了“Mulatto”一詞，3在1850年和1860年的人口普查中，與黑人相關的類別有黑人、黑白混血兒（Mulatto）、黑人奴隸、黑白混血兒奴隸。當時主要指黑人和白人的混血兒。但普查部門沒有對如何區分黑人和混血兒做出特別的說明，僅含糊地說明“非常希望認真對待這類人”4Claudette Bennett, Racial Categories Used in the Decennial Censuses, 1790 to the Present, 2000, p. 163.，言外之意要好好注意和記錄這類人。1890年的普查第一次單列了“1/4”（“Quadroon”）、“1/8”（“Octoroon”）黑人血統的類別，對黑人及其混血兒中黑人血統純度做了說明。“要特別小心區分黑人、黑白混血兒、1/4和1/8血統者。黑人，指有3/4及更多黑人血統的人。黑白混血兒指有3/8或5/8黑人血統的人。1/4者指有1/4黑人血統的人；1/8者指有1/8或任何黑人血統痕跡的人。”51890 Census: Instructions To Enumerators, https://usa.ipums.org/usa/voliii/tEnumInstr.shtml.這種細致分類僅在1890年這一次人口普查中使用過；1910—1920年普查又將黑白混血兒大類別放入普查中（1900年未放入）。1930年的普查采用了所謂“一滴血”原則來判斷誰應該算作黑人。簡單而言，1930年普查時，白人和黑人的混血兒等同于黑人，印第安人和黑人的混血兒等同于黑人（除非印第安血統占更多，且子女被印第安社區所接受）。6Claudette Bennett, Racial Categories Used in the Decennial Censuses, 1790 to the Present, p. 170.也就是說，只要有黑人的血統，無論多少，都應該算作黑人，其背后的原因耐人尋味。人口普查中黑人始終得到高度關注，其類別始終沒有變，但對他們的稱呼和純度的關注卻在變化中。總體而言，相比早年的人口普查，后來的人口普查越來越體現了黑人人身自由程度、社會對黑人尊重程度的提高，直至現在各種族間要保證平等的理念。

與種族類別多樣相關的一個議題是人們如何申報自己的種族身份。如何申報不僅僅是個人對自己種族的認同，也更是人口普查中種族類別設定合理性以及落實到位的體現。現實中，普查已經有230年歷史，人們自己申報個人種族身份的歷史僅有60年。種族信息的收集經歷了“普查員目測→個人申報單一種族（1960年開始）→個人可申報2個及以上種族（2000年開始）”這一過程。個人種族類別的決定方式經歷了從普查員看膚色、他定，到個人自己決定、自報的過程。如今，聯合國也建議普查應答者按照自己的意愿，填寫自己屬于一種或者多種種族身份。1Department of Economic and Social Affairs Statistics Division, Principles and Recommendations for Population and Housing Census (rev.3), 2017, p. 205.因此，可以想象在自報的情況下，有關種族混血和個人種族身份的認同均會影響到種族信息的申報。當個人申報種族類別，特別是一個人可以申報自己屬于多個種族時，會給人口普查設計種族選項、收集和分析種族相關信息帶來一定的難度。

至此，我們可以看出美國人口普查在1900年之前就出現的種族類別到目前的變化或者被對待的特點。然而，人口普查中還有很多其他種族類別（如表1所示的個數），只是出現的時間相對上面所說的五類種族要晚。每次這些類別的出現，必定和一些歷史事件有關，例如某類人口在美國開始增多：1900年之后，菲律賓人口增加；2Claudette Bennett, Racial Categories Used in the Decennial Censuses, 1790 to the Present, 2000, p. 170.越南戰爭結束后，越南人口涌入美國；未來，不同種族的難民可能進入美國；等等。有哪些原因促使以往種族類別的變化，是接下來要討論的問題。

三、美國人口普查種族類別變動的原因解釋及其身份建構

上文的分析，說明了歷史上美國人口普查是怎樣調整其普查種族的類別。這種調整必定有社會因素的推動。我們認為，美國人口普查中整體出現分類設置變化的原因有：美國人口中種族種類的增加、法律法規的變化、種族差異的驗證、社會矛盾的激化，等等。首先，與普查區域擴展相關的不同種族數量變化的影響。普查區域的變更導致不同種族類別的增加。有學者將已有200多年的美國人口普查劃分成三個階段：（1）1790年的普查；（2）19世紀的普查；（3）20世紀的普查3F. G. Bohme, 200 Years of U.S. Census Taking: Population and Housing Questions, 1790-1990, Washington, D.C.: U.S.Government Printing Office, 1989, pp. 1‐5.。從區域上看，1790年第一次人口普查只在當時的13個州以及幾大區（肯塔基、緬因、佛蒙特以及西南領地）內進行。到20世紀，普查涵蓋的地域在不斷擴展，例如1899年加入關島、1900年加入夏威夷、1901年加入美屬薩摩亞、1917加入美屬維爾京群島，等等。這種普查地域的變化，無意間增加了種族種類，影響到其后人口普查種族類別的考慮。

