2035年進入創新型國家前列待解問題及建議

摘要：2006年，時任國家主席胡錦濤在全國科技大會上提出建設創新型國家，此后一系列國家戰略規劃均將創新型國家建設作為重要內容。“十四五”規劃和2035年遠景目標綱要提出了到2035年進入創新型國家前列的目標。近年來，我國創新型國家建設取得積極成效，但仍面臨基礎科研不強、創新鏈條不暢、創新環境不優、創新人才不足、創新活力不夠、標準規則滯后等瓶頸制約。在國際政治經濟格局深度調整，美國對我國戰略遏制常態化，科技創新源頭由外轉內，技術競爭、產業鏈競爭、標準規則競爭加劇的大背景下，實現進入創新型國家前列目標，須轉變創新發展模式，補好基礎科研短板，建立市場應用導向的研發促進機制，構建分層協作的企業創新主體格局，打造有效激勵、思想活躍的科研環境，開展高水平國際合作創新，為高質量發展和現代化國家建設奠定堅實基礎。關鍵詞：創新型國家 科技創新 創新發展

作者簡介：王成仁，中國國際經濟交流中心科研管理和信息服務部副研究員。

本文部分內容為中國國際經濟交流中心2021年重大課題《2035年基本實現現代化經濟社會政策體系研究》專題研究成果。感謝中國國際經濟交流中心副理事長、課題負責人王一鳴，中心副總經濟師、課題組組長張永軍對本文的指導。

當今世界正值百年未有之大變局，我國建設創新型國家面臨的外部環境深刻變化。國際政治經濟格局深度調整，美國對我國戰略遏制日益加重且將常態化，日歐等國對我國合作競爭態勢明顯，科技創新源頭由外向內轉移，技術競爭、產業鏈競爭、標準規則競爭加劇。須把握基礎和根本環節，系統提升創新發展能力，統籌推進創新型國家建設，為現代化國家建設和實現中華民族偉大復興奠定堅實基礎。

一、我國創新型國家建設取得積極成效

2006年，時任國家主席胡錦濤在全國科技大會上提出建設創新型國家，此后一系列國家戰略規劃均將創新型國家建設作為重要內容。“十四五”規劃和2035年遠景目標綱要提出了到2035年進入創新型國家前列的目標。近年來，我國全面建設創新型國家取得了顯著成效。

（一）科技投入產出規模不斷擴大

一方面，科技研發經費與人員投入大幅增加。2011—2021年，我國研發經費支出由8687億元提高到27864億元，增長200.8%;研發投入強度從1.84%（當年國內生產總值為48.79萬億元人民幣）提高到2.44%（當年國內生產總值為113.35萬億元人民幣）（見圖1）。研發人員全時當量從2011年的288.3萬人年增加到2020年的523.45萬人年，增長81.6%。充分體現出科技創新在我國經濟發展中的地位更加突出。

另一方面，科技產出成果不斷豐富，質量和水平明顯提升。2011—2020年，我國專利申請量從163.3萬項提高到519.4萬項，增長2.18倍;專利授權量從96.1萬項提高到363.9萬項，增長2.79倍（見圖2）;專利授權量占專利申請量的比重從58.8%上升到70.1%。從科技成果看，2020年我國發表科技論文195.17萬篇，較2011年的150萬篇增加30.1%;2020年科技成果登記76521項，較2011年的44208項增加73.1%。

與此同時，我國科技成果產出在國際上的位置不斷提升。2011—2020年，我國通過世界知識產權組織《專利合作條約》（PCT）提交的國際專利申請量由16396件上升到68764件，排名全球第1位（見圖3）。

根據《中國科技統計年鑒2021》數據，2019年國外主要檢索工具“科學引文索引”（SCI）和“工程索引”（EI）分別收錄我國論文45.02萬篇和27.12萬篇，在世界上排名分別為第2位和第1位。表明我國科技產出質量穩步提升，國際影響力不斷增強。

