環境規制對技術創新的影響研究

曹楚楚

摘 要：近年來，環境問題已成為我國政府和公民都十分關注的問題，對環境方面的研究也非常熱門。以我國2005—2015年30個省市大中型工業企業的省際面板數據為樣本，就環境規制對技術創新產生何種影響做具體的回歸分析。結果證明，環境規制與技術創新符合先降后升的U型曲線關系。起初，較低的環境規制水平還不足以促進技術創新，以抑制作用為主，隨著環境規制水平的提高，環境規制對技術創新的影響轉變為正面作用。人力資本水平、收入水平、外商直接投資和行業利潤率對企業技術創新起積極作用，證實了波特假說的成立。因此，要制定合理的環境規制政策，提高人力資本水平，加大引進外資力度，提供對企業環境規制的補貼，使環境污染防治和經濟發展實現同步。

關鍵詞：環境規制;技術創新;U型曲線;文獻綜述

中圖分類號：F124.3 ? ? ? ?文獻標志碼：A ? ? ?文章編號：1673-291X（2022）18-0053-03

一、選題背景

改革開放以來，我國經濟以前所未有的速度向前發展，近幾年經濟總量更是達到了世界前列。但是在經濟高速發展的同時，片面追求經濟發展速度也帶來了很多外部性問題，對我國經濟發展產生了負面影響。從耶魯大學等聯合發布的《環境績效指數報告》來看，我國的環境質量在被統計的180個國家和地區中排名靠后。可見，我國經濟雖然發展速度喜人，遠高于其他國家，但經濟發展與環境問題的沖突日益凸顯，且呈不斷增加趨勢，環境問題也反過來制約了經濟的發展。面對巨大的環境壓力，如何實現區域人口、資源、環境和經濟的協調性發展是我國必須要解決的現實性問題。為了驗證環境規制與技術創新之間的關系，本文利用我國2005—2015年30個省市大中型工業企業的省際面板數據，就環境規制對技術創新的影響做了具體的實證研究，目的在于為我國轉變經濟發展方式，提升環境規制績效提供理論基礎和政策借鑒。

二、文獻綜述

（一）環境規制的定義和測度方法

1.環境規制的定義。環境規制，是指由于環境污染的非經濟性質，有關部門采取一定措施來規范企業的生產行為，大力推廣綠色經濟的做法。學者們對環境規制根據自己的標準進行了不同的分類。張平等（2016）把環境規制分為基于成本的環境規制和投資型環境規制，得到結論：不同類型環境規制對生產革新有不同的效果[1]。彭星等（2016）對環境規制進行了分類，分為經濟激勵型、命令控制型和自愿意識型環境規制。研究發現，命令控制型的環境規制并沒有非線性作用。相反，經濟激勵型、自愿意識型環境規制會提高企業的生產創新能力，讓企業實現經濟結構轉型[2]。童健、劉偉、薛景（2016）對環境規制進行分類，分為控制型環境規制和市場型環境規制[3]。原毅軍、謝榮輝（2014）認為，環境規制不單單是政府的責任和工作，每個公民也應該有環保意識，負有環境規制的責任和義務，并對環境規制進行分類，分為正式環境的環境法規和非正式的監管制度，政府和公民都應該有所作為[4]。

2.環境規制的測度方法。目前學術界關于環境規制的測度方法，主要有以下四種。第一，用污染治理投入的衡量方法。用污染治理投資支出、污染減排成本和政府環保支出來衡量環境規制強度。比較常用的是污染減排成本。張成等（2010）通過計算治理污染控制設施的運行成本來測量環境規制的強度。張成（2011）以污染控制投資支出占總成本的比例來測度環境規制的強度[5]。第二，用污染物排放量的衡量方法。張成等（2015）依據單位污染物的排放量，用“三廢”的變化率，來計算環境規制的水平。同時排污費也經常應用于環境規制強度的測量[6]。彭星、李斌（2016）用單位GDP排污費收入來衡量環境規制。第三，用綜合評價的衡量方法。以不同污染物的排放量通過綜合指數方法來構建來衡量環境規制強度。該綜合體系由一個目標層（環境規制綜合指數）、三個評價指標層（廢水、廢氣、固體廢棄物）和若干個單項指標構成。如鐘茂初等人（2015）主要采用綜合指數法，通過加權五個單項指標來計算綜合指數：二氧化硫去除率、煙塵去除率、粉塵去除率、廢水排放達標率、固體廢物綜合利用率[7]。除了綜合指數方法，綜合評價也包括環境法律法規、環境規制監督等。Low（1992）就用地方頒布的環境規制法令數量來度量環境規制強度[8]。第四，用替代指標的衡量方法。用經濟發展水平、人均收入、能源消耗及能源效率作為替代指標來衡量環境規制強度，其中最常用的是人均收入水平。Antweiler et al.（2001）采用人均GDP 水平衡量環境規制，即隨著人們收入的上升，對該區域的環境規制強度也會增強。

