數字化轉型背景下中小企業技術創新——基于電子商務視角

崔 穎 曾可昕

（杭州電子科技大學，浙江 杭州 310018）

近年來，新一輪科技革命和產業變革加快興起，互聯網、大數據、云計算、人工智能、區塊鏈等新技術快速發展并廣泛應用，數字經濟發展速度之快、輻射范圍之廣、影響程度之深前所未有。數字化轉型是通過深化數字技術與價值鏈環節的全面融合，不斷釋放數字技術對企業和經濟發展的放大、疊加、倍增作用[1]。在數字化轉型加速的背景下，相對于原生數字企業，傳統中小型企業技術創新更加舉步維艱。電子商務成為經濟社會數字化轉型背景下一種新型商業模式，利用現代化信息技術開展商業貿易活動實現各商業主體之間的信息、產品、服務交換。對國民經濟來說，電子商務與一二三產業加速融合，全面促進產業鏈供應鏈數字化改造，成為助力傳統產業轉型升級的重要力量。同時，網絡零售持續引領國民消費增長，高品質的數字化生活方式基本形成。對企業發展來說，電子商務能夠促進企業轉變經濟發展模式，增強企業國內外資源統籌能力，為企業帶來更大的發展空間，大幅增強企業在國際市場的核心競爭力。

同時企業增強技術創新能力正成為促進我國經濟持續高質量發展的重要命題。在企業層面，技術創新是企業實現長遠發展的先決保證，是推動企業增強競爭優勢的原動力。在國家層面，提升企業技術創新能力是實現我國經濟社會高質量發展的必然要求，是重塑我國國際競爭新優勢的必要條件。電子商務幫助企業轉變傳統的商務模式，促進企業順應時代的潮流，改進企業運營模式和發展模式。

本文基于數字化轉型背景下中小企業技術創新能力發展的現狀，通過分析電子商務促進中小企業技術創新發展的作用機理來提出有效增強中小企業技術創新能力的實施路徑，對增強我國中小企業核心實力，促進企業高質量可持續發展具有重大意義。

一、電子商務與企業技術創新能力文獻綜述

技術創新能力的發展帶動我國經濟發展，為我國市場經濟的改革升級形成有效助推力。同時企業技術創新能力的不斷加強也為國家經濟發展與企業經濟發展相協調起到積極作用。魏江和許慶瑞（1996）提出企業技術能力是企業技術進步的基礎，而提高企業技術創新能力是企業取得競爭優勢的關鍵[2]。Rogers等（2019）分析了互聯網技術對企業創新的影響，強調了互聯網技術下的人機交互對企業創新的影響[3]。劉鑫鑫和惠寧（2021）指出，互聯網能夠通過引進高端技術或提升自主創新能力間接推動制造業高質量發展[4]。企業的持續創新促進互聯網的高速發展，而建立于信息技術基礎上的互聯網又給企業提供了優質的創新平臺。其中，電子商務的發展就是我國互聯網技術創新的重要成果，給各行各業注入了新要素和新活力，電子商務正成為持續推動我國經濟發展的重要支柱。目前，有相當一部分學者認為電子商務的發展對企業轉型和技術創新都有重要作用。張嬌（2016）認為，電子商務幫助經濟轉型企業在信息資源、技術等方面縮短與發達地區企業的差距，同時施加一定的變革壓力促進企業技術進步[5]。尹芳（2015）認為，電子商務模式促使企業進行機制創新，而企業的創新機制是企業發展創新的動力，在利益驅動下企業向高新技術領域進軍，從而促進企業的技術創新發展[6]。陳維濤（2019）認為，互聯網電子商務的發展能夠顯著促進中國企業研發增加，對企業研發、全要素生產率具有重要促進作用[7]。廖芳征（2020）認為，電子商務改變了企業生產技術發展速度和技術發展方向，企業需要自行研發新技術才能保持競爭力[8]。通過對文獻的搜集和整理發現，目前電子商務對企業技術創新的影響結論大多一致，即電子商務的發展環境促使企業自行進行技術創新，從而保持企業的競爭力。

