侵犯商業秘密犯罪實證分析及預防策略
——以三級犯罪預防理論為視角

王楓梧

(杭州市公安局，浙江 杭州 310000)

一、問題的提出及研究進路

(一)保護商業秘密的迫切性

經濟全球化的今天，知識產權已成為“國家發展的戰略性資源和國際競爭力的核心要素，成為建設創新型國家的重要支撐和掌握發展主動權的關鍵”[1]。商業秘密是《中華人民共和國民法典》第一百二十三條規定(1)《中華人民共和國民法典》第一百二十三條：“民事主體依法享有知識產權。知識產權是權利人依法就下列客體享有的專有的權利：(一)作品；(二)發明、實用新型、外觀設計；(三)商標；(四)地理標志；(五)商業秘密；(六)集成電路布圖設計；(七)植物新品種；(八)法律規定的其他客體?！钡臋嗬讼碛械膶Ｓ袡嗬?。隨著市場競爭的日趨激烈，以技術信息、經營信息為代表的商業秘密已成為企業的核心競爭力。不同于其他有形財產，作為無形財產的商業秘密更容易被侵害，不法分子為牟取非法利益竊取企業的商業秘密，技術人員違反保密義務泄露技術信息，甚至攜技術資料投奔競爭對手等行為頻發，給商業秘密權利人造成了巨大損失，嚴重影響了市場經濟的良性發展，破壞了營商環境。2019年11月24日，中共中央辦公廳、國務院辦公廳印發的《關于強化知識產權保護的意見》指出，“加強知識產權保護，是完善產權保護制度的重要內容，也是提高我國經濟競爭力的最大激勵”[2]。2020年11月30日，十九屆中央政治局第二十五次集體學習時，習近平總書記指出：“知識產權保護工作關系國家治理體系和治理能力現代化，只有嚴格保護知識產權，才能完善現代產權制度、深化要素市場化改革，促進市場在資源配置中起決定性作用、更好發揮政府作用。”[3]2021年3月1日實施的《刑法修正案(十一)》對侵犯商業秘密罪進行了修訂，降低了侵犯商業秘密罪的入罪門檻，提高了量刑幅度，加大了處罰力度?；诖吮尘埃芯款A防侵犯商業秘密犯罪具有重要的現實意義。

(二)理論和實務界的研究狀況

筆者登錄“中國知網”(2)登錄中國知網查閱的時間為2021年11月10日。，通過指定條件“主題為侵犯商業秘密”的方式，共查詢到學術論文1366篇。再通過指定條件“來源類別為核心期刊”的方式，查詢到267篇學術論文，其中通過指定條件“學科”劃分(3)按照中國知網學科門類劃分，犯罪學被劃歸在公安學學科之內。，查詢到刑法類論文111篇、經濟法類論文68篇、公安類論文6篇(4)參見李興國：《中小會計師事務所開展司法會計鑒定業務的經驗總結》，載《中國注冊會計師》2021第2期第109—111頁；張海峰：《侵犯知識產權犯罪調查——以杭州市2003—2005年數據為例》，載《山西財經大學學報》2012第1期第206—207頁；周映彤：《侵犯商業秘密犯罪案件的特點與證明要求》，載《人民檢察》2011第11期第41頁；戴蓬：《侵犯商業秘密犯罪案件偵查方略》，載《中國人民公安大學學報(社會科學版)》2010第2期第63—67頁；李俊莉：《計算機犯罪的發展與刑法修正》，載《人民司法》2008第19期第69—71頁；田恩義：《試論計算機犯罪》，載《教育探索》1999第1期第59—60頁。，其他類論文82篇。6篇公安類論文中，1篇是關于司法審計的，2篇是關于計算機犯罪的，3篇是關于犯罪偵查和調查的。由此可見，理論和實務界較多關注侵犯商業秘密罪的刑法規制問題，而較少關注該罪的犯罪預防問題。

