開放式創新視域下企業知識產權管理探究

陸慧斌

（浙江匯鋒智造科技有限公司，浙江 海寧 314400）

一、引言

開放式創新符合了當下以及未來經濟發展的模式，也被企業以及理論界關注。國內外很多知名的企業基于開放式創新的理論所進行的創新實踐，也為其他企業的創新提供了基礎，其打破了企業之間的邊界，為創新提供了戰略和理論的支持。開放性創新具有一定的意義，比如其可以幫助企業合理地利用內外部的資源，對毫無聯系的知識或者是其他要素進行整合和共享，在此基礎之上進行創新。當然，其存在的弊端也是不可忽視的。比如對于一些知識密集型、技術密集型企業而言，其會面臨更加特殊以及復雜的知識產權的問題，如何對其在創造的過程中保護和應用，關乎未來的走向、利益的分配，又關乎到創新能否成功。因此，在開放式創新模式之下，加強對企業知識產權的管理研究就顯得尤其重要。

二、開放式創新視域下企業知識產權管理研究背景、意義及目標

1.研究的背景

約翰德賴登曾經說過，讓地球轉動的是創新，這也強調了創新的重要性。隨著人們對創新研究的日漸深入，越來越多的和創新相關的理論開始出現，在學術界研究的熱點話題一直都離不開如何突破創新的困境、技術創新悖論等。而衡量創新是否成功的角度，除了技術方面，還包含是否實現市場化。比如一些企業創新的技術，無法進入市場形成產業化，這類技術就不能算成功[1]。

目前，信息技術在快速的發展，每個人都能夠通過技術對信息進行獲取，對競爭、合作所需要的工具也非常清晰。人們可以自發的通過合作對產品進行生產，對技術進行革新，繼而生產出能夠和其他企業，甚至世界比擬的產品和服務，當然正是這一發展形勢也使得開放性創新模式開始產生，被社會各界所關注。開放式創新理論的提出，打破了企業之間的邊界，降低了創新的成本，提升了效率。與此同時，在開放式創新的背景下，創意會流出企業，會尋找新的商業化途徑。同時也會流入企業，為企業開展創新項目提供可能。由此可以看出，開放式創新的理論，對內外資源充分進行了利用，將毫無關聯的知識財富集中到了一起。但是，這也不可避免地會涉及到知識產權的問題。在這樣的模式之下，知識產權問題特殊且復雜，甚至是在創新活動的每一個方面都滲透著。這決定了創新活動將來的利益分配和未來走向，也必將會成為企業在管理時的核心。

2.研究的意義

隨著市場競爭的日趨激烈，越來越多的企業意識到只有創新才是發展的根本。就以往的企業創新而言，主要是對內部資源進行利用，這也導致所研發的產品只在內部使用，利益難以最大化。在開放式背景下，企業除了會對內部資源充分利用外，還會挖掘外部可利用的資源，和其他企業建立合作的關系，這就必然會涉及知識產權的問題，如何通過管理的方式將產權利益最大化，就是企業知識產權管理的意義，下文重點進行闡述。

（1）符合當下企業發展需求

創新是民族之魂，是國家經濟發展必不可少的一部分，然而只要有創新，就會有產權問題，兩者往往是相伴而生，相輔相成的。就當下社會各行各業而言，競爭非常激烈，很多企業都希望通過創新的方式來獲得競爭力，然而在開放式創新的背景之下，會涉及到企業內部和外部的資源，這也會使得知識產權的問題更加的復雜和特殊。通過研究開放式創新視角下企業產權管理的相關問題，符合企業當下發展需求，也能夠更好促進企業前進[2]。

（2）有利于完善企業知識產權管理模式

通過對開放式創新理論以及企業知識產權的概念進行研究，了解開放式創新和封閉式創新存在的關系，分析企業在基于開放式創新理論進行知識產權管理活動時存在的問題，有利于幫助企業從多個維度對知識產權管理進行分析，發現知識產權管理存在的問題，不斷的豐富和發展相關理論。

（3）有利于營造良好的社會創新氛圍

就目前而言企業創新是非常普遍的現象，尤其是一些軟件公司。在開放式創新的背景下，很多軟件企業已經獲得了實踐上的成功。但是從整體態勢來看，還有很多企業并未意識到開放式創新的重要性以及不可逆轉的趨勢，尤其是還并未清醒認識到開放式創新模式下知識產權管理的重要性，而這部分往往是最重要的。這種錯誤認知的原因和軟件知識產權管理理論模糊以及存在復雜性有較大的關系，還和一些企業過于依賴封閉創新路徑密不可分。通過研究開放式創新背景下，企業知識產權管理存在的問題以及應對策略，可以幫助企業正確認知兩者的關系，不斷完善產權管理，營造良好的社會創新氛圍。