二、數字化轉型背景下中小企業技術創新面臨的問題

1.中小企業技術創新基礎不牢固，獲取市場信息速度遲緩

相較于大型企業，中小企業比較關注短期利益，將更多的資金投入生產制造中，缺少足夠的資金用于技術創新開發，更傾向于直接引進外部技術或者設備進行生產。并且只有極少數中小企業在引進外部技術時深刻理解和學習使用先進技術，將其外部技術優勢轉化為自身內部的核心競爭力。其他大多數中小企業會因為過分依賴領軍企業的創新技術，消化吸收能力弱，缺少自身的創新動力研發核心關鍵技術，導致中小企業的技術積累匱乏，創新基礎不牢固。隨著互聯網信息化技術的高速發展，數字經濟對傳統企業的滲透速度正逐漸加快，市場訊息更迭速度提高，而中小企業技術創新需要及時獲取大量有效的市場風向信息，包括市場的需求信息和技術信息，以確定企業技術創新的方向內容和發展所需技術工藝[9]。然而多數中小企業技術創新基礎不強，缺乏相關創新經驗，對市場信息更新的敏銳度低，無法及時有效地獲取市場最新的需求信息和技術要素，從而在企業技術創新中出現“先天不足”的情況，落后于大型企業。

2.中小企業對市場風險的把控能力較低

相較于行業龍頭企業或大型企業，在迅速發展的市場環境下，面對數字化轉型對傳統商貿業、金融業及其他各個行業帶來的巨大沖擊，中小企業缺少完善的風險把控機制和敏銳的市場嗅覺，對市場的風險把控能力更低。因此，為了確保企業風險可控化，中小企業比起將更多資金投入技術創新中更愿意用于擴大生產規模以維持企業整體平穩運營，而減少技術創新的資金支持，這將明顯地阻礙企業的技術創新發展。

3.中小企業技術創新人才匱乏

電子商務行業作為過去十年迅猛發展的新興行業，在物流快遞、在線支付和電子認證等業務發展推動下，電子商務經歷了快速發展，同時許多電商企業也如雨后春筍般出現。同時，2020年新冠疫情嚴重沖擊了傳統行業，給電子商務的發展提供了新的契機，中國電子商務保持良好發展勢頭，從疫情沖擊中迅速恢復，實現了新一輪的迅猛發展。正因為電商的快速發展，企業對電商人才的需求量擴大，電商行業的技術型人才和創新型人才緊缺。同時，由于中小企業的企業實力、薪資水平、福利待遇以及職業發展前景等比不上大型企業，一方面難以憑借企業自身實力吸引搞技術創新人才，另一方面企業自身技術積累孱弱，較難培養電商創新型人才。

4.政府對中小企業的扶持政策及相關法律法規尚待完善

近年來，雖然政府建立部分法律法規保障中小企業的權益并且加以扶持政策，但有些法律法規有重復、空白，內容也比較空泛，缺乏細節落實，扶持政策沒有落到中小企業的“痛點”上，缺少精準扶持。當前我國技術創新的法律體系不夠完備，法制環境有待改善[10]。例如部分地區技術創新扶持政策宣傳力度不足，許多中小企業不了解具體的優惠措施或者不相信優惠政策能夠得到實現。另外，政府促進的校企合作等扶持政策更多的傾向于大型企業或者高新技術企業，中小企業很難獲得支持。

而電商行業屬于近年來新興產業，相關法律法規并未完善，中小企業的技術創新成果和知識產權沒有得到有效保護。互聯網信息的高速流通容易導致中小企業的技術秘密出現泄露，泄露后中小企業由于缺少相關機構保護和專業人員幫助而難以進行維權工作，從而打擊中小企業的創新動力。

對于未作出《稅務處理決定書》和《稅務行政處罰決定書》的走逃(失聯)案件，經稅務機關查證處理，進行公告30日后納入公布范圍。同時，30日的公告期給走逃(失聯)企業自我糾正、接受稅務機關處理以及異議申訴的時間，有利于引導納稅人遵從，也保障了納稅人的權利。