（二）企業創新能力不斷增強

隨著創新型國家建設漸趨深入，我國企業創新主體地位不斷夯實，創新能力不斷提升，涌現出一大批創新型大企業。我國企業研發經費支出由2011年的6420.64億元，增加到2020年的18895.03億元，增長1.94倍。同時期，企業研發經費支出占全社會研發經費支出的比重從73.9%提高到76.3%（見圖4）。

2020年，我國有研發活動的規上工業企業數量為14.67萬戶，較2011年增加10.92萬戶，增長2.92倍。同時，有研發活動規上工業企業占規上工業企業的比重由2011年的11.5%提高到2020年的36.7%（見圖5），企業對科技創新重視程度日益提高。

經費投入方面，2011—2020年規上工業企業研發經費支出由5993.81億元增加到15271.3億元，增長154.8%。規上工業企業研發投入強度由2011年的0.7%提高到2018年的1.3%（見圖6）。

機構和人員投入方面，2020年我國規上工業企業辦研究與試驗發展機構10.51萬個，較2011年的3.13萬個增長235.8%。規上工業企業研發機構人員由2011年的181.65萬人增加到2020年371.33萬人，增長104.4%。

（三）創新人才隊伍不斷壯大

我國創新人才隊伍建設不斷加強，人才結構持續優化。各地不斷加強本土人才培養，實施青年人才培養計劃等，優化人才評價機制。同時，加大海外高層次人才和專家引進力度，積極引入海外研發團隊，便利海外人才入境工作和居留，促進形成多元化、高水平創新人才隊伍。2020年，我國普通本專科畢業生數達到797.2萬人，研究生畢業生數達到72.86萬人，分別較2011年增加了189萬人和29.86萬人，為創新人才隊伍建設提供堅實基礎（見圖7）。

從研發人員規模看，我國科研和開發機構研發人員由2011年的36.21萬人增加到2020年的51.94萬人;高校研發人員同期由63.17萬人增加到127.39萬人（見圖8），特別是2019年高校研發人員大幅增加約25萬人，同比增長25.3%。

（四）科研體制機制持續優化

近年來，我國加快推進科技體制改革，優化創新生態。圍繞關鍵核心技術攻關構建新型舉國體制取得積極進展，國家重大科技平臺、國家實驗室建設穩步推進，不斷夯實國家創新體系建設。積極推進產學研合作，打通科技研發到產業化的通道，激發企業創新活力。健全科研評價機制，破除“唯論文、唯職稱、唯學歷、唯獎項”等傾向，真正給科研人員減負，使科研人員心無旁騖從事研究活動，提高科研人員在成果轉化中的收益分配比例，為建設創新型國家奠定了堅實的制度基礎。2020年，我國技術市場成交額達到28252億元，較2011年的4763.56億元增長了近5倍（見圖9），體現科技體制改革有效釋放了創新活力，促進科技創新活動進入快車道。

（五）科技創新國際合作日益加強

在新一輪科技革命大背景下，加強科技創新國際合作是科技發展的必然要求，也是建設創新型國家、進入創新型國家前列的重要支撐。我國科技創新開放合作水平不斷提升，積極融合全球創新網絡，開展政府間對話，實施科技合作伙伴計劃，形成了全方位多層次廣領域的科技開放合作格局。2011—2020年，我國高技術產品進出口額從10120億美元增加到14583.56億美元，高技術產品進口額從4632億美元提高到6821.01億美元，分別增長了44.1%和47.3%（見圖10）;高技術產品進口額占進出口額的比重從45.8%提高到46.8%。

二、我國進入創新型國家前列的制約因素

（一）基礎科研不強，創新發展模式亟待轉變

長期以來，我國創新發展主要以集成創新和消化吸收再創新為主，尤以后者為重。經過多年發展，可由市場解決的產品創新、功能創新、模式創新空間有限，依賴“跟跑”、靠“多走一步”賺取市場的后發優勢逐漸消失，已觸及上游基礎科研瓶頸，突出表現為關鍵技術和材料“卡脖子”。