(三)本文的研究方向和思路

基于上述分析，本文擬轉換研究范式，以犯罪學的視角來觀察和研究侵犯商業秘密犯罪。通過對中國裁判文書網上的侵犯商業秘密已決案例進行實證分析，運用司法大數據、案例分析等方法，重點研究侵犯商業秘密犯罪的案件分布、被告人員、信息類別、泄密途徑、保密措施、懲處手段等,通過研究來發現此類犯罪的規律、行為特點，并借助犯罪學中的三級預防理論構建有針對性的犯罪預防體系。

二、樣本的選擇及實證分析

(一)樣本的選擇及范圍界定

本文的樣本數據主要來源于中國裁判文書網、最高人民法院案例選及《刑事審判參考》書中的案例，并以此來展開研究。中國裁判文書網于2013年11月27日完成與各高級人民法院裁判文書傳送平臺聯通,故公布的主要為 2014 年之后的裁判文書[4]，筆者在中國裁判文書網設定的檢索時間條件為2014年1月1日至2021年11月10日。本文選取的樣本具有權威性、公開性、合理性和驗證性。筆者于2021年11月10日登錄中國裁判文書網，以“全文檢索：侵犯商業秘密罪”“案由：刑事案由”“案件類型：刑事案件”“審判程序：刑事一審”“文書類型：判決書”“裁判日期：2014年1月1日至2021年11月10日”“公開類型：文書公開”為檢索條件進行檢索，共檢索到62份判決文書。經逐案篩選,排除重復與不相關的判決文書，共獲得有效判決文書32份。

(二)樣本的樣態及分析結果

1.案件分布

(1)時間分布。從時間分布來看，2014—2021年全國各級人民法院審結的侵犯商業秘密罪案件的裁判文書共計32份,其中2014年的裁判文書數量最多，有9份。如圖1所示。

圖1 2014—2021年審結的侵犯商業秘密罪案件時間分布

(2)地域分布。從地域分布來看，2014—2021年全國各級人民法院審結的侵犯商業秘密罪案件的裁判文書數量最多的5個省級行政區(直轄市)依次為廣東省、江蘇省、浙江省、河北省、北京市，分別為5份、4份、4份、4份、3份；其他省級行政區審結案件的裁判文書數量均不足3份。

(3)法院層級分布。從審理法院層級來看，2014—2021年基層人民法院、中級人民法院審結的侵犯商業秘密罪案件的裁判文書數量依次為28份、4份，各自對應的占比依次為87.50%、12.50%。如圖2所示。

圖2 2014—2021年審結的侵犯商業秘密罪案件中審理法院層級分布

2.被告人情況

(1)性別分布。2014—2021年全國各級人民法院審結的侵犯商業秘密罪案件中，被告人共有54人。男性被告人為50人，占比為92.59%；女性被告人為4人，占比為7.41%。如圖3所示。

圖3 2014—2021年審結的侵犯商業秘密罪案件中被告人性別分布

(2)文化程度分布。從裁判文書樣本中提取到的被告人文化程度來看，2014—2021年全國各級人民法院審結的侵犯商業秘密罪案件中，受過高等教育(5)此處高等教育是指判決文書中記載的被告人學歷為大專、本科、大學、碩士研究生、博士研究生等信息。的被告人有21人，占比為38.89%；受過初中教育(6)此處初中教育是指判決文書中記載的被告人學歷為初中信息。的被告人數量最少，有4人，占比為7.41%；受過中等教育(7)此處中等教育是指判決文書中記載的被告人學歷為高中、中專信息。的被告人有7人，占比為12.96%；不詳者有22人，占比為40.74%。如圖4所示。

圖4 2014—2021年審結的侵犯商業秘密罪案件中被告人文化程度分布

(3)職業分布。從裁判文書樣本中提取到的被告人職業情況來看，2014—2021年全國各級人民法院審結的侵犯商業秘密罪案件中，職業為企業中層管理人員的被告人數量最多，有24人，占比為44.44%；職業不詳的被告人數量最少，有2人，占比為3.70%。如圖5所示。

