國際水土保持政策的農戶感知研究進展與啟示

章昌平，王 潔，徐勤學

(1.桂林理工大學 a.公共管理與傳媒學院，b.環境科學與工程學院，廣西 桂林 541004；2.中國社會科學院大學(研究生院)，北京 102488)

水土流失是全球最嚴峻的環境問題之一。在全球范圍內，每年約有250～400億噸地表土和1000萬公頃的耕地因水土流失而被侵蝕，造成直接經濟損失近4000億美元[1-2]。我國是世界上水土流失最嚴重的國家之一。根據《第一次全國水利普查水土保持情況公報》，截至2011年末，全國(除港澳臺地區)土壤侵蝕總面積294.91萬平方公里，占普查范圍總面積的31.12%[3]。雖然經過十余年的治理，到2019年底我國水土流失面積仍然有271.08萬平方公里，占國土面積(除港澳臺地區)的28.34%[4]。

水土流失不僅會造成巨大的經濟損失，而且對糧食種植、生態安全、貧困治理等問題產生重要影響，因此，加強水土流失治理成為全球公認的一項長期戰略和公共政策，是國際社會防治荒漠化、促進可持續發展的重要內容[5-6]。我國上古時期伴隨著農業生產的發展即產生了“平治水土”的傳說，歷代有溝洫治水治田等水土保持思想，采用生物和耕作等水土保持措施。上世紀90年代開始，《水土保持法》《關于加強水土保持工作的通知》《全國水土保持規劃綱要》等重要法律、文件和規劃頒布實施，并納入多項國家戰略，黨的十九大更是強調將“推進荒漠化、石漠化、水土流失綜合治理”納入其中。此后，這一表述在《鄉村振興戰略規劃》等政策文本中反復出現。

在水土流失治理實踐過程中，形成了包括工程措施、生物措施和耕作措施為主的治理技術[7]。政府和農戶作為水土流失治理的主要參與者在其中發揮重要作用，學者們對其在水土保持中的行為規律及其影響進行了廣泛的探索，并認為前兩類水土保持措施以政府為主體，后者以農戶為主體[8]。農戶作為最基本的生產單元，既是水土保持技術和措施的采用者，也是受益者。因此，農戶的水土保持行為研究逐漸受到重視。我國《鄉村振興戰略規劃(2018—2022)》中也強調推進水土流失治理中要尊重農戶的意愿，切實發揮農戶的主體作用。但是目前大多數研究關注的重心是農戶對水土保持技術的采用意愿及其影響要素、作用機理，對公共政策在其中所起的作用關注不多。政策在以往水土保持技術的農戶采用研究中是作為外部要素出現的，并未形成系統性、理論性的研究，只有少量學者從推廣服務、政府補貼等維度探討了公共政策對農戶技術采用的促進作用[9-10]。在此背景下，本文對國際水土保持政策農戶感知文獻進行梳理，以期推動我國水土流失地區治理措施的研究。

1 數據來源與研究方法

1.1 數據來源

本文選擇Web of Knowledge(WOK)檢索平臺的核心合集為數據來源，包括SCI-EXPANDED、SSCI、A&HCI、CPCI-S、CPCI-SSH、ESCI。檢索策略為：(1)通過初步檢索發現，大量觀點分散在水土保持技術的農戶采用影響因素與機制研究文獻中，因此將檢索范圍限定在后者。(2)采用主檢索式：TS(主題)=(“water and soil conserv*” or “soil erosion”) and TS=(perception) and TS=(farmer or peasant)，在WOK平臺中檢索范圍包括以下多個字段：題目(Title)、文摘(Abstracts)、作者關鍵詞(Author Keywords)、擴展主題詞(Keywords Plus))，時間跨度限制在1900—2020年，檢索截止時間是2020年12月31日。(3)通過檢索，共返回檢索結果1171篇，去重和篩選后得到相關文獻523篇，其中，期刊論文511篇，會議論文11篇，數據論文1篇，時間涉及1991—2020年。

1.2 研究工具和方法

在WOK平臺導出文獻題錄數據后，采用HistCite和CiteSpace軟件對題錄數據進行處理和繪制圖譜。HistCite能夠分析文獻的基本計量指標，利用不同文獻之間的引證關系繪制引文編年圖譜，展示農戶對水土保持政策感知研究領域的歷史軌跡、研究進展與研究現狀。CiteSpace是一款查看文獻計量圖譜的軟件，利用其聚類可視化功能對所選期刊進行聚類分析。分析步驟為：首先利用HistCite從時空分布、載文期刊、作者分布3個方面進行分析，在整體上進行概括，之后使用HistCite、Citespec繪制農戶感知水土保護政策的引文網絡圖、引文關鍵詞聚類圖進行深入分析。

