故事形態學視野下的民間故事《人魚姑娘》

曲麗麗

內容摘要：普羅普的故事形態學理論主要是以“神奇故事”作為研究樣板，以“功能”為核心來進行分析，探索故事的結構要素。《人魚姑娘》是經典的河北民間故事，屬于“神奇故事”的類型。本文以“普羅普圖式”來解析該故事所用的功能項、序列和人物角色，探究故事形態學理論在中國民間故事上的適用性，同時分析“人魚”形象所包括的文化理念和內在蘊含，并結合二元對立理論，來彌補故事形態學理論在故事內容和文化內涵分析上的空缺。

關鍵詞：故事形態學 普羅普 《人魚姑娘》 人魚 民間故事

俄羅斯民間文藝學家弗拉迪米爾·普羅普（Vladimir Yakovlevitch Propp）于1928年在《民間故事形態學》（Morphology of the Folktale）創立了民間故事形態分析理論體系。[1]理論吸收了歌德在植物研究中的發現，并將他的“有機整體觀”運用其中，以“神奇故事”為對象，對故事進行結構或形式進行研究，著重考察情節之間的相互關聯。理論的核心內容是關于角色在故事序列作用的“功能論”和有關角色行動圈的“角色說”。該理論一經發表就受到眾多文學研究者的青睞，被公認為結構主義的精神源頭，對后面的列維·斯特勞斯的神話學理論、格雷馬斯敘事分析理論奠定了基礎。由于故事形態學理論是對俄羅斯民間故事研究家阿法納謝夫（AlexanderAfannaisev，1826-1871）所編著的100個俄羅斯幻想故事為樣本的組成成分做了細致的分析而得出的。因此，一些學者對此理論也是頗有看法，如列維·斯特勞斯曾經談到普羅普的故事形態學為“形式主義”。認為只是一種僵化的形式，只是從一頓故事中提煉出的抽象形式關系（功能、角色）。[2]但隨著理論研究的深入，民俗學、敘事學的大批學者都產出了許多關于故事形態學的文章，該理論也逐漸運用到民間故事、小說甚至影視劇的結構分析上。可見，故事形態學理論依舊充滿活力有可取之處。因此，筆者嘗試將此理論應用于中國民間故事《人魚姑娘》的探析上，以《中國民間故事集成·河北卷》記載的《人魚姑娘》為文本研究對象，分析“巧女被擄-變為人魚-設法營救-找尋寶物-成功營救-解除魔法-終成眷屬”等功能項，挖掘《人魚姑娘》的敘事功能和結構體系。對巧女、老龍王、海兒、道長等角色及角色行動圈的分析，探析《人魚姑娘》的角色類型、特點及創造性，深入闡釋故事形態學理論在此故事上的適用性。并對列維·斯特勞斯的形式主義詬病和其他學者對此理論將故事內容與形式相分離的缺點，筆者通過對故事結構的充分分析之上，結合文學地理學、榮格的原型理論、列維·斯特勞斯的二元對立理論，以期對廣大學者詬病的故事形態學在故事內容和和文化意蘊研究上的缺失。

一.《人魚姑娘》的民間故事形態

普羅普在他的民間文藝學專著《故事形態學》中，用100個俄羅斯民間故事的系統分析和比對，發現了故事當中的可變因素和不可變因素。“變換的是角色的名稱（以及他們的物品），不變的是他們的行動或功能。由此我們得出結論說，故事常常將相同的行動分派給不同的人物，這就使我們有可能根據角色的功能來研究故事。”[3]也就是說，故事當中有不同的行動因素，他把不可變的行動因素稱之為“功能項”，并且把不同的功能項分到不同的角色身上去，根據角色在故事上的運動軌跡來解構故事。這也就為我們點明了故事的研究方法脈絡，“通過歸納，普羅普發現幻想故事中的人物具有31種功能，這些功能構成所有幻想故事的基本情節。”[1]正是這樣繁復的比對與參照，逐層剖析故事各個功能項之間的關系，前后序列以及每一部分在故事中的作用。普羅普抽絲剝繭的從故事中集合了一個研究民間故事的“公式”，該公式為研究故事結構開辟了新的視野。《人魚姑娘》的故事結構和人物構成并不復雜，它講述了一個發生于河北秦皇島的民間愛情故事。在南戴河海邊的礁石上有一位人魚姑娘，這位姑娘原本是村莊的人，名叫巧女，因其美色被老龍王所垂涎，想讓她嫁給他，巧女不從，惹怒老龍王，被龍王把腿鍛成鯉魚尾巴。村莊的小伙子海兒中意巧女，設法營救，在經歷了種種困難，最終海兒成功營救了巧女，并解除了老龍王設下的魚尾巴魔法，有情人終成眷屬。