三、電子商務驅動企業技術創新的作用機理

目前中小企業技術創新存在大量創新要素碎片化、創新主體單一化的現象，難以充分整合利用創新要素和拓寬創新平臺，嚴重阻礙了中小企業創新技術的發展和創新效率的提升。隨著大數據、互聯網等信息技術的不斷發展，企業的生產方式、營銷模式以及經濟環境正在發生重大變革，企業將不斷地進行創新以應對市場變革帶來的機遇和風險。同時，電子商務作為科技和時代發展的成果，成為一種新的交易模式和經濟形態，有效融合企業信息技術和生產經營活動，能夠提高企業創新效率，實現企業經濟可持續發展，成為促進企業長遠發展的新動能。電子商務能夠滲透企業技術創新的各個方面，促進企業創新要素和創新主體的變革，產生創新要素快速流通、高效利用的驅動作用和創新主體精準匹配、持續創新的驅動作用，促進企業技術創新水平和創新效率的提升。

1.創新要素變革及其作用機理

電子商務中大數據成為核心的創新要素，大數據又稱為巨量資料，是指需要新處理模式才能具有更強的決策力、洞察力和流程優化能力的海量、高增長率和多樣化的信息資產[11]。而數據具有易復制性和非損耗性的特點，相較于稀缺的物質資源可以實現零成本的數據編輯、共享和整合功能，有效降低了數據獲取的成本，幫助企業在采購、生產、銷售等環節進行有效的成本控制。除此之外，同類型企業之間可以對同質化數據進行即時的零成本轉讓和共享，同時伴隨共享、使用數據的對象越多，獲得的新數據就越廣泛，越來越多的數據挖掘者之間的數據獲得和共享實現了規模報酬遞增，而每個數據參與者所承擔的成本也就越低。

電子商務推動企業創新要素的變革，促進企業創新要素的數字化進程，降低企業獲取創新要素的交易成本，具體表現在采購成本、庫存成本、營銷成本以及管理費用的降低。同時，電子商務促進物流的高速發展，數字化物流為企業節約了采購費用，提高企業物流運輸效率和減少企業運輸成本。在電子商務的驅動下，知識和技術可以通過數據化的形式以非常低的成本實現資源共享和要素流通，促進企業創新要素獲得的低成本化和便利化，改變企業獲取創新要素的傳統途徑，幫助企業在創新的任一環節中都能以更低的成本和更高的效率獲得技術創新要素。同時幫助企業之間實現創新合作，以合作的形式實現創新要素共享，降低創新要素的獲得成本，從而促進企業技術創新能力的發展，實現企業之間要素流通的良性循環，實現經濟可持續發展。

2.創新主體變革及其作用機理

電子商務促進了企業創新主體的變革，改變以往傳統的創新主體對象，將創新主體從企業生產端轉移到消費端，實現需求導向型創新。電子商務直接在企業生產端與客戶消費端之間搭建橋梁，構建以消費者為中心的創新模式，運用信息化技術縮短企業與終端客戶之間的距離，讓消費者可以及時地反饋產品使用感受和建議，圍繞消費者的個性化需求進行生產和創新，同時也降低了企業技術創新部門獲取用戶需求信息的成本。電子商務的發展實現了企業與客戶的直接聯通，為消費終端用戶參與企業創新開辟了新途徑，緊密聯系了產品消費端與企業創新端，推動企業研發從生產導向型創新升級到需求導向型創新。

不同創新主體之間的合作成為電子商務環境下企業技術創新的強大驅動力。電子商務的出現模糊市場邊界，直接拉近企業與消費者之間的距離，促進企業調整原有的組織架構，制定企業新型創新戰略，使創新主體呈現多元化和異質化。除了企業傳統的創新主體之外，原本相互競爭的同行企業、不同需求的客戶以及來自不同地域的供應商等都成為企業新型創新主體，成為企業創新平臺的貢獻參與者，幫助企業從不同渠道以全新的方式獲得創新要素。其中，消費終端客戶屬于最重要的創新驅動主體，滿足客戶特定需求的柔性化生產，是數字經濟時代企業的核心競爭力[12]。

