企業(yè)創(chuàng)新能力對(duì)集群創(chuàng)新績(jī)效的影響路徑研究

仲瑾熠

核心企業(yè)創(chuàng)新能力對(duì)集群創(chuàng)新的社會(huì)發(fā)展績(jī)效、經(jīng)濟(jì)效率績(jī)效，以及規(guī)模績(jī)效的直接影響途徑都各不相同。核心企業(yè)創(chuàng)新能力直觀或正面影響了集群創(chuàng)新的效益績(jī)效和規(guī)模績(jī)效，而通過企業(yè)內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)資源配置績(jī)效則正向或間接負(fù)面影響了集群創(chuàng)新的總體經(jīng)濟(jì)社會(huì)績(jī)效。通過立足于群體內(nèi)的微觀企業(yè)個(gè)體，從企業(yè)的異質(zhì)性特征入手，系統(tǒng)研究了企業(yè)群體氛圍環(huán)境這一產(chǎn)業(yè)群體的主要特性及其對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的影響機(jī)理，并指出了企業(yè)群體氛圍環(huán)境主要是通過對(duì)企業(yè)創(chuàng)新能力的負(fù)面影響而效應(yīng)于企業(yè)整體的經(jīng)濟(jì)社會(huì)創(chuàng)新績(jī)效。

產(chǎn)業(yè)集群通常依靠技術(shù)創(chuàng)新水平較高、規(guī)模較大的核心企業(yè)迅速建立并發(fā)展壯大。企業(yè)的創(chuàng)新成果不僅直接影響產(chǎn)業(yè)集群的技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效，同時(shí)利用網(wǎng)絡(luò)資源和效益因素間接影響產(chǎn)業(yè)集群的技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效。目前自主創(chuàng)新已成為中國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)戰(zhàn)略性轉(zhuǎn)變的主要推動(dòng)力，企業(yè)創(chuàng)新能力的形成和提高也是中國(guó)實(shí)現(xiàn)自主創(chuàng)新的重要微觀基礎(chǔ)。但是，目前研究中對(duì)于企業(yè)創(chuàng)新的探討多偏重技術(shù)創(chuàng)新影響而對(duì)企業(yè)創(chuàng)新能力的社會(huì)性影響關(guān)注不夠，注重企業(yè)創(chuàng)新的績(jī)效閾限而對(duì)柔性閾限重視也不足，這影響了目前研究中對(duì)于企業(yè)創(chuàng)新能力實(shí)現(xiàn)的指導(dǎo)意義。根據(jù)當(dāng)前企業(yè)研究的缺口，通過述評(píng)，本文確立了企業(yè)創(chuàng)新的理論內(nèi)涵和內(nèi)在結(jié)構(gòu)，并在技術(shù)基礎(chǔ)層面上研究績(jī)效的關(guān)鍵所在。

創(chuàng)新能力解構(gòu)

所謂的企業(yè)創(chuàng)新能力，在實(shí)質(zhì)上是指公司在外部環(huán)境動(dòng)態(tài)變化所形成的機(jī)遇，以及公司內(nèi)在價(jià)值能力模型相互之間因發(fā)展不平衡而形成的價(jià)值力量，這種通過系統(tǒng)化求變或適應(yīng)而獲益、并最后獲取優(yōu)勢(shì)的一系列社會(huì)組織實(shí)踐活動(dòng)。正是這些系統(tǒng)化的社會(huì)組織實(shí)踐活動(dòng)，為公司創(chuàng)造了將改變轉(zhuǎn)換為機(jī)遇的潛能，以一個(gè)相應(yīng)技術(shù)能力模塊的集束——?jiǎng)?chuàng)新為基石予以實(shí)施。在改變與機(jī)遇進(jìn)行期間，企業(yè)應(yīng)當(dāng)首先可以知覺到內(nèi)、外生存環(huán)境的改變，準(zhǔn)確理解變化動(dòng)態(tài)信息對(duì)自己企業(yè)管理的含義，在此基礎(chǔ)上作出合理地反應(yīng)，才能保證自己與周圍環(huán)境相互之間的動(dòng)態(tài)適應(yīng)性，即：創(chuàng)新出現(xiàn)于企業(yè)對(duì)周圍環(huán)境的知覺→反應(yīng)的組織流程之中。由此，本文將創(chuàng)新理論解構(gòu)為：突變的信息認(rèn)知與獲得力量（突變感知力量）、消息意義與價(jià)值演繹力量（消息解釋力量）、技術(shù)創(chuàng)新決定力量和技術(shù)創(chuàng)新實(shí)施實(shí)現(xiàn)等四大信息技術(shù)創(chuàng)新模型。