深入分析發現，《人魚姑娘》的故事結構基本符號普式功能理論，其故事結構可以總結為“巧女被擄-變為人魚-設法營救-找尋寶物-成功營救-解除魔法-終成眷屬”等功能項。

在故事進入開始階段，對故事發生背景進行鋪墊的叫做“初始情景”，用代碼I來表示，作為一種交代故事的起始環節。《人魚姑娘》的初始情景是傳說在南戴河海邊的一塊礁石，在每年的八月十五，有一位美麗的姑娘，名叫巧女，由于她有一個人的身子、魚的尾巴，因此人稱“人魚姑娘”。其交代了故事情節發生地點是河北省秦皇島市南戴河礁石，主人公人魚姑娘巧女。

巧女被擄階段：在初始情景過后是功能項展開的序列。南戴河老龍王垂涎巧女美色，想要讓成為媳婦，派蝦兵蟹將把巧女搶進龍宮。（功能項一，代碼e，主人公在故事開頭被擄，是特殊的一種強化外出形式。出現空缺，故事的平衡被打破。后面的故事都是以此來展開的。）

變為人魚：巧女不從老龍王，龍王就讓龍宮里的老鐵匠把巧女的大腿鍛造成一條鯉魚尾巴。（功能項八，代碼A11，對頭給別的家庭成員帶來危害，對頭給某人或某物施展魔法。）同時并列排行一個功能項17，代碼K1，給主人公做標記）老龍王不讓她回人間，只能讓她在每年的八月十五遠遠的看一下家鄉。（功能項2，代碼б，對主人公下一道禁令。）

《人魚姑娘》的故事結構并不復雜，但也并不是單一結構故事。在第一回合結束時，留有故事后續尾巴，為后一故事的展開奠定了基礎。第一回合主要交代了故事的發生背景和發生原因，巧女被擄并變為人魚。

第二回合為故事的過渡部分。巧女早已許配給了同村的小伙子海兒，同時巧女被搶走，也給她的家庭帶來了傷害，母親日日痛哭。

設法營救：海兒了解到每年的八月十五，巧女都會出來，于是想方設法的營救她，但無奈沒有好的辦法。（功能項九，代碼B4，災難被告知，并設法營救。）

找尋寶物：只靠自己的力量，海兒很難能救出巧女。在偶然的一天，道長那里得知可以用乾坤圈打敗龍王，于是踏上了尋找乾坤圈的路。（功能項十四，代碼Z2，指點寶物在何處。）海兒得知這個消息，于是來到北山。（功能項十，代碼C，尋找者應允決定反抗，海兒為了救巧女，決定尋找乾坤圈。同時還有并列的功能項十一，代碼↑，主人公離家。并還包含著到達寶物所在地功能項十五，代碼R，主人公轉移，他被送到或被因領到所尋之物的所在之處。）他從十七歲開始挖，整整挖了七十年，真的挖到了乾坤圈。（功能項十四，代碼Z，寶物落入主人公的掌握之中。）

成功營救：在中秋節的時候，海兒拿著辛苦得來的乾坤圈，并打敗了龍王。（功能項十八，代碼П，對頭被打敗。）救回了巧女姑娘。（功能項二十，代碼↓，主人公歸來。）

中間插入了過渡階段銜接階段，這時候海兒已經變成八十歲老人的模樣，但巧女依舊年輕，只是有一條魚尾巴。點明接下來的難題是要解除巧女的魚尾魔法。

解除魔法：巧女流著眼淚講到想要報答海兒的恩情，只是魚尾需要用百種花的露水來清洗才能變回原樣。（功能項二十四，代碼З，給主人公出難題。）海兒聽到這里，果斷為她尋找。（功能項十——十一再次出現，代碼C↑，主人公重新上路去尋找。）又用來三年時間，已經90歲的海兒終于采齊了百種花的露水。（功能項二十六，代碼P，難題被解答。）海兒拿著滿滿一瓶子的路數，往巧女的身上倒。（隱藏了歸來的行動因素，功能項二十，代碼↓，主人公歸來。）剛把剩下的露水倒在巧女身上，巧女的魚尾就變回了人腿。（功能項十九，代碼Л8，中魔法者被解除魔法。）巧女把剩下的半瓶露水倒在海兒的頭上，海兒又重新變回了十七歲的模樣了。（和前一個功能項并列，解除魔法。）

