修法賦能，激發高校科研的活力

2021年版《科技進步法》在高等學校人才培養、科學研究、社會服務、文化傳承創新、國際交流合作五個重要使命方面涉及22條內容，充分發揮高等學校在國家創新體系中的重要作用，加快實現科技自立自強。

從高等教育發展歷程看，快速崛起的世界一流大學都為服務國家和區域、造福人類作出了不可替代的貢獻。高等學校（以下簡稱“高校”）相關的科技政策由中共中央、國務院、教育部、科技部、國家外國專家局、人力資源和社會保障部、發改委、財政部、中國科學院、中國工程院、國家自然科學基金委員會、中國科協、國家知識產權局、質量監督檢驗檢疫總局、國家標準化管理委員會等多部門制定。

2017年中共中央、國務院印發的《關于加強和改進新形勢下高校思想政治工作的意見》提出，“高校肩負著人才培養、科學研究、社會服務、文化傳承創新、國際交流合作的重要使命。”高校的首要職能和核心職能是人才培養；在人才培養的基礎上，高校聚集高層次人才和創新資源，創新活動廣泛且深入，因而承擔著科學研究的重要職能；高校應當充分利用自身資源優勢服務社會，習近平總書記指出我國高等教育發展方向要同我國發展的現實目標和未來方向緊密聯系在一起，為人民服務，為中國共產黨治國理政服務，為鞏固和發展中國特色社會主義制度服務，為改革開放和社會主義現代化建設服務；高校在科教融合、社會服務的過程中，是文化傳播、科學普及、精神傳承的實踐載體，通過高校的社會交往和國際交流合作，增進科技創新合作、文化融合和知識傳播。2021年版《科技進步法》在這五個重要使命方面涉及22條內容，充分發揮高校在國家創新體系中的重要作用，加快實現科技自立自強。人才培養

《科技進步法》第九條規定“學校及其他教育機構應當堅持理論聯系實際，注重培養受教育者的獨立思考能力、實踐能力、創新能力和批判性思維，以及追求真理、崇尚創新、實事求是的科學精神”，《科技進步法》延續了《高等教育法》（2018年）規定，即高校應“培養具有社會責任感、創新精神和實踐能力的高級專門人才”。

習近平總書記2016年指出“只有培養出一流人才的高校，才能夠成為世界一流大學。辦好我國高校，辦出世界一流大學，必須牢牢抓住全面提高人才培養能力這個核心點，并以此來帶動高校其他工作。”

在支撐國家戰略科技力量方面，《科技進步法》第五十九條指出“強化高等教育資源配置與科學技術領域創新人才培養的結合”，突出高校在戰略性科學技術人才儲備的作用。第二十五條規定“國家支持高校加強基礎研究人才培養，以增強基礎研究自主布局能力，推動高等學校基礎研究高質量發展。”習近平總書記2020年指出了高校基礎研究人才培養的途徑，包括“加強基礎學科本科生培養，探索基礎學科本碩博連讀培養模式。要加強基礎學科拔尖學生培養，在數理化生等學科建設一批基地，吸引最優秀的學生投身基礎研究”。

在人才培養的方式上，《科技進步法》第四十條“鼓勵企業同科學技術研究開發機構、高等學校、職業院校或者培訓機構聯合培養專業技術人才和高技能人才，吸引高等學校畢業生到企業工作”。該條款是在《深化科技體制改革實施方案》（中辦發〔2015〕46號）“以人才培養為中心，著力提高本科教育質量，開展校企聯合招生、聯合培養試點，拓展校企合作育人的途徑與方式”試點工作的基礎上，對校企聯合培養人才提出明確要求。

表1 《科技進步法》高校人才培養相關內容

科學研究

中辦發〔2015〕46號文明確“高校是源頭創新的主力軍，必須大力增強其原始創新和服務經濟社會發展能力，深化高校科研體制機制改革，筑牢國家創新體系基礎。”此次《科技進步法》對高校科學研究的功能定位作了進一步明確：一是高水平研究型大學是國家戰略科技力量的重要組成部分；二是高校是承擔基礎研究的主力軍；三是高校應當與企業聯合開展技術開發和共性基礎技術研究。

