“兩鏈”融合視角下秦創原科技成果轉化的瓶頸及破解路徑

◎陜西經濟社會發展重大研究課題《陜西依托秦創原平臺打造創新驅動新高地研究》的階段性成果（項目編號：22SXZD04）

目前陜西省創新鏈和產業鏈融合不深，科技成果本土轉化率不高，科技成果轉化面臨“不敢轉”“不想轉”“缺錢轉”等瓶頸。應精準對接科技成果和市場需求，促進成果本土轉化，從源頭上提升科技成果轉化率，推動科技成果從實驗室走向市場。

習近平總書記2020年4月來陜考察時提出，要圍繞產業鏈部署創新鏈、圍繞創新鏈布局產業鏈，推動經濟高質量發展邁出更大步伐。創新鏈和產業鏈之間不對稱、不協調是科技和經濟“兩張皮”現象的重要原因。秦創原是促進創新鏈產業鏈深度融合的平臺，著力解決創新鏈和產業鏈脫節的問題，是“兩鏈”融合“促進器”。2021年，陜西高新技術企業增長35.48%，科技型中小企業增長38.67%，登記技術合同成交額增長33.23%。這一系列增長數據得益于秦創原創新驅動平臺的推動。目前，秦創原平臺建設處于加速期，亟需進一步破解秦創原科技成果轉化的瓶頸，暢通成果轉化渠道，推動創新資源轉化為發展動力，加快建設西部創新高地。

科技成果轉化的三大瓶頸

目前陜西省創新鏈和產業鏈融合不深，科技成果本土轉化率不高，“孔雀東南飛”現象明顯。2021年，西安市技術合同成交額2209.49億元，位列全國副省級城市第二。但是就地轉化的技術交易合同金額只占成交總額的36.76%。目前陜西省科技成果轉化面臨“不敢轉”“不想轉”“缺錢轉”等瓶頸。

（一）科研人員存在國有資產追責顧慮，面臨“不敢轉”的瓶頸

科研院所和高校以事業單位為主，其發明成果要保值增值，防范國有資產流失。科技成果轉化是利益與風險共存的過程，因為擔心國有資產流失，很多科研單位的負責人會有所顧慮。根據現行規定，職務科技成果屬于國有資產，在其轉化前繞不開定價環節。科技成果作價投資中，學校持有部分也屬于國有資產，國資管理部門對國有資產增值保值有強制要求，一旦成果定價低或轉化失敗，就有觸及國有資產流失“紅線”的風險，導致部分高校教師和相關決策人員“不敢轉”。科技成果轉化政策和國資管理政策之間的不銜接，導致科技成果轉化流程復雜，渠道不通暢。由財政資金支持形成的科技成果，國有資產性質帶來的相關的權屬和責任問題至今沒有完全解決。各主要科技創新主體（高校院所和國企等）的管理層和科研人員對執行科研成果轉化政策還存在猶豫。國有資產管理“保值增值責任”和“追責顧慮”造成科技成果轉化政策執行效果不佳。

《事業單位國有資產管理暫行辦法》等法規對事業單位和國有企業的相關責任人提出了保值增值的考核要求。《實施〈促進科技成果轉化法〉若干規定》補充了單位領導責任的豁免機制，但是沒有給出勤勉盡責的判斷標準或者具體范圍，沒有解除管理層和科研人員的顧慮。國有資產流失擔責的壓力在一定程度上打擊了科技成果轉化的積極性，限制了科技成果轉化政策效果的發揮。負面案例極大地影響了科研人員成果轉化的熱情，雖然負面案例不多（清華大學付林案、浙江大學褚健案等），但足夠使人猶豫。擔心“秋后算賬”的心理仍然存在，導致科技成果轉化形成相當一部分的“等待流量”。

