宅基地確權對農戶城市落戶的影響研究

李 琴，安海燕

（貴州大學 經濟學院，貴州 貴陽 550025）

一、引言

農村人口城市轉移是各國經濟發(fā)展、產業(yè)調整的必然規(guī)律[1]。但異于國外就業(yè)與居住地統(tǒng)一的轉移，我國在轉移過程中出現了“流而不遷”的特征[2]。2020年國家統(tǒng)計數據指出，2019年，我國常住人口城鎮(zhèn)化率為60.6%，而戶籍人口城鎮(zhèn)化率卻僅為44.38%。為此，國家推出了一系列的戶籍、土地制度改革。2018年《中華人民共和國農村土地承包法》（以下簡稱“新承包法”）提出“國家保護進城農戶的土地承包經營權，不得以退出土地承包經營權作為進城落戶條件”，解除農地對城市落戶的約束，通過降低落戶成本，推動農戶的城市落戶。

宅基地作為農戶農地資產之一，受到了學術界的關注。已有研究表明，宅基地確權抑制了農戶城市落戶行為[3-5]。錢龍等指出，宅基地確權通過影響農戶的心理預期、心理安全感，最終負向影響農戶的城市遷移活動[6]。而制度調整后，解除了城市落戶的農地損失后，該結論是否還成立，該問題的研究不僅對提高我國城鎮(zhèn)化有著理論貢獻，還對檢驗新承包法的效果具有一定的現實意義。

已有文獻為本文研究提供了重要參考價值，但鮮有新承包法后的城市落戶研究，基于此本文將對以下內容進行拓展研究。第一，將研究視角從新承包法前以“土地歸還為落戶代價”轉變到新承包法生效后的相關研究；第二，已有文獻大多都是針對城市農民工進行研究的，但在中國農村也還存在許多就近非農務工的群體，本文將研究對象從傳統(tǒng)的農民工群體擴大到整個非農務工農戶群體；第三，已有文獻多是對宅基地擁有情況進行研究，鮮有從宅基地確權入手，本文將主要研究宅基地確權對農戶城市落戶的影響。

二、理論基礎與研究假設

（一）宅基地確權與農戶城市落戶的影響

從“推—拉理論”視角來看，目前農戶城市落戶的選擇并不突出，一方面是由于城市推力因素造成的影響，另一方面則是由于農村拉力因素產生的影響。費孝通認為從基層上看去，中國社會是鄉(xiāng)土性的[7]。而在農村，土地是最重要的生產和生計手段，也是農民賴以生存和發(fā)展的基礎[8]。絕大多數農戶不愿意將自己的戶口“非農化”，最主要原因是受土地資源因素的影響[9-10]。土地資源附帶的社會保障和生產生活雙重功能給了農戶一個最低保障，這一保障在很大程度上可以抵御城市落戶失敗風險。一方面，隨著農村土地改革的深入和鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略的實施，農村土地的價值不斷攀升，農戶通過務農帶來一定的農業(yè)生產性收入外，還可以通過土地流轉、抵押和股份合作等形式獲得財產性收入。基于四川調查數據分析也認為農戶落戶城鎮(zhèn)意愿低的主要原因是難以舍棄農村承包地、宅基地等既得利益[11]。另一方面，農民工在城市中往往處于非正規(guī)的就業(yè)狀態(tài)，無法實現市民身份的轉變，享受不到與城鎮(zhèn)居民同等的社會保障權利，因此仍然要依賴于土地，這不僅僅是土地資源經濟利益最大化的驅動，更是農民工應對未來不確定性、抵御風險實現最小化的一種理性反應。研究指出住房獲取成本的提升對高收入人群的居留意愿具有顯著的抑制作用[12]，但由于新承包法后的落戶條件中不以退出土地為落戶代價，農民依舊享有承包地的經營權，這使得他們進退有路，就算在城市不能體面地生活下去，依舊可以回到農村從事農業(yè)工作。新承包法實施后，農戶的城市落戶意愿顯著提高，有26.3%的農戶從不愿意轉變?yōu)樵敢獬鞘新鋺鬧13]。基于此，提出本文的假說1。