一是國家戰略科技力量的重要組成部分。《科技進步法》第四條明確了高水平研究型大學的使命定位，是“國家戰略科技力量的重要組成部分，在關鍵領域和重點方向上發揮戰略支撐引領作用和重大原始創新效能，服務國家重大戰略需要。”要發揮研究型大學在科研軟硬件、人才、平臺等方面的優勢，強化研究型大學建設同國家戰略目標、戰略任務的對接，聚焦國家戰略需要，瞄準關鍵核心技術，加快技術攻關。高水平研究型大學要自覺履行高水平科技自立自強的使命擔當，強化國家戰略科技力量，提升國家創新體系整體效能。

二是承擔基礎研究的主力軍。高校應發揮自身基礎研究能力強、學科交叉融合高的優勢，成為基礎研究的主力軍，中辦發〔2015〕46號文就提出“加大穩定支持力度，支持研究機構自主布局科研項目，擴大高校學術自主權和個人科研選題選擇權。”《科技進步法》第十九條進一步明確“國家鼓勵高等學校發揮自身優勢，加強基礎研究，推動原始創新”。習近平總書記指出：“我國面臨的很多‘卡脖子’技術問題，根子是基礎理論研究跟不上，基礎研究要鼓勵自由探索和充分的交流辯論。加強基礎研究是我們從未知到已知、從不確定性到確定性的必然選擇。”

高校加強基礎研究的體制機制改革舉措包括：一是鼓勵探索未知，《科技進步法》第八條提出“保護科學技術人員自由探索等合法權益。高校有權自主選擇課題，探索未知科學領域，從事基礎研究、前沿技術研究和社會公益性技術研究”，明確鼓勵“自由探索”“探索未知科學領域”，讓高校進行科研自由探索更加有底氣；二是布局前沿科學中心，2018年教育部《高等學校基礎研究珠峰計劃》指出要通過“在高校布局建設一批前沿科學中心，以前沿科學問題為牽引，開展前瞻性、戰略性、前沿性基礎研究”，《科技進步法》第二十五條對高校提出增強基礎研究自主布局能力的新要求；三是完善分類評價制度，習近平總書記2021年指出要“完善自由探索型和任務導向型科技項目分類評價制度，建立非共識科技項目的評價機制。穩定并強化從事基礎性、前沿性、公益性研究的科研人員隊伍，為其安心科研提供保障。”《進一步深化管理改革激發創新活力確保完成國家科技重大專項既定目標的十項措施》（國科發重〔2018〕315號）明確“實施周期三年（含）以下的自由探索類基礎研究課題一般不開展過程檢查”。國家“十四五”規劃也要求“對基礎研究探索實行長周期評價”。

表2 《科技進步法》高校科學研究相關內容

三是鼓勵高校與企業聯合開展技術開發和共性基礎技術研究。《科技進步法》進一步明確了國家鼓勵高校開展技術開發和加強共性基礎技術研究，企業主導技術開發和產業共性技術的研發。習近平總書記指出“加快構建龍頭企業牽頭、高校院所支撐、各創新主體相互協同的創新聯合體，發展高效強大的共性技術供給體系”，“大學要瞄準世界科技前沿，加強對關鍵共性技術、前沿引領技術、現代工程技術、顛覆性技術的攻關創新。”國家“十四五”規劃也明確“集中力量整合提升一批關鍵共性技術平臺，支持行業龍頭企業聯合高等院校、科研院所和行業上下游企業共建國家產業創新中心，承擔國家重大科技項目。”高校應當與企業進行合作，聯合開展“面向市場和產業化應用的研究開發活動”。

社會服務

高校的社會服務主要有科技成果轉化（輸出成果）和產學研（輸出知識）兩類。

一是科技成果轉化（輸出成果）方面，高校是科技成果轉化的重要供給主體。習近平總書記指出“加快科技成果轉化，提升創新體系整體效能”。《科技進步法》第三十條明確“利用財政性資金設立的高校，應當積極促進科技成果轉化，加強技術轉移機構和人才隊伍建設，建立和完善促進科技成果轉化制度”，從制度層面確立了高校加強技術轉移機構的建設，并把技術經理人的范圍拓寬到相關的人才隊伍建設。