3.研究的目標

在新形勢下，開放式創新理論產生，該理論并非學者們憑空想象的，而是眾多企業不斷創新中所呈現的。隨著開放式創新理論趨勢日益突出，在企業中知識產權的作用和地位也在不斷提升。無論是開放式創新還是知識產權，這兩個均是較為前沿的理論，將兩者結合研究，可以更好把握開放式創新對企業知識產權管理的影響，從多個層面優化知識產權管理制度和模式。

三、基本理論概述

1.開放式創新

在新經濟時代，企業開展創新活動，如果僅依靠內部的資源，必然會使得開發成本較高，并不利于企業的長遠發展。因此就目前而言，企業創新的主導模式就是開放式模式，這種模式和傳統的封閉式模式是相對立的，其是指要充分利用外部的相關資源，比如外部的創意、外部市場的渠道，協調內部的相關資源，充分進行創新。在開放式創新中，企業不僅要創新產品技術，還要積極的尋找外部合資力量、合伙人等，將創新的思想產品變成實際的利潤。在開放式創新中的利益相關者包含全體員工、顧客、供應商、資源提供者、知識工作者以及競爭對手等[3]。

2.企業知識產權管理

有關部門為了保證知識產權人的合法權益，將產權人智力成果發揮到最大，而實施的知識產權法律制度、行政司法活動，簡言之就是對產權人合法權益的一種維護。知識產權管理主要內容包含開發管理知識產權。企業應從鼓勵創造的角度出發，制定制度，引導人員開發，并對占有知識產權的相關內容進行管理，對沒有直接產權的內容進行監督。經營并使用知識產權，對知識產權的經營以及管理方式進行核對，規范使用。管理知識產權的收益，根據知識產權使用情況，統計后合理分配。處分知識產權管理。企業可以根據自身的實際情況，轉讓、拍賣或者是終止知識產權。通過加強知識產權管理，可以更好地提升產權在創造時的數量和質量，使得創造的目標更加的明確。同時也能夠對企業知識產權進行維護，實現利益的合理分配。

3.開放式創新下企業知識產權戰略模式

基于開放式創新背景，企業知識產權共有四大戰略模式。第一種就是免費開放的知識產權戰略模式。這是在企業平衡合作以及獨立創新背景下的一個產物。借助信息技術的優勢，企業可以獲得各種各樣的和知識產權相關免費開放的信息，可以通過組合的方式實現專利以及技術的創新。第二種則是合作開發型的知識產權戰略模式，是企業和企業之間建立某種合作，相互利用資源，達到合作開發的目的[4]。簡言之就是企業和一些科研院校共同對產品進行研發。目前，這種戰略模式被很多企業所關注。第三種是聯盟型知識產權模式。這種聯盟可以實現成果的共享，同時還能夠幫助企業維權，實現成果共享。第四種許可型戰略模式。這是指開發者通過合同授予的方式，將知識產權交給許可方進行使用的活動。交叉許可是該戰略模式的關鍵，通過被允許使用，合理劃分權益，在高科技公司這種戰略模式比較普遍。

四、開放式創新對企業知識產權管理的影響

1.開放式創新使得企業知識產權管理內容日益復雜

開放式創新，使得企業知識產權管理的內容，從單一的制度逐步發展成外部和內部資源機制結合的一種新型的模式。在一定程度上拓展了外部的市場資源，但也使得企業知識產權管理變得更加的復雜。企業在開放式創新背景下，需要對技術合作進行重視，除此之外技術創新又是一個會涉及到用戶、上游、科研機構等多個主體的一個內容，在環境不斷變化以及技術合作創新等不同影響要素之下，企業需要合理評估和選擇技術。因此整個企業知識產權的管理，會更加的多元化、復雜化。

2.開放式創新轉移了企業知識產權管理的成本重心

就傳統社會而言，企業開展創新，獲得知識產權，目的是保護自身產權技術所帶來的利潤，提升其在行業中的競爭地位，防止企業在發展過程中被外部競爭企業所入侵。因此對于外部的相關知識和技術，在應用時會采取一些非常謹慎的態度，在開放式創新背景之下，企業知識產權管理的重點就從對內部產權的應用轉變為對外部產權的合理應用，從外部產權獲利，實現對外部知識產權的價值化管理。由此也可以看出，在開放式創新背景之下，企業的知識產權的成本重心已經從內部管理向外部知識產權和各方面的評估上進行轉移[5]。

