企業科技創新能力評價研究綜述

文/中機國際工程設計研究院有限責任公司 中南大學生命科學學院 肖锎；中機國際工程設計研究院有限責任公司 吳彥

科技創新一直是國家發展戰略的核心內容，創新不僅是推動國家經濟發展的催化劑，也是提升我國綜合國力和國際地位的必然選擇。習近平總書記強調，抓創新就是抓發展，謀創新就是謀未來。國家“十四五”規劃提出，要堅持創新在我國現代化建設全局中的核心地位，把科技自立自強作為國家發展的戰略支撐。黨的十九大報告指出，創新是引領發展的第一動力，是建設現代化經濟體系的戰略支撐。

企業科技創新不僅是企業實現可持續發展的原動力，更是促進行業進步和社會經濟發展的重要因素，是國家發達的不竭動力。2020年7月21日，習近平總書記在企業家座談會上指出：“要大力推動企業科技創新，努力把企業打造成為強大的創新主體，打造未來發展新優勢”。2021年，李克強總理在政府工作報告中強調，要激勵企業創新，強化企業創新主體地位，推動企業創新發展。為加快推動中小企業走創新驅動發展道路，科技部出臺相應政策，大力支持科技型中小企業創新發展，推出稅收優惠激勵科技創新。

企業科技創新能力不僅是現代企業核心競爭力的體現，更是國家發展進步的原動力。企業創新能力評價的目的是客觀、全面且科學地衡量企業的科技創新能力水平，反映企業科技創新發展的效果、潛力和挑戰，為企業經營者、行業協會和政府管理部門科學決策提供參考和思路。基于此，本文以企業科技創新能力評價研究為導向，采用層層遞進的方法，對以下兩個方面進行深入研究：1.對企業科技創新能力內涵的觀點進行分類討論，厘清企業科技新能力的研究方向與研究范疇；2.從三個方面（包括理論基礎、指標體系構建和實際應用）深入研究企業在研發、創新等方面的評價，為給更多感興趣的學者提供多角度的參考。同時對企業科技創新能力評價的不足作出總結分析，進一步提出未來相關研究的方式與內容的建議。

一、企業科技創新能力相關研究

國內目前關于企業科技創新能力內涵的觀點大致分兩類：第一類觀點普遍認為，企業科技創新能力就是企業技術創新的能力，主要指以提高企業經濟效益為目標的技術開發及成果轉化的能力。有學者認為，企業通過技術研發不斷創新完善產品，通過升級換代提升效益，其本質就是科技成果轉化的過程。而企業技術創新則是引入新的生產方式，包括以科學突破為基礎的科學技術創新、以獲利為目的商品經營方式的創新以及生產工藝上的創新。畢克新等提出，企業技術創新能力是指企業通過對技術工藝及生產經營模式的創新，達到提高產品質量以及產品、服務的更新迭代的目標，并以此保證企業健康持續發展的能力。張智越等認為，企業技術創新能力是指企業在技術創新活動中對技術創新效果的直接影響能力。第二類觀點則是建立在錢學森先生提出的開放復雜巨系統理論基礎上，認為知識社會環境下的企業科技創新不僅包含技術創新，還包含知識創新和現代科技引領的管理創新。傅家驥先生認為，企業科技創新除了推出新的產品、新的生產工藝和方法外，還是科技、組織、商業和金融等一系列活動的綜合過程。秦艷等認為，通過關鍵技術的研發創新、新產品的生產制造以及新產品銷售過程中涉及的全部能力要素的組合，可以稱之為技術創新能力的體現，具體以航天企業為例。扈春蓮對電力企業科技創新現狀進行研究，對技術創新與管理創新的內涵及關系進行梳理，并建立了科技創新與管理創新的協同機制。尹嵐嵐認為，項目管理是企業科技創新的重要支撐，并基于決策管理、資源管理等方面提出了一種基于過程的煤炭企業科技創新項目管理模式。由此可見，第二類觀點拓展了企業科技創新的范圍，涉及了企業創新的其他維度。

二、企業科技創新能力評價體系相關研究

（一）評價體系構建理論及方法。近年來，國內學者在探索確定評價指標優先級及權重時，采用的方法主要有層次分析法、隨機理論、模糊綜合評價法、綜合目標值法、粗糙集理論、數據包絡分析法等。