終成眷屬：海兒和巧女成婚，有情人終成眷屬。（功能項三十一，代碼C*，主人公成婚并獲得圓滿結局。）

二.《人魚姑娘》中角色功能

普羅普在《故事形態學》的第六章“根據角色排列功能項”當中提到了人物角色行動圈。“盡管我們研究的只是多個功能項本身，而不是它們的實現者，不是實現者所控制的對象，然而還是應該仔細分析以下功能項如何根據角色排列的問題。”[3]角色是功能的實現者，是行動因素的具體載體，也是故事的行為主體。因此，雖然角色是功能實現的“變量”，但是，“角色和功能常常構成對應關系，有時一個功能也可能分屬多個角色，也就是說，一個行動常常由幾個角色共同完成。”[1]民間故事常常安排角色來實踐行動，甚至有的用多個角色來實踐同一功能，這也就決定了角色功能的重要性，通過角色的功能（function）來研究民間故事是很有必要的。

根據萬建中《民間文學引論》中，清晰的指出，普羅普的功能主體——角色，一般分為七類。反角（villian）、捐助者（donor）、助手（helper）、被尋求者（sought-for person）、差遣者（dispatcher）、主角（hero）、假主角（false hero）[1]，《人魚姑娘》中涉及的角色雖然會根據故事情節的變化而相應的變化，但并不駁雜，其人物的功能序列基本符合普羅普劃分的七種角色。選取《人魚姑娘》中代表人物來分析敘事角色和行動圈。但同時發現有些角色會在同一行動中有不同的行動圈，也就是說某種意義上同一角色“身兼數職”。這也能從中體現初序列結構的復雜和人物角色的眾多。

同一角色在行動的過程中會有不止一個角色行動圈。例如：海兒，不僅僅是主角，同時還是差遣者，承擔著救回假主人公的責任。巧女，不單單是假主角，同時還是被尋求者，成為整個故事開始的源頭和被主角尋求救回的對象。捐贈者和助手可以看作是一個人，用老道士來代表，其存在的理由就是成為解救被尋求者的關鍵，正是捐贈者的幫助才使主角后面動作成功進行，巧女的魔法也由此解除。老龍王作為反角，制造惡行，威逼惡擄巧女，是整個故事矛盾的起始，后面發生的所有情節都由于作為反角的老龍王所作作為而展開的。總之，《人魚姑娘》的人物角色基本符合普羅普敘事功能和角色的行動圈，可以看出，中國傳統民間故事和國外民間故事、民間理論的跨文化適用性。

三.《人魚姑娘》的故事形態學分析

分析敘事功能和情節結構能讓我們更好的理清故事的回合安排及敘事特征。運用民間故事形態學“普羅普圖式”探析《人魚姑娘》故事序列，我們可以得出這樣一個序列公式：

Ⅰ：e A11 K1 б

II：B4 Z2 C ↑ R Z П З C↑ P ↓ C*

普羅普在研究中發現，俄羅斯民間故事存在不變的因素——功能。不管故事是如何發展的，31個角色功能是一定的，但講故事的人有自己講故事的自由，他可以根據自己的需要，有選擇地挑選自己所需要地功能項。

《人魚姑娘》這個民間故事中，根據上述地敘事功能分析，共使用了17個功能項。

在對《人魚姑娘》的推演和邏輯分析得出的序列，其基本符號普羅普的“功能說”，功能項的序列成對排列（出發—歸來，難題—解題，尋找—獲救。）另有主人公也是按照ABC↑大致序列展開故事。雖然《人魚姑娘》故事結構還是相對簡單些，很多功能項缺失，但依舊可以看出故事結構是基本完整的。這體現了我國民間故事的敘事結構和敘事模式與世界民間故事的相同性與“普式理論”對我國民間故事的跨文化適用性。同時，《人魚姑娘》功能項多樣，以及故事回合靈活銜接，也讓我們看到了我國民間故事敘事結構的成熟與豐富。