（二）科研人員承擔風險的能力較弱，面臨“不想轉”的瓶頸

科技成果轉化一般有四個環節：技術原理的構想、實驗室研究、中試放大、產業化發展。科技成果轉化具有長期性、不確定性、高投入、高風險性等特點，中試環節是科技成果向現實生產力轉化的關鍵環節。成果轉化分為“研發-中試-量產”三個階段。一項新技術從研發、中試、量產之間的資金投入比例為1∶10∶100。經過中試環節的科技成果，產業化的成功率可達80%，而沒有經過中試的科研成果只有30%能轉化。中試環節成為科技成果轉化的“死亡之谷”。長期以來，政府投入研發、中試、量產的資金比例嚴重失調，過于傾斜高校和科研機構，投入中試的資金遠遠不夠。量產階段直接面向市場，容易得到風投、創投、金融機構以及產業基金的青睞和關注。科研人員承擔風險的能力較弱，面臨“不想轉”的瓶頸。目前中試政策體系尚未建成。近年來中試政策制定頻率、內容針對性等有所改善，但是中試相關政策內容分散雜糅，通常嵌套在其他政策當中，政策實施存在困難，還需要加大對中試環節的政策支持。

（三）科研人員成果轉化資金不足，面臨“缺錢轉”的瓶頸

科技創新成果從實驗室走向市場，資金不足仍是制約科技成果轉化的重要因素。目前，科技成果轉化的資金主要來自政府撥款、自籌資金和金融投資三方面，政府的科技投入有限，大多數企業自身也沒能滿足技術投入所需資金，金融投資特別是風險投資對科技成果轉化的支持力度仍需加強。金融資本對科技創新的支撐作用未充分發揮。“融資難”“融資貴”“融資累”嚴重影響了科技成果轉化進程。一般橫向課題項目資金，其來源可能是中央或者地方的財政撥款，也可能是國有企業或者民營企業的資金劃撥。由于對橫向課題（包括成果轉讓和技術服務）經費的使用沒有單獨的規定，基本采用跟縱向課題（國撥資金）一樣的管理辦法，對經費使用管控嚴格，挫傷了科研人員的積極性。為加快實施創新驅動發展戰略，國務院已出臺了促進科技成果轉化法及若干規定，明確可提取不低于50%的科技成果轉化收入用于獎勵科技成果的實際完成人，各地方政府亦據此制定了相應的鼓勵政策。但在實際執行過程中，即使已經有了科技成果收益分配比例的相關規定，但由于沒有明確的橫向課題經費使用細則，審計部門對經費使用查得又比較嚴，造成科技人員事實上尚無法真正享受到科技成果轉化收益。一大部分橫向課題經費沉睡在財務系統里，不能充分發揮價值，而科研人員在科技成果轉化過程中又亟需資金，所以需要為橫向課題經費管理“松綁”，為科技成果轉化注入源頭活水。

科技成果轉化三大瓶頸的破解路徑

精準對接科技成果和市場需求，促進成果轉化“就地開花結果”，減少“墻內開花墻外香”的本土轉化率低現象。科技成果轉化面臨“專利多、轉化少、需求多、解決少”的問題。企業對高水平、高專利價值、高附加值的“三高”科技成果需求巨大，科技成果就地轉化率還有較大提升空間。從源頭上提升科技成果轉化率，推動科技成果從實驗室走向市場。2022年，陜西專門制定了《深化全面創新改革試驗? 推廣科技成果轉化“三項改革”試點經驗實施方案》，計劃2022年到2024年期間推動全省高等院校轉化不少于1000項科技成果，培育不少于1000人專門從事創業指導、技術轉移的人才隊伍，創辦領辦不少于1000家高成長的科技型中小企業。開展科技成果轉化“三項改革”試點是發揮陜西高校科技人才優勢、暢通產學研用鏈條的有效路徑。鼓勵引導各類人才通過科技成果轉化實現“名利雙收”。“三項改革”有助于管理部門和科研人員放下包袱、輕裝上陣，將案頭的論文轉化為現實中的產品。

（一）推行職務科技成果單列管理，破解“不敢轉”瓶頸

科技成果只有轉化才能實現創新價值，不轉化是最大的損失。探索形成符合科技成果轉化規律的資產管理模式，推行職務科技成果單列管理。在管理部門方面，明確了高等院校國有資產管理部門不再管理職務科技成果，由科研管理部門管理。處置方式方面，明確以作價入股等方式轉化職務科技成果形成的國有資產處置方式，由高等院校自主決定，不審批、不備案，不納入國有資產保值增值考核范圍。將職務科技成果單列管理，積極探索符合科技成果轉化規律的資產管理模式，推進職務科技成果賦權改革，有效解決科研人員“有沒有權轉”的問題，打消“不敢轉”的顧慮。《三項改革實施方案》明確提出了建立單列管理相關制度。職務科技成果不納入國有資產管理，以作價入股等方式轉化職務科技成果形成國有資產的減值及破產清算，區別于現行國有資產形成的股權，不納入國有資產保值增值管理考核范圍。通過項目、平臺、資金等全鏈條一體化手段，支持優質科技項目在秦創原落地轉化。在免除責任方面，明確了高校領導及職能部門在科技成果轉化過程中的勤勉盡職免責條款。

