基于PDCA循環(huán)的高校實驗室規(guī)范化運行初探

杜 驍

（上海交通大學(xué)海洋裝備研究院，上海 200240）

0 引 言

隨著國家科教興國戰(zhàn)略的實施，我國高校的基礎(chǔ)辦學(xué)條件得到了極大提升。實驗室作為高校實現(xiàn)高等教育功能的重要場所，在科學(xué)研究、技術(shù)創(chuàng)新和人才培養(yǎng)等方面發(fā)揮了重要作用［1-2］。隨著我國高等教育和科學(xué)研究投入的不斷增加，高校實驗室建設(shè)迎來了一個高速發(fā)展的機(jī)遇期，規(guī)模不斷擴(kuò)大、數(shù)量不斷增長［3］。我校2018 年注冊實驗室共計176 個，其中公共平臺15 個，教學(xué)實驗室32 個，科研實驗室129 個。目前，我國高校實驗室的基礎(chǔ)條件和儀器設(shè)備已有很大改善，有些已達(dá)到世界一流大學(xué)水平，實驗室的運行與管理也逐漸產(chǎn)生質(zhì)變，朝著內(nèi)涵式發(fā)展［4-5］。探索實驗室規(guī)范化運行機(jī)制，提高規(guī)范化運行水平，實現(xiàn)實驗室功能最大化，是當(dāng)前高校實驗室管理亟需解決的問題。

PDCA循環(huán)作為質(zhì)量管理的一種基本方法，具有標(biāo)準(zhǔn)化、程序化和科學(xué)化的特點［6］。將質(zhì)量管理的思想與PDCA 循環(huán)理論引入高校實驗室管理，對完善管理機(jī)制、構(gòu)建規(guī)范化運行體系有著重要意義。

1 高校實驗室規(guī)范化運行調(diào)研與咨詢

通過對我校33 個注冊實驗室運行的情況進(jìn)行調(diào)研，并對實驗室管理人員、相關(guān)領(lǐng)域?qū)＜覍W(xué)者63 人進(jìn)行訪談，獲取實驗室規(guī)范化運行的影響因素共2 類、11

項（見表1）。基于調(diào)研訪談結(jié)果和文獻(xiàn)研究，初步形成了高校實驗室規(guī)范化運行的要素及內(nèi)涵，并編制專家咨詢問卷開展專家咨詢。

表1 高校實驗室規(guī)范化運行影響因素

1.1 專家基本情況

本次咨詢共有來自國內(nèi)高校實驗室領(lǐng)域的20 位專家參加，在相關(guān)領(lǐng)域工作或研究均10 年以上。其中，副高及以上職稱的專家占85%，碩士研究生及以上學(xué)歷的專家占95%，并有85%的專家擔(dān)任相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)。

1.2 專家反饋意見

本次專家咨詢共收到反饋意見57 條，具體意見分類詳見表2。

表2 專家反饋意見表

1.3 專家權(quán)威程度

專家權(quán)威程度是指專家對于某一研究領(lǐng)域的權(quán)威程度，由專家對咨詢問題作出判斷的依據(jù)和對研究領(lǐng)域的熟悉程度兩個因素決定，數(shù)據(jù)主要來自于專家的自我評價。判斷依據(jù)有實踐經(jīng)驗、理論分析、文獻(xiàn)資料和直觀感覺4 個維度，影響程度分為小、中、大3 個程度，并依次賦值1 ～3 分。熟悉程度分為不熟悉、不太熟悉、一般熟悉、比較熟悉、很熟悉5 個程度，并依次賦值1 ～5 分。參與本次咨詢的專家判斷依據(jù)和熟悉程度數(shù)據(jù)詳見表3。

表3 專家判斷依據(jù)和熟悉程度表

專家權(quán)威程度對咨詢研究的可靠性有較大的影響，專家權(quán)威程度越高，咨詢研究的精度越高，咨詢結(jié)果越可靠［7］。一般認(rèn)為，當(dāng)數(shù)值大于0.7 時，專家的權(quán)威程度較高。通過計算，本次咨詢的專家權(quán)威程度為0.887 5，說明專家的權(quán)威程度較高，咨詢結(jié)果可信［8-9］。