2 文獻樣本描述與分析

2.1 時空分布

文獻的時間分布能夠在一定程度上反映該問題學術研究的理論發展階段、發展速度和發展趨勢[12]。如圖1所示：1991—2004年文獻數量總體上增長較為平緩。2005—2017年雖然發文數量波動變化，但總體上較上一時期明顯上升。2018—2020年發文數量持續激增(鑒于本文檢索截止時間為2020年底，考慮到發文的滯后性，故2020年未能反應全部文獻情況)。

文獻的空間分布可以展示研究力量的集聚程度和差異性，體現不同區域或機構的研究實力與相互關系[11]。按第一作者機構所在國家來劃分，除32篇文獻作者國別不明外，其他文獻的第一作者來自89個國家或地區，說明水土保持政策農戶感知的研究在全球范圍內受到了較為廣泛關注。綜合考慮發文數量(Recs)和本地數據庫中全部共被引數量(TLCS)發現，無論是發文數量還是影響力，美國是第一集團，英國、新西蘭、埃塞俄比亞為第二集團，中國、德國、澳大利亞為第三集團。值得注意的是，中國的發文量雖然排第5，但TLCS在前7個國家中排名最低，反映了我國關于水土保持政策感知的文獻質量和深度不足，影響力較弱，如表1所示。

表1 水土保持政策感知研究發文數量前7的國家

引數量，TGCS表示所有數據庫全部共被引數量，下表同。

表2 水土保持政策感知研究發文前5的期刊分布

2.2 載文期刊分布

分析發現，共有194種期刊發表了此類研究，期刊分布在土地利用政策、可持續發展、環境保護與治理等多個學科，體現了該領域學科交叉、滲透的特點。2.6%的期刊貢獻了28%的發文數量，大量的期刊(122種)只發表了1篇相關文獻，說明該領域期刊集聚程度較低。載文數量大于15篇的期刊(表2)中，土地使用政策、土地退化與開發、環境管理、可持續性領域的期刊得到了學者們重點關注。值得關注的是，Sustainability期刊上發表的相關文獻數量雖然較多，但并未受到學者的引用和借鑒，說明該期刊在水土保持政策農戶感知領域的影響力有限。

2.3 核心作者確定及測評指標建構

測評結果說明，該研究領域內僅有4.1%的作者存在著綜合學術能力、相互之間合作關系強的特點，其余作者的合作關系不強，大多從事獨立研究，未來對于該領域的研究應持續強化各學者之間的合作。

3 演化過程與研究結構分析

3.1 演化過程與階段特征

為嗅探水土保持政策農戶感知研究領域的演化脈絡和重點內容，揭示該領域學術研究演化階段，本文利用HistCite繪制引文編年圖譜(圖2)。圖2顯示了文獻被引次數(LCS)排名前50的文獻及相互關系。結合圖1和圖2及其他學者對該領域研究演化階段的劃分，本文基于水土保持政策農戶感知的文獻數量變化、研究方式、核心研究內容的演化，以1999、2004、2008和2014年為分界點，將其劃分為5個研究階段。

(1)初始階段：1999年以前

在這一階段，學者認為農戶的環境問題認知受到教育程度、生產者組織成員資格和是否參與政府資助的農業項目等因素影響[13]。在干旱與欠發達地區的研究顯示，農戶對土壤侵蝕等環境問題威脅的感知是采用水土保持技術的原因之一，農戶特征、土地特征、技術屬性感知的差異性對農戶的決策是否存在重要影響在不同案例地研究中呈現出一定的差異性[14]。學者在普遍貧困和缺乏適當支持政策的地方研究發現，人口壓力本身是不能促進農戶對土地采用可持續利用行為。農戶追求生計與收益(盈利)的小農意識，使其表現出為尋求基本生存而產生“違背管理倫理”的行為，無法達到符合水土保持措施的技術效率和成本效益[15]。因此，在鼓勵農戶參與可持續土地利用的過程中，需要在保護資源的同時給予農戶“更廣泛的更有利可圖”的政策激勵和“較低技術要求”的保護措施[14,16]。也有學者認為農戶對水土保持技術的采用會遵循“理性”，依據自身的經驗和知識選擇“更少投入”和“更高收益”的技術[17]。水土保持政策研究在初始階段即出現了分野，如圖2縱向分區所示形成了3個具有明顯區隔的聚類。其中，34文獻傾向于采用綜合因素分析農戶對水土保持技術采用的影響；以29、35為代表的文獻則側重于從經濟收益角度開展研究；25文獻則主要從農戶對水土流失認知與風險感知、農戶對水土保持技術的“理性”選擇。這一階段的總體特征是農戶利益驅動決策選擇，水土保持政策則以外部要素出現，農戶依靠其自身特征和資源稟賦無法與政策執行產生良性互動，外部政策激勵是推動水土保持舉措有效落實的重要方式。