（二）加大對中試環節的政策支持力度，破解“不想轉”瓶頸

加大對企業中試環節的政策支持力度，降低科技成果轉化的風險探索。一是加大對中試環節的金融支持，設立產業化中試基金。加大對重點領域中試環節精準扶持，產業專項資金對中試基金投資的企業和項目予以重點支持。引導社會資本、民間資本參與科技成果轉化，形成多元化的中試投入格局。對新建概念驗證、中試熟化平臺，省級財政給予支持，對省級中試研發平臺和技術轉移服務機構給予引導激勵。二是打造承上啟下的中試轉化基地。發揮企業連接左中右、暢通上下游的重要功能。充分發揮企業“資源整合者”的作用。支持開展中試放大、技術熟化、工程化配套和產業化示范。創新鏈起點是科學家的實驗室，但完成從實驗室到市場的“驚人一躍”，需要打造承上啟下的中試轉化基地，需要嗅覺敏銳、富有膽略的企業家。瞄準中試薄弱環節，積極構建“研發中心-中試基地-產業園”全鏈條科技成果轉移轉化體系，通過以龍頭企業為主導的股權控制、專利控制、標準控制、產業聯盟等創新整合，實現規模經濟效應和范圍經濟效應。三是提高中試政策與重點產業的契合度。探索“先中試、后孵化”模式。中試研發資金由政府支持、企業參與、成果完成人和轉化人分擔。中試作為科技成果產業化的核心步驟，在不同產業和技術中，需求差異明顯，中試流程、資源配置、經費需求、時間跨度、評價標準、管理模式等均存在巨大差異，且專業性很強。因此，應該以需求為導向，針對不同產業和技術量身定制不同的中試政策，幫助重點產業、重點技術、重點產品平穩度過科技成果產業化難關。

（三）橫向項目結余經費可用于科技成果轉化，破解“缺錢轉”瓶頸

橫向科研項目是相對縱向科研項目而言的，來源相對較廣、較易獲得，但其結余經費往往成為不便使用的“死賬”。一方面大量的橫向科研項目結余經費“閑置”，另一方面資金不足“缺錢轉”，困擾科研人員。盤活橫向科研項目結余經費，允許科研人員將結余經費出資成果轉化，可以破解成果轉化資金不足瓶頸，形成激勵科研人員推動成果轉化的長效機制。投資企業和創投機構希望成果完成人不僅以技術入股，還能有現金投入，形成利益共享、風險共擔的共同體。陜西此次提出，對科研人員用橫向科研項目結余經費出資科技成果轉化的，科研人員與學校約定一定分配比例，其中科研人員占比不低于90%。根據《三項改革實施意見》，陜西明確支持科研人員將橫向科研項目結余經費以現金出資方式入股科技型企業，形成“技術入股+現金入股”的投資組合。在結余資金授權方面，將高校橫向科研項目結余經費出資科技成果轉化，視為職務科技成果轉化行為，所形成的國有股權納入職務科技成果單列管理范圍。在管理方式方面，允許高校設立橫向科研項目結余經費“資金池”，由學校或委托方持有，或者在平等自愿的基礎上，雙方或多方簽訂合作協議，協商收益分成或占股比例，并探索更多方式盤活資金。在退出機制方面，結余資金形成的股權可擇機退出，由高校自主決定，不審批、不備案。在具體實施方面，高校結合實際建立完善相應的審批制度、工作流程和決策機制。

創新是引領發展的第一動力，秦創原已成為陜西創新驅動發展的新引擎。秦創原以聚集創新資源、培育新興產業、傳統產業轉型為目標促進“兩鏈”深度融合。秦創原已成為陜西科技成果轉化的新名片，通過暢通科學研究、實驗開發、推廣應用和產業化的通道，進一步激發科技創新活力和成果轉化動力。秦創原平臺是全省各個高校、科研院所、企業和各市積極參與，共同建設科技創新高地。

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作者簡介

屈曉東 陜西省社會科學院經濟所副研究員，研究方向為公共政策