論音樂情緒誘發機制兼及音樂教育的相關思考
——以音樂期待為例

孔維宇

（上海音樂學院研究生部,上海 200000）

一直以來，音樂界以音樂美學和音樂心理學為主，對于音樂與情緒之關系尤其是音樂情緒誘發機制的相關研究都抱有極大的熱情，音樂學家們圍繞此論題展開了激烈的論戰，逐漸分為“認知論”派和“情緒論”派。其中，“認知論”一派的代表性研究者，音樂心理學家尤斯林（Juslin）提出的音樂情緒誘發的“八大機制”具有里程碑意義。下文，筆者將以“八大機制”之一的音樂期待為出發點，從音樂美學和音樂心理學角度進行簡要闡述，并在此基礎上，表達對現今國內高校音樂教學的一點看法。

一、情緒、情感及音樂情緒

首先，我們如若要理解何為音樂情緒，就必須首先明確一對十分常見的概念——“情緒”以及“情感”。從理論上講，情感（affect）是一個廣義的概念，涉及效價（正性的或是負性的），以及狀態。在這里，情緒就即為其狀態之一。情緒（emotion）是短暫且強烈的情感反應，包括諸如客觀感受（心情）、生理喚起、表達、行為傾向、同步調節等。它針對特定對象，可持續幾分鐘到幾小時。以愛情為例，愛情屬于一種情感，在這種情感中不會只有一種情緒，而是會有多種，包括喜怒哀樂等等。所以說，對音樂情緒的研究是具有奠基性意義的，它對音樂情感體驗、音樂審美以及音樂教育都有著密切的關聯。

二、“認知論”與“情緒論”

音樂學家們在對音樂情緒進行深入研究的過程當中，形成了不同的學派。主要包括兩大學派——“認知論”和“情緒論”。

所謂“認知論”，它的大致含義是指音樂情緒是由聽者依據音樂材料所感知到的情緒，也就是說，聽眾能夠感知在音樂中所表現的情緒，而不見得必須親身體驗到那些情緒（時間、配器、旋律、節奏、和聲、曲式、杰出表演因素的仰慕、設備等）。而所謂“情緒論”，它的大致含義是指音樂情緒是一種誘發的情緒，即聽眾實際上感受真正的情緒（音樂情緒）是由聽到的音樂所誘導的。關于這一爭論，目前學界并沒有否定任何一方。筆者認為二者都可能是音樂情緒產生的原因，即音樂情緒的產生可能是二者綜合作用的結果。

三、尤斯林的音樂情緒誘發“八大機制”

音樂情緒誘發“八大機制”屬于“情緒論”的范疇。音樂心理學家尤斯林等人于2008年首先提出了音樂引起情緒的前“六大機制”，包括：腦干反射、評價條件作用、情緒感染、視覺表象、情境記憶、音樂期待。后來又在2013年針對情緒類別、文化與學習的影響、生物演化與個體發展等議題，補充了節奏協同和審美判斷兩項新的機制。此項研究在發表后的十余年時間被引用千余次，獲得了廣泛的反響，具有極高的學術價值，是目前音樂情緒“情緒論”中極具權威性的一項成果。

四、音樂期待的相關研究

1.音樂美學

音樂期待是音樂情緒誘發“八大機制”之一，音樂美學和音樂心理學都有所涉及。有關音樂期待的相關研究，在音樂美學領域，最早由美國音樂學家倫納德·邁爾于1956年在其理論著作《音樂的情感與意義》中進行系統闡述。這一理論十分龐雜，汲取了杜威的相關思想以及格式塔認知組織原理。對此，我們可以暫時這樣理解：基于音樂的結構特性（旋律、和聲等符合格式塔認知組織原理的方式）和自己對特定音樂風格的以往經驗，聽眾通過期待的形成，與傳入的信息相互作用。期待實現與否的方式和程度導致情感的反應。一般來說，當反應趨勢被延遲或受阻時，情緒或情感便由此產生。

