可持續(xù)生計(jì)視角下的農(nóng)戶低碳行為的研究綜述

王靈婧 ，賀 嘉 ，吳 逸 ，文傳浩

（1.重慶工商大學(xué) 經(jīng)濟(jì)學(xué)院， 重慶 南岸400067； 2.云南大學(xué) 經(jīng)濟(jì)學(xué)院， 云南 昆明 650500）

一、引言

改革開放以來，隨著經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展以及農(nóng)戶生活水平大幅度提高，我國農(nóng)村發(fā)生了翻天覆地的變化。與此同時(shí)，環(huán)境污染與資源消耗問題也突顯出來［1］，主要表現(xiàn)為農(nóng)村生態(tài)環(huán)境復(fù)合污染和農(nóng)村生態(tài)資源退化［2］，這對農(nóng)戶的可持續(xù)生計(jì)造成重大影響，從而影響到我國農(nóng)村高質(zhì)量發(fā)展。 農(nóng)戶行為與農(nóng)村生態(tài)環(huán)境變化聯(lián)系緊密，農(nóng)村的生態(tài)環(huán)境問題在很大程度上源于農(nóng)戶的高碳行為［3］，而農(nóng)戶的低碳行為則有利于減少農(nóng)業(yè)面源污染、保護(hù)地力、節(jié)約資源［4］。因此，在生態(tài)環(huán)境變化的背景下，農(nóng)戶可持續(xù)生計(jì)和農(nóng)村生態(tài)環(huán)境建設(shè)受到廣泛關(guān)注。 2015 年中央“一號文件”強(qiáng)調(diào)重點(diǎn)支持農(nóng)民增收和農(nóng)業(yè)可持續(xù)發(fā)展［5］，把實(shí)現(xiàn)可持續(xù)生計(jì)和提高人民福祉擺在國家及區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要位置；2021 年中央“一號文件”提出，到2025 年，農(nóng)村生產(chǎn)生活方式綠色轉(zhuǎn)型取得積極進(jìn)展，化肥農(nóng)藥使用量持續(xù)減少，農(nóng)村生態(tài)環(huán)境得到明顯改善［6］。

農(nóng)戶是農(nóng)村社會(huì)的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)主體和最小的生計(jì)決策單位，承受著環(huán)境、市場、政策等多重生計(jì)風(fēng)險(xiǎn)［7-8］，其低碳行為決定著資源的選擇與利用方式、利用效率以及碳排放情況，對生態(tài)環(huán)境有著深遠(yuǎn)的影響［9］。 弄清可持續(xù)生計(jì)對農(nóng)戶低碳環(huán)保行為的影響機(jī)制，對于抵御農(nóng)村環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)、減輕農(nóng)戶生計(jì)脆弱性、促進(jìn)“雙碳”目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)具有十分重要的意義。 為深化對農(nóng)戶可持續(xù)生計(jì)和低碳行為關(guān)系的理解，本文以中國知網(wǎng)（CNKI）和Web of Science Core Collection 數(shù)據(jù)庫為資料來源，檢索中文關(guān)鍵詞“低碳行為”“可持續(xù)生計(jì)”“農(nóng)戶”“生計(jì)資本”“生計(jì)策略”和英文關(guān)鍵詞“l(fā)ow carbon behavior”“sustainable livelihood”“peasant household”“l(fā)ivelihood capital”“l(fā)ivelihoods strategy”，共篩選出關(guān)于農(nóng)戶可持續(xù)生計(jì)和低碳行為的文獻(xiàn)110 篇。通過梳理文獻(xiàn)，本文以農(nóng)戶可持續(xù)生計(jì)框架為主線，以低碳行為為核心，系統(tǒng)地闡述國內(nèi)外低碳行為與可持續(xù)生計(jì)關(guān)系的研究進(jìn)展， 旨在為有關(guān)農(nóng)戶可持續(xù)生計(jì)發(fā)展研究提供參考。

二、農(nóng)戶低碳行為的研究

（一）農(nóng)戶低碳行為的界定

目前，低碳行為在學(xué)術(shù)界尚無一個(gè)被廣泛接受的概念。 Testa 等［10］認(rèn)為低碳行為是減少個(gè)人碳足跡的行為，如綠色消費(fèi)、綠色出行、回收利用、節(jié)約用電；黃雪麗、王建明、羋凌云等［11-13］認(rèn)為低碳行為代表著低污染、環(huán)保的生活方式，既包含生活習(xí)慣中的節(jié)水節(jié)電、減少一次性產(chǎn)品使用等行為，也包括植樹造林、使用清潔能源、廢物環(huán)保處置等各項(xiàng)積極的行為；朱杏珍［14］認(rèn)為低碳行為是一種健康、科學(xué)、文明的行為方式，這有利于人類社會(huì)和子孫后代賴以生存的環(huán)境可持續(xù)發(fā)展。

農(nóng)戶作為農(nóng)村經(jīng)濟(jì)生活的微觀主體，其低碳行為不僅決定著能源利用方式，還會(huì)帶來一定的碳效應(yīng)。 根據(jù)相關(guān)理論與研究可知，農(nóng)戶的低碳行為可分為低碳生活用能行為和低碳生產(chǎn)行為。 低碳生活用能行為是指農(nóng)戶在生活中以減少溫室氣體排放為目的的用能行為，包括對低碳消費(fèi)產(chǎn)品、清潔能源、節(jié)能電器的選擇行為及日常生活中對能耗大的設(shè)備與設(shè)施進(jìn)行低碳化使用、管理的行為［15］；蔣琳莉等［16］則將農(nóng)戶低碳生產(chǎn)定義為通過降低化肥施用強(qiáng)度、減少農(nóng)藥用量、提升秸稈利用率等具體行為來減少溫室氣體的排放，實(shí)現(xiàn)“低能耗、低污染、低排放”目標(biāo)的生產(chǎn)行為。

