大型科研儀器設備共享平臺建設機制

張婭琳， 劉字濠

（1.深圳職業技術學院電子與通信工程學院，廣東 深圳 518000；2.清華大學國際研究生院，清華大學港澳研究中心，廣東 深圳 518000）

0 引 言

為加快推進科研設施與儀器向社會開放，進一步提高科技資源利用效率，2014 年，國務院發布了《關于國家重大科研基礎設施和大型科研儀器向社會開放的意見》（國發〔2014〕70 號）。隨后，各省市相繼制定了一系列法律法規，科研設施與儀器開放共享制度、標準和機制建立逐漸健全。

目前，各省市儀器設備共享平臺信息化建設取得顯著成效，信息化共享平臺功能逐漸完善，科研單位大型科研儀器設備已逐漸接入共享平臺監管，如首都科技條件平臺（https：/ /www. sdtjpt. cn/），上海研發公共服務平臺（http：/ /www. sgst. cn/），深圳市大型科學儀器共享平臺（https：/ /www.irshare.cn/）都是功能較為強大的市級儀器共享服務平臺。

盡管儀器共享法律法規和平臺信息化建設逐漸完善，但科研儀器設備重復配置、封閉、利用率低、共享水平低等問題仍未得到根本性改善［1-2］。

為推動科研儀器設備在創新發展中的驅動作用，提高科研儀器設備的利用率和共享率，在全面梳理大型科研儀器設備配置、運營、管理和服務等問題的基礎上，從共享內容、共享主體、合作模式等方面提出科研儀器設備共享平臺建設模式，通過政策法規、管理制度、績效考核，以及共享平臺信息化建設等多維度頂層設計，為全國儀器共享建設提供新思路。

1 當前儀器設備管理模式

大型科研儀器設備主要分布在高校、科研院所、醫療機構、以及科創企業（下文統稱為“科研單位”）。在當前的政策體制下，科研單位根據科教項目向科技、教育、財政等政府職能部門申請經費；政府職能部門分別對接科研單位，進行具體項目的審批和資金撥付。

目前儀器設備管理運行機制如圖1 所示，儀器設備購置后，儀器設備所有權歸屬申請購買的法人科研單位。但是儀器設備的管理卻分散在科研單位下屬的重點實驗室、研發中心、公共技術服務平臺等創新載體，或者下屬的二級部門/二級學院、系/專業，甚至項目負責人。儀器設備使用存在單位化、部門化、個人化的頑疾，利用率低、共享效能低。

當前儀器設備管理運行問題的根源在于儀器設備的產權、管理權和使用權不分離。

2 儀器設備管理運行模式及問題分析

2.1 供給端設備開放意愿不強、客觀條件受限

目前供給端科研單位設備開放共享程度不高，主要原因在于供給端開放意愿不強，管理機制不完善，收益與風險不匹配，缺乏激勵及分配制度等主觀和客觀多種因素［3-8］：

圖1 當前儀器設備管理運行機制

（1）重視不夠。儀器共享并不是儀器管理單位的主營業務，如高校的主業是教學科研，企業的主業是研發生產，導致管理單位對科學儀器開放共享不夠重視。

（2）開放意愿不強、管理封閉。儀器管理單位存在“一畝三分地”的思想，對通過財政支持的科技項目所購科研設備擁有較強的所有權意識，不愿與別人共享。

（3）收益與風險不匹配。儀器設備使用的故障責任未有明確劃分，開放共享面臨多重風險。現有開放共享收費標準無法完全覆蓋儀器設備高額的耗材、維護、折舊費用，同時還面臨設備被共享使用者占據的風險，以及設備故障造成的時間成本等問題。

（4）缺乏長效激勵機制。管理單位缺乏具體可行的長效激勵機制，分配與激勵制度尚未落實，完成儀器共享工作對職稱晉升及績效無重要影響，導致實驗室技術管理人員積極性不高［9］。

（5）實驗人員專業服務能力弱。管理單位對實驗室管理和技術人員團隊建設不夠重視，實驗人員培訓和對外交流少，業務能力弱，專業化服務能力不強［10］。

（6）缺乏開放運營人員。多數儀器管理單位由于人員編制等限制，缺乏對接開放服務需求的運營人員，市場業務拓展弱，承接訂單零散，商務成本較高，同時售前和售后服務能力有限。