值得注意的是，這里所說的結構特征或是所謂的“趨勢”其實是一種在特定文化語境（或音樂風格之下）通過專業系統的學習甚至是統計學習而逐步獲得的一種認知層面的范式，也有許多學者稱其為音樂句法。這一獲得過程與大腦紋狀體的激活以及聯結學習有著密切關聯。簡單來說，紋狀體在聯結學習中扮演了關鍵角色，聯結學習涉及兩個事件經常在臨近的時間點發生，久而久之，個體便能掌握兩者之間的關聯，從而做出行為上的改變。

2.音樂心理學與實證研究

此外，有關音樂的期待理論，大衛·休倫（Hourn）在其理論著述《Sweet Anticipation》中涉及了廣義期待的快速路徑和慢速路徑，進而提出了著名的“ITPRA”理論。此一理論詳實地解釋了期待發生的整個過程，它是對倫納德·邁爾之理論從實證心理學、腦科學角度重新進行的系統考證。

圖1所示即休倫的“ITPRA”理論模型，其中“緊張反應”（或張力反應）在事件發生前后對情緒的產生有著直接性影響，即事件到來前，為達到最佳生理喚醒水平和注意力水平，從而為預期事件做準備。它和音樂聆聽進程中期待的產生與解決之間擁有緊密聯系。

圖1

談及“緊張反應”，此處可以用一則實證研究實例說明。圖2所示的是臺灣大學于2015年進行的一項有關聆聽音樂過程中緊張（或說張力）消解的研究。該研究選用的實驗材料為古典時期莫扎特貝多芬等人具有奏鳴曲式的音樂作品，主要用以探究再現部出現前后聆聽者由于音樂期待的緣故所導致的緊張度變化，進而通過生理學的量化數據來驗證音樂期待中緊張反應所引起的情緒波動。結果證明，通過在聆聽中對被試皮膚電水平、呼吸、心率以及手指溫度的監測，我們可以利用生理學量化數據的波動推測出音樂作品通過奏鳴曲式營造的緊張氛圍在音樂期待作用下引起情緒波動而后消解的過程。

圖2

如上文所述，紋狀體在音樂期待這一機制中具有不可忽視的作用。2011年，《自然：神經科學》雜志中曾刊登了一篇名為《音樂情緒巔峰的期待于體驗，導致了多巴胺在不同腦區的釋放》的文章。這篇文章主要與音樂期待和紋狀體的關系有關。此研究在于區分紋狀體中的尾狀核和伏隔核兩個腦區的激活時間。簡單來說就是當聽者預期到快感經驗即將到來，尾狀核便會被激活（可稱為“期待快感”階段），用以做好充足心理準備。而當音樂真的抵達高潮，伏隔核便被激活（可稱為“體驗快感”階段），此時聽者會產生高度愉悅的情緒。

圖3摘自上述研究，其中圖c利用PET正電子成像技術而得出，具有直觀的參考價值。我們可以較為直觀地看到多巴胺在期待和體驗兩個階段分別在尾狀核和伏隔核的釋放順序和釋放量。讀圖發現，在期待階段，多巴胺在尾狀核的釋放量大于在伏隔核的釋放量。在體驗階段，伏隔核中多巴胺的釋放量明顯多于尾狀核中的釋放量。這一動態變化體現了在音樂期待過程中明顯的情緒波動變化。

圖3

在神經科學的相關研究中曾有證據表明，可以整合杏仁基底核外側核、海馬體、前額葉皮層以及其他區域的輸入信息，產生激發（結果——預測）信號作用于下游的運動系統，以便對目標導向行為產生激發或抑制作用的正是大腦腹側紋狀體。腹側紋狀體的獨特性就在于有助于決定特異性的暗示和場景條件在學習過程中對行為發生的暗示和場景條件在學習過程中對行為發揮條件反射作用的方式。結合上述實驗結果，也就證明了由專業學習或統計學習習得的范式、音樂句法在音樂期待這一機制中對情緒發生的重要影響。