（二）農(nóng)戶低碳行為的影響因素研究

國內(nèi)外關(guān)于農(nóng)戶低碳行為影響因素的研究主要集中在兩方面：內(nèi)部影響因素研究和外部環(huán)境影響因素研究。 內(nèi)部影響因素研究主要涉及人口基本統(tǒng)計(jì)因素、家庭特征因素和心理因素。人口基本統(tǒng)計(jì)因素包括年齡、性別、受教育程度、收入等［17-19］；家庭特征因素包括家庭結(jié)構(gòu)，家庭規(guī)模［20-23］；心理因素包括生態(tài)價(jià)值觀、從眾心理等［24-25］。 外部環(huán)境影響因素研究主要涉及政策補(bǔ)貼、宣傳教育、技術(shù)水平［26-29］以及能源可獲得性等［30-32］。

在研究方法上， 早期研究大多是利用Logistic 模型來分析影響因素對農(nóng)戶低碳行為的影響［33-35］，經(jīng)過對探究方法的不斷改進(jìn)，現(xiàn)在的學(xué)者更傾向于利用結(jié)構(gòu)方程模型（Structural Equation Modeling，簡稱SEM）來研究影響因素的作用機(jī)制和路徑機(jī)理［36-37］，并且重在探究農(nóng)戶自身的心理感知。

1.人口基本統(tǒng)計(jì)因素

學(xué)術(shù)界關(guān)于人口基本統(tǒng)計(jì)因素對農(nóng)戶低碳行為影響的研究較多， 但尚未得出一致的結(jié)論。張妮妮等人［38］對我國農(nóng)村固定觀察點(diǎn)（9 省）進(jìn)行研究，認(rèn)為使用清潔能源的家庭往往收入和人均受教育程度較高，因?yàn)槭杖朐礁叩募彝ピ阶⒅厣钯|(zhì)量并更多地選擇清潔能源，農(nóng)戶人均受教育程度越高對保護(hù)環(huán)境的認(rèn)知就越高，認(rèn)同上述觀點(diǎn)的還有梁育填和張露等人［20,39］；張露等［39］認(rèn)為性別和年齡對低碳行為有較大影響，其中，男性消費(fèi)者對于商品信息知覺的選擇性以及購買決策多受到社會(huì)認(rèn)同感或道德優(yōu)越感等因素的主導(dǎo)，中年消費(fèi)者可能具有更多的時(shí)間與精力來參與低碳農(nóng)產(chǎn)品的相關(guān)宣傳教育活動(dòng)， 所以認(rèn)為男性比女性更容易表現(xiàn)出低碳行為，中年消費(fèi)者比青年消費(fèi)者更傾向于對低碳農(nóng)產(chǎn)品的消費(fèi)；劉芳等［35］同樣認(rèn)為男性戶主更偏好于低碳生產(chǎn)行為；曹文等［15］基于鄱陽湖生態(tài)經(jīng)濟(jì)區(qū)農(nóng)戶調(diào)查認(rèn)為，受教育程度、收入、戶主年齡、性別對低碳行為有顯著影響，收入越低、戶主年齡越小的農(nóng)戶家庭多為積極型低碳能源消費(fèi)群體，女性作為家務(wù)活的實(shí)施者接觸能源更多，更關(guān)注節(jié)能，所以其低碳行為表現(xiàn)優(yōu)于男性。 楊紅娟等［33］對云南耿馬縣200 戶農(nóng)戶的低碳生產(chǎn)行為影響因素進(jìn)行實(shí)證分析，研究發(fā)現(xiàn)戶主年齡對農(nóng)戶低碳生產(chǎn)行為無顯著影響。

2.家庭特征因素

Ma 等［40］認(rèn)為影響低碳行為的家庭特征因素包括家庭收入水平、家庭成員構(gòu)成、家庭消費(fèi)水平等。Mia 等［41］對孟加拉國農(nóng)戶的家庭能源消費(fèi)模式進(jìn)行廣泛調(diào)查，認(rèn)為家庭的能源消耗受家庭收入的影響，隨著家庭收入的增加和生活方式的改變，家庭從傳統(tǒng)能源使用系統(tǒng)轉(zhuǎn)向高效的能源使用系統(tǒng)，這將最終減少能源浪費(fèi)和溫室氣體排放。 不同家庭條件的農(nóng)戶有著不同的能源利用方式和生產(chǎn)模式， 沼氣等可再生能源是國家在促進(jìn)碳減排過程中重點(diǎn)關(guān)注的對象。 蔡亞慶等［42］對我國農(nóng)戶沼氣使用率及其決定因素進(jìn)行了實(shí)證探究，認(rèn)為家庭收入水平、家庭農(nóng)業(yè)生產(chǎn)結(jié)構(gòu)都會(huì)對沼氣池的使用率產(chǎn)生影響，其中農(nóng)戶家庭人均財(cái)產(chǎn)越多，沼氣池使用效率就越低。 曹文等［15］認(rèn)為家庭規(guī)模較小、收入低、兒童多的農(nóng)戶會(huì)表現(xiàn)出積極的低碳行為；梁育填等人［20］基于Tobit 模型對西南山區(qū)農(nóng)戶的研究認(rèn)為，家庭人口越多的農(nóng)戶低碳行為越不明顯，更加偏好傳統(tǒng)能源的使用。