(2)形成階段：2000—2004年

在這一階段，對經濟效益和生計的追求影響農戶感知的研究得以進一步加強，農戶基本生存狀況的改善(如緩解缺水問題)和物質收益的獎勵成為水土保持措施成功執行的重要基礎[18]。不同人群對水土保持認知有差異性，在強加的“專家”解決方案中，農戶有違背自己意愿參與水土保持活動的傾向，因此不能將對農戶的教育建立在存在志同道合同質社區的假設基礎之上，重視農戶與專家在知識和認知上的差異、構建農戶對水土保持技術有效性和效率的信念、加強農戶之間的合作成為水土保持政策需要考慮的問題[19-21]。在對農戶水土保持認知與風險識別的研究方面，更多地證據顯示農戶對水土流失風險因素及原因、制約性后果的認識也較為清晰，并能夠理性選擇各種低成本水土保持技術，但表現出明顯的性別差異[22]。集約化土地利用需要人力物力的投資、缺乏外部援助措施、勞動力不足和肥料等物資短缺、知識缺乏等成為水土保持措施是否可持續的重要影響因素[23-25]。這一階段的特征是對水土保持感知和風險認知的差異性進行了分析，并探討了水土保持措施可持續發展的限制因素，政策不再僅是吸引農戶采用水土保持措施的單一作用，而是促進耕作方式、增強認知與信念、團結農戶和提供補貼等多種驅動因子的合力作用。

(3)發展階段：2005—2008年

在農戶采用水土保持政策影響因素的綜合分析聚類中，學者Knowler D在梳理了167個影響變量后發現，一旦對各種背景因素(如研究地點或方法)進行控制后，尚未有普遍變量能夠對農戶采用的影響因素進行解釋，只有社會資本對農戶采用的潛在影響具有較強的普遍性，但尚需進一步驗證[26]。雖然該文認為促進農戶采取保護性農業需要根據各地特殊情況進行調整，但還是對該領域研究的政策含義和對策進行了梳理，并且對教育和技術援助、財政補貼、管制和稅收、推廣服務、社會資本投資等政策起到的作用進行了總結[26]。在經濟因素分析中，不可能存在“一攬子方法”理解農戶持續投資水土保持技術的影響因素范圍[27]，土地特性、農戶特征與時空位置等變量也被引進到這類研究中[28]，對水土保持技術的經濟收益評估等也得以開展[29]。在影響農戶采取水土保持政策的因素分析中，土壤退化風險感知的影響被驗證，強調了教育和培訓政策的重要性。埃塞俄比亞、印度等案例地的調查顯示，農戶對水土流失風險和水土保持重要性的認識程度較高，并具備一定的保護意識和知識，但對外部推薦的措施持消極態度[30-32]。造成這一問題的原因可能來源于農戶與外部之間對技術采納標準認知的分歧，農民以相互聯系和整體的方式理解問題，政府以還原論方式制定政策[32-33]。這一階段的特征是指明了農戶采用水土保持措施影響因素的差異性，政策制定與實施需要地方錨定和因地制宜，并且有學者對農戶采取水土保持政策進行了綜述，總結了各種政策效用，并指明了政策制定主體與農戶之間的思維邏輯差異。

(4)成熟階段：2009—2014年

在這一階段，農戶的認知變量(如信念、風險感知、價值倫理)被引入，并與社會經濟變量組合分析農戶采用水土保持技術的影響因素[34]，風險感知、態度(動機)、主觀規范、意向、管理倫理、時間和精力投入、兼容性和可觀察性等因素被識別為重要影響因素[35-38]。對農戶與政策制定者(顧問)關于土壤知識差異性的現象也進行了深入研究，認為這種理解的差異性具備文化和語境[39]。這一階段學者對農戶采取水土保持政策提出了增加信息、信貸和市場獲取，創造支持適應的有利環境，加強農民教育和推廣服務，充分利用農民的各種愿望和動機、管理倫理等建議[40-41]。這一階段的特征是在不斷完善前期學者提出的對策建議基礎上，引入了農戶主觀心理因素、社會文化因素對水土保持技術采用進行探析，并將這些影響要素納入到政策設計之中，指出了水土保持政策制定過程中需要更多考慮文化、語境、道德、認知、動機等“軟因素”的影響。