創(chuàng)新能力與自主創(chuàng)新關(guān)系分析

創(chuàng)新的基本流程是一鏈?zhǔn)搅鞒蹋J(rèn)識(shí)才能、詮釋能力、決策能力和實(shí)施實(shí)現(xiàn)能力，分別處于創(chuàng)新鏈條中各個(gè)人民政府的地位上。最貼近于技術(shù)創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)價(jià)值完成端（以技術(shù)創(chuàng)新收益水平線為參考）的才能稱之為前段才能，反之為后端才能）。各才能模塊在技術(shù)創(chuàng)新鏈上的分配也不是均勻的。創(chuàng)新鏈后端力量越強(qiáng)，企業(yè)越能夠作為技術(shù)創(chuàng)新的新思想來源，獲取市場(chǎng)發(fā)展先入優(yōu)勢(shì)的潛能越大，這在相當(dāng)程度上表明企業(yè)對(duì)其創(chuàng)新收益獨(dú)占或控制的潛能越大，進(jìn)而使企業(yè)在整體創(chuàng)新價(jià)值鏈上的控制權(quán)越大，越具有對(duì)參與創(chuàng)新收益分配權(quán)作出規(guī)定的談判力和基礎(chǔ)，相對(duì)地，企業(yè)家創(chuàng)業(yè)自主權(quán)更強(qiáng)。而在創(chuàng)新鏈條前段的能力則是把這些力量轉(zhuǎn)變?yōu)楣粳F(xiàn)實(shí)的基石與保障，而相對(duì)于在創(chuàng)新鏈條上的后端力量，對(duì)企業(yè)創(chuàng)造利益的獨(dú)占力量就越小。

企業(yè)集群創(chuàng)新能力的差異性

企業(yè)群體的績(jī)效和企業(yè)內(nèi)部的績(jī)效均源于其自身的技術(shù)創(chuàng)新，不同的創(chuàng)新過程造成了企業(yè)群體和企業(yè)內(nèi)部績(jī)效的不同水平。而企業(yè)群體之間在技術(shù)創(chuàng)新方面的差距歸結(jié)于企業(yè)內(nèi)在原因與外部因素。外部原因主要是公司利用小群體的創(chuàng)新獲得資源，主要分群體內(nèi)的公司正規(guī)創(chuàng)新與非官方創(chuàng)新。群體內(nèi)公司正規(guī)的創(chuàng)新通常包含了與其它公司或組織開展的技術(shù)合作，利用研究許可、專利公告等方式獲取公司的技術(shù)經(jīng)驗(yàn)；而非官方的創(chuàng)新則包含了與其它公司的技術(shù)溝通聯(lián)系，聘用來自其它公司的技術(shù)人才等。公司利用吸收外國(guó)科技知識(shí)來增強(qiáng)公司的創(chuàng)新能力，其途徑一般分為技術(shù)引進(jìn)、技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)合以及技術(shù)創(chuàng)新。正是基于此原因，作者提出公司必須采用開放創(chuàng)新的方式，主動(dòng)地吸收外部研究中心的技術(shù)溢出，同時(shí)增進(jìn)領(lǐng)域內(nèi)的技術(shù)轉(zhuǎn)讓和協(xié)同。而內(nèi)因還涉及企業(yè)創(chuàng)新能力，以及技術(shù)生產(chǎn)水平。

集群是公司發(fā)展壯大的獨(dú)特條件，集群所產(chǎn)生的公司間地理位置上的接近、公司內(nèi)部的信任關(guān)系、以及由于關(guān)系嵌入性所產(chǎn)生的競(jìng)爭(zhēng)和協(xié)作的氛圍是吸引公司參與并且影響公司創(chuàng)造績(jī)效的主要因素。所以，本文把企業(yè)集群內(nèi)這個(gè)特殊環(huán)境定義為集群氛圍環(huán)境。良性的企業(yè)集群氛圍環(huán)境，主要體現(xiàn)在集群內(nèi)公司之間有序的競(jìng)爭(zhēng)和協(xié)作關(guān)系中。在企業(yè)集群內(nèi)產(chǎn)業(yè)鏈的垂直領(lǐng)域或組織網(wǎng)絡(luò)上，公司具有高度互補(bǔ)性知識(shí)、經(jīng)驗(yàn)和技術(shù)的集群成員間也常常相互作用，但學(xué)生間的合作關(guān)系卻更多地體現(xiàn)為協(xié)同伙伴關(guān)系，這樣合作將有助于減少集群企業(yè)的創(chuàng)新成本與經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。