圖1 電子商務驅動企業技術創新的作用機理

四、實證研究

電子商務對中小企業技術創新具有促進作用。為檢驗電子商務的發展對企業創新的影響，本文建立如下模型：

innovationp，i，t=α0+α1indexp，t+β1Xp，i，t-1+μp+ep，i，t

1.被解釋變量：innovationp，i，t

參考其他相關研究，本文選擇將企業當年新增總專利的對數和企業當年新增發明專利的對數作為解釋變量。借鑒前人的研究經驗，在研究企業技術創新問題時，通常會選擇企業專利數量和企業發明專利數量等指標衡量企業的技術創新，其中發明專利數量被認為含金量最高且最能代表企業技術創新能力，本文選用新增發明專利數量的對數值替代新增專利數量來進行衡量企業技術創新影響的穩健性檢驗。

2.解釋變量：indexp，t

本文的解釋變量為電子商務發展指數，根據電子商務交易技術國家工程實驗室發布的《中國電子商務發展指數報告》整理而成，該指數時間跨度為2015年～2019年。該報告以客觀的數據結果反映了我國各省市電子商務發展程度和水平、比較優勢以及未來發展潛力，因此具有較強的代表性和參考性。

3.控制變量：Xp，i，t-1

本文的控制變量為公司層面的財務及治理相關指標，包括：研發投入、研發投入金額與企業總資產之比、企業規模、股權集中度、凈資產收益率、經營活動現金流比率、資產負債率、總資產周轉率、總資產收益率、企業成長性，這些指標可能會影響到企業技術創新的相關決策。同時加入用來控制省份層面和公司層面固定效應的虛擬變量。

本文的初始研究樣本為2015年～2019年中國A股上市企業，剔除了金融行業、已摘牌企業、數據缺失較為嚴重的上市公司。最終，用于研究的上市公司有966家，共計4830個觀測值。其中，上市公司的新增專利數和新增發明專利數來自CNRDS中國研究數據服務平臺，公司層面的相關指標數據來自同花順iFind數據庫和Wind數據庫。為削弱極端值和異常值的影響，本文對模型中所有連續變量做1%和99%的縮尾處理。

結果表明，電子商務發展指數與企業專利總專利顯著相關，電子商務能夠促進企業技術創新，具體體現在：當表1第（1）列僅加入核心解釋變量eco，其估計系數為0.0164，在1%的置信水平下顯著為正，表明電子商務與企業技術創新成顯著正相關關系。在第（2）列控制研發投入與企業總資產之比（rda）、股權集中度（share）、凈資產收益率（roe）、資產負債率（lev）、企業成長性（grow）等變量，eco的估計系數為0.018，再次證明電子商務與企業技術創新成顯著正相關關系。在加入控制變量后，核心解釋變量eco的估計系數和顯著性沒有產生較大變化，表明回歸結果及模型合理。

表1 基準回歸

五、結論與啟示

1.提升自主創新能力，增強技術創新意愿

在電子商務環境下，中小企業在技術創新上要想取得更好的成效，一定要增強技術創新意愿，提升自主創新能力，其中關鍵需要做好以下幾點：

（1）重視企業家精神在企業技術創新中的引領作用，激發企業家的創新主觀能動性。多數學者的研究表明，企業家精神是引領企業創新，促使企業保持持續競爭力的核心動力[13]。中小企業的企業家首先要轉變市場眼光，更多地著眼于企業的長遠利益，順應市場潮流。其次是通過不斷加強學習提升自身能力，促進知識的吸收與轉化，多途徑獲得新知識并將掌握的新知識應用于市場實踐中去。同時，研究表明，具有冒險精神的企業家更傾向于進行機會型創業，其作為產學研合作研發活動的活力劑[14]，能夠在極大程度上推動科技成果市場化，提高技術創新能力[15]。企業家應增強自身的冒險精神，識別市場潛在機會，從而提升企業創新效率和能力，促進企業核心競爭力的有效提升。