根據《中共中央國務院關于構建更加完善的要素市場化配置體制機制的意見》（2020年）對于培育發展技術轉移機構和技術經理人的詳細規定，“支持科技企業與高校、科研機構合作建立技術研發中心、產業研究院、中試基地等新型研發機構；支持高校、科研機構和科技企業設立技術轉移部門；建立國家技術轉移人才培養體系，提高技術轉移專業服務能力”。國家“十四五”規劃中提出要“大幅提高科技成果轉移轉化成效”，成效的提升需要從合作機制、合作載體、合作方式來明確具體路徑，《科技進步法》第三十一條規定：“國家鼓勵企業、科學技術研究開發機構、高校和其他組織建立優勢互補、分工明確、成果共享、風險共擔的合作機制，按照市場機制聯合組建研究開發平臺、技術創新聯盟、創新聯合體等，協同推進研究開發與科技成果轉化，提高科技成果轉移轉化成效。”進一步發揮企業主體作用，通過“成果共享、風險共擔”市場化機制，聯合高校共同促進資金、技術、應用、市場等要素的有效對接，提升轉化成效。

二是產學研（輸出知識）方面，產學研創新鏈的打通是銜接基礎研究“最先一公里”和成果轉化“最后一公里”的有效路徑，高校在產學研合作中作為知識的輸出方，利用科技交流、學科交叉、創新資源等優勢，起到重要作用。

《科技進步法》第六條明確“國家鼓勵科學技術研究開發與高等教育、產業發展相結合，鼓勵學科交叉融合和相互促進”，突出高校在教育與產業結合、學科交叉融合等方面的重要作用。第三十九、第四十條規定了具體路徑，“技術創新體系”中以“企業為主體，市場為導向，建立企業同高校等緊密合作的技術創新體系”，突出企業的主導地位，強調建立緊密合作的技術創新體系。合作形式包括“國家鼓勵企業同高校開展合作研究，聯合建立科學技術研究開發機構和平臺，設立科技企業孵化機構和創新創業平臺，或者以委托等方式開展科學技術研究開發”，與中辦發〔2015〕46號文提到具體合作形式，包括“鼓勵構建以企業為主導、產學研合作的產業技術創新戰略聯盟，加強產學研結合的中試基地和共性技術研發平臺建設。探索在戰略性領域采取企業主導、院校協作、多元投資、軍民融合、成果分享的新模式，整合形成若干產業創新中心”相比，突出了科技企業孵化機構和創新創業平臺，在政策層面更偏向于落地實操，不局限于科技創新中心。

此外，第七十三條還要求“縣級以上人民政府及其有關部門確定科學技術計劃項目，對符合產業發展需求、具有明確市場應用前景的項目，應當鼓勵企業聯合科學技術研究開發機構、高校共同實施”。

三是高校從事社會服務的科技人員激勵方面，近年來各項政策都在加大科研人員服務社會的激勵力度，早在中辦發〔2015〕46號文就要求“強化科技成果以許可方式對外擴散，鼓勵以轉讓、作價入股等方式加強技術轉移。完善科技成果、知識產權歸屬和利益分享機制，提高骨干團隊、主要發明人受益比例。”《關于印發實施〈中華人民共和國促進科技成果轉化法〉若干規定的通知》（國發〔2016〕16號）規定：“對于高校聘用在管理崗位任職的內設研發機構負責人，是科技成果的主要完成人或者對科技成果轉化作出重要貢獻的，可以按照《促進科技成果轉化法》的規定獲得現金、股份或者出資比例等獎勵和報酬。”《關于支持和鼓勵事業單位專業技術人員創新創業的指導意見》（人社部規〔2017〕4號）還規定高校的科技人員“在履行崗位職責、完成本職工作的前提下，經征得單位同意，可以兼職到企業等從事科技成果轉化活動，或者離崗創業”。2020年《賦予科研人員職務科技成果所有權或長期使用權試點實施方案》“探索建立賦予科研人員職務科技成果所有權或長期使用權的機制和模式，落實以增加知識價值為導向的分配政策，使科研人員收入與對成果轉化的實際貢獻相匹配。”《科技進步法》第六十條規定，利用財政性資金設立的高校的科學技術人員，在履行崗位職責、完成本職工作、不發生利益沖突的前提下，經所在單位同意，可以從事兼職工作獲得合法收入。技術開發、技術咨詢、技術服務等活動的獎酬金提取，按照科技成果轉化有關規定執行。國家鼓勵高校采取股權、期權、分紅等方式激勵科學技術人員。《科技進步法》從法律層面掃除了人員激勵的體制機制障礙。

表3 《科技進步法》高校社會服務相關內容

文化傳承創新

作為文化傳承的重要載體，文化創新、科技創新的重要源泉，高校應當大力推進文化傳承創新、弘揚創新精神。高校履行文化傳承創新使命，應當從“發揚光大”和“守住底線”兩個維度去推進。