3.開放式創新提升了企業對風險管理的要求

傳統的封閉式創新模式主要是對內部的資源進行開發和利用，開放式創新模式需要對外界更多的組織和知識的價值進行挖掘。這在無形中便增加了企業在創新環節的風險，尤其是當外界缺失一個有效的知識產權服務體系，那么就會導致在創新的過程中，企業無法擁有知識產權的問題。因此，在開放式創新視域之下，企業需要具備完善的風險管理，能夠較好地對知識產權的相關內容進行控制。

五、開放式創新視域下企業知識產權管理存在的問題

1.企業缺乏對知識產權管理的意識

隨著經濟全球化的快速發展，越來越多的企業開始創新，而為了實現創新技術利潤的最大化，除了要專注于研發核心技術之外，還要管理企業的知識產權。然而很多企業并未意識到這一點，比如一些企業在激烈的競爭中，開始利用內外部的資源進行創新，再根據創新的技術實現利益的最大化，然后在將利益變現的過程中，由于未注重對知識產權的管理，也導致企業牽扯進產權糾紛中。尤其是在這種開放式創新背景下，沒有認識到知識產權管理的重要性，還將其停留在生產經營以及利用法律進行維護等角度，必然會影響企業創新的力度以及發展。

2.缺乏完善的知識產權管理機制

管理者缺乏對知識產權的正確認知，在企業運行的過程中，仍然是將企業管理的核心放在拓展業務、幫助企業盈利等部分，將促進企業的短期發展作為目標，并沒有對管理的責任系統的科學進行規劃，這就導致企業無法從全局觀去把控管理，也會使得在企業落實創新項目時，出現各種知識產權的問題。其次，在很多企業內部，并沒有針對研發和創新部門設置監控制度，這也就會導致在參與研發或者是創新的過程中，出現一些漏洞甚至泄密的情況，企業只能夠保護已經發表的一些技術和文獻[6]。最后，在產權應用管理方面，企業并沒有注重對現有商標和專利競爭力的提升，導致即使有些公司研發出屬于自己的專利和商標，但是也很難提升市場的占有率和競爭力。

3.企業對知識產權成果應用不足

知識產權維護是企業的一項基本權益，但是有很多的企業對知識產權成果的利用存在誤區，將其當作是輔助經濟生產的工具，也并未意識到知識產權成果對企業的重要性。甚至還有些企業在利用知識產權的成果時，只是通過申請專利的方式來維護，并沒有真正將產權成果和企業發展的規劃相結合，這在一定程度上必然使得產權價值流失，影響企業的長遠發展。

4.知識產權管理人員的素養有待提升

在知識產權管理中，技術研發是基礎。研發人員的專業性和工作能力，會直接影響到研發工作的進度以及質量。還有一些企業內部管理人員缺乏統籌和規劃的能力，缺乏設置規范的研發流程，這也影響了整個專利申報的進度和情況。

六、開放式創新視域下企業知識產權管理策略

1.在企業內部建立專門的知識產權管理部門

為了能夠保證企業做好知識產權資料的管理，企業就應根據市場以及自身發展需求，設定知識產權的管理部門，繼而維護自身的權益，發揮出企業知識產權的價值。比如當企業在經營的過程中，研發出某種技術成果，那么相關知識產權的部門就應對技術成果進行管理。評估并采集成果，和研發部門共同落實技術，負責產品的研發、專利申請、風險評估以及后期的一系列運作。具體的知識產權部門職責框架如圖1 所示。

圖1 知識產權部門職責框架

2.建立完善的知識產權管理制度

在企業內部建立知識產權部門之后，就需要基于實際情況落實制度。然而制度的建設也并非一成不變的，其需要根據不同時期的不同發展需求，不斷的進行調整和改變，這樣才能夠保證企業的知識產權部門能夠發揮出作用。比如企業規模較小，正處于發展的初級階段時，企業在管理知識產權時，就要以保護產權為主，防止果實被競爭對手竊取，勞動成果丟失。在企業規模逐步擴大，甚至已經形成了一定規模之后，就可以實施戰略性的產權管理，比如做好專利的運營，挖掘產權的價值，提升在整個行業中的競爭力[7]。像寶潔等企業在該領域就建立了具有示范性的管理的制度，當企業在運行的過程中，被法律糾紛困擾，這些企業就可以利用管理的手段較好解決法律糾紛，減少糾紛對企業的損害。如建立技術管理制度、風險投資管理制度、風險評估管理制度等，保證產權資源在流動過程中的安全、合理性，提升資源的科學化配置。

