加強陜西省科技型企業培育 加快科創企業上市步伐

孫科　王軍　楊寶林

近年來，陜西省多措并舉加大對科技型企業的支持，積極實施科技型中小企業、高新技術企業和科創企業上市培育計劃，分類指導、梯次培育，有序推進、持續建設科創企業上市培育庫，構建完善企業培育路徑，引導推動優勢科技資源和創新服務向企業集聚，加快科創企業上市步伐。加快培育科創企業上市，應進一步細化政策供給，提供精準服務，推動科技政策協同落地見效;做大底數，夯實根基，實施科技型企業創新發展倍增計劃;激發企業活力，實施企業創新能力提升計劃。

科技型企業是實現經濟社會高質量發展的核心動能，“科技型中小企業-高新技術企業-上市科創企業”是典型的科技型企業金字塔發展體系，可見上市科創企業是科技型企業的翹楚，其數量體現了區域經濟高質量發展的水平，而量多質優的科技型中小企業、高新技術企業則是上市科創企業的蓄水池和源頭，唯有使科技型中小企業鋪天蓋地、高新技術企業生機勃勃，才能使頂天立地的科創企業涌現上市。

陜西省科創企業上市及科技型企業培育現狀

近年來，陜西省多措并舉加大對科技型企業的支持，積極實施高新技術企業和科技型中小企業成長計劃，分類指導、梯次培育，構建完善“科技型中小企業-高新技術企業-瞪羚企業-獨角獸企業-科創上市企業”的企業培育路徑，引導推動優勢科技資源和創新服務向企業集聚，努力形成科技型中小企業鋪天蓋地、高新技術企業生機勃勃、科創企業競相涌現上市的良好局面。

有序推進、持續建設科創企業上市培育庫，支持培育科創企業上市后備企業發展壯大。陜西科技型中小企業評價入庫數，從2018年的4301家，到2020年的8069家，保持全國排名第10位。高新技術企業數從2018年的3138家，到2020年的6198家。2021年，陜西省邁出創新驅動發展新步伐，秦創原創新驅動平臺建設加速推進，著力轉化成果、落地項目、培育企業、支撐產業，高新技術企業和科技型中小企業隊伍加速壯大。2021年，全省科技型中小企業達到11189家，高新技術企業超過8200家，科技企業培育工作取得顯著成效。

加快科創企業上市步伐，跑出追趕超越加速度。2021年康拓醫療、凱立新材、斯瑞新材、高鐵電氣、炬光科技、萊特光電、華秦科技等7家企業科創板成功上市（過會），科創板上市（過會）企業達11家。同力股份和中航富士達首批成功登陸北交所;同時，多家科創企業進入上市輔導期，上市企業培育梯隊進一步鞏固。

推動科創企業上市的經驗舉措

陜西省以政策布局為引領，從平臺、項目、人才、服務等方面著力，蓄力企業創新源泉，強化企業科創屬性，培育科創企業上市生力軍，加力加速推進科創企業上市。

（一）發揮政策統籌部署作用，厚培科技型企業發展的優渥土壤

在區域創新生態營造方面，陜西省相繼出臺《陜西省人民政府關于促進高新技術產業開發區高質量發展的實施意見》《陜西省人民政府關于印發優化創新創業生態著力提升技術成果轉化能力行動方案》等政策;在金融與科技的有效融合方面，不僅出臺了《關于金融支持秦創原創新驅動平臺建設的若干措施》推動科創企業上市掛牌，還根據《陜西省技術創新引導計劃（基金）管理辦法（暫行）》使財政資金向科技型企業傾斜;在為科技型企業提供針對性服務方面，采取了《陜西省瞪羚企業培育認定實施方案》《關于疫情防控期間進一步為科技型中小微企業提供支持和便利化服務》等系列舉措。

（二）強化創新平臺支撐力量，提升企業科技創新源動力

支持企業聯合高校、院所建設省級重點實驗室、工程中心和新型研發平臺。依托西北有色金屬研究院建設的金屬多孔材料重點實驗室成功孵化出2家科創板上市公司和3家新三板創新層掛牌企業;支持有條件的科技型企業建立陜西省重點實驗室、工程中心、“四主體一聯合”新型校企研發平臺，進一步打通高校和企業協同創新通道，推動“卡脖子”技術攻關。

（三）充分發揮項目牽引作用，推進“兩鏈”深度融合

設立科創板上市企業培育專項，加快科創板上市企業培育;支持科技型龍頭骨干企業牽頭或參與成立創新聯合體，組建共性技術研發平臺，協同產業鏈上中下游企業承擔“兩鏈”融合重點專項。