侯麗珠等圍繞“創新投入－創新產出－創新驅動經濟發展方式轉變”的創新鏈條，采用綜合目標值法對企業科技投入和科技產出的變動特征和發展態勢進行綜合分析和科學評價，構建了科技百強高新技術企業科技創新能力評價指標體系。李大玲等以國家科技文獻服務系統和科服網數據為支撐，借鑒歐盟創新指數和科研人員成果h指數的方法及原理，制定了企業綜合技術創新能力指數TII(Technical Innovation Index)，采用多級模糊測評方法構造分析模型，通過層次分析法確定各評價指標的權重值。張云寧等構建了施工企業技術創新能力指標體系，并進一步通過粗糙集理論和層次分析法對其進行約簡和賦權，為施工企業技術創新能力的評價工作提供了一種有效的方法。薛巖松構建了紡織企業技術創新評價指標體系，運用隨機層次分析法對紡織企業技術創新能力進行評價并對其主要影響因素進行識別，進而提出改進的建議。朱霞等提出一種基于小波神經網絡的企業技術創新能力綜合評價方法，通過機器學習的方式獲取評價專家的知識、經驗以及評價模式和方法，意在建立更加接近于人類思維模式的定性與定量相結合的綜合評價模型，不僅保證了評價結果的客觀性，而且達到了自動運行、快速評價及決策支持的目的。肖淑芳等以創新經濟理論、資源基礎理論、可持續競爭優勢理論為基礎，構建了中國上市公司創新能力評價體系，并利用主客觀組合賦權法確定指標權重，使用PSM-DID方法對該指數的有效性進行實證檢驗。郭秀強等利用德爾菲法和相關系數法初步確定高新技術企業創新能力評價方法指標，進一步基于不完全信息指標優先級的確定方法對指標進行修正，構建了高新技術企業創新能力評價指標體系，并通過優先級層次熵組合賦權方法確定指標權重。

（二）評價體系指標構建。學者們在探索構建企業科技創新能力評價指標體系時，普遍遵循科學性、客觀性、導向性、可操作性、可比性或成長性等原則。學者依據不同研究對象和研究路徑，構建了各具特色的企業創新能力評價指標體系，通過對現有相關研究成果的分析，構建企業科技創新能力評價指標體系主要遵循以下幾種思路：

一方面，許多學者主要從投入、產出轉化及效益的角度來對企業科技創新能力進行評價。侯麗珠等從創新投入、創新產出和創新驅動經濟發展方式轉變三個維度出發，構建了包含企業科技活動人員，有效專利發明數以及企業利稅總額等二級指標在內的，天津市科技百強高新技術企業科技創新能力評價指標體系。每個二級指標又從實力與效率兩方面進行闡釋，分別代表企業擁有的科技創新資源及總量規模和企業科技進步水平及企業科技投入結構特點、強度與效益。高俊依從研究開發能力、創新投入能力、創新產出能力和潛在創新能力四個方面出發，探索建立了包含創新能力、研發投入、新產品銷售份額以及專業技術人員占比等指標在內的企業科技投入與自主創新能力分析指標體系，并從增加投入，重視知識產權等方面對企業創新工作提出了政策建議。郭秀強等參照國內專家學者們對企業創新能力評級體系的設計，以創新投入能力、創新產出能力、創新效益為準則層，以人、財、物三個屬性為基礎構建了包含研發費用投入、專利授權數和利潤率等13個指標在內的科技評價指標體系。肖淑芳等從創新投入能力、創新產出能力、創新的可持續發展能力三個維度構建涵蓋17個指標的中國上市公司創新能力評價體系，采用研發投入占比、資本化研發投入占比等來衡量企業的創新投入能力；選擇專利有效數量、專利質量等來衡量企業的創新產出能力；利用總資產增長率、研發投入增長率等來表征企業創新的可持續發展能力。張振揚從投入、產出、環境三個維度，構建了包含人力投入、資金投入、技術產出和科研基礎在內的工業企業科技創新發展效率評價體系。

另一方面，個別學者根據行業特點，選取反映行業特色的指標對企業科技創新能力開展評價。吳迪等針對上海八大科技園區內的制造業，主要從專利角度來評價企業科技創新能力，建立了以專利結構、合作創新、技術主題和法律狀態四個指標為主的企業技術創新能力分析體系，提出合理的專利結構即發明專利比例最高，輔以一定數量的實用新型和外觀設計專利的專利結構。黃純等緊扣行業特點，利用隸屬度對指標進行篩選，選擇了參與“急難險重”工作次數、證書擁有量、企業信用評估、管理化信息系統的建立、資質升級和BIM技術應用率等在內的行業特色指標，構建以創新效益、創新投入、創新條件建設、創新隊伍建設等6個評價模塊共24個評價指標的建筑業企業技術創新能力評價指標體系。羅維等以大中型工業企業科技統計數據為基礎，從研發投入、專利申請、經濟效益等維度出發，比較分析了涉農工業企業與全國工業企業存在的差距，并根據工農業特點，采用新產品產值和新產品銷售收入、新產品出口銷售收入及其貢獻率對企業經濟效益進行評價，進一步探討涉農工業企業科技創新的能力與發展趨勢。