1.國內原始創新能力較弱

我國具有最完備的工業生產體系，產品和功能創新實力較強，電子信息、平板顯示、數控操作系統等行業進步明顯。但創新改進多基于國外原理或樣機，關鍵核心技術、零部件和生產裝備仍嚴重依賴進口。如大規模集成電路迭代較快，但高端光刻機、蝕刻機、薄膜沉積設備等關鍵生產設備和光刻膠等核心材料嚴重依賴國外。汽車行業多數零部件生產、整車組裝、外觀設計等較有實力，但發動機、變速箱等仍受制于人。在裝備制造領域，高檔數控機床、高檔裝備儀器、運載火箭、大飛機、航空發動機、汽車等關鍵件精加工生產線上，逾95%的制造及檢測設備依賴進口。在國外源頭創新供給中斷背景下，國內基礎科研弱的問題愈加凸顯。

2.基礎研究投入占比低

與美歐等發達國家相比，我國現代科學體系建立時間較短，且偏重工程研究，研發經費中用于基礎研究和應用研究的資金比例明顯偏低，重大原創性成果匱乏。據統計，2020年，我國基礎研究、應用研究和試驗發展經費所占比重分別為6.0%、11.3%和82.7%，前兩者相加僅17.3%（見圖11）。

相比之下，發達國家用于基礎研究、應用研究的經費比例各占20%～30%，兩者相加比例在50%左右，遠超我國。美國（2019年）、英國（2018年）、法國（2018年）、瑞士（2017年）、日本（2019年）、韓國（2019年）用于基礎研究的比例分別為16.4%、18.3%、22.7%、41.7%、13.0%和14.7%，用于應用研究的比例分別為19.0%、42.1%、41.3%、32.2%、19.4%和22.5%。兩者相加比例最高的瑞士和法國分別達到73.9%和64.0%（見圖12）。

3.政府研發投入累積規模小

基礎研究和應用研究風險大、周期長、成本高，主要依靠政府投入。但我國政府研發投入比例較低，累積規模較小。據統計，2004年以來，我國研發投入中，政府資金占比從26.6%下降到2020年的19.78%，特別是2011年以來維持在20%左右的水平;同時期企業研發投入占比從2011年的73.91%上升到2020年的77.46%（見圖13）。這一方面體現了我國企業創新主體地位不斷增強，在研發經費結構中地位不斷提升;另一方面也表明政府投入仍有較大增長空間，且海外資金占比過低（2020年占比為0.37%）。

美國研發投入中，政府來源資金比例在1957年達到62.8%，2019年為25.9%;法國在1983年達到53.9%，到2019年仍然達到32.5%。充分表明在產業革命和技術變革的大背景下，兩國在加速創新發展的階段，均大幅增加基礎研發投入，即便在研發基礎較為強大后，政府資金仍保持相對較高的比重。英國（2018年）、瑞典（2017年）、瑞士（2017年）的這一比例分別為25.9%、25.0%、26.5%（見圖14）。

政府資金占比低，直接影響基礎研究經費規模，也導致我國自然科學、材料科學、動力科學、生物科學等領域研發相對落后，原發性、顛覆性創新難以出現。

（二）創新鏈條不暢，創新核心地位有待加強

1.創新鏈條不通暢，共性應用技術供給不足

創新鏈條包括從科學到技術、再從技術到產品兩個重要環節。我國情況是，從技術到產品轉化相對暢通，但從科學到技術，即應用技術轉化環節缺失。很多具有市場潛力的成果并沒有得到二次開發，應用技術有效供給不足。企業雖對應用技術需求大，但苦于沒有有效供給，只能自己向上游延伸，面臨高昂成本和巨大風險。一些大型企業雖然加大對前瞻性、關鍵性技術研發，但更多是為自己服務，難以提供行業性、共性應用技術產品。