圖5 2014—2021年審結的侵犯商業秘密罪案件中被告人職業分布

3.信息類別

從裁判文書樣本中提取到的被侵權的商業信息類別來看，2014—2021年全國各級人民法院審結的侵犯商業秘密罪案件中，經營信息被侵權的有5份，占比為15.62%；技術信息被侵權的有25份，占比為78.12%；技術信息和經營信息均被侵權的有2份，占比6.25%。如表1所示。

表1 2014—2021年審結的侵犯商業秘密罪案件中商業信息被侵權的類別(單位：份)

4.泄密類型

從裁判文書樣本中提取到的商業秘密泄漏途徑來看，2014—2021年全國各級人民法院審結的侵犯商業秘密罪案件中，泄露商業秘密的主要途徑是由企業內部員工或離職員工泄密，在32份樣本中占比為93.75%。具體泄密形式為：(1)在職員工將商業秘密泄露給企業的同業競爭者；(2)在職員工利用商業秘密私自在企業外開展類似業務；(3)離職員工將商業秘密泄露給企業的同業競爭者；(4)離職員工利用在職期間掌握的商業秘密與原企業開展同業競爭。如表2所示。

表2 2014—2021年審結的侵犯商業秘密罪案件中的泄密形式

5.爭議焦點

從裁判文書樣本中的被告人、訴訟代理人及律師對侵犯商業秘密罪案件中非公知性、重大損失、保密措施等認定情形有爭議的情況來看，2014—2021年全國各級人民法院審結的侵犯商業秘密罪案件中，非公知性認定存有爭議的案件有9份，占比為28.13%；重大損失認定存有爭議的案件有8份，占比為25.00%；保密措施認定存有爭議的案件有5份，占比為15.63%；其他情形存有爭議的案件有6份，占比為18.75%；認罪認罰、無爭議的案件有11份，占比為34.38%。如表3所示。

表3 2014—2021年審結的侵犯商業秘密罪案件中的爭議焦點

6.刑罰種類

從裁判文書樣本中提取到的被告人刑罰的種類情況來看，2014—2021年全國各級人民法院審結的侵犯商業秘密罪案件中，判處3年以上有期徒刑的被告人有6人，占比為11.11%；3年以下有期徒刑的有43人，占比為79.63%；緩刑的有22人，占比為40.74%；單處罰金刑的有3人，占比為5.56%；無罪的有2人，占比為3.70%。如表4所示。

表4 2014—2021年審結的侵犯商業秘密罪案件中的刑罰種類

(三)犯罪規律和行為特點

從32份樣本數據的分析情況來看，案件主要集中在廣東、江蘇、浙江等經濟較發達的省份；被告人主要以男性為主，高學歷且主要是企業的管理層或接觸商業秘密的職工；侵犯商業秘密的信息類別比較單一，主要是技術信息；商業秘密泄露的主要途徑是內部員工或離職員工泄密；控辯雙方主要的爭議焦點之一是有無保密措施及保密措施相當性認定；案件的刑事處罰主要是3年以下有期徒刑、緩刑并處罰金，并無從業禁止。由此不難發現，侵犯商業秘密犯罪主要存在案件分布區域化、被告人員重點化、技術信息高侵化、泄密途徑二元化、保密措施爭議化、刑罰手段簡單化等犯罪規律、特點和司法特點。

三、三級犯罪預防理論及啟示

現代犯罪學的犯罪預防理論，是指第二次世界大戰結束至今在犯罪預防的研究和實踐中產生較大影響的系列相關理論。包括：新社會防衛論；當代古典犯罪學派的預防理論；情境預防理論；三級預防理論；綜合防控犯罪理論。其中，三級犯罪預防理論是當今具有一定影響的犯罪預防理論，屬于廣義的犯罪預防概念[5]。1976年，加拿大西蒙·弗雷澤大學犯罪學院的P·J·布蘭丁海姆和F·L·福斯特發表在《犯罪與少年犯罪》上的《犯罪預防的理論模式》一文中，通過借鑒模仿公共衛生領域傳染病的三級預防理論，首先提出了三級犯罪預防理論[6]211。后來，該理論由美國學者史蒂文·拉布在《美國犯罪預防的理論實踐與評價》一書中進一步系統化，成為一種成熟的犯罪預防理論。目前，該理論是美國犯罪預防的主導體系之一[7]。

