國內外科技創新平臺建設經驗與啟示

劉妮妮 等

從國內外經驗來看，以政府為主導統籌規劃，加大對科技創新的資源投入，推動政策與資金傾斜，激發科研機構與人才活力，是促進科學研究和技術創新發展的普遍經驗與通行辦法。

國外科技創新平臺建設

從發達國家和部分發展中國家經驗來看，主要圍繞加大對科技創新資源、科研儀器設備的投入，強化管理，提高資源使用效率等方面，為科技創新提供良好的基礎條件。

（一）建立穩定的扶持機制，加強對科技創新平臺所需設備儀器的經費保障

一是制定實施相應的投入計劃，支持科技創新基礎條件的建設和完善。美國能源部早在2004年就將“開發新設備（或設施）來推動科學新發現”列為中長期戰略計劃的重要內容。日本文部科學省早于2001年制定了“國立大學等設施緊急整備五年計劃”，投人經費16000億日元。英國貿工部、財政部、教育和技能部聯合發布了英國《2004-2014年科學與創新投入框架》計劃，明確提出為英國優秀大學和國家實驗室提供持續的財政支持作為科學與創新投人目標之一。二是形成跟蹤投入機制，加強對科技創新平臺運行的扶持。現代大型科研設施的運行費用較高昂，除了建設初期的投入以外，一些國家政府在出資購買大型科研設施時，通常會撥付專門的運行經費以確保設施的正常使用。如印度科學工程研究理事會（SERC）對其資助的科研設施一般連續撥付五至十年的管理費用，包括人力成本、耗材開支、設施維護費用等。

（二）面向前沿科技布局平臺，滿足重大國家戰略與科研需求

美國科技資源建設更側重于體現國家意志，服從于其整體戰略目標，主要支持大規模、高風險、周期性長、關系到其社會經濟發展和安全等重大問題的基礎性、前瞻性研究平臺建設，如核能、武器、空間科技、衛生等，并根據美國國家科技戰略發展需要，通過制定科技計劃，適時調整、培育新型學科發展以及交叉學科的研究，如人類基因研究計劃、全球（氣候）變化研究計劃等。日本對科研條件的投入，一方面考慮盡可能滿足國內科學研究的基本需要;另一方面依據各階段的重點問題優先投入。2011年推出的“第四期科學技術基本計劃”將日本目前所面臨的重大社會事項劃分為亟待解決的重要課題和需要解決的重要課題兩類，包括科技創新條件建設的多數科技活動都將圍繞這些方面重點開展。

（三）產學研合作，加強科技創新平臺對產業的支撐與服務

發達國家依據重點產業領域的科技創新需求，注重集合產、學、研、用多方資源，使科技創新平臺服務于行業發展。德國專門建設面向新興產業園區服務的科技創新平臺，如碳纖維園區、生物醫藥產業集群以及魯爾新能源集群等產業園區都建有為中小企業開展科技創新服務的平臺。集群內孵化器、公共技術轉移服務機構為集群內產、學、研、用結合及成果轉化提供技術鑒定及轉移、融資咨詢、初創輔導、發展規劃、尋找合作伙伴、信息收集、在線服務、國際合作等服務。

（四）統籌協調，避免科研儀器設備重復購置

美國科研儀器設施購置之前的評估非常嚴格。這種評估至少由兩大步驟組成：一是計劃購置科研設施的機構內部的評估;二是經費提供單位（如美國自然科學基金委員會NSF）的評估。英國專門設立國家實驗室研究理事會（CCLRC），作為國家重大科研儀器設施中心，具體負責建設、維護、運行和管理英國所有國家重大科研儀器設施，其決策成員來自大學、科研機構和企業界等領域，一方面使國家重大科研儀器和設備的購置與管理充分反映大學、科研機構和企業界的需求;另一方面也便于上述不同機構之間進行溝通和協調，避免大型科研儀器和設備的重復購置和資源浪費。