（四）多舉措賦能科技創新人才，充分發揮人才在科技創新中的根本源泉作用

創新高校科學家和企業工程師合作機制，重點瞄準科創企業啟動“科學家+工程師”隊伍人才專項。支持企業積極申報陜西省科技創新領軍人才項目和創新團隊項目;通過直接引進和依托高校引進相結合的方式支持民營科創企業引進了一批海內外高層次人才。

（五）多途徑提供精準服務，暢通成果轉化通道、加速企業上市進程

實施百項科技成果轉化行動，打造秦創原科技成果轉化項目系列路演品牌;開辟科創企業上市“綠色加速通道”，對擬遞交上市材料和進入輔導階段的企業實行“一對一”精準服務，加速企業上市進程。

陜西省科創企業上市培育面臨的重大機遇

（一）國家多層次資本市場為更多科創企業培育上市提供了歷史性機遇

近年來，我國持續以更加主動的姿態推動市場化改革，優化多層次資本市場發展布局。習近平總書記提出深化新三板改革，設立北京證券交易所，打造服務創新型中小企業主陣地。如此一來，將形成以北京證券交易所定位為“服務創新型中小企業的主陣地”，滬深市場的主板為成熟的大中型企業服務，科創板為硬科技企業服務，創業板為高新技術企業、戰略新興產業企業和成長型創新創業企業服務的證券市場新格局。在新格局下，科技與金融、創新與資本必將進一步深度融合，迎來科技型企業群體百舸爭流的未來。這為陜西乘市場化改革東風，進一步培育科技型企業、推進科創企業上市提供了新的機遇。

（二）秦創原創新驅動平臺助力科技型企業發展

圍繞落實《秦創原創新驅動平臺建設三年行動計劃》，省政府相繼出臺了《優化創新創業生態著力提升技術成果轉化能力行動方案》《促進高新技術產業開發區高質量發展的實施意見》《進一步提升產業鏈發展水平的實施意見》等政策文件;省級各部門結合工作職能制定配套政策20余項。領導小組辦公室發布了五大類70條總窗口《政策包》，指導鼓勵各地市、創新主體、平臺（園區）制定各地方（地域）協同推進政策，全省10個設區市均制定了《三年行動計劃》落實舉措和推進方案;初步形成多層次、多維度、全社會協同的“1+N”政策體系。在省委、省政府的強力推動下，各部門、各地市、各單位協同發力，政產學研用金積極參與，“一中心一平臺一公司”框架體系初步成型。秦創原創新驅動平臺建設的顯著成效為科技型中小企業的快速發展提供了強勁動力。

（三）科技成果轉化“三項改革”催生大量科技型中小企業

落實省政府關于推廣西北工業大學科技成果轉化“三項改革”經驗舉措的指示精神，省科技廳學習借鑒外省先進經驗，深入調研了解陜西省高校成果轉化環節流程，梳理難點痛點問題，聯合有關部門研究制定了《陜西省深化全面創新改革試驗? 推廣科技成果轉化“三項改革”試點經驗實施方案》。《方案》推行職務科技成果單列管理、實施技術轉移人才評價和職稱評定制度、允許橫向科研項目結余經費出資科技成果轉化三項改革，解決了“不敢轉”“誰來轉”“沒錢轉”的問題。通過“三項改革”，西北工業大學以“小切口”實現“大突破”，近兩年來，已將211項知識產權作價2.58億元，新組建23家成果轉化企業，吸引社會資本1.66億元，科技成果轉化收益達13.7億元。以科創板上市企業鉑力特、華秦科技為代表的一批學校科技成果轉化企業在陜西落地生根。隨著科技成果轉化“三項改革”試點經驗在全省的深入推廣，必將激發擴大科研人員創新創業的積極性，催生培育大量科技型中小企業。陜西省科技型企業培育雖然取得了很大進步，但通過與東部發達省份對比，還存在諸如科技型中小企業數量偏少、規模偏小，活力偏弱、成長偏慢等不足和問題。

加快培育科創企業上市的對策建議

（一）細化政策供給，提供精準服務，推動科技政策協同落地見效

一是持續優化科技政策扶持體系，為細化政策供給精準布局。支持科技型企業創新發展的相關激勵扶持政策的不斷健全，為科技型企業加速發展壯大提供了重要的引領作用。政策的前瞻性、引領性強，但開放性、包容性、多元性不夠，科技創新支持政策有必要從科技人才聚集、科技企業創新發展和雙創服務體系建設等維度進一步優化完善，為實現政策精準服務打下基礎。

二是加強政策評估，推動科技政策落地見效。建立政策落實評估反饋、考核督導機制，推進政策落地“最后一公里”，真正讓科技支持政策舉措落實、落細。建立科創政策評估制度，探索建立定期評估與動態評估相結合的政策評估制度，規范政策評估的關鍵環節、評估內容，推進政策評估常態化、制度化。持續深化“三評”改革，破除“四唯”傾向，完善科技項目、科技人才、科研機構、科技成果分類評價體系，推進科技獎勵辦法及其實施細則修訂工作。