(一)三級犯罪預防理論

犯罪預防類似于公共衛生機構的疾病預防模式，可以分為三個層次，每個層次都旨在解決犯罪不同發展階段的問題。從公共衛生的觀點來看,第一層次的預防是為了避免疾病或者問題的最早出現所采取的行動。這包括由公共衛生官員所做的免疫疫苗接種和環境衛生治理的工作。第二層次的預防超出了一般的社會關注點,集中于那些已經表現出疾病的早期征兆的人和環境。這個階段包括對結核病人的X光檢查和為接觸有毒物質的人員定期提供檢查等。第三層次的預防存在于疾病或問題已經表現出來這一階段。這個階段的活動旨在消除已經出現的直接問題并采取步驟防止問題再次出現[6]12。

1.第一層次的犯罪預防

刑事司法領域內的第一層次的預防是鑒別、確定那些為犯罪提供機會或促成犯罪產生的自然和社會環境。這里歸納的預防方法多種多樣,而且可以在一系列的社會組織內使用。其中包括環境設計、鄰里照看、一般威懾、私人保安和就犯罪和預防犯罪進行的教育。環境設計包括一系列旨在使罪犯的犯罪更加困難、使居民更容易監視和使安全感更高的犯罪預防方法。提高可見度的建筑方案、多加照明燈和門鎖以及在自己的財產上做記號以便于認領等都屬于環境設計的范疇。鄰里照看和公民巡邏加強了居民對其居住區的控制能力,并加大了潛在的罪犯被發現的危險。

刑事司法系統的活動也屬于第一層次的預防范圍，警察的出現也許會影響一個地區對犯罪的吸引力，也會降低對犯罪的恐懼。法院和矯正場所的存在能夠使罪犯覺察到危險加大，從而有益于第一層次的預防。有關犯罪防治的公眾教育以及刑事司法系統與公眾之間的相互作用也可以影響公眾對犯罪的認識。如，私人保安能夠增加司法機關的威懾力量。這些和其他許多第一層次的預防都是為了避免最初和繼續受害這樣一種目的而實施的,這有助于降低犯罪率和公眾對犯罪的恐懼。

2.第二層次的犯罪預防

第二層次的預防是在不法行為實施之前從事對潛在罪犯的早期識別并試圖干預。第二層次的預防意味著社會和刑事司法系統正確識別和預測問題的能力。預防的方法之一是發現犯罪高發區和其他易于孕育犯罪活動的地區。許多在這類目標區的預防活動都與第一層次預防中列舉的活動相似。區別在于是防止導致犯罪行為出現的問題(第一層次的預防),還是將努力集中在已經出現的孕育犯罪行為產生的因素上(第二層次的預防)。第二層次預防的典型例子就是美國“芝加哥區域方案”，該方案可以鑒別出犯罪高發區和產生犯罪的地區,然后將注意力只集中在這些地區中的導致犯罪產生的因素上。

許多第二層次的預防涉及將有問題的青少年從刑事司法系統轉由其他機構處理的問題。許多轉處方案已經運用,而且還有許多新的方案正在產生。像離家遠足、荒野歷險和運動項目等方案都屬于這一層次的預防。從發現有問題的環境和對這些問題提供干預兩方面來說,學校在第二層次預防中都起到了重要作用。顯然,第二層次預防的許多活動都掌握在每天與導致越軌行為和恐懼的個人及環境打交道的父母、教育工作者和社區領導者的手中。

3.第三層次的犯罪預防

第三層次的預防是通過使罪犯不再犯罪的方式處理實際的罪犯和進行干預。這一層次預防的大部分都屬于刑事司法系統內部的工作。逮捕、起訴、監禁、治療和矯正等活動都屬于這一層次的預防。介入這一程序的非司法機構項目包括私營矯正項目、社區內的司法轉處和一些社區矯正。由于第三層次預防在其他教科書和已經存在的大量的關于這一問題的論著中的傳統地位,它在關于犯罪預防的討論中常常被忽視。但是,不論及第三層次的預防是短視的,并且忽視了旨在預防未來犯罪活動的許多努力[6]13。