四.《人魚姑娘》的審美意蘊

民間故事來源于民間，產生于廣大人民群眾的豐富想象之中。故事本身蘊含著勞動人民對世界的認識與看法，凝聚了千百年來生活經驗的總結，并有濃厚的文學色彩和多樣的文化氣息。通過對《人魚姑娘》的敘事功能、角色行動圈、功能回合和序列分析，不僅可以從中追溯到人們遠古一直存留在心中對動物圖騰和“人魚”文化的尊崇。

（一）“人魚”形象的內在投射

《人魚姑娘》的主要中心人物——巧女，是一個被老龍王將雙腿鍛造成魚尾的人魚形象。這里的“人魚”形象，從文學地理學的觀點來考察，這和故事產生的環境有著密不可分的聯系。

“文學地理學，即研究地理環境與文學的關系。從文學地理學的視角來看，任何國家與民族文學的起源、發生與來源，都離不開特定地理環境以及在此基礎上產生的地域文化。”[5]空間與時間是決定人類存在的兩大基礎，以往的文學研究多從時間角度歷時性考量發展脈絡，而往往忽略其產生存在的地理空間考察。任何生物不管是人還是動物，在不同的地域繁衍生息，往往有著不同的面貌。正因如此，所以文學與地理也是息息相關，從高山到大河，從平原到沙漠，農耕文化與海洋文化，不同的地理條件乃至區域文明造就了不同的文學作品，這些創造者以不同的文學形式來表達著對自然的感受。河北秦皇島，一個地處河北省東北的沿海城市，緊鄰渤海灣，在氣候上屬于溫帶季風性氣候，并有南戴河、北戴河等自然景觀，是中國著名的旅游城市之一。海洋深刻的影響了小島居民，不僅靠海吃海，海港開發也是城市的重要經濟來源之一。人魚正是在這種擁有海洋背景的地理環境下產生的。

“中國‘古代海洋是一種體系性的文學/文化構建。其構建諸元包括海洋、島人、海上活動、海洋（海島）社會等等。在上述諸元中，“魚”和“人”是豐富、也是最具變化的元素：各色各樣的神魚、怪魚、“大魚”、圖騰性魚、意象性魚;各種各樣的現實性海人、神話意象性海人、文學/文化意象性海人、諸物變異性海人，等等。其中最具有文學/文化價值的是人和魚相結合的“人魚”形象。”[6]

榮格在研讀了大量的童話、傳說、民間故事、神話的基礎上，提出了原型理論。“原型就是原始意象，是不斷重復地同一種經驗周期在人們內心構造起來地一種心理反應地先驗形式或潛在的可能性，它是一種通過遺傳形成的心理模式。[7]在原始社會，勞動生產力低下、科學思維未打開的蒙昧狀態，人們對生物的認識有著各種奇妙幻想。人類在基因的記憶，集體無意識、和本能思想的驅動下，對事物認識有著相似的集體表現。因此，全世界的人們基本上對于人魚傳說都有所涉及，人魚故事也是一個世界性文學現象。不管是東方的中國古代《山海經》記載的赤鱬、氐人（互人）;還是西方文化中古希臘神話的海神波塞冬、安徒生《海的女兒》中的小美人魚。東西方文化在某種視野下是十分相通的，人魚都是以半人魚，多數都以女性的身份出現。這和榮格的原型理論有著密不可分的關系。

在初代神話模式的中國，水是生命之源，水也蘊含萬物之源所需要的生殖力。魚正是在水里成長的生物，魚的生物本性有著超強的繁殖性，因此世界上的很多地方存在著對于魚的“圖騰崇拜”。“自然物較豐富的澳大利亞極北地帶和阿爾恩姆地區，圖騰崇拜種類的分布又是另一番景象。這些地區七個部落有192個圖騰，其中鳥圖騰32個（占17%），魚圖騰26個，蛇圖騰22個，蜥蜴和鱷魚圖騰各9個，龜圖騰4個。”[8]自然環境啟發了人類幻想的存在，先民對于魚的崇拜多是以生殖力量。而生殖力量又和女人系系相關，女人因生殖能力而創造后代，早期的神話傳說中，有關創世神、造物主的形象皆是用女性的形象塑造，如中國古代神話女媧造人，以人身蛇尾組成，她以自身的力量創造了萬千生命，保護著天下的子民，并賦予了女性的性別。西方神話中的地母蓋亞，她的出現使無序的天地混沌變為有序，同時也代表著萬物的產生。正是因為這樣，人魚——這個融合了魚與女性的意象結合體，在生殖崇拜與人魚本身神秘的女性特征，被人們廣為剖析并成為人類文化創造取之不盡用之不竭的藝術源泉。