3.創新知識產權管理的商務模式

在開放式創新的背景下，很多企業都意識到落實知識產權管理的商務模式的重要性。開放式的商務模式其目的在于和其他企業之間共同發展，簡言之就是將企業的知識產權的管理上升的戰略的層面，將其作為盈利的資產進行管理。就傳統的企業發展而言，閉門造車，實施壟斷式經營模式，不僅無法給企業帶來較好的經濟效益，還極易被其他企業聯合打壓，影響自身的發展。而將知識產權管理上升到戰略的層面，融入商務模式，就可以將自己研發的產權通過合同等形式向他人授權，以此獲得利益，并建立合作的關系。從另一個角度看這種商務模式，可以彌補企業在研發時耗費的經濟成本，實現知識產權的合理共用，提升技術的溢出價值。

4.優化知識產權評估系統

開放式創新背景之下，企業在研發相關技術和產品時，除了會利用內部資源之外，還會充分的結合外部的資源，而對于外部的資源，需要準確客觀地對其風險值進行評估，這樣才能夠避免在后期產品研發出來所產生的產權的糾紛。因此，在企業內部就需要完善和產權評估相關的系統設置、一系列的評估的流程。首先企業可以基于信息技術建立一個產權評估系統的平臺，在平臺中設置外部知識技術選擇、外部技術評估、風險值大小、對公司收益可能產生的影響，每一個外部技術后面都應設置這樣的評估內容，可以直接看出外部技術可能為公司帶來的經濟價值[8]。在構建知識產權評估系統的過程中，企業需要對現有的人力以及技術充分的評估。如果有合作的單位，就需要全面評估合作單位的特點，產權的自由、必要以及急需部分，要保證評估系統的動態化、專業化以及實時性。

5.培養并引進專業的知識產權管理人才

企業之所以需要知識產權的人才，主要是利用這類人才的管理經驗以及對知識產權的了解，將這類人才扎根到一些具有專利的知識產權崗位上，將產權的利益最大化，因此從事該崗位的人才必須要具備法律、管理、技術等各類綜合性的知識。但是通過調查發現，在我國企業中綜合素質較高的知識產權人才是比較少的故就需要通過各種途徑對知識產權人才進行培養，才能夠滿足企業的相關需求。具體可以通過三種方式，第一通過在大學內部開設和知識產權相關的專業，和各個企業之間建立合作，在大學教育中強化學生的專業知識以及實踐能力，為未來企業的知識產權管理提供基礎。第二公司可以通過對人才招聘之后的內部培訓，提升員工的知識產權管理能力。如可以兼職招聘一些有能力的知識產權管理的導師，對資深的員工進行培訓，在培訓時可以采用案例分析、經驗交流、分組討論等方式，提升培訓的實效性。最后在企業內部，應設定知識產權管理人才的考核方式，保證考核方式的多樣化、公平性，通過考核督促，知識產權管理人才不斷學習新的知識，提升自我的能力，為企業知識產權管理提供較好的效益。

6.利用知識產權的中介機構

在我國，知識產權服務已經逐步發展成一個產業，且中介機構的數量在不斷增多，這也為企業知識產權的管理提供了便利。如若一些企業，內部不具備知識產權管理的能力，就可以借助中介機構的力量。首先我國的有關部門，應充分利用規章、政策等手段，鼓勵知識產權中介機構的發展，加強培養與此相關的人才，對中介機構的服務環境進行優化和改善。其次作為企業更要充分利用外界中介服務的資源，通過專業化的管理發揮出知識產權最大的優勢，提升知識產權管理的整體水平，同時降低管理的成本。

七、結語

綜上所述，在開放式創新的背景下，知識產權管理是非常重要的，其關乎到企業對于知識產權的利用率，以及企業在行業中的競爭地位。因此擁有核心技術的相關企業，必須要在內部建立和產權相關的管理團隊，制定和知識產權管理相關的制度和體系，對企業知識產權進行系統全面化的統籌和管理，保證企業能夠對產權、成果合理利用。當然在企業內部，還需要積極培養和引進專業的知識產權管理的人才，人才素質直接關乎到知識產權管理的成效，具體可以通過外部引進以及內部培訓的方式。除此之外，企業還應該基于市場的實際需求，對知識產權管理模式不斷進行完善，以此來提升市場競爭力。