各個層次的犯罪預防中的方法和干預措施絕不僅僅限于上面提到的這些。在建議的每種預防方法之內都還有許多其他變更和理想的方式。

(二)三級犯罪預防理論之啟示

三級犯罪預防理論是經典的犯罪預防理論，來源于公共衛生健康領域，強調犯罪預防的事前、事中、事后等不同階段。第一層次犯罪預防主要關注可能導致高犯罪率的情形，應對可能為犯罪提供機會的社會環境。第二層次犯罪預防強調關注那些可能更容易發生犯罪的群體和個人。第三層次犯罪預防則指加強對已經實施犯罪行為的個體及組織進行事后懲罰，形成威懾力，使得犯罪人不再犯罪，達到對犯罪的預防。雖然三級犯罪預防理論分為三個不同階段，但在犯罪預防的實施層面卻是需要同時運作的。就侵犯商業秘密犯罪而言，因為其本身具有隱蔽性、模糊性及預防難等特性，加之部分公安機關受案立案難、公眾意識不強以及法律執行效率低等因素，致使侵犯商業秘密犯罪預防無形陷入循環矛盾境地[8]，亟待建構一個整體性的侵犯商業秘密犯罪預防體系。

四、侵犯商業秘密犯罪預防策略

三級犯罪預防理論的核心就是將犯罪的預防劃分為三個階段：事前、事中和事后階段[9]。

(一)初級預防

犯罪初級預防的目的在于防患于未然，屬于事前預防，針對的是普通個人，要改變的是容易導致犯罪的社會文化因素。初級預防是基礎性的，若能將犯罪消滅在萌芽狀態，效果最好。

1.加強員工管理

由于商業秘密本身受到企業的保密措施保護,最容易接觸到商業秘密也最容易造成商業秘密泄露的個體即企業內部的員工,因此減少侵犯商業秘密案件出現的關鍵在于加強對企業內部員工的管理。從表2中不難看到,32份樣本數據中，內部員工泄密占比為59.37%，離職員工泄密占比為34.38%。企業內部員工泄密是商業秘密泄露的主要途徑,而商業秘密的泄露是實施其他商業秘密侵權行為的前提所在。因此,加強企業內部員工的管理，防止員工泄密是預防侵犯商業秘密犯罪的關鍵所在,其中包括兩個方面：一是要做好在職員工的保密培訓工作。要加強員工對公司商業秘密管理制度以及相關法律規定的培訓與學習，讓員工明確在具體工作中的保密職責和義務，提升保密意識；同時，要讓員工了解泄露商業秘密的相應法律后果，警示其不能越過法律的紅線。二是要解決離職員工的競業禁止問題。我國現行法律對于競業禁止問題的相關規定集中于《勞動合同法》第二十四條(8)競業限制的人員限于用人單位的高級管理人員、高級技術人員和其他負有保密義務的人員。競業限制的范圍、地域、期限由用人單位與勞動者約定，競業限制的約定不得違反法律、法規的規定。在解除或者終止勞動合同后，前款規定的人員到與本單位生產或者經營同類產品、從事同類業務的有競爭關系的其他用人單位，或者自己開業生產或者經營同類產品、從事同類業務的競業限制期限，不得超過二年。，將競業限制的人員限定為企業的高級管理人員、高級技術人員和其他負有保密義務的人員。這就要求企業及時與涉密員工簽署相應的保密條款或協議，明確其保密義務,以便在其離職時可以與其簽訂競業禁止協議。另外,對于即將離職的涉密員工，企業需要及時查清其手中使用或保管的商業秘密,并做好記錄封存工作；在涉密員工離職并簽訂競業禁止協議之后,企業也要進行定期的回訪,關注其最新就業動向。