除了關注常見的投入產出指標外，學界開始將組織管理納入企業科技創新能力評價體系。秦艷等在研究航天企業科技創新能力時，認為創新發展戰略的實施能力以及技術創新綜合管理能力保障了技術創新戰略規劃落實到現實的企業技術創新活動之中。故除了投入、產出與轉化兩個評價維度外，還添加了技術創新發展戰略規劃和實施能力、技術創新綜合管理能力兩個評價維度，構建了包含4項一級指標及21項二級指標的企業科技創新能力評價指標體系。張云寧等人以施工企業技術創新投入能力、技術創新實施能力、技術創新產出能力、技術創新管理能力四個維度為基礎，選取了包含企業領導管理能力、創新管理人員能力等定性指標在內的34個二級指標，構建了施工企業技術創新能力評價指標體系。朱霞等人以企業的內在相關能力、內部環境以及外部環境等三個評價維度為基礎，構建企業技術創新能力評價指標體系，下設包括技術創新管理能力、技術創新保障、宏觀環境和微觀環境等九個二級指標，構建了企業技術創新能力評價指標體系。張振剛等學者運用文獻分析法和扎根理論對一流制造企業創新能力進行研究分析，以源創新、核創新、鏈創新作為一級指標，篩選出模式創新、流程創新、戰略創新和績效創新等10個二級指標，構建了一流制造企業創新能力評價體系。

（三）評價體系應用。評價體系的構建是進行企業科技創新能力評價工作的必要過程和手段，其目的在于評價模型的實際應用和評價結果的研究分析。企業科技創新能力評價體系的應用廣泛，為各類評價主體科學決策和規劃制定提供了重要參考和建議。

企業科技創新能力評價體系的用戶主要是政府、企業自身和服務機構。李大玲等設計的企業技術創新能力分析系統主要用戶為政府、中介服務機構和科技型中小企業，該評價系統可以為企業經營、中介服務機構投融資、政府政策制定提供參考和建議。羅維等以國內大中型企業科技統計數據為基礎，對我國涉農工業企業和工業企業進行對比分析，發現我國涉農工業企業科技創新對效益的貢獻率略低于工業企業的平均水平，特別是在新產品研發上有較大的差距，進一步提出了加大科技創新投入，加強成果轉化等建議措施。針對我國政府對中小企業技術創新能力了解不足的現狀，張濤等隨機篩選了上海70家中小企業為研究對象，提出了一套基于BP人工神經網絡技術創新能力評價指標體系，不僅可實現按照行業來分的中小企業技術創新能力的評價的功能，還可為政府制定和調整相應策略提供依據，有助于健全地方中小企業服務配套制度。彭希林等選取湖南等中部省份的民營企業為研究對象，利用TOPSIS法對湖南省民營企業科技創新能力進行評價，并對湖南省民營企業科技創新能力的提升路徑進行了探討。

三、結語

在經濟全球化和國際競爭態勢白熱化的大環境下，企業科技創新能力是企業自身發展和國家經濟騰飛的關鍵因素。目前，國內關于企業科技創新能力評價體系的研究主要側重于評價指標體系的構建。一類主要從投入、產出轉化及效益的角度來評價企業科技創新能力；一類根據行業特點，選取反映行業特色的指標對該行業的企業科技創新能力開展評價；一類除了關注常見的投入產出指標外，開始將組織管理納入企業科技創新能力評價體系。總的來說，目前關于企業科技創新能力的研究在以下兩方面還有待完善：第一，評價指標的特色化和可操作性。目前雖有研究根據不同行業特點選取特色指標，但能全面反映某一類特定企業或某一個特殊企業科技創新能力的指標較少，其中有些觀測點在實際應用中還會面臨數據難以獲取的問題，導致無法實現有效評估。第二，實踐應用。多數研究仍停留在評價體系搭建的理論層面上，缺乏實踐的檢驗或支持，也缺乏將理論轉為實踐的路徑支持。在未來的研究中，學界可以針對特定行業的創新能力評價進行研究，加大深度，細化研究的方向，加強理論與實踐的關系，拓寬數據獲得方式，搜集實證案例，使方法理論與實踐工作緊密結合，為現實工作提供有效的指導。