（五）完善政策法規，保障科技創新資源的高效利用

為保障科技資源的充分高效利用，發達國家注重政府在科技資源整合和開放共享中的主導及統籌規劃，制定了相應的政策法規制度，并采取一系列有效的措施推動科技資源的開放與共享。在大型實驗設備共享方面，發達國家對由政府投入的試驗設備都制定了硬性的共享使用政策，在大型儀器設備的使用收費規定上，對公益性科研活動免費，而對私營部門收費。自然科技資源共享方面，政府主導自然科技資源共享體系的建立和完善，并制定共享政策。科學數據共享方面，發達國家在完善科技數據庫建設的同時，提供了制度和法律保障體系。科技文獻共享方面，非常重視促進資料收集、整理和報道工作環節規范化、制度化、法制化。

（六）建立政府統籌與專業化管理相結合的運行機制，實現科技創新平臺高效運轉

美國國家實驗室的外部管理主要建立以下機制：一是兩種管理模式。聯邦政府部門進行專門管理或通過合同委托給大學或大學研究協會、私營企業、非營利機構等承包方負責。二是目標導向合同制。對實驗室的管理采用以結果為導向的管理，政府和委托管理單位建立目標任務合同合作機制。三是質量控制體系。主要通過由聯邦職能部門進行的管理評估和由同級的實驗室進行的同行評議制兩種方式定期對國家實驗室進行質量評估，評估內容主要包括實驗室開展的高水平研究工作、研究與國家發展規劃的相關性、投入與產出比等。同時，通過合同管理人（編制屬于政府）參與國家實驗室的管理事務，及時掌握國家實驗室的運行動向。四是實驗室內部管理實行主任負責制，實驗室人員采用項目合同簽約方式和實驗室聯網一體化。由主管部門或托管機構選聘主任，負責實驗室具體運轉并每年向主管部門]或托管機構提交年度報告。多數實驗室采取與科研人員項目簽約的方式，保持研究人員的正常流動和創新活力，避免因科研人員數量龐大帶來的實驗室運行負擔。通過網絡形成虛擬的一體化工作機制，協同各實驗室之間的交流合作，避免課題重復。

國內科技創新平臺建設

科技創新平臺作為支撐創新活動的重要載體，在區域技術創新體系建設中發揮著重要的作用，各地從投入、政策等方面給予支持，取得了不少寶貴經驗。

（一）加強統籌規劃，優化平臺布局

在國家層面，2002年科技部就加強國家科技基礎條件平臺建設提出明確意見，提出建設國家科技基礎條件平臺的構想，發布《2004-2010年國家科技基礎條件平臺建設綱要》及《“十一五”國家科技基礎條件平臺建設實施意見》，為平臺建設進行了統一規劃部署。近年來，國家自主創新能力建設規劃、重大科技基礎設施建設規劃等規劃及政策文件都將科技創新平臺建設作為重要內容進行部署。

在地方層面，各地在國家政策指導下也紛紛制訂了科技基礎條件平臺規劃。除布局科技基礎條件平臺外，各地更加注重產業、行業領域新型平臺的建設以及科技創新平臺資源的整合與開放共享。例如，浙江省面向行業和區域建設科技創新平臺，注重科技成果轉化平臺的建設，在全國率先建設網上技術市場。上海市建設上海研發公共服務平臺，分解為10個各具特色的子系統，即科學數據共享、科技文獻服務、儀器設施共用、資源條件保障、試驗基地協作、專業技術服務、行業檢測服務、技術轉移服務、創業孵化服務和管理決策支持系統。四川成都高新區出臺《“三次創業”科技創新服務體系發展規劃（2014-2020年）》，提出加強創新載體建設、打造公共服務平臺、強化科技金融支撐、加快科技人才聚集等工作，到2020年建成全國領先的科技創新服務體系，為其實現建設“世界一流高科技園區”的目標提供有力支撐。