3.心理因素

關(guān)于心理因素對農(nóng)戶低碳行為的影響，大多數(shù)學(xué)者是從生態(tài)環(huán)境意識和認(rèn)知、農(nóng)戶從眾心理等方面進(jìn)行實(shí)證研究。 生態(tài)破壞和農(nóng)業(yè)環(huán)境污染的一個(gè)主要原因是大多數(shù)農(nóng)戶缺乏生態(tài)環(huán)境保護(hù)意識［4］。田云等［34］探討了影響農(nóng)戶農(nóng)業(yè)低碳生產(chǎn)行為的主要因素，認(rèn)為農(nóng)戶對低碳農(nóng)業(yè)的認(rèn)知程度越高，就越愿意選擇低于標(biāo)準(zhǔn)的化肥施用量。蘇向輝等［43］采用Binary Logisitic 模型對新疆棉農(nóng)的化肥施用進(jìn)行分析，認(rèn)為農(nóng)戶對環(huán)境關(guān)注度越高，越注意低碳生產(chǎn)行為，而農(nóng)戶的從眾心理會(huì)導(dǎo)致農(nóng)戶使用較多化肥，造成更多的碳排放。 劉夢嬌等［44］利用Logistic 回歸模型對平原和山地農(nóng)戶進(jìn)行調(diào)查，認(rèn)為農(nóng)戶的從眾心理會(huì)影響農(nóng)戶的低碳意愿進(jìn)而影響農(nóng)戶的低碳行為，與侯博等［45］得出的結(jié)論一致。 然而，在農(nóng)戶的低碳意愿是否能夠促進(jìn)其低碳行為的研究中，單玉紅等［36］運(yùn)用SEM 結(jié)構(gòu)方程模型對湖北省的通山、黃陂、鄂州、江夏、蔡甸的農(nóng)戶調(diào)查數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，認(rèn)為農(nóng)戶的低碳行為并不完全由低碳意愿決定，因?yàn)檗r(nóng)戶是一個(gè)理性的人，是否做出低碳行為的首要考慮因素是資金成本與市場風(fēng)險(xiǎn)，所以低碳意愿和低碳行為存在一定的背離，并且還提出了提升低碳意愿向低碳行為的轉(zhuǎn)化率的建議。

4.情境因素

情境因素是指人際影響（如說服、示范等）等外部因素，如社會(huì)規(guī)范、成本、政策、法規(guī)以及物質(zhì)激勵(lì)措施等［46］。 學(xué)術(shù)界關(guān)于情境因素的研究主要集中在政府政策等方面，用于促進(jìn)農(nóng)戶低碳行為的政策有價(jià)格控制、能源補(bǔ)貼等，但這些政策對于農(nóng)戶低碳行為的影響存在爭議。 汪興東、蔡亞慶和Sun 等［32，42，47］認(rèn)為沼氣補(bǔ)貼政策會(huì)顯著影響沼氣池的使用效率，在未來農(nóng)村戶用沼氣的使用效率可能進(jìn)一步下降，因?yàn)楣餐顿Y越高，農(nóng)戶放棄使用沼氣池的機(jī)會(huì)成本越小。 部分學(xué)者也認(rèn)為經(jīng)濟(jì)性政策并不必然導(dǎo)致低碳能源消費(fèi)。 Egmond 等［48］研究發(fā)現(xiàn)，稅收優(yōu)惠的作用并沒有想象中有效；Brencˇicˇ等［49］也認(rèn)為，通過稅收、補(bǔ)貼等引導(dǎo)居民購買節(jié)能設(shè)備的作用僅限于一次性購買；楊紅娟等［33］認(rèn)為政府在肥料方面的補(bǔ)貼和制定的環(huán)境制度規(guī)范對農(nóng)戶低碳生產(chǎn)行為無顯著影響；代首寒等［29］建立二元Logistic 回歸模型對黑龍江農(nóng)戶的施肥行為進(jìn)行分析，認(rèn)為政府補(bǔ)貼影響農(nóng)戶的利益感知進(jìn)而促進(jìn)農(nóng)戶的低碳行為。 現(xiàn)有研究大都認(rèn)為宣傳教育對農(nóng)戶低碳行為有促進(jìn)作用。 Gyberg 等［50］表示通過開展低碳知識的教育、宣傳等能促使農(nóng)戶表現(xiàn)出低碳用能行為；滕玉華等［51］以江西省農(nóng)戶為例，采用SEM 結(jié)構(gòu)方程模型來研究農(nóng)戶清潔能源應(yīng)用行為的影響因素，發(fā)現(xiàn)宣傳教育通過影響農(nóng)戶感知，進(jìn)而對農(nóng)戶清潔能源使用行為產(chǎn)生正向影響。

5.能源可獲得性因素

農(nóng)戶使用更多低碳能源的必要條件之一就是能源的可獲得性，能源可獲得性的制約因素有交通條件、居住地、與城市的距離等。 張妮妮等［38］表示中國東部農(nóng)村農(nóng)戶比西部農(nóng)村農(nóng)戶選擇清潔能源的概率更高，傳統(tǒng)能源的外部可獲得性是影響農(nóng)戶轉(zhuǎn)變生活能源消費(fèi)模式的重要因素；秦青等［52］認(rèn)為區(qū)位條件決定了能源可獲得性，海拔越高、市場距離越遠(yuǎn)的區(qū)域薪柴、秸稈等傳統(tǒng)能源的消費(fèi)越多，交通條件好的區(qū)域有利于推廣沼氣和太陽能等新能源；代首寒等［29］認(rèn)為村子距縣城越遠(yuǎn)，能源配置效率就越低，農(nóng)戶對低碳行為方式的了解不充分，會(huì)對農(nóng)戶低碳生產(chǎn)和用能產(chǎn)生負(fù)面影響。

三、農(nóng)戶可持續(xù)生計(jì)和低碳行為的研究

（一）農(nóng)戶可持續(xù)生計(jì)內(nèi)涵研究

“生計(jì)”一詞在詞典中被解釋為“謀生之道”。 Chambers 等［53］將生計(jì)視為謀生的手段，認(rèn)為“生計(jì)”要以能力、資產(chǎn)（物質(zhì)資源、社會(huì)資源）和活動(dòng)為基礎(chǔ)，并且這種活動(dòng)是維持生活所必需的。 各類學(xué)者由于研究的方向、目的以及運(yùn)用的場景不一樣，對生計(jì)概念的理解也有所不同。 在強(qiáng)調(diào)農(nóng)村生計(jì)多樣化的研究中，“生計(jì)包括資產(chǎn)（自然、物質(zhì)、人力、金融和社會(huì)資產(chǎn)）、行動(dòng)和獲得這些資產(chǎn)的途徑（受到制度和社會(huì)關(guān)系的調(diào)節(jié)），這一切決定了個(gè)人或農(nóng)戶生存所需資源的獲取”［54］；在強(qiáng)調(diào)生計(jì)的可持續(xù)性研究中，“生計(jì)由生活所需要的能力、資產(chǎn)( 包括物資資源和社會(huì)資源)以及行動(dòng)組成”［55］。