(5)多元發展階段：2015至今

在這一階段，一方面各類農戶采用水土保持技術的影響因素開始匯聚，越來越多的成果綜合考慮各類影響因素在案例地的作用機制和表現形式；另一方面，學者們開始將影響因素從單一主體特征擴展到各主體間關系與互動活動中予以考慮，比如農戶與推廣服務中介的互動，農戶間的互動關系等，社會資本(農戶間關系、相鄰農戶合作等)、勞動分享、同儕效應等對農戶水土保持技術采用在埃及等國案例地被驗證具有顯著的積極影響[42-43]。土地與工具的產權也表現出正相關[43-44]。這一階段的特征是政策、農戶、社會主體之間的互動關系對農戶采納水土保持政策的主要影響，在水土保持政策中農戶不僅被視為政策實施的對象，更成為水土保持政策實施的重要伙伴。

3.2 研究結構分析

本文使用CiteSpace作為數據分析和聚類可視化軟件，選擇文獻的共被引分析(Reference)進行關鍵詞聚類，其中，ModularityQ表示聚類模塊值，0～3意味著顯著，Weighted Mean SilhouetteS表示聚類平均輪廓值，0～7認為是令人信服的。本研究得出，ModularityQ=0.95，Weighted Mean SilhouetteS=0.8687，認為聚類結構顯著且聚類成員同質性較高(圖3)。

#0 Theory of planned behavior(歸為人類行為活動聚類)：農戶對輪作方式和覆蓋物種類選擇方面的影響因素具有較大的差異性。中國北方干旱區農戶對于輪作措施的選擇主要受到家庭收入、田間坡度、對水土流失的認識、外部項目干預的影響，值得注意的是受教育程度、農地與居民住所的距離沒有起到顯著影響[45]。而在北美和非洲案例地的研究經驗則顯示，輪作措施成本及帶來的收益差異直接影響到采納行為[46]；#1 South Africa、#4 Mediterranean landscape(歸為地區聚類)：水土保持政策農戶感知研究的案例地在全球分布較為普遍，但也呈現出一定的聚集性，其中西非以及地中海區域的案例地較為集中，如埃塞俄比亞、埃及、肯尼亞等地。通過深入研究該區域內農戶的行為，利于解決目前西非及地中海區域內的水土流失困境。我國出現頻率較多的區域主要集中在黃土高原，造成這一現象的原因是該區域內的水資源較為稀缺，水土流失嚴重。#2 Tobit model(歸為研究方法聚類)：Tobit定量研究方法使用較多，定性方面的研究較少。少部分學者使用非參數卡方檢驗解釋變量關聯，而另一些學者使用回歸模型解釋自變量和因變量的關系。Knowler和Bradshaw[26]認為Logit和Probit優于OLS，Anley等[28]認為Probit、Logit模型與Tobit相比，在預測技術用戶的使用率方面更具相關性，該模型的額外優勢還在于它揭示了使用技術或實踐的可能性和強度，如果使用二進制變量作為因變量可能會發生信息丟失[36]。在數據采集的方法方面，深度訪談、問卷調查、參與式農村評估等被廣泛使用；#3 Climate-smart agriculture(歸為農業經營模式聚類)：目前國外學者致力于研究農戶對氣候智能型農業的認知。氣候智能型農業是一種有效管理農業等景觀的綜合性方式，它有利于解決加速變化的氣候問題及糧食生產安全問題，旨在實現提高糧食生產、減少干旱病蟲害、降低污染物排放等目的。傳統農業、保護性農業、自然保育契約、農業最佳管理實踐等研究中也包含有農業經營相關的內容；#5 Climate variability(歸為自然環境因素聚類)：自然氣候顯著影響水土流失的變化，其中徑流情況顯著影響農戶對水土保持政策的認知。非洲地區農戶無法意識到徑流的危害使得農戶的采納行為持續偏低。對西歐農戶考察發現農戶對徑流危害認識度很高，且這種認識程度和受教育程度呈正相關。部分學者對英國農戶考察指出，必須實時監控徑流的危害以此評估當前水土保持政策的有效性，建議實時監測徑流數據、向農戶普及徑流知識[47]；#6 Agricultural water pollution(歸為人為影響因素聚類)：農業用水污染、糧食安全等是首要因素。農戶采納水土保持措施的前提是水土保持措施能否改善目前的用水安全，此外農戶的不合理耕作行為及生產生活的不合理也加劇了農業用水的污染，二者之間相互耦合。

