研究生導師立德樹人自評量化體系研究

鄭章靖 徐 陽 蔡 肖 楊 超

中國礦業大學電氣與動力工程學院，江蘇 徐州 221116

一、研究背景

相比于本科教育，研究生教育的專業化程度更高，研究生培養過程往往更容易忽視德育。研究生導師作為研究生培養過程中的重要責任人，其落實立德樹人職責至關重要。2018 年，教育部專門頒布了《關于全面落實研究生導師立德樹人職責的意見》，對研究生導師提出導師基本素質的具體要求，對研究生導師立德樹人的職責要求進行完善及細化。近年來，教育界針對研究生導師立德樹人職責的具體落實展開了一些研究。比如徐國斌等以浙江大學為例，探索了立德樹人視野下研究生導師育人作用發揮機制，認為對教師和學生的評價都亟待建立一種更加多元、長遠的評價體系。鄭愛平等基于12 所高校1496 名師生的相關調查結果，認為部分高校的研究生導師師德建設不完善，有些學校雖然制定了一些規范和制度，但相對比較籠統，定性的多、定量的少，缺乏可操作性。趙立瑩等針對研究生教育立德樹人過程的目標體系、實施路徑、問責改進進行探討，認為有效的評價機制雖然不是立德樹人的關鍵環節，卻是推動立德樹人順利實施、保證實施效果的重要手段。研究生教育立德樹人效果評價指標應該充分征求多元評價主體的意見，通過問卷調查的形式，分別讓評價主體通過多元視角確定研究生教育立德樹人考核指標及其權重。劉林針對研究生導師立德樹人職責與實現途徑進行了探究，指出目前沒有真正從體制機制上解決如何從利益上保障導師樂于、勤于、善于指導研究生，沒有形成切實有效地評價、督導、獎懲研究生導師指導研究生的辦法。姚文等從學生視角對研究生導師師德評價及其影響因素開展了研究，并建立了在讀研究生對導師的評價體系。曹洪軍等提出了研究生導師立德樹人考評工作的四重維度，指出目前研究生導師立德樹人考評工作不力，嚴重影響了研究生導師立德樹人功能的發揮，認為促進考評工作應該從厘清問題、確立原則、完善考評體系和正確運用考評結果四個維度展開。

綜上所述，研究生導師立德樹人職責在落實過程中遇到的難點在于如何讓導師們更有效地將立德樹人貫穿于培養研究生的整個環節中。目前國內各高校已開展了一些研究工作，但是少有從導師視角構建相關定量化自評體系。研究生導師很難了解自己立德樹人工作達到的水平以及自己與本專業領域的立德樹人典范之間有哪些差距，不知道自己應該在什么方向和通過什么途徑改進立德樹人工作。

二、自評量化體系的提出

教育部《關于全面落實研究生導師立德樹人職責的意見》針對研究生導師提出了10 條基本素質和職責要求：（1）政治素質過硬；（2）師德師風高尚；（3）業務素質精湛；（4）提升研究生思想政治素質；（5）培養研究生學術創新能力；（6）培養研究生實踐創新能力；（7）增強研究生社會責任感；（8）指導研究生恪守學術道德規范；（9）優化研究生培養條件；（10）注重對研究生人文關懷。這10條全面總結了研究生導師立德樹人的基本要求，但是研究生導師很難根據這10 條要求定量評價自己立德樹人工作完成度，因此需要對這10 條要求進行量化，尤其是第（3）、第（5）、第（6）條。不同專業領域的研究生導師在落實第（3）、第（5）、第（6）條時應該采用不同方式。

為了對上述10條要求進行量化，本文以動力工程及工程熱物理專業為試點。這個量化采用相對制，即與本專業領域的研究生導師典范進行對標，若某項達到導師典范們的均值即認為所關注項達到滿分，若未達到均值則適當扣分。因此，對研究生導師典范進行合理篩選及數據分析顯得尤為重要。

三、研究生導師典范數據庫建設

本文的研究生導師典范從中科院院士、工程院院士、長江學者（包括青年學者）、杰青、優青以及國家“萬人計劃”青年拔尖人才獲得者（圖1 將其簡稱為“拔尖人才”）中篩選，共計130 人，年齡范圍為30～90 歲，其具體人數和年齡分布分別參見圖1和圖2。

研究生導師典范數據庫包括2 個：數據庫1 用于收集典范的立德樹人報道；數據庫2 用于收集典范的定量化數據，例如年齡、研究生數量、工作時間、組會時間以及成果（論文、專利、專著、項目等）數量等。建立數據庫1的主要目的是從這些報道中挖掘研究生導師典范在落實立德樹人職責方面的共同辦法及側重點，為后續的立德樹人自評體系打分提供依據；數據庫2 則側重于對第（3）、第（5）、第（6）條的定量化提供依據。

數據庫1 的分析比較復雜，需要從大量的報道中找出研究生導師典范們的共識。本文采用大數據分析方法，對數據庫1進行高頻詞分析后排序，并將高頻詞作為研究生導師典范對立德樹人的共識。