2.創新成果質量水平不高

我國每年產生的科技專利很多，但含金量不高，發明專利占比不高，能夠滿足企業和市場需要的先進適用技術較少，一些代表行業水平和競爭力的共性關鍵技術沒有突破。2020年，我國國內三類專利結構中，發明專利在申請、授權、有效數量中的比例分別為26.8%、12.5%、20.3%;而實用新型專利占比最高，分別為58.2%、67.3%和61.4%（見圖15）。

從論文數量及被引用情況看，2011年1月至2021年9月9日，我國基本科學指標數據庫（ESI）論文數量排名世界第二位，僅次于美國。但我國ESI論文引用率僅為13.16次/篇，遠低于美國、英國、德國、法國、意大利、荷蘭、瑞士、瑞典等國家20次/篇左右的水平，在排名前20的國家中僅高于印度（11.21次/篇）、巴西（10.85次/篇）等6個國家（見表1）。

3.創新成果轉化率不高

我國高校雖然每年取得6000～8000 項科技成果，但真正實現成果轉化和產業化的還不到10%。2018年6月，審計署曾抽查4個高校2016年4614項專利授權發現，平均轉化率不足7%。這與發達國家差距較大。

2013—2020年，我國技術市場成交合同中，技術轉讓類合同僅占不到5%的比例，而且呈現緩慢降低趨勢。同時期，技術開發合同的比例從52.2%下降到39.6%，技術服務合同的占比從32.8%提高到49.6%（見圖16）。這也體現了國內在新技術、新產品、新工藝、新材料、新系統開發上的活力有所降低。

4.引進技術消化效果不佳

引進消化吸收再創新是落后國家實現科技立國和創新發展的重要途徑。日本、韓國均通過此種方式，逐漸掌握光學設備和材料、電子信息、汽車等產業的技術主動權。日韓引進技術與消化吸收的比例在1∶3，甚至達到1∶8，而我國以引進技術為主，且技術來源較為集中，消化明顯不足。2020年，我國共引進國外技術合同數量達到6172項，合同金額達到318.38億美元。其中，日本、美國、德國是我國引進國外技術項數最高的三個國家，合同數量占比分別為22.2%、17.6%和10.6%，合計達到50.4%;排名前十的國家占比達到82.1%（見表2）。

從引進技術消化吸收的效果來看，2012年，我國規上工業企業引進國外技術經費支出為393.9億元，消化吸收經費支出為156.8億元，二者之比為2.51∶1;2020年，兩類經費支出分別為460.0億元和75.6億元，二者之比為6.08∶1（見圖17）。企業引進技術消化吸收投入大幅降低，再創新能力走弱。

（三）創新環境不優，企業主體作用發揮不夠

1.大型企業創新引領性作用不突出

一方面，大型企業研發投入強度較低，原創性、引領性創新能力不足。目前，我國企業研發經費支出占全社會研發經費支出比例已達到76%以上，投入規模逐年增加。但企業研發投入強度分化嚴重，特別是大型企業研發投入強度不高。根據國家統計局數據，2018年，我國規上工業企業研發投入強度僅為1.3%，明顯低于全國企業平均水平。與國際水平差距更為明顯，德國“隱形冠軍”企業研發強度平均達到7%，日本“利基”企業平均達到3.5%。另一方面，大型央企、國企創新平臺和創新鏈的作用仍待發揮。大型央企和國企在創新要素獲取、項目支持、稅費優惠等方面擁有先天優勢，但在創新活動中，帶動廣大中小企業創新發展、提供行業共性技術和要素支撐等作用發揮不夠。