比如苛刻的客戶能幫助產(chǎn)品公司更好地理解市場(chǎng)需求；公司與科研機(jī)構(gòu)或者研究院中專業(yè)間的產(chǎn)學(xué)研協(xié)作能更高效地協(xié)助公司處理技術(shù)難題等等。由此可見，在互補(bǔ)性公司內(nèi)部的良性協(xié)作可以有效提升集群內(nèi)公司的創(chuàng)新績(jī)效。而且，在集群內(nèi)高水平維度的工業(yè)組織網(wǎng)絡(luò)上，同類公司內(nèi)部的合作關(guān)系既有競(jìng)爭(zhēng)也有協(xié)作，并呈現(xiàn)出了越來越復(fù)雜的趨勢(shì)。Porter（1998）指出，群體內(nèi)同一公司間的爭(zhēng)奪使得公司內(nèi)部存在著激烈競(jìng)爭(zhēng)壓力、保持連續(xù)的監(jiān)視和對(duì)照壓力，而正是激烈的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)激活了集群公司的創(chuàng)造潛力，也因此可以提升公司的創(chuàng)造績(jī)效。同時(shí)，在同一公司之間出于對(duì)競(jìng)爭(zhēng)壓力的回避心理，也會(huì)產(chǎn)生合作的動(dòng)力。

不過同時(shí)需要看到的另一種現(xiàn)實(shí)情況則是，由于群體公司的發(fā)展與壯大，群體內(nèi)企業(yè)間基于信賴的關(guān)系可能陷入了某種僵硬狀況，也就是部分研究者所提出的過度關(guān)系嵌入。而這種群體氛圍也會(huì)使公司內(nèi)部結(jié)構(gòu)顯示出更多的團(tuán)隊(duì)惰性和模仿行為，進(jìn)而對(duì)公司群體內(nèi)創(chuàng)新績(jī)效產(chǎn)生影響。比如公司內(nèi)部之間關(guān)系的穩(wěn)定，會(huì)產(chǎn)生公司對(duì)外來人員的排擠與防衛(wèi)張力，體現(xiàn)為集群內(nèi)公司習(xí)慣性的從產(chǎn)業(yè)群體里面尋求合作，而舍棄了更優(yōu)越的外界認(rèn)識(shí)資源；此外，過度關(guān)系內(nèi)嵌的群體氛圍也會(huì)使群體計(jì)算機(jī)內(nèi)在的企業(yè)之間日漸趨同，而擠壓著標(biāo)新立異者的存在，這也無益于集群內(nèi)公司的技術(shù)創(chuàng)新；同時(shí)，由于群體內(nèi)在公司間的過分信賴和合作會(huì)導(dǎo)致集團(tuán)內(nèi)在公司擔(dān)心創(chuàng)新能力的溢出，這就可能會(huì)打壓群體內(nèi)在公司的自主創(chuàng)新能力，并進(jìn)而造成群體內(nèi)在創(chuàng)新績(jī)效的降低。因此許多研究者把創(chuàng)新能力理解為組織的積累性知識(shí)，或組織在發(fā)展中產(chǎn)生的某種習(xí)慣，而這些知識(shí)或習(xí)慣能通過對(duì)組織資源的特殊運(yùn)用，以適應(yīng)環(huán)境變革并取得競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。

