禮貌原則何以有效：緣起、特征及運用

張雷 蘇劍

語言是重要的交際工具，交際雙方在會話中尋求實現信息有效傳遞和效率最大化，需要深思以下問題：為什么交際雙方能夠對話？為什么交際雙方對話可能中斷？如何使掌握不同語言的人進行順利對話？回答以上問題，語言具有信息符號功能是首選答案，還需要考慮人們在對話中的語用策略。禮貌是語用學研究的重要領域，也是重要的語用策略，其內涵指向、演進脈絡、外在特征及發展趨勢等方面的研究不僅有助于我們回答以上問題，還可以發揮禮貌原則在教學、廣告、外交、翻譯等方面的應用價值。

一、禮貌原則的演進

禮貌原則的產生并不是偶然的，這是因為語言本質上是一種互動行為，既然涉及互動，至少包括說者和聽者，雙方在編碼和解碼過程中實現信息交換，順利實現這一過程需要考慮語境的變化、人際協同等。美國語言哲學家格賴斯提出，為了保證會話的順利進行，談話雙方必須共同遵守一些基本原則，他將這些原則概括為“合作原則”。合作原則是指會話雙方應互相合作，使得對話得以進行而須遵循的原則，主要包括：數量準則、質量準則、相關準則以及方式準則。從深層次意義上講，合作原則意在強調語言的信息傳遞功能，其中的數量準則、質量準則、相關準則就是要求會話中保證信息的準確性。換言之，合作原則要求所指（概念）準確，只有準確的信息才能夠實現談話雙方的合作。合作原則為語用理論研究和實務策略提供了系統的范式和有益的借鑒，提高了會話成功的概率。但是，合作原則并不適用說話者和聽者兩者明顯不合作的情況，如辯論策略等。以下為聽說雙方明顯不合作例證：

A和B玩一個零和博弈：B將一枚硬幣藏在手里。如果A能正確地猜出硬幣被藏的那只手，那么A將得到這枚硬幣。

A：“嗯……”。

B：“硬幣在我右手”。在這個對話中，合作原則明顯不適用。正常情況下，A將認為B的話是想來迷惑他①。

針對上述情況，1978年布朗和萊文森提出了以“保全面子”為基礎的禮貌理論，認為會話雙方一般都是保全面子的理性人。從這個角度來講，聽說雙方會話順利進行就是“面子”的度。1983年利奇在評述合作原則時認為，這種做法雖能闡釋語義學不能解釋的現象，但無法解釋現實生活中人們為什么在言語表達時要采用間接方式，為什么要故意違背合作原則。因此利奇在針對合作原則各準則提出質疑的同時提出了禮貌原則。學界一般把禮貌原則看作是對合作原則的有效完善和補充，是合作原則的救援原則。具體而言，利奇的禮貌原則可以劃分為六大類：得體準則，減少有損于他人的現點，盡量少讓別人吃虧；慷慨準則，盡量少使自己得益，盡量多讓自己吃虧；贊譽準則，盡量少貶低別人，盡量多贊譽別人；謙虛準則，盡量少贊譽自己，盡量多貶低自己；贊同準則，盡量減少雙方的分歧，盡量增加雙方的一致；同情準則，盡量減少雙方的反感，盡量增加雙方的同情。

