健全科技倫理治理體制機制

如何健全科技倫理治理體制機制，已成為當下推動科技創新的重要制度保障。

伴隨合成生物學、腦機接口、大數據和人工智能等新興科學技術的發展與應用，科技倫理得到了廣泛關注和討論。技術功能的演化與拓展并不等同于科技進步，科技進步追求好的技術創造出善的結果，這就要求科技在發展的同時盡可能減小其可能帶來的負面效應。

因此，如何健全科技倫理治理體制機制，已成為當下推動科技創新的重要制度保障。本文系統梳理2021年版《科技進步法》）中與科技倫理相關的條款，結合2022年3月中共中央辦公廳、國務院辦公廳印發的《關于加強科技倫理治理的意見》（以下簡稱“《意見》”），針對健全我國科技倫理治理體制機制作分析討論。

科技倫理概念厘清

倫理規范是調節人與人之間關系的行為準則，旨在引導人們做出有道德、值得推崇的行為。當加上科技前綴后，科技倫理是指科技活動中的人與人、人與社會、人與自然之間的倫理關系，旨在規范科技活動符合道德要求。《意見》中將科技倫理界定為，“是開展科學研究、技術開發等科技活動需要遵循的價值理念和行為規范”[1]。

從萌芽到發展，科技倫理總是伴隨著科學研究或技術活動。例如，古希臘醫術的發展推動形成“希波克拉底誓言”，至今仍是全世界醫護工作者恪守的倫理規范。又如，第二次世界大戰后一系列新興技術被創造出來，讓人們看到技術可以帶來高效率和便捷，也可能產生破壞生態環境、危害人類長久繁衍等負面影響。由此，以反思科技和科技活動為主要研究內容的科技倫理研究逐漸興盛。科技倫理對科技的反思包括四個方面：一是對科技所造成后果的反思，包括科技對人類生產生活的直接影響，以及對思維方式和社會文化的間接影響；二是對科技活動中工具應用方式的反思，比如追問人臉識別、無人駕駛、腦機接口等新興技術的可行性邊界；三是對科技活動組織機制的反思，現代科技活動是一個多主體參與、有組織機制的系統工程，相關制度是否健全對科技活動的走向有重大影響，這體現為一種制度環境；四是對現行科技倫理規范的反思，這能夠確保那些被用來對科技活動進行道德判斷的倫理規范是合理而適宜的。[2]由此，科技倫理的研究對象可分為四類，即科技活動的社會影響、科技工具的應用方式、科技活動的組織機制以及科技倫理規范自身，全周期考察與審視科技活動中的潛在倫理風險。

科技倫理的四類研究對象分別對應四類科技倫理治理中的行為主體：政府部門、科研人員、科技類社會團體以及科技倫理專門部門。這四類主體在科技倫理中分別承擔的角色是：良好的科技創新制度環境，離不開國家、地方政府和科研機構分別從宏觀、中觀、微觀層面提供倫理規范和制度標準；恰當應用科技工具，要求科學家和工程師在創造設計環節嵌入倫理意識，在無限探索科技前沿的同時守好倫理底線；在做好前面兩點的基礎上，避免科技的負面后果還需要建立科技類社會團體，旨在支持社會公眾培養倫理意識、監督科技活動，營造符合科學事實、尊重倫理共識的社會文化環境；對科技倫理自身的反思要求建立專門的科技倫理機構，籌謀規劃科技倫理治理的頂層設計，協調好政府、科研機構、科技人員和社會公眾，共同推進科技活動符合倫理要求。健全科技倫理治理體制要求在不放棄道德追求的同時，關注科技活動中的真實問題，將抽象的倫理理論和核心價值訴諸可執行的社會規章制度和個人行為規范，明確科技活動的主體及其倫理責任與義務，充分發揮科技倫理在促進科技進步和人類福祉中的作用。