其次，法律法規的影響。法律法規對個人擁有權利的界定直接影響和重建美國社會對種族的看法，進而間接影響到其后的人口普查如何選擇和表述種族類別。以黑人類別為例，1865年美國憲法的第十三修正案廢除了奴隸制，確認“美國境內或其任何司法管轄區內絕不允許奴隸制度或非意愿性奴役的存在”。113th Amendment to the U.S. Constitution: Abolition of Slavery (1865), http://www.ourdocuments.gov/doc.php?doc=40.黑人從此擁有了自由人身份。憲法第十四修正案（1868）給予黑人以公民權；第十五修正案（1870）又確定男性黑人擁有選舉權。214th Amendment to the U.S. Constitution: Civil Rights (1868), http://www.ourdocuments.gov/doc.php?doc=43; 15th Amendment to the U.S. Constitution: Voting Rights (1870), http://www.ourdocuments.gov/doc.php?doc=44.第十五修正案顛覆了以往人口普查中“奴隸”類別以及所計奴隸并非完整1人、僅算作3/5個人的政治份量的合法基礎。面對現實生活中黑人的選舉權常常僅停留在書面，一些選舉門檻將很多希望參與選舉的黑人拒之門外的現象，為強化執行憲法第十五修正案，1965年的《選舉權利法》（Voting Rights of 1965）取締了南部州在選舉權利上的一些歧視性做法。例如要求選民在選舉前通過識字測試、繳納選舉稅等。3Voting Rights Act (1965), http://www.ourdocuments.gov/doc.php?doc=100.在這些法律法規的推動下，人口普查中“奴隸”類別被刪除，黑人的社會權利在增加，普查中對其稱呼也逐步文明，不再使用歧視語言。此外，法律法規也促成了美國政府和社會對現今種族類別的確定與使用。

第三，普查明顯或潛在目的的影響。例如，在美國人口普查眾多種族類別設置的歷史上，曾比較“刺眼”的是1850年普查出現的“Mulatto”種族類別的選項。這一類別的增加不是因為人口變化，而是帶有種族偏見的科學家游說和部分參議員認可的結果。4Melissa Nobles, History Counts: A Comparative Analysis of Racial/color Categorization in US and Brazilian Censuses,American Journal of Public Health, vol. 90, no. 11, 2000, pp. 1738‐1745.19世紀50年代，學界出現人種多元還是一元起源的論爭。在美國，當時持有多元論的知名學者包括約西亞·克拉克·諾特（Josiah Clark Nott）。諾特（1804—1873）是19世紀亞拉巴馬州莫比爾（Mobile）市的一位著名醫生和醫學教育家，同時也是因有關種族差異的生物學概念的多種論著而知名于國際。5Reginald Horsman, Josiah C. Nott, http://www.encyclopediaofalabama.org/article/h‐1484.他認為，不同種族起源不同，促成種族間有高低之分。非裔美國人天生注定永遠劣等于白人，而其他一些種族如美國印第安人注定要滅絕。這種觀點雖然缺乏任何科學依據，但受到當時美國和歐洲主流種族理論家們的追捧。6具體來說，1857年（有的說是1854）Nott與George Robins Gliddon一起合著了《人類分類》（Types of Mankind），其中更為全面地闡述了他有關種族的觀點。Nott之前的學者Count Joseph Arthur de Gobineau在種族思想方面更為有名，寫了一部關于人種的書，將人分成三種，分別是白種人、黃種人和黑種人。他認為種族天生不平等，種族混雜毀滅文明；美國沒有什么大希望，蓄奴是美國的一大問題。Nott贊同Gobineau有關種族雜交后果的觀點，也開始尋找希望支持自己觀點的證據。Nott想要找到的證據是，黑人和白人的混血兒由于是混雜的物種，所以他們在生育能力方面要低于白人或者黑人。他還想說明，當劣勢種族與優勢種族混雜時，劣勢種族將會滅絕；當黑白混血兒內部進行繁衍時，這類人將會絕跡（Reginald Horsman, Josiah Nott of Mobile, Baton Rouge: Louisiana State University Press, 1987, pp. 205‐216）。其實在《人類分類》之前，Nott早就在關注種族問題。1843年，Nott在《美國醫學科學》雜志上曾發表過文章，在文章題目中就旗幟鮮明地寫道，“雜交的黑白混血兒——如果白人和黑人被允許通婚，兩個種族可能會被滅絕”。其中提到，黑白混血兒比黑人和白人的耐力要差、壽命也短。黑白混血兒的婦女更脆弱、更容易染上婦女病……她們是差的繁殖者和差的養育者……常不易懷上孕、更易流產、其子女命短。但Nott自己也承認，針對這些“真理”總會有些例外，他也沒有可供驗證的統計資料（Reginald Horsman, Josiah Nott of Mobile, 1987, p. 87）。