三是加強政策服務，強化政策協同。進一步對科技支持政策信息和辦理流程進行精簡，加強政策解讀、政策精準推送、政策咨詢服務，全面加強政策服務，讓企業更加方便地享受政策扶持，大力提升政策到達率;應注重政策統籌協調，探索建立跨部門、跨領域的科技支持政策聯席制度，加強科技政策與財稅、金融、貿易、投資、產業、知識產權等政策資源的統籌協調，形成目標一致、協作配合的政策合力。

（二）做大底數，夯實根基，實施科技型企業創新發展倍增計劃

一是加快培育高新技術企業和科技型企業。實施科技型企業創新發展倍增行動，完善“眾創空間+孵化器+加速器+產業園”孵化服務體系，完善“科技型中小企業+高新技術企業（瞪羚企業）+上市企業（獨角獸企業）”的梯度培育鏈條，不斷壯大陜西高新技術企業規模，積極為納入“擬上市培育庫”的科技企業建立“綠色服務通道”，引導民營企業走“專精特新”發展道路。

二是大力培育高成長性企業。構建省、市、區（縣）及高新區聯動的企業培育工作機制，在項目用地、人才引進、科技創新、平臺建設和投融資等方面優先支持瞪羚企業。對入選陜西瞪羚（潛在）企業榜單的企業優先推薦陜西省科技成果轉化引導基金支持。

（三）激發企業活力，實施企業創新能力提升計劃

一是培養、集聚人才資源，為創新能力提升提供根本源動力。加快科技型人才培養，穩步推動創新骨干培育計劃，優化領軍人才發現機制和項目團隊遴選機制;在擬上市科創企業中布局科技創新領軍人才項目，支持重點企業建設創新團隊;打造“科學家+工程師”“新雙創”和技術經理人三支人才隊伍建設專項。加大科技型人才集聚，新建省級引智示范基地、海外離岸創新中心、引智服務站，建立引智基地聯盟、海外人才創投基金;完善科技型人才引進機制，通過直接引進和依托高校引進相結合的方式支持科創企業引進海內外高層次人才。

二是支持企業建立研發平臺，提升企業自主創新能力。鼓勵重點產業鏈的“鏈主”企業牽頭，自主聯合上下游企業及高等院校、科研院所組建創新聯合體;支持創新聯合體承擔“兩鏈”融合重點專項和重點研發計劃，定向委托創新聯合體承擔省重大科技計劃項目，共同申報國家重大重點科技計劃;突出企業創新主體作用，支持有一定研發基礎的省內規上企業建立或聯合高校、院所建立企業研發機構。鼓勵企業牽頭申報省級眾創空間、孵化器并享受相應支持政策。

三是鼓勵企業加大研發投入，增強企業創新動力。加大對企業研發費用稅前加計扣除，重大裝備首臺（套）、重點新材料首批次、重要工業軟件首版次保險補償，高新技術企業稅收優惠等政策的宣傳廣度和落實力度。運用政府采購政策支持創新產品和服務，引導企業加大研發投入，對企業年度研發投入增量部分按照一定比例予以獎勵，增強企業創新動力。

四是加大企業創新專項支持。通過提高科技專項預算安排、爭取國家資金支持、優化資金使用管理、改革完善科技投入機制等方式方法，持續加大科技投入;深化改進省級科技計劃管理，實現計劃重組、功能優化、流程再造，建立面向企業技術需求的項目指南形成機制;支持企業牽頭承擔省級科技計劃項目，促進大中小企業融通發展、上中下游企業貫通創新;推行以新產品為結果的項目評價機制，鼓勵企業應用新技術研發新產品，更加聚焦產品或產業化目標。

五是推動科技與金融深度融合。面向全球引進一批知名投行、基金公司、中介機構，鼓勵發展各類創投基金，加大對全省重點產業領域的企業和項目等進行全生命周期（初創期、成長期、成熟期、擴張期）的天使投資、創業投資、發展投資，拓寬中小企業直接融資渠道。發揮合作銀行業金融機構等作用，統籌建立“風險補償資金池”，建立適應科技型企業“輕資產”特征的信貸評價機制和個性化金融產品，暢通科技企業快速發展的“金融血液”，推動更多科技企業積極對接多層次資本市場。

作者簡介

孫 科 陜西省委科技工委書記、省科學技術廳廳長

王 軍 陜西省科學技術廳副廳長

楊寶林 陜西省科學技術廳資源配置與管理處副處長