進城務工對農民宅基地退出意愿的影響
——基于SEM 的實證研究

付光輝 張慧敏

（南京工業大學經濟與管理學院，江蘇 南京 211816）

0 引言

當前，由于城鄉資源分配不均衡，很多農民為了追求城市的高收入及未來發展的便利性選擇進城務工，農村人口大量集聚在城市。隨著流動人口在城市流動時間的增加及與其對應經驗的積累，長期居留在務工城市成為流動人口的優先選擇。但是，農村人口不斷流出導致大量宅基地出現空置甚至廢棄的現象，如何促使這部分農民有序退出宅基地成為當前需要解決的主要問題。

關于宅基地退出意愿的研究，多數學者采用Logistic 二元回歸模型，從農民工代際差異、區域發展水平差距、農戶類型差異、農戶分化及生計差異等角度來分析農戶個體特征對宅基地退出意愿的影響，且多以留在農村的居民為研究對象。此外，也有少數學者以進城務工農民為調查對象，但并未考慮進城務工風險帶來的負面影響。例如，孫莉、陳志剛認為，廢棄的宅基地多數可能來源于進城務工農民，且進城務工農民大多具有城市定居意愿，其往往更有可能退出宅基地。進城務工確實能增強農民定居城市的意愿，從而促進宅基地退出意愿；但同時，進城務工也會給農民工自身帶來風險，如農民進城務工后，城市生活費用提高，但其自身社會地位并沒有提升，可能會受到一定的歧視和偏見，很難融入務工城市等。這些風險可能會導致農民不愿意退出宅基地。基于此，筆者引入進城務工風險感知、風險偏好和宅基地退出意愿3 個潛變量，通過構建結構方程模型，研究進城務工對農民宅基地退出意愿的影響，并據此提出相關對策，以期為政府有序推進宅基地退出提供參考。

1 理論模型及研究設計

1.1 模型設定

進城務工風險感知、風險偏好和宅基地退出意愿屬于不便于直接觀察和測量的潛變量，但可以通過建立觀察變量去測度。結構方程模型能同時估計潛變量和觀察變量，將分析和測量整合，不僅可以估計觀察變量的測量誤差，而且能分析潛變量的結構關系，有助于進行探索性研究和驗證性研究。

結構方程模型包含測量模型和結構模型。測量模型由潛變量和觀察變量組成，用以分析潛變量對觀察變量的解釋程度，能反映觀察變量的有效性。結構模型由潛變量組成，主要分析潛變量之間的因果關系。

測量模型方程式為：

結構模型方程式為：

式中：Λ和Λ為觀察變量、的因素負荷量；、為觀察變量、的測量誤差；和分別為外因潛變量與內因潛變量；是的系數矩陣；是的系數矩陣；為殘差或干擾變因。此研究的外因潛變量分別是進城務工風險感知和風險偏好，內因潛變量為宅基地退出意愿。

1.2 模型假設

根據進城務工風險感知、風險偏好和宅基地退出意愿這3 個潛變量，構建結構方程模型（見圖1），并對這3 個潛變量設計調查問卷，以進一步研究進城務工是否會促進農民退出宅基地。筆者提出如下假設。

圖1 結構方程模型框架

H10：農民的風險偏好與其對進城務工風險的感知不存在相互影響。

H20：農民的風險偏好不會影響其宅基地退出意愿。

H30：農民的進城務工風險感知不會影響其宅基地退出意愿。

1.3 問卷設計與回收

該研究以江蘇省淮安市為調查區。一方面，淮安市屬于經濟發展水平中等的地區，以此為調查區域更具借鑒性和代表性；另一方面，相對欠發達的地區，淮安市農民進城務工的現象更普遍，更適合作為調查區進行研究。