盡管合作原則和禮貌原則都是語用中的重要策略，是使會話順利進行的重要保證，但是兩者存在一定的差異。在格賴斯看來，只有堅持合作，會話才可以順利進行。換言之，其理論本質是代理人對自己所認為的他人思考方式的描述，事實上會話過程變成了博弈過程。一旦任何一方出現不合作的情形（代理人思考模式錯位），即所謂的信息不對稱，將會導致談話失敗。禮貌原則根據現實情況可能出現不合作的情形，提前采取所謂的禮貌六準則，以聽者為中心，用以告訴聽者說話者的合作態度以實現補救，從而使雙方最大程度地減少損失。利奇原則認為，代理人一開始就應該堅持禮貌的六準則，才可能使聽話者按照自己的思考模式對話。可以這樣認為，合作原則偏重談話的內容，而禮貌原則偏重于談話的形式。雖然合作原則和禮貌原則存在差異，但是兩者不是互相矛盾的，也不存在替代關系，更準確地說兩個原則是互相補充的，在不同語境中可以實現兩個原則的互補，以取得更好的會話效果。在利奇的禮貌原則之后，以艾倫所著的《禮貌評介》為標志，禮貌研究轉向以后現代話語分析范式為主導②，后現代主義的禮貌原則認為禮貌與語言形式無關，研究禮貌要注重情境和文化背景，研究禮貌原則與道德秩序之間的關系及跨語境禮貌原則的時空變異特征，于是禮貌研究從以語言語用為重點轉向以人際語用為重點③。

從合作原則到禮貌原則再到現代主流禮貌范式，本文較為清晰地勾勒出禮貌原則的發展與演進脈絡，即由研究語言或者言語行為本身所折射的語用現象到跨學科研究禮貌與語言的關系，禮貌不再局限于語言的內核與形式，而是放在一種更寬泛的視野研究其內涵及與語言的相關性。通常學界沿著這兩種理論線索區分禮貌理論研究的差異，但是從其基本理論內核和運用分析，兩者具有一定的通約性，即禮貌原則的有效性，只有在對話中堅持禮貌原則，才能使交談雙方獲得更大的交際收益。

以禮貌原則理論為基石，許多學者利用較多語料進行廣泛的理論和應用研究。包括以下兩個方面。第一，禮貌原則的運用，主要包括在教學、翻譯、外交等方面的運用策略。武璦華論述了國際禮貌原則，認為國際禮貌的心理基礎與價值觀念是國家與民族的尊嚴④。陳婷通過小說文本語料揭示了禮貌原則的適用性⑤。楊惠敏⑥、趙濱寧⑦研究了禮貌原則的跨文化語用。陸昌萍研究了禮貌原則在教學課堂評價行為中的應用，認為教師應當根據情景需要采取適當策略實施課堂評價言語行為⑧。施紅梅和趙朝永研究了禮貌原則在翻譯中的重要作用，認為翻譯應該注重語用距離與話語禮貌的關系⑨。孫小春和何自然提出公共場所用語應遵循文明原則、文雅原則和禮貌原則，并指出評判公共場所用語的得體性應受其使用環境的影響⑩。黑黟認為為了確保國際形象以及核心利益不受損害，外交語言的風格轉型應從禮貌有限到禮貌效率并重。第二，綜述禮貌原則的研究進展。毋育新對有關禮貌現象的漢日對比學研究的論文進行了分析，簡要概括了其主要特點：數量較大但水平良莠不齊；對言語形式的關注大于對言語功能的關注；缺少對語言共性現象的關注；把握學術前沿能力亟待加強。

通過相關研究可以發現，禮貌語用策略不僅適用于生活交際、面試，還在外交談判中發揮重要的作用。同時，從已有文獻可以看出，鮮有學者系統性地描述禮貌原則的特征。因此本文在梳理禮貌原則演進歷程的基礎上，采集語料分析禮貌原則的特點并分析數字經濟時代禮貌原則在語用策略中的變化。伴隨著數字經濟的發展，禮貌原則可能發生變化。