本文根據(jù)這種認(rèn)識(shí)，把企業(yè)創(chuàng)新理解為一個(gè)已形成慣例的創(chuàng)新活動(dòng)，重點(diǎn)體現(xiàn)在集群內(nèi)部企業(yè)借助自身資金開展技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的行動(dòng)能力，和外企業(yè)利用集群內(nèi)部資金和其他組織或公司合作開展協(xié)同技術(shù)創(chuàng)新的行動(dòng)能力。集群中大量性質(zhì)相同的產(chǎn)業(yè)正在集聚發(fā)展，而這種集團(tuán)內(nèi)部既有競(jìng)爭(zhēng)也有協(xié)作。由于競(jìng)爭(zhēng)的資金稀缺往往會(huì)促使企業(yè)增加資金投放，從而提高企業(yè)效率，促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)發(fā)展；而協(xié)作則會(huì)促進(jìn)企業(yè)間共享知識(shí)、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)而促進(jìn)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)。同時(shí)集群中還具有大批在該領(lǐng)域的供貨商和客戶，此外還有若干研發(fā)機(jī)構(gòu)和咨詢服務(wù)組織，但學(xué)生與上述機(jī)構(gòu)間更多地是某種協(xié)作關(guān)系，而這種協(xié)作顯然也能促進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新的發(fā)展。還有，正像在上述研究集群氛圍環(huán)境與公司的經(jīng)營(yíng)績(jī)效相關(guān)時(shí)所提出的，公司內(nèi)部的地理臨近性也可能導(dǎo)致了公司內(nèi)部的交叉模仿，并由此產(chǎn)生了公司之間的惡性競(jìng)爭(zhēng)。另外，由信任所產(chǎn)生的過度的合作關(guān)系嵌入也會(huì)導(dǎo)致公司合作關(guān)系限于鎖定狀態(tài)、從而影響了公司的創(chuàng)新行為。

研究假設(shè)

創(chuàng)新能力決定于一定的智力因素和非智力因素，其中智力因素受制于一定的智力水平和后天獲取的知識(shí)，外顯為一定的實(shí)踐能力。創(chuàng)新能力主要包括研究水平、創(chuàng)新性決策、營(yíng)銷水平、生產(chǎn)和融資能力。張首魁與蘇源泉從網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)環(huán)境視角，認(rèn)為科技創(chuàng)新的結(jié)構(gòu)包括：科技創(chuàng)造力、R&D科技創(chuàng)造力、商業(yè)化力量、技術(shù)吸收力量、服務(wù)力量及其創(chuàng)新管理力量。綜合上述理論，最核心的科技創(chuàng)新由知識(shí)創(chuàng)新性、技術(shù)開發(fā)能力、資源配置能力、創(chuàng)新技術(shù)商業(yè)化力量等組成。掌握能力包含三個(gè)測(cè)量指標(biāo)：掌握外界知識(shí)總量占知識(shí)總量的比例、吸納外界知識(shí)的總量占知識(shí)總量的比例、共享知識(shí)的總量占知識(shí)總量的比例；開發(fā)與創(chuàng)新能力則包含二個(gè)測(cè)量指標(biāo)：掌握世界領(lǐng)先科技的總量占科技總額的比例、創(chuàng)新產(chǎn)品開發(fā)的數(shù)量占總產(chǎn)品數(shù)量的比例；資源配置能力主要有二個(gè)指標(biāo)：研究投資占企業(yè)收入的比例、研究人員所占公司職工數(shù)量的比例；新品商業(yè)化能力主要包括三個(gè)指標(biāo)：擁有推廣的營(yíng)銷渠道、開發(fā)新產(chǎn)品所占的市場(chǎng)份額、開發(fā)新產(chǎn)品凈收入所占企業(yè)的收入的比例等。因而，核心企業(yè)的創(chuàng)新能力共包括了十個(gè)測(cè)評(píng)指標(biāo)體系。從宏觀看，集群創(chuàng)新績(jī)效可以從社會(huì)績(jī)效、效率績(jī)效和行業(yè)規(guī)模績(jī)效的三方面評(píng)價(jià)。

核心集團(tuán)的科研院所齊全，具備高素質(zhì)的研發(fā)人才，研究投資費(fèi)用占銷售額的比例很大，并掌握了世界領(lǐng)先的無法仿制的核心技術(shù)，可以迅速地吸納并融入外界知識(shí)進(jìn)行創(chuàng)新產(chǎn)品的開發(fā)，并借助其技術(shù)合作網(wǎng)絡(luò)和市場(chǎng)營(yíng)銷力量，把創(chuàng)新產(chǎn)品技術(shù)和最新知識(shí)引入到集群網(wǎng)絡(luò)中。核心企業(yè)較強(qiáng)的技術(shù)創(chuàng)新能力，吸納了其他知名企業(yè)和工程技術(shù)人員進(jìn)入產(chǎn)業(yè)集群，擴(kuò)大了產(chǎn)業(yè)群體的知識(shí)存量，縮短了創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)的開發(fā)周期，提高了集群的生產(chǎn)力新產(chǎn)品數(shù)量和專利總量，大大改善了集群企業(yè)的環(huán)境，推動(dòng)產(chǎn)品更新，增加投資回報(bào)率，進(jìn)而大大提高了集群企業(yè)創(chuàng)新能力的社會(huì)發(fā)展績(jī)效、效率績(jī)效和規(guī)模績(jī)效。