（7）實驗室管理尚未規范。雖然多數儀器管理單位對實驗室管理、實驗過程和測試質量有規定，但在實際工作中并未得到充分重視和有效落實。樣品制備、儀器操作、實驗記錄、檢驗報告、數據處理等工作普遍缺乏專業性和規范性，測試數據的準確性、可靠性和權威性無法得以保障。

2.2 行政部門尚待完善開放政策和平臺建設

目前，大部分地方政府已經從立法層面制定了儀器共享相關法律法規，但在落實層面尚待完善。①職能部門尚未落實聯合評議制度，未能從源頭上控制儀器設備的重復購置。②缺乏有效的信息報送機制，政府職能部門未完全掌握全市儀器設備使用情況。全市科研儀器設備共享平臺上設備的使用狀態由其管理單位填寫，缺乏第三方有效監督驗證。③儀器設備管理平臺功能不完善：職能部門需要加強平臺建設［11］，共享平臺尚未無縫對接各儀器管理單位內部共享系統，大部分設備共享服務未能通過市級共享平臺進行交易［12］。

2.3 服務需求與供給不匹配

（1）供需雙方對接便利性不足。由于儀器設備服務供需雙方信息獲取不對稱，預約困難。在設備供給方和需求方實際對接中，還存在區域距離等問題，影響需求方使用積極性。

（2）共享服務缺乏科學定價。儀器共享服務缺乏科學定價，服務定價與市場價格不相符。同時，儀器共享跨單位、跨部門，需求雙方在實驗數據信息安全、知識產權等方面都有一定的顧慮，使用積極性受到一定影響。

3 基于“三權分離”的儀器設備開放共享

3.1 “三權分離”的儀器開放共享模式

儀器共享本質上需要打破傳統的設備所有權、管理權和使用權一體化的問題。如圖2 所示，儀器共享需要實現設備產權、管理權與使用權的分離：設備產權單位在滿足自身需求及涉密安全的前提下，原則上應向任何外部單位和個人開放其管理的儀器設備。

為了最大限度、最高效率整合科研儀器設備資源，參與共享的主體應包括三大類：

（1）設備產權方。主要是指目前納入共享平臺的高等院校、醫療機構、科研企業等單位。設備產權方是儀器設備開放共享的供給端。

（2）第三方科技服務公司。主要指專門從事科研儀器設備購買、租賃、安裝調試、使用輔導、維修測量和相關運營服務的市場化機構。重點整合其自營性質的庫存儀器設備和向其他儀器設備擁有者承租的設備、工程師和技術人員等專業人才和服務［13］。

（3）設備服務需求方。共享服務面向所有從事科研創新活動的科研單位和個人主體。設備服務需求方根據自身科研活動向不同的服務機構申請儀器共享服務。儀器設備供給端也可能是服務需求方，不同科研單位之間存在科研儀器設備服務需求；同一科研單位內部，不同科研主體間也存在不同儀器設備服務需求；部分獨立科研工作者也是儀器設備服務需求方。

圖2 “三權分離”的儀器共享模式

科研單位在不改變儀器設備所有權的前提下，與第三方服務機構協議約定服務內容，服務價格，共享收益分配，產權與服務保障等內容，形成以授權為基礎、市場化運行為核心的科研儀器設備開放共享運營機制［13-15］。

3.2 第三方服務機構的職能模式

儀器設備共享的客觀條件是必須配備專業技術人員進行儀器設備的操作和運維，同時還需要相應的運營人員對接服務需求方進行信息確認，費用支付等。而在當前科研院校組織人事制度下，儀器設備專業技術人員缺乏，儀器共享運營人員幾乎空白。在不打破科研院校組織人事體制機制的前提下，通過服務外包等方式引入第三方服務機構可以有效克服儀器設備共享人員編制不足的問題。

服務機構可以是市場化運維能力和技術能力較強的獨立法人機構，也可以是科研院校下的某一職能部門。獨立法人的科研單位，可委托一個或者多個科技服務機構管理儀器。

從組織架構來看，第三方服務機構至少需具備技術研發部門、運維部門、財務部和公共服務部門（或不同名稱但相似職能的部門）。

（1）技術研發部門需具備細分領域的專業技術人員，對所運營管理的儀器設備向高校和企業提供公證、權威的檢驗檢測、校準計量等專業服務和質量控制。技術部門還負責設備運行保養和維護等工作。

（2）運維部門對接儀器共享服務需求方和儀器設備產權所有方，負責拓寬市場，聯系設備需求單位/個人，確定具體設備服務需求，對接科研單位確定科技研發、技術咨詢、技術孵化等科技服務。同時，運維部門還負責材料、試劑的采購等工作。