在組織行為研究中，一般使用量表來測量行為變量。筆者設計了一份李克特五級量表形式的問卷，問卷調查期為2020 年7—10 月，通過訪談形式對進城務工的淮安籍農民進行訪問并引導其填寫問卷，共收集問卷296 份，有效樣本292 份。問卷中，進城務工風險感知、風險偏好和宅基地退出意愿分別使用3個、3 個和4 個觀察數據，共設置10 個題項。根據李克特五級量表，題項的選項均由5 個級別構成，選項及取值情況詳見表1。根據Stevens在社會科學中應用多元統計描述，每個因子應有15 個個案。該研究有10 個因子（題項測度），因此發放的有效問卷數應大于150 份，顯然此研究的樣本數量合理。同時，通過SPSS 軟件進行因子分析得出值為0.781，說明問卷結構效度良好。

表1 潛變量具體題項設計

從表1 可知，進城務工風險感知主要從農民進城務工后的客觀物質條件、主觀情緒感受等方面進行問題設計；風險偏好問題的設計主要參照金融機構的風險偏好測度問卷，以考察進城務工農民在收益和風險同時存在時持有的態度；宅基地退出意愿主要考察農民在工作穩定、工作收入高、在城市已有住房或為子女提供良好教育等的情況下是否愿意退出宅基地。

2 研究結果分析

2.1 描述性統計

在調查的292 人中，58.22%為男性，41.78%為女性；年齡大多在30 ～49 歲；文化程度主要集中在高中、中專、技校及以下，占比41.44%；有90.75%的人年收入不超過10 萬元；受訪農民大多集中在市區附近的郊區和洪澤區，占比分別為42.47%和45.89%（見表2）。

表2 樣本特征

2.2 模型擬合及驅動作用分析

在結構方程模型分析中，評估模型內在質量的兩項重要指標為組合信度（Construct Reliability，CR）和收斂效度指標中的平均提取方差值（Average Variance Extracted，AVE）。通過計算可知，進城務工風險感知、風險偏好和宅基地退出意愿的值均超過了0.700，分別為0.789、0.747 和0.853，表示假設的3 個構想的信度水平高，其對應的測量指標存在高度內在關聯性，模型內在質量佳；平均提取方差值分別為0.556、0.497 和0.596，均大于0.450，說明模型的收斂效度較好，參數估計結果是可接受的。

運用Amos 軟件分析得出圖2。圖中b7 至b9、c10 至c12、d13 至d16 為觀察變量，e1 至e11 為誤差變量。在實際調查中，觀察變量不可能百分百解釋潛變量，因此存在誤差變量。從圖2 可以看出，潛變量和觀察變量的因素荷載量均大于0.50，說明問卷的所有題項（即觀察變量）均符合標準，通過檢驗。

圖2 結構方程模型擬合結果

通過路徑分析（見圖2、表3）來判斷各變量對進城務工農民宅基地退出意愿的驅動作用。風險偏好對農民宅基地退出意愿具有正向驅動作用，其標準化回歸權重值為0.48，表明進城務工農民的風險偏好程度越高，越能促進其退出宅基地的意愿，假設H20 不成立。進城務工風險感知對農民宅基地退出意愿具有負向驅動作用，其權重值為負數（-0.02），說明農民進城務工風險感知水平越高，越不愿意退出宅基地。對于進城務工風險感知和風險偏好之間的關系，其相關性估計值為0.24，說明偏好風險的農民也有很強的風險感知水平，假設H10 不成立。

表3 模型參數估計摘要表

具體到10 個觀察變量上，潛變量進城務工風險感知中，b7、b8、b9 的載荷量均為正數，但進城務工風險感知對宅基地退出意愿具有負向影響，所以融入城市困難、社會保障差、社會地位沒有提高對進城務工農民宅基地退出意愿是負向驅動作用；風險偏好中，c10、c11 和c12 的載荷量均為正數，說明敢于承擔高風險、高收益投資的農民最有可能退出宅基地，風險偏好對進城務工農民的宅基地退出意愿具有正向驅動作用；宅基地退出意愿中，d13、d14、d15 和d16 的載荷量均為正數，說明工作穩定、工作收入高、有城市住房、子女教育會增強農民退出宅基地的意愿，具有正向驅動作用。觀察變量中，d14、d15 的因素荷載量最大，因此，工作收入高和有城市住房是進城務工農民宅基地退出意愿的關鍵驅動因素。