2.加強保密措施

加強保密措施的首要任務是在企業內部制定科學、明確的商業秘密管理規章制度,內容可以包括商業秘密保護責任制、商業秘密范圍、涉密人員管理辦公自動化設備管理、涉密載體管理、獎懲等。科學、明晰的規章制度是規范管理的前提和基礎。其次是做好商業秘密“物防”工作，讓員工得不到輸出商業秘密的機會，如對存有重要商業秘密的計算機實行拷貝限制,用移動儲存介質拷貝計算機內存儲信息的行為需要進行登記審批。最后是要特別關注涉密員工的管理及涉及商業秘密的工作崗位的管理。要優先選擇工作年限長、忠誠度高、對企業文化認同感強的員工參與涉密工作，同時與涉密員工及時簽訂保密協議，明確員工的保密責任，對員工的保密行為給予經濟上的鼓勵和補償。

3.加強企業自律

企業自律是企業倫理學和企業文化學用語，指作為市場行為主體對市場規范的理性自覺和自我約束[10]。企業應加強自身的文化建設，嚴格生產經營行為，取信于民，贏得社會信任。否則，終會受到應有的制裁。如：新發公司為提高D-泛酸鈣的生產技術和能力，在2005年年底派公司職工徐某良以求職名義進入鑫富公司，在獲取生產技術未果的情況下，又派公司保安部部長姜某甲到臨安物色鑫富公司員工，實施非法獲取生產技術信息的行為。2006年至2007年9月，被告人張某國通過姜某甲相繼結識鑫富公司員工謝某、姜某乙、馬某甲等人，并伙同新發公司董事長李某等人，以利誘的方式先后從上述人員處非法獲取鑫富公司生產D-泛酸鈣崗位原始記錄、操作規程、設備圖紙等系列生產技術信息。為此，新發公司陸續支付給謝某、馬某甲、姜某乙等人好處費(9)參見浙江省臨安市人民法院刑事判決書(2015)杭臨刑初255號。。

4.加強警示教育

企業要定期給員工開展相關侵犯商業秘密案例警示教育培訓，一方面加強員工對國家保護商業秘密重要性的認識，加強普法教育效果；另一方面通過真實的案例來警示負有保密義務的員工，提升其保密意識[11]。商業秘密保護制度的建設過程中最基本的一個環節，就是要培養公民的商業秘密保護意識，相關職能部門應當運用電視、網絡、報紙等“線上+線下”方式[12]，加強對商業秘密相關知識的宣講，潛移默化地幫助公眾樹立商業秘密保護意識。商業秘密保護意識不僅僅是對他人智力成果的保護意識，更是對自己的合法權益的保護意識，既要自我控制不去侵犯他人的商業秘密，也要在自身商業秘密被侵犯時去積極維護自己的合法權益，而不是采取消極放任的態度。

(二)次級預防

侵犯商業秘密犯罪的次級預防考慮的是犯罪時的情境因素，是針對潛在的犯罪人和被害人，將預防重點轉向關注犯罪行為發生的情境，具有較為明確的針對性，即要通過減少、消除犯罪機會和條件來對犯罪進行相關預防。

1.增加犯罪困難

增加犯罪困難，即通過增加犯罪的復雜程度來為犯罪設置障礙。其策略主要有：(1)目標加固。目標加固也稱強化目標,即通過對可能的犯罪目標配置特定設施或對目標本身進行物質性強化來增加侵害目標時的難度,使犯罪人因不敢或不能而放棄犯罪[13]。加固的手段多樣,如設置電腦軟件核心技術防復制、防盜安全裝置、健全有關規章制度等。(2)入口控制。入口控制策略是對進入設施進行控制,包括入口的對講系統、憑電子卡刷卡進入、包裹檢查等措施。(3)出口檢查。出口檢查主要是針對外出攜帶的圖紙、文件、電子光盤、U盤等物品進行嚴格登記和管控。如：2007年至2012年3月，鄒某利用擔任常州市金源機械設備有限公司項目經理，具體負責360玻璃成纖離心機生產、售后服務的職務之便，違反公司圖紙保密管理規定，將公司按工作需要下發的全套360玻璃成纖離心機零件圖紙私自截留，從單位帶回家中保存，并于2012年3月從金源公司離職(10)參見江蘇省常州高新技術產業開發區法院刑事判決書(2020)蘇0411刑初68號。。此案例說明公司未對涉密圖紙外帶出去采取嚴格管控措施，從而為犯罪提供了機會。(4)監督管理。公司加強對員工在公司以外場所開展工作時的涉密工作監督、管理，對設計圖紙等關鍵信息應采取專門保管措施，堵塞信息外泄渠道，防患于未然。