2 高校實驗室規(guī)范化運行要素及內(nèi)涵

通過調(diào)研訪談、文獻(xiàn)研究和專家咨詢，確定了包括綜合管理、基本建設(shè)、隊伍建設(shè)、設(shè)備管理、環(huán)境安全5個一級要素及23 個二級要素的高校實驗室規(guī)范化運行要素及內(nèi)涵。

2.1 實驗室綜合管理

實驗室綜合管理指實驗室的制度建設(shè)、規(guī)范體系、標(biāo)準(zhǔn)程序以及樣品、檔案、數(shù)據(jù)等內(nèi)部管理工作的統(tǒng)籌管理，共包括二級要素7個，具體要素及內(nèi)涵（見表4）。

2.2 實驗室基本建設(shè)

實驗室基本建設(shè)指實驗室的位置、面積、空間布局以及內(nèi)部通風(fēng)、照明、水管、電路、氣路、弱電等空間硬件設(shè)施的設(shè)計建造，共包括二級要素3 個，具體要素及內(nèi)涵詳見表5。

表5 實驗室基本建設(shè)二級要素及內(nèi)涵

2.3 實驗室隊伍建設(shè)

實驗室隊伍建設(shè)指實驗室的人員選聘、崗位設(shè)置、隊伍結(jié)構(gòu)、學(xué)習(xí)培訓(xùn)、獎懲晉升等人員相關(guān)的管理活動及管理成果，共包括二級要素3 個，具體要素及內(nèi)涵詳見表6。

表6 實驗室隊伍建設(shè)二級要素及內(nèi)涵

2.4 實驗室設(shè)備管理

實驗室設(shè)備管理指實驗室中的儀器設(shè)備從研發(fā)、購置到處置、報廢全生命周期的使用及管理，共包括二級要素5 個，具體要素及內(nèi)涵詳見表7。

表7 實驗室設(shè)備管理二級要素及內(nèi)涵

2.5 實驗室環(huán)境安全

實驗室環(huán)境安全指實驗室的環(huán)境和各類消防、安防、技防、物防等設(shè)施情況，以及實驗室的安全管理體系，共包括二級要素5 個，具體要素及內(nèi)涵詳見表8。

表8 實驗室環(huán)境安全二級要素及內(nèi)涵

3 基于PDCA循環(huán)構(gòu)建高校實驗室規(guī)范化運行體系

PDCA循環(huán)又叫PDSA循環(huán)、Deming循環(huán)，最初由有著“統(tǒng)計質(zhì)量控制之父”之稱的Walter A. Shewhart提出，后來由W. Edwards. Deming 進(jìn)一步完善，形成了包括計劃（Plan）、執(zhí)行（Do）、檢查（Check）、行動（Action）4 個階段的質(zhì)量持續(xù)改進(jìn)模型［10］。基于實驗室規(guī)范化運行的要素及內(nèi)涵、借鑒PDCA循環(huán)理論，構(gòu)建可持續(xù)完善的實驗室規(guī)范化運行體系，可以為高校實驗室的良好運行提供機(jī)制保障（見圖1）。

圖1 高校實驗室規(guī)范化運行機(jī)制

3.1 頂層設(shè)計

實驗室規(guī)范化運行的頂層設(shè)計主要包括以下3 個方面：

（1）組織保障。學(xué)校層面要成立承擔(dān)實驗室規(guī)范化運行職能的委員會，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)全校的實驗室規(guī)范化運行工作，制定實驗室規(guī)范化運行的方針政策、制度體系、運行機(jī)制［11-12］。委員會下設(shè)規(guī)范化運行辦公室具體落實相關(guān)工作，辦公室的日常運行可由學(xué)校實驗室管理職能部門承擔(dān)。學(xué)校實驗室管理職能部門履行全校實驗室規(guī)范化運行的監(jiān)督管理職責(zé)，各二級單位要按照學(xué)校實驗室規(guī)范化運行的規(guī)則和要求，進(jìn)一步完善并制定符合各自學(xué)科特點的實驗室規(guī)范化運行體系。實驗室層面負(fù)責(zé)具體落實各項工作要求，保證實驗室安全有序運行。

（2）制度體系。制度體系是實驗室規(guī)范化運行的基本保障，學(xué)校層面要從實現(xiàn)規(guī)范化運行的要素出發(fā)，梳理并確定實驗室規(guī)范化運行的制度要求，并建立具有普適性、原則性的規(guī)章制度。各二級單位要在此基礎(chǔ)上進(jìn)一步細(xì)化，制定具有可操作性的實施細(xì)則，共同構(gòu)成學(xué)校實驗室規(guī)范化運行的制度體系，切實做到實驗室規(guī)范化運行有法可依、有章可循。