（二）技術創新的測度方法

1.基于生產技術進步率的測度方法。生產技術的進步率可以用Malmquist生產率指數和Luenberger生產率指數測量。張成等（2011）采用麥氏生產率指數來衡量技術進步，將TFP分解成技術進步、技術效率和規模經濟，結果發現，我國30個省份的工業部門的生產率增長主要是由技術進步引起的。官建成等人（2009）用規模效率這一指標來衡量我國新興產業的規模結構，發現中國高新產業各分支產業規模狀態不佳，結構不完善[9]。

2.基于技術創新投入的測度方法。技術創新投入包括人力及財力的投入，由科研人員數量及占就業人員比重、研發投入資金及占工業生產總值比重來測度技術創新。研發投入資金越多，說明企業的技術創新能力越強。宋文飛、李國平、韓先鋒（2014）選擇行業人員數量和研究開發投入支出來測度工業生產創新投入的多寡[10]。謝榮輝（2017）用各省份研究與開發內部支出總額作為衡量指標，測度技術創新水平[11]。

3.基于技術創新產出的測度方法。技術創新產出能力主要表現為技術創新對經濟增長的貢獻和企業產出創新成果的能力，由專利申請數量和科技成果來測度技術創新能力。劉偉、童健、薛景（2017）用工業行業大中型企業的專利申請數代表工業行業技術創新活動的產出[12]。

（三）環境規制對技術創新影響的文獻回顧

關于環境規制和技術創新之間的關系，一直以來都沒有確定的答案。學者們眾說紛紜，各抒己見。根據本文的總結整理，環境規制對技術創新的影響總體而言有以下四個觀點。

1.傳統學派以新古典經濟學為基礎，認為環境規制不利于技術革新。環境規制也導致企業資金轉移，資金更多地投入在污染控制上意味著企業將減少對技術創新的資金投入，不利于技術進步，阻礙了企業全要素生產率的提高。Levinsohn等人（2003）認為，環境規制不利于技術進步。他們以美國的造紙工業為例，說明在政府較高的環保投入下，該工業的生產水平還是很低，并沒有進步[13]。

2.環境規制對技術創新起積極作用。環境規制迫使企業大力進行技術革新活動，提高生產效率，盡可能減少環境規制帶來的機會成本。Porter and Linde（1995）認為，合適的環境規制政策對技術創新是極有益處的。Jaffe and Palmer（1997）[14]&Campbell（2003）[15]學者通過實證分析，驗證了“波特假說”，發現增加一定的環境規制強度對生產技術創新是有益的。

3.環境規制對技術創新無顯著作用。Becher（2011）認為，環境法規的出臺在一定程度上影響了美國部分產業的發展，可影響程度微乎其微，沒有太大影響[16]。Conrad & Wast（1995）舉了德國重工業的例子，也說明了環境規制對企業技術創新無明顯作用[17]。

4.環境規制對技術創新影響是不確定的。李玲等（2012）根據污染程度的不同將企業分為輕度、中度、重度污染企業，但各個企業污染輕重不同，對生產創新水平的影響也不同[18]。張成（2011）則分區域，從西部、中部、東部三個地區研究環境規制強度，研究發現，在中東部較發達地區，環境規制水平恰當;在不發達地區，環境規制水平較低，尚未對技術創新產生積極作用。蔣伏心等人（2013）從直接、間接兩個角度研究環境規制水平對生產技術革新之間的影響，認為政府應通過制定合理的環境規制政策對技術創新產生積極作用[19]。李婉紅（2013）則主要以我國粗放型工業為例，研究環境規制強度對綠色技術創新的影響[20]。同時，證明了波特假說的條件性，具有深刻的指導意義。