諾特的這些主張促使多元論者特別需要有證據說明種族間的等級差異。人口普查為這種證明提供了可能。例如在美國南方，一些人已經利用1840年的人口普查資料，試圖說明壽命的種族差異。當時美國北方自由黑人的健康狀況要比奴隸黑人的差、壽命會更短。1Reginald Horsman, Josiah Nott of Mobile, 1987, p. 86.通過收集這類人群的信息，可以驗證種族優劣的種族理論。例如，希望能夠證明作為不同種族混血的Mulatto，與純種族、沒有混血的父母相比，生育能力更低、壽命更短。2Melissa Nobles, History Counts: A Comparative Analysis of Racial/color Categorization in US and Brazilian Censuses,American Journal of Public Health, vol. 90, no. 11, 2000, pp. 1738‐1745.盡管我們現在無從知道1850年人口普查中加入Mulatto選項時的政治斗爭和普查局應對的考慮，但從當時種族差異大討論的背景看，人口普查收集這類資料有迎合甚至是驗證一些說法的目的。由此可以看出，社會思潮影響到人口普查中種族類別的增減。

最后，社會矛盾激化和沖突帶來的影響。以華人為例，從1870年開始，人口普查中增加了“華人”類別。這與當地人對經濟上的競爭和就業機會爭奪上的擔心有關，也有濃厚的種族歧視色彩。然而，當時在美華人的數量并不多3例如，有人認為1849—1870年約有10多萬華人進入美國（Roger Daniels, Asian American: Chinese and Japanese in the United States since 1850, Seattle: the University of Washington Press, 1988）；也有人列出在1852—1884年間，美國移民委員會、移民局和舊金山海關記錄的華人入境人數的資料均在29萬人（Shi‐shan Henry Tsai, China and the Overseas: Chinese in the United States, 1868-1911, Fayetteville: University of Arkansas Press, 1983）。。1870年的人口普查顯示，在美華人總數為63199人；1880年增加至105465人。1870年時，加州是華人聚集最多的州（占全部華人的78%），愛達華州、俄勒岡州、內華達州也各有數千華人，但遠少于加州的人數4Roger Daniels, Asian American: Chinese and Japanese in the United States since 1850, 1988, p. 73.。華人是自1848年開始向美國移民，原因是中國的饑荒和戰亂以及加州金礦的發現與開發。當時去美國的中國人主要是南方農村的男青年5Shi‐shan Henry Tsai, China and the Overseas: Chinese in the United States, 1868‐1911, 1983, p. 12; Roger Daniels,Asian American: Chinese and Japanese in the United States since 1850, 198, p. 9; 張慶松：《美國百年排華內幕》，上海人民出版社，1998年，第149頁。。

在1870年華人被列入普查之前，美國出現過幾項與華人相關的法律：1866年的美國憲法第十四條修正案、1868年的蒲安臣條約（即《中美天津條約續增條款》）以及1869年的憲法第十五修正案。這些法案都圍繞著在美國之外出生的華人是否有入籍美國的權利、是否有投票權和出任公職的權利，以及他們是否有權出庭作證等，做過不同層次、各種各樣的討論和辯論。雖然曾有議員為華人爭取權利，但整體上看，這些法案條約均對華人在上述方面不利。在1870年之前，美國社會就有針對華人不友好的聲音，認為華人屬于完全不同的種族，宗教也不同；他們永遠不能被完全同化，是不能被信任的人；他們在政治上是皇權主義者，憎恨自由制度。更有議員聲稱，“蒙古人和華人在我國成為人口眾多和勢力強大的時候，我們將會看到動亂、摩擦和沖突，而不是和諧、一致和和平。”6張慶松：《美國百年排華內幕》，上海人民出版社，1998年，第82頁。1882年，美國更是制定了第一個《排華法案》，明顯對華人進行種族歧視：10年內禁止華人自由移居美國，州立法院和最高法院今后不得允許華人歸化為美國公民1沈已堯：《19世紀以來美國的對華移民政策》，《民族譯叢》1993年第5期。。之后還有多個修訂修正的排華法案（1943年才被廢除）。在這樣一種大背景下，我們可以認為將“華人”加入人口普查中種族類別是有一定的政治和經濟目的。