2.中小企業創新面臨巨大壓力

中小企業是最具創新活力的企業群體，但創新投入大、時間長、風險高，企業創新面臨資金緊張、人才難留、技術來源有限、知識產權保護維權難等問題。企業籌措研發資金以債務融資為主，上市門檻高，風險資本不夠活躍，直接融資難。與大企業相比，中小企業在市場空間、資金實力、平臺競爭力、晉升空間、職稱評定等方面均有明顯劣勢，難以獲得高素質的研發人員，招人難、留人難現象普遍。同時，企業獲得技術渠道有限，行業共性技術提供主體嚴重缺乏，產學研合作市場導向不夠，合作成果大多不及時、不能用，且難以滿足產品跨學科、跨領域、跨行業的需求。此外，國內知識產權保護制度仍待完善，企業維權成本較高。

3.大中小企業融合創新效果不佳

國家高度重視大中小企業融通發展，推動實施專項行動和重點舉措，但大中小企業融合創新效果有待提升。一方面，大企業缺乏向中小企業提供共享技術、檢驗檢測設備、人才等創新資源的激勵;另一方面，中小企業自身存在創新管理制度不健全、不規范、持續專注創新能力不足等缺陷，在大中小企業協作創新中的地位并不對等。據工信部中小企業發展促進中心對475家企業的調查，僅有14.3%的中小企業與大企業進行過技術合作或投資入股，51.4%的中小企業與大企業沒有合作交流。

（四）創新人才不足，國際水準高端人才嚴重缺乏

我國科技人力資源數量大，但高端人才供需缺口明顯，特別是有國際影響力的頂尖人才缺乏。數據顯示，我國人才資源總量達1.75億人，人才資源規模、科技人力資源以及研發人員數量等指標居全球首位。第七次人口普查數據顯示，具有大學文化程度的人口為2.18億人。與2010年相比，每10萬人中具有大學文化程度的由8930人上升為15467人。2020年畢業大學本科生847萬人，畢業研究生72.9萬人。同時，我國科技人才計劃種類繁多，有孔雀人才、鴻雁人才、黃鶴英才以及杰青、拔尖等上百種，頭戴多頂“帽子”的人才不斷增加，但具有較強研究實力特別是國際頂尖科學家的數量十分有限。

以獲諾貝爾獎數量為例，1901—2019年，排名獲獎數量前30名的大學中，美國有21所大學，共獲諾獎1259人次;英國有4所，獲獎252人次;德國有4所，獲獎171人次。而我國獲諾獎人數有限，且領域狹窄，與上述國家差距明顯。2020年11月，科睿唯安發布了2020年“高被引科學家”名單，全球60多個國家的6167位來自各領域的高被引科學家入榜。美國共有2650人次入選，占名單總數41.5%。中國內地入選科學家從2019年的636人次（占比10.2%）上升到2020年的770人次（占比12.1%），排名世界第二，進步明顯，但與美國相比仍有不小的差距（見表3）。

（五）創新活力不夠，科研體制機制仍待優化

一是現有體制下科研資源“自循環”，缺乏市場導向。科研領域出現“重研究、輕市場”“重論文、輕應用”現象，科研人員熱衷于搞課題、要項目，研究成果發表論文，以便職稱評定、申請科研獎項。但所立課題項目多不來源于市場，也不服務于產業。科研經費從立項、下撥、使用到結項，僅在科研系統的“小圈子”里打轉，不能對產業發展形成支撐。二是創新人才激勵機制亟待優化。我國高校、科研單位及國企的人事薪酬制度較為傳統和保守，導致激勵不足。以國企為例，國企是創新成果創造的重要主體。但受限薪政策影響，壓力層層傳遞，企業較難根據經營效益、創新貢獻自主決定創新人才的分配政策。企業面臨來自互聯網、通訊等行業的人才競爭，可提供的收入待遇差距較大，人才流失嚴重。三是科研經費管理體制有待完善。我國對科研經費使用、人員經費比例等政策已大幅放開，但科研單位出于財務、審計等考慮，不敢踩紅線，按照審計規定逐條規范經費使用，要求使用人背書、負責人簽字，流程繁復、條件苛刻，科研人員“有錢不能用、有錢沒法用”，政策效果大打折扣。四是鼓勵創新的政策落地效果有待提升。有的政策缺乏足夠明確的細則或標準，政策出臺后難以有效落地。如不少企業反映，研發費用加計扣除政策的費用認定標準尚不夠清晰，實際認定權由稅務部門掌握，存在自由裁量空間，不少企業不好用、用不好。