假說1：在新承包法下，宅基地確權對農戶城市落戶具有正向影響。

（二）社會交往在農戶城市落戶中的中介作用

雖然中國農村社會正在發(fā)生轉型，但總的來說依然是一個熟人社會，是人與土地密切相關的社會，研究表明農戶的社會關系主要是由老鄉(xiāng)、家庭與工友組成的非正式網絡[14]。農戶的社會交往與社會融入聯(lián)系密切，且社會融入同時影響著農戶城市落戶，因此社會交往也會在一定程度上影響農戶城市落戶的選擇。當下農戶處于兼業(yè)狀態(tài)，宅基地的擁有情況與確權使得農戶需要與農村社會保持緊密的社會交往，而社會交往有利于縮小社會距離的結論已經被證實[15]。也就是說農戶與城市居民交往的頻率越高，其感知到的社會距離越小，越有利于城市的社會融合；反之，農戶與農村社會的交往越多，聯(lián)系越密切，與農村社會的社會距離就越小，其就越不愿城市落戶。而宅基地確權恰恰通過自身的連接作用強化了農戶與農村社會之間的交往，拉近了自身與農業(yè)社會的距離，降低了自身與城市生活的融入，進而降低了其城市落戶的行為選擇。因此，本文提出如下假說2。

假說2：社會交往作為宅基地確權與農戶城市落戶的中介變量發(fā)揮作用，產生遮掩效應。

三、研究設計

（一）數據來源

本研究數據是在新承包法實施后對來自貴州、四川、重慶、云南、河南等全國范圍內的16個省份的農戶進行的微觀層面的實地調研，以戶為單位對戶主以面對面問卷調查的方式進行信息采集，問卷內容涵蓋農戶家庭基本信息、家庭土地信息、城市落戶信息、城市融入信息、土地相關政策以及風險與教育六大模塊，能完全覆蓋目前研究領域的全部內容，使問卷具有可操作性。調研問卷共完成454份，剔除核心信息缺失及不符合前后邏輯問卷48份，最終得到有效問卷共406份，有效率為89.4%。從樣本特征來看，女性戶主占比16.3%，男性戶主占比83.7%；年齡分布上來看，30歲及30歲以下的占8.4%，31到45歲的占39.2%，46到55歲的占39.9%；55歲以上的占12.5%。在戶主受教育程度上，小學及小學以下的占比39.4%，初中水平的占比47.3%，高中或中專水平的占比9.6%，大專、本科及以上的占比3.7%。按家庭人口規(guī)模分類，3人及3人以下的占18.9%，4人到6人的占74.0%，6人以上的占7.1%。

（二）變量選取

1.被解釋變量

被解釋變量為農戶城市落戶，在向農戶補充說明新承包法的信息，使他們充分了解新承包法的內容后，對問卷中的問題“新承包法后不需要歸還農村土地就可以去城市落戶，您是否選擇城市落戶”進行回答。若回答“是”則賦值為1，表示愿意去城市落戶；若回答“否”則賦值為0，表示不愿意去城市落戶，剔除未明確回答的樣本。

2.核心解釋變量

農地確權意味著農地產權的身份固化和農地產權的排他性行使[16]，顯著增強了地權穩(wěn)定性、安全性和完整性[17]，因此確權能在一定程度上減少宅基地糾紛問題；在此基礎上有學者指出宅基地確權能顯著促進宅基地使用權的流轉[18]。宅基地流轉又能增加農戶的家庭收入，借此為核心解釋變量研究農戶城市落戶具有一定的理論意義。問卷中的問題設計為“家中宅基地是否確權”，如果回答“是”則賦值為1，表示宅基地已確權；如果回答“否”則賦值為0，表示宅基地未確權，剔除未明確回答的樣本。

3.中介變量

本文認為宅基地確權對農戶城市落戶行為響應的影響主要通過社會交往機制來實現，即宅基地確權影響著農戶與農村的社會交往，進而對城市落戶行為產生影響。因此，本文將使用中介效應模型對影響機制進行檢驗，選取的中介變量指標為農戶與農村的社會交往。通過問卷中“您一年在農村老家的時間有多久”的實際回答結果獲得。

4.控制變量

借鑒已有文獻選取控制變量的思路，從個體層面、家庭層面、流動層面和融入層面選取變量[19-20]。個體層面包括戶主性別、年齡、受教育程度三個變量，受風險預期的影響，戶主年齡越大承受風險的能力越弱，所以他們會更偏向于維持自己熟悉的農村生活而不選擇城市落戶；家庭層面包括家庭成員數和家庭年收入兩個指標；流動層面用農戶在外打工年限來衡量，農戶在外務工時間越久表明他們的年齡越大，從事體力工作過于吃力，所以更傾向回農村老家而不愿意在城市落戶；融入層面即為農戶的身份認同，當農戶越發(fā)認同自己農村人的身份，就意味著農戶自身感覺與城市的距離較遠，無法完全融入城市生活，因此在外務工年限越長就越不愿意在城市落戶，問卷中用“您認為您現在是農村人還是城市人”的回答來衡量，如果選“農村人”則賦值為1，如果選“城市人”則賦值為0，剔除未明確回答的樣本。由于問卷中調查的是受教育水平，在此根據我國教育制度并結合實際情況，將受教育程度按照如下標準轉化為受教育年限：未上過學=1年，小學=6年，初中=9年，高中/中專=12年，大學專科=15年，大學本科=16年，碩士研究生=19年。