“可持續(xù)生計(jì)”起源于20 世紀(jì)80 年代Sen 對貧困問題的研究［56］。 可持續(xù)生計(jì)能夠應(yīng)對壓力和打擊，在不破壞自然資源基礎(chǔ)的情況下可維持和提高自己的能力和資產(chǎn)［57-58］。英國國際發(fā)展署（DFID）提出了現(xiàn)在應(yīng)用最廣泛的可持續(xù)生計(jì)分析框架，認(rèn)為可持續(xù)生計(jì)包含了人們基本生活所需要的能力、資產(chǎn)以及活動(dòng)［59］。 從可持續(xù)生計(jì)框架出發(fā)，在脆弱的環(huán)境和經(jīng)濟(jì)背景下，農(nóng)戶的可持續(xù)生計(jì)由生計(jì)資本、生計(jì)策略、生計(jì)后果三部分組成［58］。Scoones［60］提出可持續(xù)生計(jì)的核心是由自然資本、人力資本、金融資本、物質(zhì)資本和社會(huì)資本構(gòu)成。 自然資本是描述自然資源存量的術(shù)語，是指有利于為生計(jì)所用的資源流、自然資源存量和環(huán)境服務(wù)；人力資本是體現(xiàn)在勞動(dòng)者身上的資本，是個(gè)人謀生所擁有的知識、技能以及勞動(dòng)能力和健康狀況，是充分利用其他四種資本的必要條件［61］；金融資本指在生活和生產(chǎn)過程中人們?yōu)榱双@得實(shí)現(xiàn)生計(jì)目標(biāo)的現(xiàn)金以及可以獲得的貸款和個(gè)人借款；物質(zhì)資本是維持生計(jì)所需的一種長期存在的生產(chǎn)物資形式，如機(jī)械設(shè)備、廠房、建筑物、交通工具等設(shè)施設(shè)備；社會(huì)資本意味著人們在實(shí)現(xiàn)生計(jì)目標(biāo)的過程中所利用的全部社會(huì)資源［7］。

生計(jì)策略是農(nóng)戶針對現(xiàn)有的生計(jì)活動(dòng)和資產(chǎn)并根據(jù)不同情況進(jìn)行自由組合， 是農(nóng)戶做出的一種理性選擇［62］。 生計(jì)策略的類型因劃分標(biāo)準(zhǔn)不同而有所差別，國內(nèi)外學(xué)者主要以生計(jì)多樣化程度與家庭收入源來作為劃分標(biāo)準(zhǔn)［63-65］。 按照生計(jì)多樣化程度劃分，Scoones［60］將農(nóng)戶生計(jì)策略分成4 種類型：擴(kuò)張型生計(jì)策略、集約化生計(jì)策略、多樣化生計(jì)策略和遷移型生計(jì)策略；按家庭收入來源劃分，生計(jì)策略劃可分為農(nóng)業(yè)型、農(nóng)業(yè)兼職型、兼職農(nóng)業(yè)型和非 農(nóng)型四類［66-68］。

在生態(tài)環(huán)境、政策、資產(chǎn)等出現(xiàn)變化的背景下，農(nóng)戶生計(jì)脆弱性增加，可能會(huì)遭遇生計(jì)風(fēng)險(xiǎn)。 基于理性，農(nóng)戶會(huì)結(jié)合家庭特征、政策和生計(jì)資本選擇不同組合的生計(jì)策略，從而導(dǎo)致不同的生計(jì)后果。 例如，當(dāng)耕地質(zhì)量下降，傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)已經(jīng)不能滿足農(nóng)戶的發(fā)展，農(nóng)戶會(huì)將生計(jì)策略中心放在務(wù)工上，實(shí)現(xiàn)生計(jì)策略從農(nóng)業(yè)跨度到非農(nóng)業(yè)［69］；金融資本和人力資本較多的農(nóng)戶選擇非農(nóng)經(jīng)營型策略概率明顯增加［70］；農(nóng)戶參與生態(tài)扶貧政策后，選擇農(nóng)業(yè)種植的概率會(huì)降低［71］，原因是退耕還林致使農(nóng)戶種植面積減少，農(nóng)戶的種植技術(shù)提升，勞動(dòng)力過剩。 農(nóng)戶減少農(nóng)業(yè)活動(dòng)后，通過外出務(wù)工、商業(yè)經(jīng)營等非農(nóng)就業(yè)的方式，拓寬了家庭收入途徑，從而提高家庭整體收入水平。