（六）標準規則滯后，國際科技競爭話語權不足

未來科技競爭是一系列前沿科學技術、新產品、新業態、新標準的競爭。標準規則被作為國際科技競爭中的有效手段，以達到獲取政治競爭優勢的目的。發達國家和大型跨國企業憑借其擁有的知識產權，形成專利地圖，并將標準規則與知識產權糅合在一起，利用對國際標準和規則的把控，左右科技競爭格局，持續占據關鍵領域優勢地位。我國擁有全球最大的消費市場規模，但在國際競爭中缺失價格話語權，在參與制定國際標準和規則方面仍明顯落后，缺乏國際科技標準和規則的制定權及參與權。調研中發現，國內許多產品可自主生產，但產品性能、功能認證需要發往美國，由其標準認定機構進行認證才能走向國際市場。同時，與產品性能檢驗檢測有關的設備、儀表儀器也均需從國外進口，制約國內檢測能力提升，也難以開展國際標準認定等活動。

三、進入創新型國家前列的政策建議

進入創新型國家前列首先要轉變原有以集成創新為主的發展模式，構建以原始創新為主的創新發展新格局，真正做到“補源頭、抓應用、育企業、造生態、鏈國際”，確保目標實現。

（一）有效提升源頭創新能力

一是培育有國際競爭力和影響力的大學。大學是提高基礎科研水平，增強源頭創新實力的根本，是確保進入創新型國家前列的重要支撐。美國之所以創新實力強，與其擁有一大批國際領先的大學直接相關。因此，須抓緊培育一批有國際競爭力和影響力的大學。切實做到“去行政化、去帽子化、去論文化”，讓大學教師、學生專心搞研究，營造自由開放的科研環境。力爭到2035年，在世界大學排名前20位中，有3～5所中國大學，培養2～3名諾貝爾獎獲得者。

二是提高基礎研究、政府資金在科研經費中的比重，分情況對資金使用效果進行考核。提高基礎研究經費在科研經費中的比例，至少到10%以上。加大政府資金對基礎研發的投入，提高政府資金比重，每年要達到30%以上。分層次對政府資金使用效果加以評價。第一層次政府資金不計回報，小額、大量支持高校院所科研人員開展基礎研發、應用技術研發、小試和中試等活動;第二層次大規模、不考核資金，成為高校院所科研人員主要經費支持，鼓勵思想性創新活動，不設考核指標要求;第三層次以應用為導向財政資金，通過懸賞、揭榜等項目制方式，全社會招標科研力量參與研發。

三是實體化新型舉國體制。黨中央、國務院提出建立新型舉國體制，對我國攻克核心關鍵技術具有重要意義。各級政府均提出要建立這一體制，但沒有相應的機構來統籌協調，導致新型體制并不新，仍是原有產學研合作模式，達不到短期內攻克關鍵技術難題的效果。建議在國家層面明確新型舉國體制的牽頭單位，鼓勵各地創新方式實體化新型舉國體制，建立聯席機制或會商機制，明確牽頭部門或成立相應機構，配齊功能架構，在資金撥付使用、人員任用、知識產權歸屬、收益分配等方面給予充分的自由裁量權。