（3）財務部門負責全成本核算運維成本，需要考慮設備原成本，維修費、場地費、管理費、技術人員和運營人員的工資收入、績效、勞務費等相關費，以非盈利機構的收支平衡為基礎進行核算。服務機構的財務部門對外負責儀器共享收費，對接儀器管理單位支付委托費，對內核算服務機構工作人員工資績效和勞務費。

（4）公共服務部門對接市儀器管理中心，配合提交儀器設備開放運行報告，為政府財政配置儀器設備決策提供參考。

4 促進儀器設備開放共享的建議

（1）完善儀器共享法律法規，優化考核評估系統。

推動大型科學儀器共享管理立法，增強制度保障力度。建立一套科學嚴謹的評價體系，對儀器開放共享工作進行考核，對大型科學儀器設施的運行情況、服務質量、共享效果、科研成果等進行實時評估。

（2）落實多部門聯合評議制度。為了節約財政資金，避免科研儀器重復購置，貫徹落實市級聯合評議機制，通過對共享平臺上報的儀器信息進行數據分析實現儀器查重，進一步設定評議制度，為新購儀器提供依據。

將儀器新購聯合評議與共享考核結果雙項結合，雙管齊下能充分發揮政府職能達到最優效果。共享考核評估結果作為科研單位在新購儀器設施、在申報科技計劃（專項、基金等）項目時購置儀器設施等方面的重要參考依據，對考核結果為優秀的單位，在布局重大科技基礎設施、購置科研設施和儀器審核、申報項目等方面予以優先支持。

（3）建立共享基金，解決維護難題。制定共享基金管理辦法，規范共享基金的適用對象、評估內容、評估程序，及資金管理監督等方面。成立市級儀器開放共享專項基金，主要用于儀器保養維護、維修及耗材、功能開發及設備機組人員培訓、進修與勞務費方面。

（4）以科學的服務定價方式調動供給端積極性。

探索全成本核算的有償服務定價方式，優化科研儀器設備共享成本核算及定價標準。制定綜合成本核算辦法，引入第三方專業機構對儀器設備折舊、人員費用、材料消耗、運行維護費用等開支進行系統全面的核算，科學測算對內和對外服務收費標準，對于內部共享應遵循非盈利和合理分攤的原則進行定價，對于外部共享的定價和收費可參照較高的市場商業收費標準，以實現科研儀器設備共享主體的財務平衡，提升供給端積極性。

（5）以績效考核制度激勵相關人員。對于設備管理人員，建立儀器設備管理人員工資收入與科研設備使用情況掛鉤制度，按科研設備利用率、完成率來確定獎金比例，并作為職務晉升的條件，調動管理人員的積極性。定期組織管理人員進行集中培訓，學習了解儀器性能、使用、維護等專業知識，提升儀器設備共享水平。

（6）開展資質認證，提高實驗結果的科學性。引入CMA（中國計量認證）和（認定和CNAS（中國合格評定國家認可委員會）等實驗室資質，規范實驗室日常管理和設備管理，建立實驗過程全記錄以及數據溯源，使大型儀器設備在服務過程中產生的數據具有準確性、可靠性、有效性和權威性，有效避免社會服務中可能出現的錯誤或者法律糾紛。

（7）以信息技術手段提升共享服務便利性。推動各管理單位的共享服務平臺信息化建設，進一步優化查詢、預約等操作系統流程，實時監控獲取儀器設備真實使用狀態的信息，以更好地執行線上預約。實施后臺數據自動收集與分析，及時獲取科研活躍度、科研儀器使用效率、平均損耗等情況數據，客觀掌握科研動態的同時，為設備及時維護維修、合理布局和優化配置提供決策支持。

5 結 語

為推動科研儀器設備在創新發展中的驅動作用，提高科研儀器設備的利用率和共享率，通過深入研究設備配置、運營、管理、服務等方面問題，本研究創新性地提出了基于第三方服務機構的“設備產權、管理權和使用權分離”的三權分立共享運行模式，探索建立市場化、專業化的儀器設備開放共享機制。提出了儀器新購聯合評議、建立共享基金、市場化定價、強化人員績效考核激勵、開展資質認證等創新策略，通過引入市場化運作的科技服務公司開展科技資源共享服務，推動科研儀器設備的有效配置和高效利用，為科技創新驅動發展提供保障。