（四）文獻述評

因此，環境規制與技術創新的關系沒有得出一致的結論，仍待商榷。多年來，學者們對兩者之間的關系并沒有因技術方法的改進而統一，相反的，學者們對不同區域、不同行業、不同領域的研究得出了不同的結論，使環境規制與技術創新關系的爭論更加激烈。現有研究大多集中于對各行業、各區域層面的環境規制影響，從大中型工業企業角度來研究環境規制的很少。

參考文獻：

[1] ?張平，張鵬鵬，蔡國慶.不同類型環境規制對企業技術創新影響比較研究[J].中國人口·資源與環境，2016，（4）：8-13.

[2] ?彭星，李斌.不同類型環境規制下中國工業綠色轉型問題研究[J].財經研究，2016，（7）：134-144.

[3] ?童健，劉偉，薛景.環境規制—要素投入結構與工業行業轉型升級[J].經濟研究，2016，（7）：43-57.

[4] ?原毅軍.謝榮輝.環境規制的產業結構調整效應研究——基于中國省際面板數據的實證檢驗[J].中國工業經濟，2014，（8）：57-69.

[5] ?張成，陸旸，郭路，等.環境規制強度和生產技術進步[J].經濟研究，2011，（2）：113-124.

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[7] ?鐘茂初，李夢潔，杜威劍.環境規制能否倒逼產業結構調整——基于中國省際面板數據的實證檢驗[J].中國人口·資源與環境，2015，（8）：107-115.

[8] ?Low P，Yeats A.Do “dirty” industries migrate？[J].World Bank Discussion Papers，1992，（159）：89-104.

[9] ?官建成，陳凱華.我國高技術產業技術創新效率的測度[J].數量經濟技術經濟研究，2013，（10）：19-33.

[10] ?宋文飛，李國平，韓先鋒.價值鏈視角下環境規制對R&D創新效率的異質門檻效應——基于工業33個行業2004—2011年的面板數據分析[J].財經研究，2014，（1）：93-104.

[11] ?謝榮輝.環境規制、引致創新與中國工業綠色生產率提升[J].產業經濟研究，2017，（2）：38-48.

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[18] ?李玲，陶鋒.中國制造業最優環境規制強度的選擇——基于綠色全要素生產率的視角[J].中國工業經濟，2012，（5）：70-82.

[19] ?蔣伏心，王竹君，白俊紅.環境規制對技術創新影響的雙重效應——基于江蘇制造業動態面板數據的實證研究[J].中國工業經濟，2013，（7）：44-55.

[20] ?李婉紅.環境規制強度對污染密集行業綠色技術創新的影響研究——基于2003—2010年面板數據的實證檢驗[J].研究與發展管理，2013，（6）：72-81.

Research on the Influence of Environmental Regulation on Technological Innovation

CAO Chu-chu

（Zhejiang Sci-Tech University，Hangzhou 310018，China）

Abstract：In recent years，environmental issues have become a concern of the Chinese government and citizens，and the research on the environment is also very popular.Taking the inter-provincial panel data of large and medium-sized industrial enterprises in 30 provinces and cities in my country from 2005 to 2015 as a sample，a specific regression analysis is made on the impact of environmental regulation on technological innovation.The results show that environmental regulation and technological innovation conform to the U-shaped curve relationship that first falls and then rises.At the beginning，the low level of environmental regulation was not enough to promote technological innovation，and the main inhibitory effect was;with the improvement of the level of environmental regulation，the impact of environmental regulation on technological innovation turned into a positive effect.Human capital level，income level，foreign direct investment and industry profit rate have positive effects on enterprise technological innovation，which confirms the establishment of Porter’s hypothesis.Therefore，it is necessary to formulate reasonable environmental regulation policies，improve the level of human capital，increase the introduction of foreign capital，and provide subsidies for environmental regulation of enterprises，so that environmental pollution prevention and economic development can be synchronized.

Key words：environmental regulation;technological innovation;U-shaped curve;journals reviewed