（二）建立應用導向的新型研發促進機制

一是用新模式建立應用技術研發促進機構，打通從基礎研發到市場化技術之間的通道。新型應用技術研發機構不以盈利為目的，主要解決應用技術有效供給問題，既包括前瞻性、原創性應用技術以及共性關鍵技術的研發，也包括近期就可見效的應用技術研發。新型研發機構可由政府財政資金支持，但在運作上保持相對獨立，以市場化的運營來體現政策意圖。新型研發機構充分肯定研究人員在創新活動中的核心地位，肯定研發活動在利益分配當中占絕對優勢地位，對研究人員直接激勵。創新成果產權歸屬創新團隊或個人所有，包括研發機構在內的其他創新活動參與者可以適當形式從轉移轉化收入中獲得一定補償，可根據參與程度參與股權分配。

二是建立或改造一批大學科技園。對標美國硅谷、英國劍橋等科技工業園，以高質量大學科研成果為轉移轉化和創新之基，以高校教師、學生創業活動為主，以初創企業、小而精企業為主要群體，建設大學科技園。建立專門促進高校技術轉移轉化的平臺或機構，優化師生、學院、學校之間利益分配機制，鼓勵教師學生憑創新成果創業成立公司。減少行政干預，發揮市場化機制作用，高效集聚風險資本、技術服務、中介服務等資源。可對國內現有大學科技園、高新技術園區、經濟技術開發區、工業園區等進行梳理和資源整合，選擇有大學源頭創新基礎、創新型企業集聚、市場化機制靈活的園區進行改造，促進形成一批國內領先、有國際影響力的大學科技園。

（三）構建分層協作的企業創新主體格局

一是國有企業承擔促進基礎研發向應用技術轉化的任務。國有企業擁有獲得資金、人才、技術等資源便利，在國民經濟發展中承擔基礎性作用。新時期要賦予國有企業新角色，即承擔基礎研發向應用技術轉化的任務。一頭與高校院所加強聯系，以資金支持高校師生、科研人員開展應用導向的共性技術研發;另一頭帶動廣大中小企業，將共性技術導向中小企業，支持企業開展適應性、個性化創新活動，打通從基礎科學到應用科學到商業化的渠道。國有企業要發揮其財政預算軟約束、資金獲取容易且成本低、平臺吸引力強等優勢，承擔基礎研發向應用研發轉化的風險和沉沒成本。同時，改革國企績效考核制度，扣減因承擔基礎研發轉化任務產生的支出，不作盈利性考核要求，不追究相關人員責任。

二是系統優化中小企業創新成長環境。首先，徹底改變對中小企業和民營經濟的歧視性態度，杜絕旋轉門、彈簧門、玻璃門等“三重門”現象。在政府招標、項目申報等政府性項目操作中，不設隱性門檻，不搞關系企業，不限定國資背景。改變銀行融資不良貸款追責考核到人的做法，實施容錯機制。支持中小企業獨立申報國家科技創新專項，通過“懸賞”“揭榜”等方式，擇優支持。其次，解決企業技術來源問題。搭建全國性專利交易平臺和技術合作平臺，建立國有企業、政府性研究機構技術擴散機制，加大行業共性應用技術供給力度。再次，加大技術改造支持，將中小企業裝備設備納入物聯網。部署工業互聯網平臺和物聯網工業軟件，通過政府采購支持小微企業免費使用。同時，建立中小企業和民營經濟高層次人才對接平臺，加大政策扶持力度，解決引進人才后顧之憂。鼓勵發展新型融資模式，建立健全社會化、市場化信用信息評價機制。加大政策性穩定、低息資金支持。引導風險資本加大對創新型企業投入。

三是優化大中小企業融通發展、協同創新機制。發揮行業龍頭企業優勢，開放企業資源，與上下游中小企業在設計研發、知識產權、品牌建設等領域深度融合。引導大型企業搭建創新平臺，支持中小企業業務系統向云端遷移，加快轉型升級。要松綁大型企業，促進大型企業資金、人才、技術、設備等科研資源更多向中小微企業傾斜。暢通大、中、小企業間的信息溝通渠道，建立供需對接、資源共享、成果轉化等機制，加快要素流轉。