（二）創新管理方式，引導創新平臺建設

廣東省依托創新平臺，編制《產業技術路線圖制定指南》，各領域產業技術路線圖的平臺組成單位按照指南規定的要求和步驟，根據各自產業特點，組織高等學校、科研機構和企業共同繪制產業技術路線圖，制訂詳細的實施工作方案，省科技廳據此組織實施省重大科技計劃項目，將創新平臺的建設嵌入到產業發展中。

（三）加大投入力度，提高資金使用效益

上海市鼓勵和支持民間力量參與科技創業孵化器的建設與運營，在績效評估基礎上，市、區（縣）兩級財政通過政府購買服務等方式，共同加大對科技創業苗圃、孵化器和加速器的資助力度，將科技創業服務體系建設納入區縣政府績效考核內容。山東省每年選擇10家績效突出的科技企業孵化器給予重點扶持。貴州省把建立健全科技創新體系作為加快科技創新的關鍵環節，投入引導資金1750萬元，帶動市（州）、縣（區）投入5933萬元，首批啟動25個創新平臺建設，重點培育“六大戰略性新興產業”在園區形成，支撐“九大傳統產業”改造提升。

（四）整合平臺資源，實現高效配置

上海研發公共服務平臺有效整合集成上海及長三角地區的研發資源，推動跨委辦、跨部門的信息交流制度，建設政府科技資源信息共享系統，整合各委辦科技資源信息，建設全市性的科技計劃項目資源庫、科技計劃成果資源庫和重大項目儲備庫，促進科技資源在全社會的高效配置和共享利用。

（五）創新市場化運作模式，提高平臺運行效率

首都科技條件平臺實行資產所有權與經營權分離，引入專業服務機構開展市場化運營服務，解決科技資源市場化和利用效率問題。上海研發公共服務平臺探索“產權多元化、使用社會化、營運專業化”的運作模式，市平臺管理中心負責研發公共服務平臺運行服務的統一協調、管理與監督等，各類資源共享服務平臺一般要求其按照研發公共服務平臺建設規范，納入市研發公共服務平臺的運行服務體系，加盟單位則按照簽訂的加盟協議接受市平臺管理中心的服務協調與監督。

（六）采用企業化運行機制，完善平臺組織架構

廣東省的科技創新平臺采取理事會領導下的院長（主任）負責制，下屬職能機構（二級研發、技術服務中心）采取事業編制，按企業化模式運營;理事會是平臺的決策機構，理事會由發起單位（出資者）代表、政府相關部門代表構成;平臺成立學術委員會，作為指導平臺發展的咨詢機構。東莞市科技創新平臺實行“事業化單位、企業化運作”，采用理事會、院務委員會、專家咨詢委員會、企業顧問委員會等管理形式。

（七）創新建設模式，實現平臺共建共享

廣東省組織和支持建立的各類產業新型平臺包括五種組建形式：一是省市兩級政府與中國科學院聯合共建（如中國科學院廣州生物醫藥與健康研究院等）;二是省科技廳、市政府與中國科學院相關研究所聯合共建（如廣東電子工業研究院等）;三是省科技廳、市區政府支持，由相關科研機構、大學等聯合共建（如華南家電研究院、華南精密制造研究院等）;四是由各地市政府與中國科學院聯合共建（如廣州中國科學院工業技術研究院、中國科學院深圳先進技術研究院等）;五是由省科技廳支持，相關科研機構或大學聯合共建（如廣東省材料檢測與評價科技創新平臺）。

（八）加強開放共享，提高資源利用率

上海市出臺了《上海市科技計劃項目數據匯交管理辦法》《上海市促進大型科學儀器設施共享規定》，提出建立信息公開、新購評議、共享評估等制度，從源頭上減少重復立項和重復建設，攜手浙江、江蘇、安徽等長三角地區相關省份共建長三角科技資源共享服務平臺。此外廣東省、江蘇省、山東省、湖北省等地區也在平臺建設規劃和方案中明確將共享作為一個重要考核條件，規定了各類科技創新平臺必須向園區內全部開放，也形成了一些激勵政策來鼓勵科技資源的開放共享。