（三）描述性統(tǒng)計

1.宅基地確權的統(tǒng)計分析

自我國土地確權政策頒布以來，各省相關人員都在積極響應國家號召，努力完成土地確權工作。到目前確權已接近尾聲，在本次調研的406個家庭中352個家庭宅基地都已確權，占總樣本的86.70%；其余未確權的農戶家庭中大多數都是因為在確權工作未開展之前受自然災害等沖擊失去自家宅基地，在之后就無法參與宅基地確權而擁有確權證書。

2.城市落戶行為的統(tǒng)計分析

自新承包法實施后放寬了城市落戶的條件，農戶城市落戶的比重在逐漸上升，樣本中有173戶農戶會選擇城市落戶，達到總樣本的42.60%，但相較于不城市落戶的農戶仍舊要低14.8個百分點，這說明我國的城市化水平依然不高，后期仍需重視不同農戶群體的需求。

3.變量描述性統(tǒng)計分析

如表1所示，樣本中43%的農戶具有城市落戶行為；宅基地確權的均值為0.87，這說明宅基地確權程度較高；平均一年在農村老家4.86個月；戶主多為男性，平均年齡為45.30歲，平均受教育年限為8.08年。家庭平均有4.55個人，平均年收入為92687.27元；在外務工年限平均達到10.14年；哪怕常年在外務工，85%的農戶依舊認為自己是農村人。

表1 相關變量的描述性統(tǒng)計

（四）模型構建

由于被解釋變量為二值選擇變量，故選擇用二值選擇模型中的Logit模型進行回歸分析，具體形式如下：

對上式取對數可得：

以上兩個模型中，Y代表城市落戶，Xi為影響農戶城市落戶的因素，其中X為宅基地確權情況，Xm為控制變量，ε為隨機擾動項，βi、γ1分別為各變量的相應系數，式（3）中的M為中介變量社會交往。

1.基本回歸分析

采用逐步回歸的方法，通過依次加入個體、家庭、流動和融合特征來直接檢驗宅基地確權與農戶城市落戶的關系。

2.中介效應分析

通過構建中介效應模型來進一步探討宅基地確權對農戶城市落戶影響的作用機制。借鑒學界關于中介效應檢驗的方法[21]，具體模型設定為：

第一步，檢驗方程(2)的系數c，如果顯著，按中介效應立論，否則按遮掩效應立論。但無論c是否顯著，都需進行后續(xù)的檢驗。第二步，依次檢驗方程(3)的系數a和方程(4)的系數b，如果兩個都顯著，則間接效應顯著，轉到第四步；如果至少有一個不顯著，進行第三步。第三步，用Bootstrap法直接檢驗H0：ab=0。如果顯著，則間接效應顯著，進行第四步；否則間接效應不顯著，停止分析。第四步，檢驗方程(4)的系數c＇，如果不顯著，即直接效應不顯著，說明只有中介效應。如果顯著，即直接效應顯著，進行第五步。第五步，比較ab和c＇的符號，如果同號，屬于部分中介效應，報告中介效應占總效應的比例ab/c。如果異號，屬于遮掩效應，報告間接效應與直接效應的比例的絕對值|ab/c＇|。

四、實證分析

（一）基準回歸分析

從表2可得，宅基地確權的農戶選擇城市落戶的人數比宅基地沒有確權的農戶高出89.5%（模型5），結果表明宅基地確權顯著促進了農戶城市落戶的行為。農戶城市落戶的首要問題是住房問題，而宅基地最直接的表現是提供住房保障，社會保障屬性強，如若農戶城市落戶后不能在城市體面的生活下去，他們可以退回農村，宅基地的保留能使他們的住房問題得到解決。