一是“發揚光大”。對于正面的積極的內容，高校應當普及科學知識、弘揚科學精神、傳播科學思想、倡導科學方法，在全社會推動形成講科學、愛科學、學科學、用科學的良好氛圍。《科技進步法》第十二條明確鼓勵高校等積極參與和支持科學技術普及活動。《關于實行以增加知識價值為導向分配政策的若干意見》（廳字〔2016〕35號）“鼓勵科研人員公益性兼職，積極參與決策咨詢、扶貧濟困、科學普及、法律援助和學術組織等活動。”國家“十四五”規劃也要求“弘揚科學精神和工匠精神，廣泛開展科學普及活動。”

二是“守住底線”。對于高校來說科技倫理和科研誠信是不能逾越的底線，《科技進步法》第一百零三條和第一百零四條分別對科技倫理和科研誠信進行了規定。“高校應當履行科技倫理管理主體責任，按照國家有關規定建立健全科技倫理審查機制，對科學技術活動開展科技倫理審查。”高校作為創新主體，要對科技倫理的監管盡到主體責任。還明確了高校是履行科研誠信管理的主體，要積極承擔相關責任，完善管理制度、出臺相應的管理辦法，對學術不端行為不包庇、不遮掩、零容忍。營造良好學術環境，弘揚學術道德和科研倫理，在全社會營造鼓勵創新、寬容失敗的氛圍。《關于進一步壓實國家科技計劃（專項、基金等）任務承擔單位科研作風學風和科研誠信主體責任的通知》（國科發監〔2020〕203號）指出“高校要加強對本單位科研人員的日常教育引導，發現風險，糾正本單位人員科研作風學風、科研誠信、科技倫理等方面問題，及時對違背有關科技活動要求的行為開展調查，對違規失信相關責任人作出嚴肅處理”。

國際交流合作

近年來高校的教育、研究水平顯著提高，國際間的學術交流取得了較顯著的成果，高校承擔著人才培養、科學研究、社會服務的重要職能，在國際交流中發揮著重要作用。

表4 《科技進步法》高校文化傳承創新相關內容

表5 《科技進步法》高校國際交流合作相關內容

在國際交流合作機制方面，《科技進步法》第八十一條明確“國家鼓勵企業事業單位、社會組織通過多種途徑建設國際科技創新合作平臺，提供國際科技創新合作服務。鼓勵企業事業單位、社會組織和科學技術人員參與和發起國際科學技術組織，增進國際科學技術合作與交流。”2020年《深化新時代教育評價改革總體方案》指出要“改進高校國際交流合作評價，促進提升校際交流、來華留學、合作辦學、海外人才引進等工作質量。探索開展高校服務全民終身學習情況評價，促進學習型社會建設。”

在國際交流合作路徑方面，《科技進步法》第八十二條明確國家支持高校積極參與和發起組織實施國際大科學計劃和大科學工程，設立面向全球的科學研究基金，開展全球科技協同創新。《高校國際合作聯合實驗室建設與管理辦法》（教技〔2014〕3號）指出：“聯合實驗室是我國高校同國外高水平大學聯合建設管理，面向國家重大需求和學科發展前沿開展重大原創性研究，開展高水平國際合作的重要基地。采取國際合作聯合研究中心模式、國際合作聯合實驗室模式和省部共建國際合作聯合實驗室模式三種模式。”

在參與國際標準制定方面，標準是全球治理體系和經貿合作發展的重要技術基礎，《科技進步法》第三十七條指出“引導科學技術研究開發機構、高校、企業和社會組織共同推進國家重大技術創新產品、服務標準的研究、制定和依法采用，參與國際標準制定”，突出高校對于工業規模化發展起到的積極作用，加強國際交流互鑒，支撐產業發展。早在2016年郭華東院士就提出要重視發起國際學術組織，主導國際學術組織，有利于在相關領域制定國際標準、發起國際科學計劃、倡導科技規范和政策、維護科學價值、協調多方利益和理念。

在高水平國際人才方面，第八十二條指出“國家采取多種方式支持國內外優秀科學技術人才合作研發，應對人類面臨的共同挑戰，探索科學前沿”，強調“多種方式支持”以應對當今復雜的國際環境。第八十四條明確“高校可以根據發展需要，聘用境外科學技術人員。”該條款較上一版《科技進步法》在引進高水平國際人才方式上作了調整，不再要求“高等學校聘用在國外工作的杰出科學技術人員回國從事科學技術研究開發工作”，可以采用柔性引才的方式聘用境外科技人才。