（2）完善企業風險投資機制，降低企業融資成本。中小企業應增強風險抵御能力，完善企業風險投資運作機制，有助于中小企業分散或降低企業技術創新風險，幫助中小企業增強技術創新的內在驅動力。同時，債務融資會降低企業的技術創新水平，高融資成本會對中小企業的技術創新產生抑制作用[16]。為有效降低企業融資成本，企業首先需要明確成本控制目標，只有在明確的成本控制目標基礎上，才能更好地構建資金管理體系，從而保證資金使用的高效率和高質量，最大程度地提高融資效率[17]。其次，企業需要拓寬融資渠道，結合多種途徑探索多樣融資方式，規避企業金融風險，在資金方面為企業技術創新提供支持。

（3）企業定期進行自身評估，提高技術創新的監督力度。企業需要定期對企業的資金分配、技術投入進行檢查和評估，做好對企業管理層分配技術創新投入的監督工作，對技術創新的各個環節進行嚴格把關。同時，企業可以借助社會各界的外部力量進行監督，通過外部監督以督促自身的技術創新活動，并且防止企業濫用技術創新的資金投入。

2.加強對創新型人才的吸引和培養

企業核心技術創新離不開人才。一方面，中小企業需要提高對人才資本、知識資本的重視程度，重視創新型人才在技術創新中的主導作用，通過校企合作和項目合作等方式吸引培養創新型人才；再利用股權激勵、技術入股等方式營造尊重創新、鼓勵創新的良好企業技術創新氛圍，增強創新型人才的企業歸屬感以留住創新人才、減少人才流失。另一方面，由于中小企業受規模限制，人員數量與工作量不匹配，使技術創新人員的科研工作多而雜，科研的廣度和深度受限。因此，中小企業需要改進企業創新觀念和制度，為科研人員提供足夠的時間、空間和資金支持，達到人力資源充分利用的目的，提高科研人員創新效率，充分發揮人才潛能。

3.優化電商營商環境，加強技術創新政策引導

需要充分發揮政策引導作用，引導和激勵中小企業在電子商務環境下進行技術創新。首先，政府需要加強對中小企業技術創新的補貼力度，并且針對不同盈利水平的中小企業，分類型、分層次地制定相應的財政補貼計劃。對不同盈利能力企業針對性的資助，可以有效促進企業技術創新能力[18]。針對不同企業差異化的財政補貼政策，可以有效提升企業創新質量，最大程度上發揮財政資金的效用，將每一筆財政補貼落到實處，更好地引導中小企業進行技術創新。其次，政府需要優化電商營商環境，強化營商環境制度供給和激勵。營商環境優化對企業技術創新具有顯著正效應，并且影響更多表現為制度供給而非資金供給[19]。尤其是電子商務模式作為最新的發展模式，市場趨于多元化，電子商務的應用趨于全程化，營商環境的優化將面臨巨大的挑戰。政府加強營商環境的制度供給，落實完善電商環境下中小企業技術創新扶持政策，加強知識產權的監管和保護力度，為企業技術創新營造優質的發展環境。

六、結語

文章討論了數字化轉型背景下中小企業創新遇到的問題，主要是中小企業創新基礎不強，市場風險把控能力低，創新人才緊缺以及政府政策不夠完善。同時針對電子商務對中小企業技術創新能力進行了相關影響機制分析，電子商務主要通過提升企業競爭壓力、降低企業各項成本以及拉動居民消費提升企業收入等方式影響企業技術創新，電子商務對中小企業技術創新能力產生了明顯的正效應作用。因此，結合前兩塊內容，對中小企業在電商環境下提升技術創新能力提出了相關建議措施。中小企業應提升自主創新能力，增強創新意愿并且通過有效措施吸引并保留技術創新人才，同時政府也應對中小企業提供政策、制度以及資金上的支持。