（九）建立考核評價體系，完善獎懲機制

江蘇省在科技公共服務平臺的服務運行績效評估方面，制定了切合江蘇平臺特點的評估指標體系，作為確定評估等級的唯一標準，對運行績效評估“合格”以上的平臺給予運行補貼，對績效評估“不合格”的平臺給予黃牌警告，連續兩次績效評估“不合格”的予以摘牌處理。上海市在平臺建設專項的立項、過程監管、績效考評、驗收均按照上海市科委和上海研發公共服務平臺的項目管理要求進行，制定服務評估評價指標體系，并按照資源屬性的不同進行分類（設立不同指標）考核。

經驗與啟示

通過分析國內外科技創新平臺建設的先進經驗，其在優化布局、加大投入和創新建設模式、運行機制及開放共享方面的許多做法值得我們學習借鑒，給予我們重要啟示。

（一）在布局上面向基礎前沿和產業發展布局科技創新平臺

發達國家在基礎前沿布局平臺，通過支持基礎性、前瞻性研究，體現國家意志，滿足國家戰略性、階段性重點領域的科技創新需求，同時根據重點產業領域的科技創新需求，注重產學研合作，使平臺服務于行業的發展。國內注重公共服務和基礎條件平臺的建設，依托產業技術路線圖等方法布局平臺的建設，將創新平臺的建設嵌入到產業發展中，面向產業提供支撐服務。

（二）在投入上建立科技創新平臺分類支持機制

國外對平臺的投入強調穩定的政府投入，同時形成跟蹤投入機制，加強對科技創新平臺運行的支持。國內主要通過設立平臺建設專項的方式加大對科技創新平臺的投入，同時創新投入方式，將支持方式從前投入轉向績效考評后補助，依據評價結果決定支持經費，也鼓勵民間力量參與平臺的建設。

（三）在建設上整合資源，建立統一的科技創新平臺管理系統

發達國家在大型科研儀器和設備的預算、購置與審批階段都加強了頂層設計、部門協調與事前評估，在滿足需要的同時，盡量避免儀器和設備的重復購置。國內各地通過建設統一的科技創新平臺系統，以新模式、新機制建設新型產業技術創新平臺，推動產學研聯合共建平臺，整合平臺、科研設施、設備等資源，推動跨委辦、跨部門的信息交流，整合各委辦的信息，解決科技資源條塊分割，減少重復建設，形成從科研開發、成果轉化到產業化一條龍的區域創新集群，實現資源的高效配置。

（四）在運行上建立市場化企業化運行機制

國外重大科技創新平臺的運行管理注重平臺內部機構的協調，加強政府對平臺管理的扶持與監督考核，政府不過多干預平臺的內部運行管理，同時協同各平臺之間的交流合作，避免重復。國內在平臺建設上也做了許多探索和嘗試，服務類平臺市場化運行，實行平臺資產所有權與經營權分享，引入專業化服務機構開展市場化運營服務，對行業類的平臺通過設立理事會、技術委員會等，實現企業化的管理，提高平臺的運行效率。同時在對科技創新平臺的考核上也形成考核評價體系，根據平臺資源配置效果、運營狀況，形成相應的獎懲制度，保障平臺的健康運行。

（五）在共享上政策引導，激勵科技創新平臺開放共享

發達國家注重政府對科技創新平臺開放共享的主導及統籌規劃，制定了相應的政策法規制度，采取了一系列有效的措施推動科技資源的開放與共享，對政府投入的試驗設備制定強制性的共享使用政策，對公益性科研活動免費，在自然科技資源和科學數據的共享方面也制定了共享政策。國內從國家到地方都十分重視平臺的開放共享，通過設立開放共享目錄，建立共享網絡，將共享作為平臺的一個重要考核條件，形成一些激勵政策推動科技資源的開放共享。

（本文摘編自劉妮妮等專著《創新驅動發展——云南省科技創新平臺建設與科技人才發展政策研究》）