二、“禮貌原則”的語用特征

如上所述，禮貌研究遵循了兩種理論主線發展。盡管兩種理論有一定的差異，但是就禮貌的有效性及基本特征等方面而言，兩者存在著通約性。我們可以把說話者和聽話者作為話語的供需雙方，禮貌原則可以使供需雙方達到均衡，即聽者所需要了解的數量、質量、關系等與說者所表達的內容基本相同。兩種理論的區別在于禮貌原則到底是內嵌的語言形式還是外在規約。除了禮貌原則的有效性，禮貌原則的語言特征還具有一致性，主要表現在以下幾個方面：首先，禮貌原則呈現普遍性。在不同的語種中，一般都有禮貌的用法。在特定場合，說英語的人經常使用委婉語，例如，一般不用die而用pass away/depart/go to sleep/breathe one last等詞語來表示死亡，以實現避諱功能。與此類似，漢語言中也有委婉表達，在描述死亡中常用仙逝、去世、圓寂、壽終正寢等。同時，禮貌原則普遍出現在各語種中，反映了語言本身的文明特質和禮貌的語用策略。禮貌是語言的重要形式，其發生、演化與語言是分不開的，這說明語言是人區別于動物的重要標志。

其次，禮貌原則具有民族性，即不同的語種所呈現的禮貌原則表現出較大的差異。英語、漢語當中都有委婉語表達，但是表現出較大的差異。如果不考慮禮貌原則的民族性，可能就變成了“不禮貌”，因此禮貌原則的民族性也可以稱為禮貌原則的相對性，在某一時空是禮貌表達，在另一時空則變為不禮貌語用。針對夸贊的說法，歐美和亞洲也表現出較大的差異，如下例：從以上對話可知，針對別人的夸贊，歐美一般用“謝謝”進行回應。而中國和日本則一般用謙虛委婉的表達作為回應。這種回應在歐美看來很難理解，認為對方不禮貌。因此禮貌原則的民族性可以理解為禮貌原則的相對性，從更寬泛的意義來講，禮貌原則具有時空變異特征。針對不同語種，禮貌原則在語用中所表現的差異較大，甚至相反。因此把握禮貌語言的時空變異特征，具有重要的作用，尤其在外交談判中，需要認真研究不同文化背景下或者不同語境下的禮貌原則，才可能在國際事務中爭取更多的話語權。

再次，禮貌原則具有模糊性。禮貌原則的模糊性，表現在兩者交談過程中，經常蘊含“弦外之音”。如下例。

經濟學家張教授打電話問經濟學家王教授：“你的學生阿丙如何？”

王教授回答道：“很好呀！他的詩寫得蠻不錯。”

從該例中，我們可以看出王教授堅持了禮貌原則，似乎對阿丙同學做出了褒揚，但是在張教授那里則了解王教授對阿丙同學的經濟學基礎不滿意。在其他語種中如日語，其禮貌原則的模糊性表現為語用的曖昧表達。

最后，禮貌原則的生態性。一般來說，禮貌原則賦予了語言形式的綠色生態性，這是雙方順利實現對話的保證。禮貌原則的生態性指其應用的環境，較多在公共場所及廣告牌宣傳語中體現。公共場所的宣傳語以及廣告牌如果沒有堅持禮貌原則，就起不到吸引客戶的作用。如下例：

A：禁止吸煙！

B：為了您和別人的健康，請不要吸煙。從這兩個宣傳語中，可以發現B堅持了禮貌原則。

需要補充的是，雖然禮貌原則屬于定性的概念，由各種準則構成，但就其實踐應用來看，還應該賦予其定量的內涵，即“度”的概念。簡言之，禮貌原則的“度”應伴隨著人際關系、適用場合而發生變化。羅國瑩認為，在非正式場合，相互熟悉的交際雙方，其禮貌原則往往讓位于合作原則。盡管我們認為關系親近也應該堅持禮貌原則，但是過度強調禮貌原則的應用，則可能促使聽者心理不舒服，不僅沒有發揮禮貌的作用而且可能疏遠了彼此之間的關系。因此，關系越近，在對話過程中就應該堅持合作原則，即發揮語言的信息功能，有效傳達核心信息；反之越疏遠，越需要在語用策略中堅持禮貌原則，從而獲得更大的交際收益。