（二）基于生計(jì)資本的低碳行為研究

1.自然資本

自然資本是農(nóng)戶賴以生存的自然資源和生態(tài)環(huán)境，是農(nóng)戶利用或可能利用的資源環(huán)境要素［72］。已有文獻(xiàn)通常將耕地面積、耕地質(zhì)量作為自然資本來研究農(nóng)戶的低碳行為。耕地面積是農(nóng)戶進(jìn)行農(nóng)業(yè)生產(chǎn)必不可少的因素，是決定農(nóng)戶是否生產(chǎn)以及生產(chǎn)多少的重要因素。 就日常生產(chǎn)行為而言，農(nóng)戶就是要以最小的成本追求最大的收益［73］。 耕地質(zhì)量主要體現(xiàn)在土壤肥沃程度上，耕地越肥沃，農(nóng)戶越愿意耗費(fèi)時(shí)間和精力對耕地質(zhì)量進(jìn)行維護(hù)，即越有低碳生產(chǎn)行為的可能性。 一般而言，耕地面積越大、耕地質(zhì)量越高，農(nóng)戶越傾向于采用可持續(xù)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)技術(shù)或碳排放低的生產(chǎn)方式［74］。 楊紅娟［33］通過對云南耿馬縣200 戶農(nóng)戶的低碳行為進(jìn)行實(shí)證分析，認(rèn)為種植面積越大，人均耕地面積會(huì)增加，但是家庭勞動(dòng)力不一定增多，勞動(dòng)力少的農(nóng)戶會(huì)通過減少莊稼的施肥量及農(nóng)藥、農(nóng)膜的使用量來進(jìn)行耕種，從而降低碳排放，這與蘇向輝［43］、劉夢嬌［44］、Julius［75］等的研究結(jié)論一致；還有研究認(rèn)為，種植面積增大，可能會(huì)出現(xiàn)勞動(dòng)力不足的情況，農(nóng)戶會(huì)選擇資本密集型生產(chǎn)方式［34］，例如通過增加農(nóng)藥和肥料等來提升生產(chǎn)效益，即種植面積對農(nóng)戶低碳行為有顯著的負(fù)向作用。

2.人力資本

人力資本是農(nóng)戶生計(jì)的重要基礎(chǔ)，對農(nóng)戶維持未來的發(fā)展具有重要意義［76］，而人力資本的積累是改善農(nóng)村環(huán)境質(zhì)量、促進(jìn)農(nóng)業(yè)技術(shù)進(jìn)步、提高能源利用效率進(jìn)而降低碳排放的關(guān)鍵要素［77］。 人力資本存在的重要形式之一是受教育水平，部分學(xué)者認(rèn)為農(nóng)戶受教育水平的提高，對于促進(jìn)農(nóng)戶的低碳行為具有重要作用［78-81］。因?yàn)槭芙逃潭雀叩霓r(nóng)戶往往自身素質(zhì)高，接受外界信息能力強(qiáng)，眼界開闊，能認(rèn)識到環(huán)境保護(hù)、低碳行為的重要性，從而影響生產(chǎn)生活實(shí)踐。還有部分學(xué)者表示農(nóng)戶受教育程度高未必會(huì)表現(xiàn)出積極的低碳行為，蘇向輝等［43］對新疆棉農(nóng)的低碳生產(chǎn)行為進(jìn)行分析，認(rèn)為受教育程度越高的戶主越傾向于選擇高于施肥標(biāo)準(zhǔn)的高碳行為，這是因?yàn)槭芙逃潭雀叩娜巳和杖胼^高，會(huì)投入更多化肥。 人力資本中的健康資本會(huì)影響個(gè)人的生產(chǎn)生活能力，勞動(dòng)者的健康狀況對家庭發(fā)展有重要作用［82］。 一般而言，健康狀況較好的戶主有更多的精力來接收和學(xué)習(xí)低碳環(huán)保知識， 并且更加追求可持續(xù)的生產(chǎn)生活方式［83］。 段偉等［84］利用湖北省4 個(gè)保護(hù)區(qū)的128 份農(nóng)戶問卷調(diào)查，得出了戶主健康狀況不好的家庭更多地依賴柴薪等傳統(tǒng)能源從而造成碳排放過量的結(jié)論。 年齡對農(nóng)戶的低碳行為也是一個(gè)重要的影響因素，但對這一變量的研究由于研究區(qū)域、低碳行為種類設(shè)定不同沒有得出一致的結(jié)論。 曹文等［15］基于對鄱陽湖生態(tài)經(jīng)濟(jì)區(qū)農(nóng)戶的調(diào)查認(rèn)為，年輕的農(nóng)村居民多為積極型低碳能源消費(fèi)群體，因?yàn)槟贻p人普遍具有較好的環(huán)保意識和更豐富的環(huán)保知識，樂于踐行低碳生活方式；而Sardianou 等［85］認(rèn)為中年人比年輕人更加愿意利用清潔能源來減輕二氧化碳的排放；張露等［39］通過對農(nóng)戶消費(fèi)低碳產(chǎn)品的研究也表示中老年人的低碳行為表現(xiàn)優(yōu)于年輕人，因?yàn)橹欣夏晗M(fèi)群體具有更多的時(shí)間和精力來參與低碳產(chǎn)品的相關(guān)宣傳教育活動(dòng)。 從微觀角度來看，農(nóng)戶是造成農(nóng)業(yè)面源污染的主要主體。 因此，越來越多的學(xué)者認(rèn)為對農(nóng)戶進(jìn)行農(nóng)業(yè)技術(shù)培訓(xùn)可以引導(dǎo)農(nóng)戶的低碳行為，進(jìn)而減緩農(nóng)業(yè)面源污染［86］。 但是也有研究者認(rèn)為農(nóng)業(yè)技術(shù)培訓(xùn)的效果并不顯著，一方面是因?yàn)檗r(nóng)戶缺乏有效的信息和相關(guān)部門技術(shù)支持，特別是缺乏關(guān)于肥料、農(nóng)藥投入量方面的技術(shù)培訓(xùn)，導(dǎo)致農(nóng)戶過量施用農(nóng)藥和化肥；另一方面，現(xiàn)有的關(guān)于農(nóng)業(yè)技術(shù)培訓(xùn)活動(dòng)大多采用自上而下的命令式模式，缺乏對農(nóng)戶行為轉(zhuǎn)變的后期考察與跟進(jìn)，進(jìn)而導(dǎo)致培訓(xùn)效果沒有達(dá)到理想狀態(tài)［87］。