《科技進步法》修訂概述

經統計，2007年版本《科技進步法》中，“倫理”出現1次；而在2021年版本中，“倫理”出現1次，“科技倫理治理”出現1次，“科技倫理”出現11次，分列于7項條款，覆蓋5個章節。具體分布于第五章（科學技術研究開發機構，第五十一條）、第六章（科學技術人員，第六十七條）、第八章（國際科學技術合作，第八十二條）、第十章（監督管理，第九十八條、第一百零三條、第一百零七條）和第十一章（法律責任，第一百一十二條）。

此次《科技進步法》修訂高度重視科技倫理，一方面，呼應了習近平總書記關于科技倫理的論述以及國家相關政策文件的要求。例如，第八十二條、第一百零三條條款可在2019年7月中央深改委第九次會議和2021年12月中央深改委第二十三次會議中見到相關要求，第五十一條、第六十七條、第九十八條可見于2020年12月總書記在中央經濟工作會議上的重要講話。另一方面，《科技進步法》的修訂是針對新一輪科技革命和產業變革的制度建設，是科技倫理治理法治化進程中的最新探索，增強了科技倫理治理的規范屬性。面對具有不確定性、復雜性和累積性的新興科學技術，其在研發和應用中存在諸多倫理風險，有可能造成隱私泄露、偏見與歧視、危害生命健康安全等后果。因此，規范科技活動主體的行為亟需在道德自律的基礎上，補充科技倫理治理法治功能，確保審慎地開展學術研究和技術開發活動。

目前，學界圍繞“科技倫理治理”展開了初步探討。于雪等將“科技治理”和“科技倫理”兩個基礎概念整合，主張從兩個維度理解科技倫理治理的內涵，一是以治理推動科技倫理，強調以科技治理的方法和工具治理具體的科技倫理問題，二是以倫理保障科技治理，強調科技倫理的價值導向為具體的科技治理框架和實施提供保障。[3]樊春良認為科技倫理治理是多主體依據倫理原則解決科技倫理問題的各種方式的總和。[4]雖然目前學界對科技倫理治理的理解沒有形成共識，但是科技倫理治理需要多主體協同參與已經獲得普遍認可。

《科技進步法》從法律層面對“不同主體如何就加強科技倫理治理發力”作出回答。《科技進步法》中涉及的科技倫理治理主體主要為政府（包括國家、地方政府、國家科技倫理委員會、科學技術行政等相關管理部門）、科研機構（包括科學技術研究開發機構、高等學校、企業事業單位等）、科技人員（包括科學家、工程師等科學技術人員），并且對各主體提出了具體的治理要求。具體如表1所示。

表1 科技倫理治理主體及其要求[5]

健全科技倫理治理體制的四大方向

在2021年版《科技進步法》修訂3個月后，中共中央辦公廳、國務院辦公廳印發《意見》。《意見》總共有六大塊內容，包括總體要求、倫理原則、治理體制、制度保障、審查和監管、教育和宣傳，完成了科技倫理治理的體系化建構，有機融合習近平總書記關于科技倫理的相關論述和中央相關政策文件精神，明確劃分科技活動不同主體的倫理治理責任，為各地政府和相關機構加強科技倫理治理提供指導。《意見》是首個國家層面的科技倫理治理指導文件，也是《科技進步法》在健全科技倫理治理方向上的系統展開。綜合《科技進步法》與《意見》，健全科技倫理治理體制可沿著以下四個方向推進。

1.政府：完善科技倫理管理體制

政府在健全科技倫理治理體制中發揮重要作用。第一，政府要加強科技倫理制度保障。在總體要求上，《科技進步法》和《意見》都明確提出要健全科技倫理治理體制。其中，《意見》還具體提出制定完善的規范和標準，生命科學、醫學以及人工智能等重點領域要制定科技倫理的規范和指南。第二，政府要設立科技倫理專門機構，負責統籌推進科技倫理治理體系的建設工作。《科技進步法》和《意見》均提出要建立國家科技倫理委員會，具體職責是立足科技倫理，完善相關制度和規范，制定倫理審查和監管機制，加強相關理論研究和宣傳教育。第三，政府要有科技倫理審查機制。《意見》總體要求建立倫理審查和監管制度以明確主體職責，圍繞科技活動全鏈條建立審查、處置等規則，建立健全審查委員會的運行機制。《科技進步法》還著重強調了國際科技合作中的倫理安全，明確要求完善倫理審查機制。第四，政府要制定科技活動違規懲處機制。《科技進步法》嚴格要求禁止開展違背科技倫理的科技活動，違反法律要求開展科技活動的行為由科學技術行政等有關部門載入失信行為數據庫。《意見》明確提出要提高科技倫理治理法治化水平，法律還未明確規定的，積極開展科技倫理治理立法研究，推動重要的科技倫理規范上升為國家法律法規；法律已有明確規定的，政府要嚴格執法。