三、數字時代禮貌原則的發展

前文論述了禮貌原則的四個特征，對實踐中堅持禮貌原則具有指導意義。當前，伴隨著科技進步以及互聯網的迅猛發展，我們已經進入數字經濟時代。為此，人們交際方式已經從面對面交際擴充為網絡間接交際。交際方式的改變以及網絡語言的興起，不僅沒有弱化禮貌原則，而且賦予了禮貌原則更多的內涵。在面對面的交際中，聽、說兩方的表情和語氣是堅持禮貌原則的重要手段，而網絡交際已經延伸了這種范疇。具體而言，呈現以下特點：

第一，表情符號應用的普遍性。表情符號日益成為網絡語言的重要組成部分，其使用頻率越來越高。尤其是當前各種表情包的設計具有綠色、趣味以及生動性的特點，為更好地堅持禮貌原則提供了重要的工具。可以這樣認為，網絡交際的詞匯部分，需要堅持合作原則，講究所指準確，而表情包則反映了說話者的態度，則是堅持了禮貌原則，因此順利實現網絡交際需要堅持合作原則和禮貌原則。

第二，網絡語言用語具有夸張性。網絡語言中“我對你的敬仰如滔滔流水連綿不絕”、“666”、“YYDS”等都較為夸張，并具有調侃的性質，這也符合利奇的贊譽準則。需要說明的是，網絡用語需要堅持得體準則，根據關系的親疏遠近來選擇使用，否則變成了“不”禮貌。

第三，網絡交際的人群限定性。網絡語言本身構成了一個網絡，懂得這門語言的人才可以順利交際，因此要想在網絡交際中堅持合作原則和禮貌原則，還要區分人群。如果聽話者不懂或者不了解這種語言，那么在交際過程中就產生了誤解，甚至不能完成交際。因此在網絡交際中堅持禮貌原則只限定進入該網絡的人群，這也是網絡語用的關鍵。

當然，網絡語言演化速度較快，一旦約定俗成，則被廣泛使用，反之則很快消亡，這也要求在網絡交際中，為了更好地堅持禮貌原則，需要把握網絡語言的時代特征，更多地使用約定俗成的網絡語言，以促進說者和聽者的認同。

四、結語

通過對禮貌原則進行學理比較和現實運用，可以發現，禮貌原則具有普遍性、模糊性、民族性、生態性的特點。懂得禮貌原則的普遍性與生態性為我們在實踐中堅持禮貌原則提供了學理可能。禮貌原則的民族性需要我們以平等與包容的心態去了解各種語言的文化背景，以免會話誤用。正是因為禮貌原則的模糊性特征，所以會話中可以采取靈活的策略。禮貌原則在數字經濟時代具有重要的意義。堅持禮貌原則需要會話雙方慎用網絡表情和網絡流行語，并且注重贊許別人的“度”以實現禮貌原則。

注釋：

①［以］魯賓斯坦：《經濟學與語言》，錢勇、周翼譯，上海財經大學出版社2004年版，第55頁。

②向明友、賈勉：《Leech的語用語言禮貌觀》，《外語教學》2020年第4期。

③冉永平、劉平：《從語言語用學到人際語用學看（不）禮貌的研究嬗變》，《外語教學》2021年第4期。

④武璦華：《談國際禮貌原則》，《外語學刊》2004年第6期。

⑤陳婷：《從〈紅樓夢〉中王熙鳳的講話看“合作原則”與“禮貌原則”》，《南寧師范高等專科學校學報》2005年第3期。

⑥楊惠敏：《基于英漢語言的禮貌原則對比及其文化差異》，《南寧師范高等專科學校學報》2007年第1期。

⑦趙濱寧：《禮貌原則的跨文化語用視閾》，《黑龍江社會科學》2009年第4期。

⑧陸昌萍：《教師課堂評價言語行為的語用原則》，《安徽師范大學學報》（人文社會科學版）2010年第1期。

⑨施紅梅、趙朝永：《社會語用距離、話語禮貌與翻譯中的禮貌原則》，《學術探索》2014年第2期。

⑩孫小春、何自然：《公共場所用語得體性研究芻議》，《語言文字應用》2019年第2期。