3.有關現實音樂的幾個典例

其實我們會發現，作曲家經常會有意無意地利用音樂期待。他們借由讓聽者期待落空來操縱他們的情緒，或是在解決之前故意延遲被期待的音樂事件。在此我將列舉幾個簡單而又典型的現實音樂中的實例。圖4所示的是一個終止式，但不是正格終止而是阻礙終止。如果聆聽音響的化，我們會發覺六級的出現即期待的落空或延遲，也就有了我們平時所經常談道的音樂情緒上的色彩感，制造了一種“久旱逢甘霖”的體驗。

圖4

下面一例是廣為人知的《歡樂頌》片段（圖5）。箭頭所指之處很明顯是通過細微的節奏變化打破“動態期待模式”，“驚喜”提前到來。這與先前一例中的延遲恰恰相反，一種激動的情緒油然而生。

圖5

其實無論是“久旱逢甘霖”還是“驚喜”提前到來，這種由音樂期待機制引發的體驗，都可以歸結為大腦的獎賞作用。對于這一現象也有不少音樂心理學家通過設計實驗進行研究，涉及音樂句法加工的相關內容，即音樂獎賞以及時間結構變化對情緒發生的影響等等，這里暫不做討論。

五、有關音樂教育的相關思考

1.音樂理論教與學中的主觀聆聽

通過上述討論，在筆者看來，音樂可以說是一種“情緒操縱”的藝術。音樂家，無論是創作者還是表演者，他們與聽眾之間那種相互的交集，很大程度上就是情緒情感體驗。由此，對音樂情緒的研究也啟示我們主觀聆聽體驗在音樂學習中的重要作用，這常常在理論教學中被忽視。

音樂理論家克列門斯·庫恩的《音樂分析法》一書中有著這樣一段文字：“聽覺分析與讀譜分析之間存在著許多不容忽視的差別……聽，發生在瞬間；而閱讀卻走在前面，‘知道’將要出現的音樂應具被怎樣的特征。”從心理學角度來講，音樂作品的完整性包括了“三度創作”，即作曲家的文本創作、表演者的音響創作以及聽眾的聆聽與反饋。只讀不聽相當于在教與學過程中沒有接觸到真正意義上的完整音樂作品。

2.音樂演奏教與學中的句法表現

音樂的演奏是二度創作，筆者認為表演者的詮釋包含兩個維度：歷史的與當下的。歷史的可以理解為對作曲家創作初衷的還原以及對作品風格的把控等等；當下可以理解為表演者所表現出的對作品的獨到理解。無論是追求還原度還是個性詮釋，音樂表演都可以利用音樂期待所產生的原理。以旋律為例，尋找到旋律的目標方向性運動軌跡，運用某些演奏方法就可以增強音樂的期待感，進而增強音樂的表現力和感染力。在倫納德·邁爾的音樂期待理論當中，期待的產生過程也就是情感的產生過程，其中期待的產生需要目標性方向性運動，有了目標的方向性運動，音樂句法就有了激發情感的活力。此外在音樂作品中，這些目標方向性運動并不是“一帆風順”的，而是會受到阻礙，也就是邁爾所提到的“偏離”。在音樂演奏的教與學中，我們可以把握音樂句法的變化來營造情感的變化。

舉簡例來說，圖6樂譜節選自肖邦第四首前奏曲《e小調前奏曲》，圖7為從上述部分所提煉而出的旋律中心音。由此可以看出，這一部分旋律實現了一種強烈的旋律進行，即由B到A再到#F。除中心音外的修飾性音符配合中心音，將旋律線條塑造成輕微波浪式，或是多個“嘆息式音調”的組合，充滿悲情色彩，因此簡而言之，演奏時要注意力度的合理分配以及“自由節奏”下的時值適當延長與縮減，表現一種欲言又止的愁哭、糾結與惆悵。

圖6

圖7

①圖片摘自Tsai C G,Chen C P(2015).Musical Tension over Time: Listeners' Physiological Responses to the 'Retransition' in Classical Sonata Form[J].

②“期待快感”與“體驗快感”的中文譯文,參考自蔡振家,陳容姍,渴望·解決·酬賞系統:聽眾對于終止式的情緒反應,藝術學報,2012.04.01,第90期P325-345.

③[德]克列門斯·庫恩著,錢泥譯,《音樂分析法》.上海音樂出版社,2009年10月第一版.