（3）運行機(jī)制。通過借鑒PDCA 循環(huán)理論，構(gòu)建涵蓋頂層設(shè)計、運行實施、監(jiān)督檢查、反饋修正4 個階段、可持續(xù)完善的實驗室規(guī)范化運行體系，為實驗室的良好運行提供機(jī)制保障。同時，進(jìn)一步落實管理主體職責(zé)，建立學(xué)校、二級單位、實驗室三級責(zé)任制，將責(zé)任落實與資源配給進(jìn)行關(guān)聯(lián)，保障管理責(zé)任和工作要求層層落實［13］。

3.2 運行實施

各二級單位既是學(xué)校實驗室規(guī)范化運行體系的執(zhí)行者，又是本單位實驗室規(guī)范化運行體系的設(shè)計者。在執(zhí)行學(xué)校實驗室規(guī)范化運行各項要求的同時，要結(jié)合本單位實際情況，在組織保障、制度體系、運行機(jī)制等方面進(jìn)一步進(jìn)行完善，將規(guī)范化運行體系落實落地。各實驗室要嚴(yán)格落實學(xué)校、二級單位的規(guī)范化運行要求，按照規(guī)范化運行的要素全面保障實驗室規(guī)范運行。

3.3 監(jiān)督檢查

實驗室規(guī)范化運行辦公室、實驗室管理職能部門作為實驗室規(guī)范化運行監(jiān)督檢查的主體，要按照學(xué)校實驗室規(guī)范化運行的各項要求，充分調(diào)動學(xué)校實驗室管理隊伍，通過成立規(guī)范化運行督導(dǎo)組、進(jìn)行專項檢查等多種方式開展多角度、多維度的實驗室運行評估。各二級單位按照學(xué)校和本單位的實驗室規(guī)范化運行機(jī)制，認(rèn)真開展自查。通過在學(xué)校、二級單位、實驗室多個層面落實監(jiān)督檢查機(jī)制，及時發(fā)現(xiàn)問題并進(jìn)行有效解決［14］。

3.4 反饋修正

參照實驗室規(guī)范化運行要素對監(jiān)督檢查的結(jié)果進(jìn)行分析，客觀了解實驗室運行成效，在發(fā)現(xiàn)可借鑒、可推廣做法的同時，找出運行中存在的問題，分析原因并提出完善方案后，進(jìn)入下一個循環(huán)，回歸到頂層設(shè)計階段，不斷修正并完善學(xué)校實驗室規(guī)范化運行體系，從而實現(xiàn)實驗室規(guī)范化運行水平的梯度提升。

4 結(jié) 語

近年來，我校高度重視實驗室規(guī)范化運行工作，將PDCA循環(huán)理念應(yīng)用于實際工作中，通過頂層設(shè)計、謀篇布局，完善管理制度體系；強化過程管理，細(xì)化考核要求，規(guī)范日常運行管理；建立常態(tài)化監(jiān)督檢查機(jī)制，全方位開展規(guī)范化運行評估；及時反饋整改，不斷提升運行成效。通過一系列舉措，我校實驗室大型儀器的實際使用量、對外服務(wù)量均有顯著提升，2020 年大型科研儀器設(shè)備整體開放率同比增長26%，年均使用機(jī)時同比增長20%，單臺套價值1 000 萬元以上設(shè)備的年均使用機(jī)時和對外服務(wù)機(jī)時同比增長3 倍以上。

在高校內(nèi)涵式發(fā)展的改革背景下，通過研究實驗室規(guī)范化運行的要素及內(nèi)涵，借鑒PDCA循環(huán)理論，構(gòu)建涵蓋頂層設(shè)計、運行實施、監(jiān)督檢查、反饋修正4 個階段、可持續(xù)完善的實驗室規(guī)范化運行體系，可以幫助實現(xiàn)實驗室規(guī)范化運行的閉環(huán)管理，為實驗室的良好運行提供機(jī)制保障，從而進(jìn)一步提高實驗室精細(xì)化管理水平，支撐高校雙一流建設(shè)。