4 研究述評及展望

4.1 現有研究述評

綜上所述，水土保持政策感知研究在時間分布上近年來受到學者廣泛關注，在空間上呈現出一定集聚的現象，期刊分布較為集中，但核心作者群仍未形成，學術合作程度有待提高。通過該領域演化過程的分析發現，不同時期學者對農戶采納水土保持政策的研究呈現出不同的側重點，但也存在著一定的相關性。農戶的水土保持政策采納行為研究的假設從最初的不具有管理倫理的“經濟人”逐漸向具有一定管理倫理的“理性經濟人”過渡，并最終演變為具有管理倫理的“社會人”特征。具體表現在，一方面對農戶采納行為的影響因素分析經歷了從生計與收益等經濟因素(土地所有權、政策收益、政策風險成本、政策兼容性、政策時效性)向社會因素(家庭人口數、性別、文化程度、農地知識、農戶管理倫理道德、政策的可操作性、政策自愿性)過渡，并將認知、文化等因素納入其中。研究階段特征演化上，農戶由最初完全的追求短期生存，逐漸過渡到管理倫理兼顧生存，影響過渡的因素不僅取決于農戶自身的脆弱性，一些非經濟因素(風險成本、政策制定者和農戶思維邏輯差異)也有重要作用。此外，經濟因素(土地所有權的保障)影響著農戶長期投資行為。另一方面，在影響因素分析中還經歷了從土地生物特征、農戶特征、技術特征等單一屬性要素向農戶間、農戶與推廣中介之間關系與互動要素轉變的過程。同時政策從農戶采納行為的外部要素逐漸過渡到決策網絡重要節點的位置。

結合上述分析，本研究構建水土保持政策農戶感知研究的“個體特征—群體互動—政策特征”分析框架(圖4)。個體特征包含農戶特征、農戶認知，群體互動則由經濟行為、社會行為和文化環境三個部分構成，政策特征則包含政策類型、政策工具。在該分析框架中，水土保持政策通過農戶感知促進農戶對水土保持措施的采用決策，并在響應和反饋中不斷修正政策內容與執行過程，達到循環累積不斷促進水土保持技術的有效采用，實現政策效果。

4.2 對我國研究的啟示

(1)加強基礎理論研究，要重視政策受眾在政策制定與實施中的重要地位和作用，并探索其行為特征、規律與決策要素。這對水土保持政策農戶感知的研究具有基礎理論與方法支撐的重要作用。(2)加強跨學科的交叉研究，尤其是打通自然科學、工程技術與社會科學領域的學科隔閡，避免分道行駛。建立貫穿水土流失防治治理全過程、各層次的研究體系，構建科學問題導向的跨學科合作體系，將水土流失系統動力學、水土保持工程技術、水土保持經濟社會措施(公共政策)等統合到具體問題解決過程中。(3)加強水土保持研究科學數據基礎設施建設，推動水土保持E-science環境構建。水土保持研究具有強烈的情境性，需要在地方層面進行錨定，但同時又是全球性問題，更需要宏觀層面統籌。各地水土流失原因和影響農戶采用水土保持技術的因素各異，制定的公共政策應當有所區別，但各地在因地制宜的同時也應相互借鑒，因此建立一個貫穿自然科學、工程技術和社會科學的科研數據基礎設施平臺將有利于系統研究水土流失治理。(4)加強農戶認知、社會文化等因素的影響研究，在推動交叉學科研究的過程中應綜合考慮不同地方水土保持技術采用的影響要素，并將水土保持技術采用視為農戶與其他主體、社會/文化環境互動的動態過程，為政策制定提供科學依據。(5)加強政策工具組合與政策執行過程、績效研究。文獻梳理發現，農戶傾向于選擇混合型政策工具，例如財政補貼、稅收與管制、推廣服務等。水土流失嚴重的地區還伴隨著貧困陷阱、勞動力資源匱乏、性別比例失衡等問題。(6)加強農戶與其他主體之間的對話與互動。農戶作為治理微觀主體，其行動邏輯和政策制定者、專家學者之間的邏輯存在一定的差異。在農地知識、技術知識等信息有效地向農戶闡述，消除其認知上的邏輯差異方面有待深入研究。