2.3 分類變量驅動作用分析

上述分析表明，風險偏好和進城務工風險感知對農民宅基地退出意愿的影響是顯著的，但性別、年齡、教育、收入和居住縣區等對農民宅基地退出意愿產生的影響還不得而知。為此，筆者對題項d13、d14、d15 和d16 做進一步分析。根據各題項在不同因素組（性別、年齡、教育、收入和居住縣區）的正態性檢驗結果，分別采用方差分析或者非參數檢驗進行后續的顯著性檢驗，正態性檢驗結果通過的采用方差分析，反之則采用非參數檢驗（見表4）。結果顯示，性別和教育對進城務工農民的宅基地退出意愿沒有顯著影響。這可能是因為隨著城鎮化進程不斷推進以及信息化時代的快速發展，女性獨立的思想越發深入人心，不同性別及文化水平的農民都能與時俱進，通過網絡及時了解相關政策動態，人與人的想法差距不是很大。年齡負向影響宅基地退出意愿，老人不愿意退出宅基地，這可能與其居住習慣及念鄉情結等有關。另外，隨著進城務工農民收入的增加，其宅基地退出意愿也會不斷增強。這可能是因為收入狀況越好，農民在城市的生存發展機會越多，故而退出宅基地并投入城市生活的傾向大。農民居住縣區也顯著影響其退出意愿，越靠近市區，農民越不想退出宅基地。這主要是因為越靠近市區，宅基地價值越大，農民對退出所獲取的收益補償期望值非常高，再加上靠近市區的農民更貼近城市生活，通過退出宅基地遷入城市生活的意愿也會相應變低。

表4 分類變量分析結果

3 結論與建議

3.1 結論

筆者引入進城務工風險感知、風險偏好和宅基地退出意愿3 個潛變量，每個潛變量設置三四個觀察變量，構建結構方程模型，并運用SPSS 和Amos 軟件分析潛變量之間的關系及潛變量與其對應的觀察變量之間的關系。經過模型擬合和分析可知，農民的進城務工風險感知對宅基地退出意愿有負向作用，進城務工過程中越是感覺到風險，農民越容易將宅基地當作“避風港”，從而不愿意退出宅基地；而風險偏好正向影響宅基地退出意愿，風險偏好程度越高的農民越愿意承擔宅基地退出的風險。具體到觀察變量上，融入城市困難、社會保障差、社會地位沒有提高是進城務工農民宅基地退出意愿的負向驅動因素；工作穩定、工作收入高、有城市住房及子女教育是進城務工農民愿意退出宅基地的正向驅動因素，其中工作收入高和有城市住房為關鍵驅動因素。

3.2 建議

根據上述結論并參考相關學者的研究提出如下建議。

第一，因人施策。對于已經在城市購房的進城務工農民，制定合理的宅基地退出和補償機制；對于未在城市購房但有進城定居意愿的進城務工農民，為其退出宅基地后提供安置房屋，或者制定相關房屋購買優惠政策，避免農民因怕居無定所而放棄退出宅基地。

第二，完善進城務工農民的就業及其子女教育等管理辦法。首先，提高進城務工農民的社會地位，降低其融入城市的門檻。其次，對農民的專業技術能力進行培訓，使其勝任高收入工作。再次，完善社會保障體系，提供穩定的就業環境。最后，正確對待進城務工農民，消除歧視和偏見，并為進城務工農民的子女提供公平、公正的教育環境。

第三，分地區、分批次引導進城務工農民退出宅基地。一般來說，越是經濟欠發達地區，進城務工農民越想通過退出宅基地改變農民身份，以融入城市生活；年齡越大的進城務工農民，念鄉情結越重，越不愿意退出宅基地。因此，面對不同地區、不同年齡層次的進城務工農民，必須分批、循序漸進式地引導其退出宅基地。