研究方法與結(jié)果分析

企業(yè)創(chuàng)新能力對(duì)產(chǎn)品集群創(chuàng)新績(jī)效的主要影響路徑為：核心企業(yè)創(chuàng)新能力的正面明顯影響網(wǎng)絡(luò)資源配置效率，而網(wǎng)絡(luò)資源配置效率的正面則明顯影響社會(huì)績(jī)效，核心企業(yè)創(chuàng)新能力對(duì)社會(huì)績(jī)效缺乏直接影響，而網(wǎng)絡(luò)資源配置效率則在核心企業(yè)創(chuàng)新能力與社會(huì)績(jī)效的中間起著中介作用從后續(xù)訪談中可以看到，基于營(yíng)利性組織的自利屬性，產(chǎn)業(yè)集群中的核心企業(yè)更注重于企業(yè)的盈利能力與技術(shù)創(chuàng)新的提升，而不重視于整個(gè)產(chǎn)業(yè)集群中技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效的提升與發(fā)揮，也沒有引導(dǎo)外部企業(yè)合作發(fā)展的自覺意識(shí)。因此，核心企業(yè)通過利用被動(dòng)合作的意愿，在產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)不自發(fā)地實(shí)現(xiàn)了資源配置高效，從而間接提升了集群內(nèi)整體的運(yùn)營(yíng)環(huán)境，同時(shí)吸納了更多的企業(yè)經(jīng)驗(yàn)與人才，從而增加了整個(gè)產(chǎn)業(yè)集群的經(jīng)濟(jì)規(guī)模，但卻無法利用資源配置效能提高集群創(chuàng)新的效率績(jī)效。把事物的整體分解為若干部分進(jìn)行研究的技能和本領(lǐng)。事物是由不同要素、不同層次、不同規(guī)定性組成的統(tǒng)一整體。認(rèn)識(shí)事物的有效方式之一就是把它的每個(gè)要素、層次、規(guī)定性在思維中暫時(shí)分割開來進(jìn)行考察和研究，弄清楚每個(gè)局部的性質(zhì)、局部之間的相互關(guān)系以及局部與整體的聯(lián)系。做到由表及里、由淺入深、由易到難地認(rèn)識(shí)事物和問題。把事物的整體分解為若干部分進(jìn)行研究的技能和本領(lǐng)。事物是由不同要素、不同層次、不同規(guī)定性組成的統(tǒng)一整體。認(rèn)識(shí)事物的有效方式之一就是把它的每個(gè)要素、層次、規(guī)定性在思維中暫時(shí)分割開來進(jìn)行考察和研究，弄清楚每個(gè)局部的性質(zhì)、局部之間的相互關(guān)系以及局部與整體的聯(lián)系。做到由表及里、由淺入深、由易到難地認(rèn)識(shí)事物和問題。

創(chuàng)新能力由多種能力構(gòu)成，這些能力受多種因素的影響，這些因素由一定的因子所決定，目前企業(yè)并沒有積極引領(lǐng)產(chǎn)業(yè)集群技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展的主體意識(shí)，所以政府從這些方面積極予以企業(yè)鼓勵(lì)，以提升整個(gè)產(chǎn)業(yè)集群的技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效。政府利用宣傳和輿論賦予核心企業(yè)的一些社會(huì)責(zé)任，讓核心企業(yè)積極主導(dǎo)技術(shù)合作網(wǎng)絡(luò)中研究資源的合理分配，提升資源配置績(jī)效，支持群體中的其他企業(yè)積極提升研究速度、打造創(chuàng)新產(chǎn)品，并以此主動(dòng)地提高企業(yè)集群總體的技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效。從更長(zhǎng)的時(shí)期出發(fā)，在集群內(nèi)公司將會(huì)基于各自效益的最大化考慮，持續(xù)地實(shí)施在適應(yīng)性行動(dòng)與戰(zhàn)略性行動(dòng)之間的調(diào)整，這樣將會(huì)使整個(gè)集群在較理想的狀況下，達(dá)到一個(gè)平衡。

（山東師范大學(xué)商學(xué)院）

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