四、數據庫分析

（一）數據庫1的高頻詞分析

數據庫1共收集了55篇報道、15萬多字。本研究通過對數據庫1進行分析，獲得出現次數排名前10位的有效高頻詞，如圖3 所示。從圖3 可見，“國家”“研究”“學生”是立德樹人的重點實施方向。高頻詞“國家”意味著研究生培養應該以為國家服務為導向，培養學生的愛國精神、提高學生的思想政治素質及增強學生的社會責任感。例如，陶文銓院士在80歲高齡時表示自己希望能為國家再健康工作20年：“我們只想通過從事的專業，使得我們國家在這方面能在世界上占一席之地，有話語權，處于領先地位。”高頻詞“研究”意味著兩層含義：研究生導師應該全身心投入到科學研究和教學研究中，不斷提升自身素質；同時，應該努力培養研究生開展科學研究的能力。例如，何雅玲院士提到幫助學生樹立創建“雙一流”大學的擔當意識，增強學生為國家強盛而學習的使命感……教師要幫助學生“扣好人生的第一?？圩印?，首先要檢視自己的扣子是否扣得正、是否松了線、是否染了塵。作為一名黨員，風清氣正要從自身做起，為學生點亮理想的燈、照亮前行的路。高頻詞“學生”意味著立德樹人實施過程中需要將學生的成長和能力的培養放在第一位。例如，國家“萬人計劃”青年拔尖人才獲得者饒中浩教授提到某位學生在其指導下，4 年期間發表了近20篇SCI論文，并入選博新計劃，得知這件事情他跟這位學生一樣激動。他希望學生敢于跟國內和國際頂尖大學的學生對標。數據庫1 的大數據分析結果，可以為立德樹人自評體系量化打分權重的確定提供依據。

（二）數據庫2的量化指標分析

本研究對數據庫2 收集的量化數據進行分析，發現某些量化指標具有共性，而大部分數據則與導師年齡有很大關系。具有共性的量化指標包括工作時間和組會時間。幾乎所有的研究生導師典范們都是全身心投入到日常工作中。例如，數據庫1 關于陶文銓院士的工作時間描述如下：一年365 天，除了除夕給自己放個假，幾乎全年無休；常常工作到凌晨三四點，也像我們一樣起床困難，但一進辦公室就又是元氣滿滿。何雅玲院士的工作時間，沒有上下班之分，沒有工作日與節假日之分，更沒有白天與黑夜之分。饒中浩教授每天都是工作到凌晨一兩點才休息，而早晨六七點就起床工作。

與研究生導師年齡相關的量化指標包括研究生數量和成果（論文、專利、專著、項目等）數量等。圖4 至圖7反映了指導研究生數、論文數、專著數以及專利數隨導師年齡變化而變化的情況，從中可以得到以下幾個重要結論：（1）40～60 歲是研究生導師的黃金年齡，其上述指標均達到峰值；（2）60歲后這些指標普遍開始出現下滑；（3）40歲以前，屬于導師起步階段，指標值較低。

為了將圖4 至圖7 的數據作為自評系統的打分依據，本研究對這些圖中的數據進行了分區統計，并將年齡分成3 個階段：小于40 歲、40～60 歲以及大于60 歲。表1顯示了這3個年齡段不同成果的均值統計情況。其中，年均值較能反映實際情況。以論文數為例，從年均值來看，隨著年齡的增長，論文年均值在下降，這是因為40 歲前研究生導師具有發展壓力。從專著數來看，40～60歲是黃金年齡，這是因為研究生導師在此階段已形成自己特定的發展方向。為了反映研究生的創新能力培養情況，提出了成果年均值與研究生數的比值。從統計情況來看，所有關注的成果年均值與學生數的比值都隨著研究生導師年齡的增加而降低，可見，學生創新能力的培養還有挖掘的空間，尤其是40～60 歲年齡段的研究生導師團隊。

五、自評量化體系構建

自評量化體系采用百分制，分為專業類評價指標和非專業類評價指標。非專業類評價指標主要涉及政治素質、社會責任、學術道德以及人文關懷等。大數據分析結果顯示，國家利益高于一切，所以非專業類評價指標所占分值為60 分，專業類評價指標占40 分；另外，大數據分析結果顯示，導師既應該以身作則，也應該將學生的發展放在首位。所以，專業和非專業2 類評價指標又可細分為導師項和學生項，而且導師項和學生項各占50 分。具體的自評量化體系如圖8 所示。導師的非專業類評價指標又可細分為3項，每項占10分；前2項分別與《關于全面落實研究生導師立德樹人職責的意見》的研究生導師基本素質要求中的第（1）、第（2）條相對應；第（3）項引入了中國礦業大學頒布的《中國礦業大學落實研究生導師立德樹人職責實施細則》的“十不準”；研究生導師非專業類評價指標的30 分中若有失分項則自評不達標。將學生的非專業類評價指標細分為3 項，每項占10分，包括學生的思想政治素質與社會責任感培養，學術道德規范培養以及人文關懷培養。專業類評價指標中，導師指標和學生指標各占20 分。導師專業類評價指標包括科研和教學2類，各占10分；學生專業類評價指標包括創新能力和培養條件，各占10分。

六、結語

立德樹人已成為研究生導師的基本職責，是考評研究生導師的重要內容。教育部頒布的《關于全面落實研究生導師立德樹人職責的意見》針對研究生導師提出了10條基本素質和職責要求。在此基礎上，本文提出了立德樹人自評量化指標，將研究生導師立德樹人典范作為評價參考，并以動力工程及工程熱物理專業為試點，研究了自評量化體系構建方法，為研究生導師落實立德樹人職責量化評價探索提供了參考。