（四）打造有效激勵、思想活躍的科研生態

一是突破科研人才評價機制限制。改革當前科研人才評價機制，引入國際同行專家，評價重點從研究成果數量轉向研究質量、原創價值和實際貢獻。同時，適當加入對成果轉化應用的考核指標，成果轉化應用好的，在原有資金基礎上給予獎勵;反之，則酌情減少經費支持。在科研項目中增加對市場急需課題的立項。引導研究人員重視與之研究相關的市場應用技術發展與需求，針對市場急需攻克的應用技術難題立項，使成果直接支撐產業發展。

二是探索突破國有資產創新成果產權限制。對于國有企業或政府性科研機構的創新成果，不涉及國家秘密或國家安全的，探索將成果產權賦予研究團隊或個人，國有資金、設備、實驗室等可按貢獻程度獲得相應成果轉化收益。

三是突破科研經費使用限制。在國家層面細化科研經費使用規則，提高人員經費占比，明確經費可使用方向。確定科研單位承擔審計責任的邊界，規定例外事項。簡化經費報銷手續，使科研人員全身心投入研究活動。

四是加大知識產權保護。降低知識產權檢索、維權成本，健全知識產權維權服務機制和多元化糾紛解決機制，完善知識產權維權網絡和涉外維權預警機制。杜絕利用壟斷優勢地位擠占創業企業、創業團隊成長空間的行為，打擊不正當競爭。

五是形成科研人員可以輕松交流的小環境。在各類園區、樓宇、場館等設施中，設置科研人員自由交流場所，鼓勵思想碰撞和創意交流。

（五）多元化、差異化開展國際合作創新

一是加強與主要引進技術國的產業鏈、創新鏈合作。提升與美國、日本、德國等發達國家產業契合度、關聯度，以市場規模優勢帶動上游研發到下游產品的全產業鏈合作，形成捆綁利益，共享科研資源。加強與美國及其盟友國家的技術和產業合作，與跨國公司共建產業配套體系，共同轉化技術、生產中間產品，曲線獲取技術資源，提升我國創新實力。

二是加強與瑞士、瑞典、荷蘭等歐洲國家技術合作。瑞士、瑞典、荷蘭是創新成果非常豐富的國家，但我國引進瑞典、荷蘭、瑞士技術合同數量占總引進數量的比重合計僅5.1%。應鼓勵國內企業與這些國家跨國公司合作成立研發中心，吸納當地研發團隊和專家資源，反哺國內。鼓勵國內企業并購這些國家高技術企業或研究機構。強化引進技術消化吸收，增強國產化替代能力，減輕對美國、日本、德國等國的技術依賴。

三是構建開放型研發體系，探索以合作研發、共建共享的方式，開放國內大科學裝置和工程項目，吸引國外頂尖科研團隊或專家入駐國內。鼓勵外資在國內設立研發機構或分支機構，提供稅收、人才等政策優惠。

四是提高參與國際科技標準和規則制定的水平。熟悉掌握國際科技標準制定的流程和模式，剖析國際標準制定、認證機構的運行機制，主動參與國際標準委員會工作。以國內市場規模領先、技術較為前沿的重點領域為突破口，爭取建立自己的、有國際水準和競爭力的標準委員會和認證機構，獲得國際認可，逐步提升國際標準和規則制定話語權。

參考文獻：

1. 王成仁：《我國參與國際產業鏈分工存在的問題及建議》，《中國經貿導刊》，2018年第25期。

2. 國家統計局社會科技和文化產業統計司、科學技術部戰略規劃司：《中國科技統計年鑒2021》，中國統計出版社，2021年。

3. 趙永新：《我國科技創新量質齊升（權威發布）》，《人民日報》，2020年10月22日。

4. 王蓓蓓：《大中小企業融通發展步入加速期》，《經濟參考報》，2019年4月3日。

責任編輯：李 蕊