2.增加犯罪風險

增加犯罪風險，即借助增加被逮捕的危險來提高犯罪的風險。其策略主要有：(1)促進自然監控。提高辦公場所的透明度有利于員工對不法行為的辨識，進行防衛空間設計以增加不法行為被發現的風險等。(2)減少匿名。對員工開發的技術信息應添加標識度，以方便身份識別及技術鑒真等。(3)利用場所管理。對辦公室加裝視頻監控以發現不法行為，企業獎勵員工對犯罪的舉報行為等。(4)加強正式監控。加強正式監控措施包括人臉識別系統、入室盜竊報警、配置保安人員等。

3.降低犯罪誘惑

降低犯罪誘惑，即盡量使因犯罪所得的報償減少，從而降低行為人實施不法行為的預期。如在電腦頁面上添加水印、技術圖紙上加蓋“受控”字樣等。主要是防止不法行為人對商業秘密實施直接拍照、攝錄以及將技術圖紙直接復印，甚至截留后直接出售或網上發布等。如：被告人王某拿到圖紙后，看到其上蓋有“受控”字樣印章并標有金源公司名稱，并詢問被告人鄒某乙是否與金源公司簽訂保密協議等事宜(11)參見江蘇省常州高新技術產業開發區人民法院刑事判決書(2014)新知刑初字第1號。。此案例說明被告人王某當時已對圖紙的來源產生懷疑，如若當時能夠及時制止，也就降低了犯罪的誘惑，不會成為本案的被告人。從另一方面來說，王某的懷疑，恰好能夠印證其具有主觀明知而故意實施不法行為的惡性。

4.消除犯罪借口

消除犯罪借口就是不使人們以不知道自己的行為是違法犯罪行為為借口，或者辯解說自己沒有其他選擇。其策略主要有：(1)設定規則。如企業與員工簽訂保密協議、員工日常進出公司需打卡、政府執法部門加大執法力度等。(2)張貼提醒。如張貼或展示“禁止復制”“企業財產”“請注意保密”等標志或字幕。(3)警示告知。如企業在公共辦公場所設置注意保密相關展示牌,在個人辦公電腦顯示屏保上顯示“侵犯商業秘密是違法的行為”的標志等。(4)增進方便。如設置便利的計算機溯源程序,對公共辦公場所、電腦設備等進行合理布局。

(三)三級預防

犯罪三級預防，主要是防止犯罪的重復發生，或者說是犯罪人的重復犯罪，保護社會免受這些犯罪人的再次侵害[14]，它需通過刑事司法途徑來實現，屬于事后預防。通過刑事司法手段進行預防具有強制性和普遍性，通過對犯罪人進行懲治，實現刑罰的威懾目的。

1.加大對罰金刑的適用

當前對侵犯商業秘密犯罪的懲治并不嚴厲，通常是利用罰金刑對侵犯商業秘密罪進行防范。由于侵犯商業秘密罪存在一定的特殊性，所以加強罰金刑在防范此類犯罪中的作用，可以減少此類犯罪的發生。詳言之，應當有效發揮罰金刑的作用，從物質基礎層面依法剝奪侵權人再侵權的能力和條件，最大限度地防范侵犯商業秘密犯罪。充分運用好罰金刑，一方面可發揮特殊防范的作用，另一方面還可對其他人員發揮警戒作用，以達到一般犯罪防范之目的[15]。