（二）人與魚二元對立結構

結構主義作為近現代西方文論史上最有影響力的理論之一，于20世紀60年代誕生在法國。理論代表人物列維·斯特勞斯從瑞士語言學家索緒爾語言學的研究中受到啟發，將其結構語言學的研究方法移植到人類學、神話學的研究上。索緒爾在結構語言學的研究中提出了“語言和言語”、“能指與所指”、“歷時與共時”等一系列二元對立概念。隨后，列維·斯特勞斯將也將這一方法用在自己的研究上，以此來考究親屬關系和世界各地的神話模式的歷時性和共時性，他認為二元對立的思維模式是人類思維的基本方式，最終這一觀念成為結構主義最基本結構理念。

首先，《人魚姑娘》選取了人與魚這兩種在自然界截然不同的生命體，人與魚的二元對立的生物地位，將自然和人類的關系聯系到一起。巧女由人變為人魚，海兒依舊拯救身為人魚的海兒，通過不懈努力解除老龍王的魔法，魚尾變為人腿，最后有情人終成眷屬。人類與異類相戀的故事，一直廣受文人墨客的鐘愛，中外皆有所作。

其次，將《人魚姑娘》這個民間故事放到男女視域下的二元對立關系下來看的話。美人魚在大多數故事中打上了女性色彩，故事的結尾也基本上是以和主人公男性結婚才可以獲得變為靈魂的救贖或美滿的結局。如丹麥童話家安徒生筆下的《海的女兒》、英國文學家王爾德的《漁人和他的靈魂》，之類的故事都是以男人和美人魚的故事展開，清楚的展現了男作家對于美人魚的種種性幻想，這也就不難理解為什么不管是文學作品還是影視劇當中，人魚總是以一種女性、性感的姿態所展現，其根本原因和《聊齋志異》的狐仙與書生的故事有著異曲同工之妙，充滿誘惑的外表都是投射了男性理想中女性肉體的形態。

通過對民間故事《人魚姑娘》的故事機構的普式分析，筆者發現其敘事功能和角色行動圈基本符合普羅普關于神奇故事的界定和序列安排。文學地理學視域下的海洋文化產物—人魚，融合了獨特的地理文明和人類遠古的原型觀念。二元對立下的人與魚的自然生物關系，美人魚和男性的種種幻想和猜測，為《人魚姑娘》增添了更多的詩學色彩。

注 釋

①普羅普公式是總結性的，本文中使用的的字母分別表示：A（對頭給一個家庭成員帶來傷害）、B（災難被告知，派遣或允許主人公出發）、C（尋找者應允或決定反抗）、↑（主人公離家）、e（一位家庭成員離家外出或某種原因出去）、б（對主人公下一道禁令）、Д（主人公接受考驗，為得到魔法或相助者做鋪墊）、Z（寶物落入主人公手中）、R（主人公轉移到所尋寶物之處）、{Б（主人公與對頭正面交鋒）、/З（給主人公出難題）、K（給主人公做標志）、П（對頭被打敗）、/Р（難題被解決）}、Л（最初的災難被消除）、↓（主人公歸來）、С（主人公成婚或加冕成王），同時，普羅普指出，公式中會有各種變體的出現。

參考文獻

[1]萬建中.民間文學引論[M].北京：北京大學出版社，2006.324.

[2]周爭艷.民間文學遭遇形式論——普羅普的故事分類方案[J].民族文學研究，2021，39（05）：13-22.

[3][俄]普羅普：故事形態學[M]，賈放譯，中華書局，2006：17.

[4]中國民間故事集成全國編輯委員會.中國民間故事集成·河北卷[M].北京：中國ISBN中心出版，2003.529-530.

[5]鄒建軍，張三夕.簡論文學地理學對現有文學起源論的修正[J].長江學術，2015（4）：28-37.

[6]倪濃水.中國古代海洋小說中“人魚”敘事的歷史變遷和文化蘊涵[J].中國海洋大學學報（社會科學版），2008（02）：65-68.

[7]段吉方.20世紀西方文論[M].北京：高等教育出版社.2014：80.

[8][蘇]Д·E·海通.圖騰崇拜[M]何星亮譯.上海：上海文藝出版社.1993：47.

（作者單位：西北民族大學中國語言文學學部）