3.金融資本

金融資本是農(nóng)戶實(shí)現(xiàn)生計(jì)目標(biāo)的資金資源，往往反映了家庭的經(jīng)濟(jì)實(shí)力。 農(nóng)戶的低碳行為是減緩氣候變暖、保護(hù)環(huán)境的一大舉措，是農(nóng)戶從追求“經(jīng)濟(jì)”到保護(hù)“生態(tài)”的一個(gè)跨越［88］。已有研究通常將農(nóng)戶經(jīng)濟(jì)狀況（如農(nóng)業(yè)收入、農(nóng)業(yè)收入占家庭收入的比例等）作為衡量農(nóng)戶金融資本的指標(biāo)［89-90］。 周瓊等［91］以福建省三明市236 戶稻農(nóng)為研究對象，認(rèn)為家庭年收入越高，對農(nóng)業(yè)有機(jī)肥重視程度就越高，就越傾向于低碳行為；Kassie 等［92］通過對坦桑尼亞農(nóng)戶的可持續(xù)農(nóng)業(yè)做法的研究也認(rèn)為，較富裕的家庭可以更好地承擔(dān)與低碳行為有關(guān)的可能風(fēng)險(xiǎn)；魏楚［93］調(diào)查中國農(nóng)村居民煤炭消費(fèi)情況，結(jié)論顯示隨著家庭收入水平的提高，農(nóng)村家庭的用煤量呈現(xiàn)倒“U 型”，這說明農(nóng)戶對于燃煤的需求在一定程度上取決于家庭收入水平，當(dāng)家庭收入水平提高，人們就會(huì)選擇質(zhì)量更高、碳排放更少的能源來替代燃煤等傳統(tǒng)能源，從而進(jìn)一步提高生活質(zhì)量；尚燕等［94］對山東、湖北兩省農(nóng)戶的綠色化生產(chǎn)技術(shù)采納行為進(jìn)行實(shí)證研究，結(jié)果表明家庭收入水平在金融資本中具有不可動(dòng)搖的基礎(chǔ)地位，家庭收入水平高的農(nóng)戶更有資本采用新技術(shù)，能夠自覺采用綠色的生產(chǎn)方式，減少化肥使用量。

4.物質(zhì)資本

物質(zhì)資本是指支持農(nóng)戶生計(jì)所需要的基礎(chǔ)設(shè)備和生產(chǎn)手段，包括農(nóng)業(yè)生產(chǎn)生活設(shè)施［89］，如農(nóng)戶是否擁有運(yùn)輸工具、是否擁有沼氣池等。 物質(zhì)資本越多，越有利于農(nóng)戶脫離繁重的體力勞動(dòng)并依靠更精細(xì)化的管理方式來提高效率和收益，也越注重耕地的維護(hù)。 劉可等［83］認(rèn)為生產(chǎn)條件和基礎(chǔ)設(shè)施越好，農(nóng)戶越傾向采用低碳生產(chǎn)行為；唐洪松等［95］通過對農(nóng)戶養(yǎng)殖廢棄物資源化利用行為的研究認(rèn)為，當(dāng)農(nóng)戶擁有沼氣池時(shí)，農(nóng)戶可以提高生產(chǎn)效益，表現(xiàn)出積極的低碳用能行為。隨著信息技術(shù)的發(fā)展，電子設(shè)備像電視、手機(jī)、電腦成為生活中必不可少的部分，電子設(shè)備較多的農(nóng)戶對于外界信息的接收就更多，更容易先于其他農(nóng)戶接觸到新事物，從而轉(zhuǎn)變自己的能源利用方式和生產(chǎn)方式［96］；馬興棟等［97］認(rèn)為方便獲取網(wǎng)絡(luò)資源的種植農(nóng)戶更愿意采納環(huán)境友好型技術(shù)，這有助于減緩生產(chǎn)過程中二氧化碳的產(chǎn)生；閆迪［98］通過研究現(xiàn)代通訊技術(shù)的使用對農(nóng)戶要素投入的影響認(rèn)為，現(xiàn)代通訊技術(shù)的使用有助于增加總物質(zhì)資本投入，降低農(nóng)膜、農(nóng)藥和化肥投入，從而有利于改善農(nóng)戶生產(chǎn)生活環(huán)境。

5.社會(huì)資本

社會(huì)資本是家庭在信任、規(guī)范和責(zé)任等基礎(chǔ)上建立的人際關(guān)系網(wǎng)絡(luò)并存在于社會(huì)結(jié)構(gòu)之中［89］。 對于農(nóng)戶生計(jì)而言，社會(huì)資本是融入社會(huì)網(wǎng)絡(luò)中的所有可用于改善其生計(jì)狀況的社會(huì)資源的總和［99］。 家庭成員是否為干部成了社會(huì)資本的重要衡量指標(biāo)。 秦青和王萍等［52，100］的研究表明，家中現(xiàn)在或曾經(jīng)有干部的農(nóng)戶會(huì)更少依賴于傳統(tǒng)能源的使用，而是偏好于清潔能源，因?yàn)榇甯刹繉艺吡私飧啵h(huán)保意識更強(qiáng)。 此外，基于親緣關(guān)系和地理關(guān)系（如鄰里和村莊）形成的關(guān)系網(wǎng)絡(luò)是社會(huì)資本的關(guān)注點(diǎn)之一［101］。王璇等［88］基于2017 年湖北省998 份微觀調(diào)查數(shù)據(jù)，認(rèn)為社會(huì)信任對農(nóng)戶施用有機(jī)肥行為產(chǎn)生負(fù)向影響，原因是大部分的農(nóng)戶沒有形成施用有機(jī)肥有益于環(huán)境的意識，所以對這種行為持消極的態(tài)度，又由于鄰里之間的相互信任，農(nóng)戶會(huì)受到鄉(xiāng)鄰鄉(xiāng)親的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)行為的影響。此外，參與的正式組織如農(nóng)民協(xié)會(huì)、資源共享社和農(nóng)村合作社也是農(nóng)戶的社會(huì)資本。 劉可等［83］認(rèn)為當(dāng)農(nóng)戶參與了農(nóng)村合作社后，生態(tài)耕種采納程度越高，越可能降低過量肥料與農(nóng)藥的污染，這與Woldegebrial 等［102］的結(jié)論一致。 實(shí)踐證明，測土配方施肥技術(shù)可以幫助農(nóng)民收入持續(xù)增加、節(jié)約能源和減少排放［103］。 秦明等［104］研究了社會(huì)資本對農(nóng)戶測土配方施肥技術(shù)采納行為的影響，認(rèn)為農(nóng)戶參加合作社對采納測土配方施肥技術(shù)有積極作用；但曹鐵毅［105］認(rèn)為農(nóng)村合作社存在建設(shè)不規(guī)范、未實(shí)際運(yùn)行等問題，沒有有效促進(jìn)農(nóng)戶對測土配方施肥技術(shù)的了解，未能有效地改變現(xiàn)有“高投入、高污染”的生產(chǎn)方式。