2.科研機構：履行科技倫理管理主體責任

綜合《科技進步法》和《意見》關于科研機構的相關表述，需要承擔科技倫理管理主體責任的科研機構包括高校、醫療衛生機構、企業事業單位等從事科技創新的主體。第一，科研機構要建立科技倫理管理制度。《科技進步法》明確提出科研機構要建立科技倫理管理制度。《意見》更具體地要求科研機構要建立科技倫理管理的常態化工作機制，主要工作內容包括：一是完善本單位的科技倫理風險預警和處理機制；二是建立本單位的科技倫理培訓和教育機制；三是搭建科技倫理宣傳和普及平臺，支持本單位科技人員開展科技倫理普及工作。第二，科研機構要建立科技倫理審查機制。《科技進步法》要求各類科研機構按照國家有關規定建立健全本單位的科技倫理審查機制，《意見》則提出科研機構要根據本單位實際設立專門負責科技倫理審查的委員會。這里需要注意的是，科研機構應當避免本單位的倫理審查委員會流于形式。因此，需要合理設置委員會的委員比例（學科比例、男女比例、單位員工與外部專家比例等）、章程設置、運營模式、反饋機制等。第三，科研機構要建立科技活動違規懲處機制。《科技進步法》明確提出，若有科技人員違反科技倫理開展科技活動，科技人員所在單位或有關主管部門要責令改正。

3.科技人員：自覺遵守科技倫理要求

以科學家和工程師為代表的科技人員是科學技術創新的創造者，如果科技人員能夠培養科技倫理意識且自覺踐行科技倫理要求，能夠盡可能降低科技活動中出現倫理風險的可能性。《科技進步法》要求科技人員在學術活動中遵守倫理規范，這從微觀層面強調個人行為要符合倫理原則。科技人員主要有兩種途徑踐行倫理原則，一是將道德“外化于物”，在技術設計環節將可接受的道德價值轉化為技術功能，二是將道德和責任內化于心，進而規范科學家和工程師的科研行為，進行負責任地創新。[6]《意見》提出兩方面要求：一是科技人員要增強自身科技倫理治理能力，包括主動學習科技倫理知識，將科技倫理知識整合到科技人員的知識體系和思維方法中，自覺踐行科技倫理原則，此外要求科技項目負責人強化對科研活動全程的倫理管理；二是科技人員要承擔倫理宣傳和普及的職責，比如就科技創新的熱點倫理問題與公眾交流。

4.科技類社會團體：營造理性明智的科技文化環境

科技類社會團體是《意見》重點增加的科技倫理治理主體。第一，支持設立科技類社會團體。《意見》明確提出推動設立中國科技倫理學會，為健全科技倫理治理社會組織體系和強化學術研究提供支撐。第二，科技類社會團體要促進行業自律。《意見》提出科技類社會團體要與政府、科研機構、科技人員、公眾等科技倫理治理主體加強合作，凈化行業風氣，推動行業自律。第三，科技類社會團體要發揮好科技倫理宣傳與教育的作用。《意見》指出，鼓勵各類學會、協會、研究會搭建多方主體協同參與、民主商談的對話和溝通平臺，開展科技倫理普及，傳播科技倫理知識，提高社會公眾科技倫理意識。此外，新聞媒體也需要協同發力，秉持科學、客觀、準確的原則報道科技倫理問題，共同營造以理性、明智為倫理價值的科技文化。