再以日本人為例，在華人進入美國人口普查種族名單20年后，1890年日本人也被單列為一個種族，出現在人口普查種族選項中。盡管日本人早在19世紀中期就已經以一些身份（如失事船只的海員、外交官、學生）進入美國，但19世紀80年代之后才開始大量移民2Roger Daniels, Asian American: Chinese and Japanese in the United States since 1850, 1988, p. 100.。這時的日本已經過1868年開始的明治維新，國家進行了全面的西化和現代化改革。在列入人口普查種族類別之前，日本人并沒有像華人一樣在美國受到各種歧視。有時受到打壓也只出現在19世紀90年代之后3Roger Daniels, Asian American: Chinese and Japanese in the United States since 1850, 1988, p. 109.。根據1900年的人口普查，日裔美國人總共只有24326人，近42%在加州，只占美國總人口非常小的一部分（0.3%）4Roger Daniels, Asian American: Chinese and Japanese in the United States since 1850, 1988, p. 115.。這么小的一部分人口，為什么普查要將其類別單獨列出？對此我們還沒有答案。或許因為均是亞裔，日本人會依據華人的移民先例以及亞裔移民的傳統路徑而發展。或許是受到日本人在夏威夷人口已眾多的影響，擔心日后日本人會進一步向美國大陸擴散。5日本人最早在1869年被帶往夏威夷甘蔗園（共148人），這些人常被稱為“元年人”。到1884年才又有大批日本人來到夏威夷。夏威夷日本人的增加引起美國社會的注意，因為更多日本人可能會沿著這個路徑跨越太平洋前往北美甚至是南美（Roger Daniels, Asian American: Chinese and Japanese in the United States since 1850, 1988, pp. 100‐也或許是因為日本經過明治維新后，更像是一個現代化國家，從而引起了美國的注意。

以上幾個角度的分析均說明，人口普查中種族類別變化的背后均有社會因素的影響。以19世紀已經存在的五種種族類別為例，我們可以看出，白人和黑人自普查開始就一直存在。一直就存在的種族沒有過多可以解釋的理由。但后來在普查中加入的種族則有社會因素起推動作用。印第安人的加入，是因為他們早就是美國這片土地的人，也早就應該體現在美國人口普查中。一開始沒有被加入，就是一種不被重視甚至是歧視的表現。黑人類別雖然早就在普查中，但對他們的稱呼、對他們種族純度的關注促使普查歷史上加入了一些相關的種族選項，直接或間接地服務于當時社會的一些思潮。華人和日本人很早就被美國人口普查所關注，直接收集相關人口的數量，這與當時美國的社會矛盾和社會對移民的態度相關。今天，美國人口普查已經形成了官方的五大種族類別。這五大種族類別及其之下細分的種族類別均經歷了社會變革的影響。近年來，人口普查增加較多的種族主要來自亞洲和夏威夷/太平洋地區。2020年人口普查的進一步要求表明，白人和黑人所屬祖籍的新做法均有其背后的社會文化經濟因素的考量。未來研究將揭示近年來種族類別變動的更多具體原因。

101）。

四、結 語

人口普查是一個載體，記錄和反映著社會對不同種族的關注，也在一定程度上記錄和制造著種族不平等的歷史。本文的分析說明，相比中國人口普查中民族類別形成過程及其影響因素，美國人口普查中種族選項的變化更加劇烈，受社會發展的影響更大。美國人口普查自1790年第一次進行以來，種族的概念已經從純粹的生物特征為依據，轉向以公眾慣用方式為導向。現在普查的目的更多是國家政治、經濟和社會發展的需要。普查中獲得的種族信息，被期望用于促進不同種族在社會上更為平等和健康地發展。通過梳理美國人口普查中存留時間最長的五種種族類別的設定及其主要變化，我們可以發現，這種變化歷史悠久、時代感強，且多種因素成為推手。人口普查會根據社會需要，加入或排除某些種族，或者非必要地關注一些種族細節（如曾對某些種族純度的關注）。美國今天人口普查的種族大類別盡管可以有微調，但已經由美國聯邦政府管理和預算辦公室基本限定。在未來一段時間內，在沒有大批新種族移民涌入的情況下，我們可以預估，由人口普查顯現出的種族類別會趨于穩定。這為社會根據人口普查收集到的資料制定種族友好型社會政策奠定了基礎。然而，利用人口普查種族人口信息還要考慮普查中的其他一些因素，也就是個人種族身份認同的問題。現在，美國人有更多的申報個人種族身份的選項。2000年以來的人口普查已經允許人們自報種族，且可以申報自己所屬2個及以上種族。這將增加人口普查種族信息分析和利用上的難度。種族問題是一個復雜的議題，然而人口普查可以對認識和解決種族問題有所作為。研究世界各地人口普查中有關種族的問題，將對理解當事國的社會發展起到積極作用。