（三）基于生計(jì)策略的低碳行為研究

越來越多的研究者認(rèn)為,受生態(tài)環(huán)境、政策和生計(jì)資本變化的影響，農(nóng)戶往往會(huì)轉(zhuǎn)變生計(jì)策略以維持和提高生計(jì)水平［106-107］。 根據(jù)現(xiàn)有文獻(xiàn)，農(nóng)戶從以傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)為主的生計(jì)策略轉(zhuǎn)變?yōu)榧鏄I(yè)化和農(nóng)業(yè)專業(yè)化的生計(jì)策略，他們的生產(chǎn)和生活方式也發(fā)生了相應(yīng)的變化，如對土地、林木和水資源等自然資源的利用方式的變化［108-110］，以及家庭消費(fèi)的能源類型與方式的變化［38,111-112］。

在生產(chǎn)行為方面，以對洪都拉斯農(nóng)戶的可持續(xù)農(nóng)業(yè)研究為例，Wollni 等［113］認(rèn)為具有多種收入來源的農(nóng)戶能夠更好地采取低碳行為。 一方面，他們具有獲得有關(guān)新技術(shù)的信息或資助的能力，另一方面，非農(nóng)活動(dòng)會(huì)轉(zhuǎn)移人們對農(nóng)業(yè)活動(dòng)的時(shí)間和精力。 梁流濤等［2］探討了基于MA 框架的農(nóng)戶不同生計(jì)方式的生產(chǎn)行為，并以河南省傳統(tǒng)農(nóng)區(qū)農(nóng)戶為例進(jìn)行實(shí)證分析，指出農(nóng)戶從事非農(nóng)兼業(yè)的程度越高，越不注重環(huán)境保護(hù)行為并熱衷于“高投入、高排放”的生產(chǎn)方式，對農(nóng)業(yè)環(huán)境造成負(fù)面影響。 在能源使用方面，何威風(fēng)等［30］通過對農(nóng)戶家庭能源消費(fèi)差異的研究，認(rèn)為不同生計(jì)類型農(nóng)戶在用能選擇上的差異越來越明顯，薪柴消費(fèi)在以農(nóng)業(yè)為主的家庭中占比最高，而既外出務(wù)工又從事農(nóng)業(yè)生產(chǎn)并且農(nóng)業(yè)收入小于非農(nóng)收入的農(nóng)戶更偏向于新能源等清潔能源的使用。張敬颯等［114］選取西安市長安、臨潼與閻良地區(qū)農(nóng)戶為研究對象，探討不同生計(jì)方式農(nóng)戶生活能源消費(fèi)行為及其影響因素， 認(rèn)為純農(nóng)戶更加依賴于傳統(tǒng)能源的使用，低碳行為表現(xiàn)不明顯，而兼業(yè)戶清潔能源消費(fèi)更多。

（四）農(nóng)戶可持續(xù)生計(jì)對低碳行為的影響機(jī)制研究

梳理有關(guān)農(nóng)戶低碳行為的文獻(xiàn)，結(jié)合可持續(xù)生計(jì)框架，總結(jié)出農(nóng)戶可持續(xù)生計(jì)對低碳行為的影響機(jī)制，如圖1 所示。

圖1 農(nóng)戶可持續(xù)生計(jì)對低碳行為的影響機(jī)制

生計(jì)資本是農(nóng)戶選擇生計(jì)策略和應(yīng)對風(fēng)險(xiǎn)與沖擊的基礎(chǔ)［62，115］。 因此，生計(jì)資本的存量影響著生計(jì)策略的選擇，并最終影響農(nóng)戶行為的改變。 從圖1 可以看出，農(nóng)戶五大生計(jì)資本都影響農(nóng)戶的生計(jì)策略，同時(shí)，農(nóng)戶生計(jì)策略對于不同的生計(jì)資本具有不同的敏感性，生計(jì)策略的轉(zhuǎn)型影響農(nóng)戶的低碳行為，并且生計(jì)資本可直接影響農(nóng)戶的低碳行為。 具體而言，生計(jì)資本和生計(jì)策略的關(guān)系表現(xiàn)為：第一，當(dāng)農(nóng)戶擁有的自然資本和物質(zhì)資本越豐富，越傾向于從事農(nóng)業(yè)活動(dòng)，如農(nóng)戶擁有農(nóng)業(yè)生產(chǎn)設(shè)備等物質(zhì)資本越多，農(nóng)戶越注重耕地的維護(hù)，更愿意從事農(nóng)業(yè)活動(dòng)，而農(nóng)業(yè)活動(dòng)越多，農(nóng)戶更愿意購買相關(guān)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)設(shè)備即擁有更多的物質(zhì)資本。 而物質(zhì)資本缺乏型農(nóng)戶大都外出打工，轉(zhuǎn)向非農(nóng)活動(dòng)［115］，以現(xiàn)金收入來彌補(bǔ)物質(zhì)資本的不足［116］。 第二，人力資本與農(nóng)業(yè)生計(jì)策略呈正相關(guān)性［117］，人力資本、金融資本和社會(huì)資本是推動(dòng)農(nóng)戶從事非農(nóng)活動(dòng)的催化劑，是顯著正向影響非農(nóng)型生計(jì)策略的主要因素［118］。 在人力資本中戶主健康狀況越好，農(nóng)戶會(huì)更愿意從事非農(nóng)生計(jì)活動(dòng)以獲取收入［70］，而農(nóng)戶非農(nóng)活動(dòng)增加使得農(nóng)戶的非農(nóng)收入提高即金融資本提高［50］。 在“生計(jì)資本—生計(jì)策略—農(nóng)戶低碳行為”的影響路徑中，自然資本中的種植面積擴(kuò)大，農(nóng)戶選擇兼業(yè)型生計(jì)策略與純農(nóng)型生計(jì)策略的概率更大［119］，農(nóng)戶可能會(huì)增加柴薪等碳排放高的傳統(tǒng)能源的使用［114］，也可能采用碳排放少的生產(chǎn)生活方式［74］；生計(jì)資本中金融資本較高的農(nóng)戶通過采取多樣化非農(nóng)型生計(jì)策略［120］，以此提升對清潔能源的消費(fèi)意愿［121］。在“生計(jì)資本—農(nóng)戶低碳行為”的路徑中，農(nóng)戶低碳行為因生計(jì)資本的變化而改變，在自然資本中耕地面積越大、耕地質(zhì)量越高，農(nóng)戶越傾向于采用可持續(xù)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)技術(shù)或碳排放低的生產(chǎn)方式［74］；在人力資本中農(nóng)戶農(nóng)業(yè)技術(shù)培訓(xùn)可以引導(dǎo)農(nóng)戶的低碳行為［86］；在金融資本中家庭收入水平越高，農(nóng)戶更有資本采用新技術(shù)，能夠自覺采用綠色的生產(chǎn)方式，減少化肥使用量［94］；在社會(huì)資本中家中現(xiàn)在或曾經(jīng)有干部的農(nóng)戶更少依賴于傳統(tǒng)能源的使用，而是偏好于清潔能源的使用［100］。