2.重構損失認定模式

重大損失認定在過去的司法實踐中存在認定方法多元化的現象，這是司法解釋將重大損失標準限定在經濟損失數額的弊端所致[16]。2021年3月1日新修訂的《刑法修正案(十一)》對重大損失的認定標準由“數額犯”轉變為“情節犯”，此舉的目的是重構侵犯商業秘密罪重大損失認定模式。重構重大損失認定模式，一方面是國家層面治理侵犯商業秘密犯罪，擴大犯罪圈打擊的現實需求；另一方面，也是為了方便司法官員結合權利人公司因侵權而發生經營困難、行為人是否多次實施侵犯商業秘密行為、行為人侵權所得數額等情形進行綜合判斷，來認定商業秘密權利人的損失。據此，重構重大損失認定模式更有利于懲治犯罪，達到預防此類犯罪之目的。

3.充分運用從業禁止

從業禁止，是指人民法院對于實施特定犯罪被判處刑罰的人，依法禁止其在一定期限內從事相關職業以預防其再犯罪的法律措施。這種措施，是刑法從預防再犯罪的角度針對已被定罪判刑的人規定的一種預防性措施，不是新增加的刑罰種類[17]。禁止從事相關職業的預防性措施，適用于因為利用職業便利實施犯罪，或者實施違背職業要求的特定義務的犯罪被判處刑罰的罪犯。我國《刑法》第三十七條之一款(12)《刑法》第三十七條之一款規定：因利用職業便利實施犯罪,或者實施違背職業要求的特定義務的犯罪被判處刑罰的，人民法院可以根據犯罪情況和預防再犯罪的需要,禁止其自罰執行完畢之日或者假釋之日起從事相關職業期限為三年至五年。明確規定，此款是禁止從事相關職業的預防性措施。在司法實務中，司法機關應加大對從業禁止的運用，以應對侵犯商業秘密類案件的高發、頻發。

4.建立個人信用制度

侵犯商業秘密犯罪的法定刑一般較低,且實踐中較多適用緩刑,甚至出現以罰代刑現象。這容易使行刑制度失去相應的威懾力,不但無法遏制犯罪,而且會刺激該類犯罪的增加。侵犯商業秘密犯罪主體多以營利為目的,且多為這一行業的從業人員,專業技術性較強,因此可以考慮建立相應的個人信用制度，將每個負有保密義務的從業人員的基本情況記錄在案，建立個人信用檔案。如此,不法行為人將會有所顧忌,從而達到威懾該類犯罪之目的。另外，這些從業人員的信用檔案信息還能為已發侵犯商業秘密犯罪案件的偵破工作提供線索[18]。

五、結語

侵犯商業秘密犯罪已為當今社會關注的一種侵犯知識產權的重要犯罪形態，且危害嚴重。2021年3月1日正式實施的《刑法修正案(十一)》，修改了侵犯商業秘密犯罪的定罪量刑標準，將結果犯修改為情節犯、提升了刑期、擴大了保密義務的范圍，體現了國家加大保護商業秘密的立法精神。實務中，侵犯商業秘密犯罪存在受案、立案時需證明被侵犯的商業秘密具有非公知性及造成重大損失等難題；逮捕、起訴、庭審過程中存在非公知性認定、保密措施相當性認定、重大損失認定等疑難復雜問題的爭議。結合國內外犯罪治理經驗，犯罪預防無疑是最優的選擇。公安機關應從犯罪學研究的最新成果中汲取營養，為提升社會治理水平供給智識[19]。預防犯罪必須從實際的犯罪和受害以及想象的犯罪和受害兩個方面著手，犯罪預防旨在減輕實際的犯罪程度和想象的對犯罪的恐懼的任何行為[6]11。本文是基于三級犯罪預防理論建構犯罪預防體系來預防侵犯商業秘密犯罪的一種嘗試，從社會預防、情景預防及刑事司法預防三個不同層級進行犯罪預防，犯罪預防的手段是針對不同的對象和情形，彼此相輔相成，形成一個有機統一、嚴密的犯罪預防體系。因此，破解侵犯商業秘密犯罪行為多發且危害嚴重的根本路徑，是借鑒犯罪學相關理論知識來加強犯罪預防的有效性，提高懲治的及時性和必然性，以實現對侵犯商業秘密犯罪的有效防范與懲治。