四、研究評述與研究展望

（一）研究評述

本文系統(tǒng)地梳理了低碳行為的內(nèi)涵、農(nóng)戶的可持續(xù)生計(jì)組成以及基于生計(jì)資本和生計(jì)策略的農(nóng)戶低碳行為的研究，從人口基本統(tǒng)計(jì)因素、家庭特征因素、心理因素、情境因素、能源可獲得性因素等方面對農(nóng)戶低碳行為影響因素的研究進(jìn)行了歸納。 在可持續(xù)生計(jì)的基礎(chǔ)上，農(nóng)戶低碳用能、能源結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型以及低碳生產(chǎn)成為研究的重點(diǎn)領(lǐng)域。 關(guān)于農(nóng)戶低碳行為影響因素的研究，學(xué)者們認(rèn)為宣傳教育對農(nóng)戶低碳行為有促進(jìn)作用，能源可獲得性和農(nóng)戶低碳行為呈正相關(guān)，但在人口基本統(tǒng)計(jì)因素、家庭特征因素、心理因素和情境因素對農(nóng)戶低碳行為的影響的研究并未得到一致的結(jié)論。 具體而言，在人口基本統(tǒng)計(jì)因素中，有學(xué)者認(rèn)為男性更容易表現(xiàn)出低碳行為［39］，也有學(xué)者持相反觀點(diǎn)，認(rèn)為女性低碳行為的表現(xiàn)優(yōu)于男性［15］；在家庭特征因素中，家庭收入對農(nóng)戶低碳行為是否有影響也有不同結(jié)論［15，42］；在情境因素中，有學(xué)者認(rèn)為政策補(bǔ)貼抑制了農(nóng)戶的低碳行為［32，47］，也有學(xué)者認(rèn)為政策補(bǔ)貼會(huì)使農(nóng)戶表現(xiàn)出積極的低碳行為［29］。生計(jì)資本中的金融資本和物質(zhì)資本對農(nóng)戶低碳行為有顯著正向影響，自然資本、人力資本與社會(huì)資本對農(nóng)戶低碳行為的影響研究并未得到一致的結(jié)論。

通過梳理和總結(jié)已有文獻(xiàn)，發(fā)現(xiàn)研究中還存在一些不足：第一，農(nóng)戶低碳行為影響因素研究主要是單方面的影響因素研究，綜合的多方面的影響因素研究較少；第二，農(nóng)戶低碳行為和生計(jì)之間的關(guān)系是復(fù)雜的，現(xiàn)有研究主要是農(nóng)戶生計(jì)資本或生計(jì)策略影響低碳行為的單向研究，關(guān)于農(nóng)戶低碳行為對生計(jì)資本或生計(jì)策略的影響研究，學(xué)術(shù)界鮮有涉及。

（二）未來研究方向

基于目前豐富的研究成果提出未來研究方向：第一，可持續(xù)性在已有文獻(xiàn)中沒有很好地體現(xiàn)，可以更深入地研究農(nóng)戶低碳行為對可持續(xù)生計(jì)的影響，比如在脆弱性自然環(huán)境和經(jīng)濟(jì)環(huán)境背景下，生計(jì)結(jié)構(gòu)和過程的轉(zhuǎn)變對農(nóng)戶的低碳行為的影響是怎樣的，其環(huán)境行為和生計(jì)幫扶到底發(fā)生了何種變化；第二，在分析低碳行為如何影響農(nóng)戶生計(jì)資本、生計(jì)策略和后果時(shí)，要考慮生計(jì)資本等與驅(qū)動(dòng)因素之間的相互關(guān)系，同時(shí)，在研究方法上采用相關(guān)性分析與因果分析相結(jié)合的方式；第三，對于不同地區(qū)農(nóng)戶的可持續(xù)生計(jì)框架進(jìn)行改進(jìn)，比如對搬遷后的農(nóng)戶低碳行為的研究，將當(dāng)?shù)厝司迎h(huán)境、公共服務(wù)設(shè)施以及對社會(huì)關(guān)系的滿意程度作為影響農(nóng)戶低碳行為重要的心理因素。