表2 宅基地確權對農戶城市落戶的基準回歸結果

綜上可得農村宅基地并未抑制農戶的城市落戶，且宅基地的確權使農戶更愿意城市落戶，假說1得以驗證。

（二）中介效應分析

為了驗證宅基地確權是否會通過農戶自身與農村社會的交往為中間機制影響城市落戶，本文采用逐步回歸的中介效應模型進行實證檢驗。表3中，模型6是宅基地確權對農戶城市落戶影響的回歸結果；模型7是宅基地確權對農戶社會交往狀況影響的回歸結果；模型8是控制了宅基地確權對城市落戶的直接影響效應后，農戶社會交往狀況對其城市落戶影響的回歸結果。從表3中的模型估計結果可知，宅基地確權對農戶城市落戶仍有顯著的正向影響（模型6）；宅基地確權的農戶社會交往在1%的顯著性水平下顯著（模型7），宅基地確權的農戶與農村社會的交往更頻繁，聯(lián)系更密切。社會交往狀況對城市落戶有顯著的負向影響（模型8），農戶與農村社會的交往越多，關系越密切，選擇城市落戶就越少。作為中介變量社會交往的回歸結果顯著，且自變量宅基地確權的系數由0.895變?yōu)?.830，系數變小，但仍達到顯著水平。宅基地作為聯(lián)系農戶與農村社會的紐帶，通過增強兩者之間的社會交往，拉近了與農村社會的距離，進而降低了其城市落戶的選擇。從上述分析中可以得出a*b與c＇異號，按照溫忠麟等的研究方法[21]，結果應以遮掩效應解釋，且效應量為27.16%。因此假說2得以驗證。

表3 社會交往的中介效應分析

（三）異質性分析

表4分別從性別、年齡、務工年限、家庭規(guī)模四個方面進行宅基地確權對農戶城市落戶影響的異質性分析。

表4 宅基地確權對農戶城市落戶的異質性分析

從性別上來看，宅基地確權對男性而言有更強的促進作用，對女性有負向影響，但不顯著。在年齡方面沒有很大差別，只有在45—55歲這個年齡段顯著。從務工年限來看，在外務工少于10年的農戶更愿意城市落戶，在5%的顯著性水平上顯著，而當務工年限越長，鄉(xiāng)土情結就會越濃，越不愿選擇城市落戶。從家庭規(guī)模來看，中等家庭規(guī)模選擇城市落戶的更多，家庭人數在3人及以下表明此家庭為新組合的家庭，特別是剛結婚的年輕夫婦，不敢輕易做出城市落戶的決定；而當家庭人數過多時，一般包括三世、四世同堂的大家庭，城市落戶意味著要承擔更大的經濟等壓力，再加上老一輩的鄉(xiāng)土情結，更不容易達成共識；相比之下，中等家庭規(guī)模不管在哪方面都更容易做出城市落戶的決定。

（四）穩(wěn)健性檢驗

本文用probit模型進行逐步回歸替代二元logit模型進行穩(wěn)健性檢驗。從表5的結果來看，宅基地確權與農戶城市落戶呈現顯著的正相關關系，跟logit模型回歸的結果方向一致，正面驗證了模型的穩(wěn)健性。新承包法實施后農戶受宅基地的束縛在逐漸變小，城市落戶選擇也在一定程度上有所增加，支持了本文的研究結論，也驗證了模型的穩(wěn)健性。

表5 宅基地確權對農戶城市落戶影響的穩(wěn)健性分析

五、研究結論與政策啟示

新承包法生效后，國家對農戶的落戶條件適當放寬，不再以退出農村土地為城市落戶的條件。研究表明，首先，新承包法后宅基地確權對農戶城市落戶的抑制作用在慢慢消失，且對農戶城市落戶有顯著的促進作用；其次，社會交往作為宅基地確權與農戶城市落戶的中介變量發(fā)揮作用，產生遮掩效應，效應量為27.16%；最后，不同的性別、年齡、務工年限、家庭規(guī)模對農戶城市落戶的影響不同。替換模型后進行的穩(wěn)健性檢驗仍然支持以上結論。

新承包法后釋放了一定數量的農戶城市落戶，這個群體中絕大部分都是由于新土地承包法前要以土地退回為代價而未能實現城市落戶的農戶，現不用歸還土地就可以實現城市落戶的目的大大提高了他們的積極性。基于此，本文提出如下三點政策建議：

第一，充分考慮城市擴容政策制定，尤其在住房方面。新土地承包法會顯著提高農戶城市落戶的行為，城市應提前做好擴容工作，住房保障是農戶最在乎的因素之一，擁有自己的穩(wěn)定住所才是真正意義上的擁有一個家這一觀念早已在中國人的血液里根深蒂固。因此，應更加重視農戶城市落戶后的住房政策制定，特別是在人口密集的城市。

第二，努力提升城市包容度，促進農戶城市融入。社會交往對農戶城市落戶有一定的遮掩效應，表明了他們在一定層面上更傾向于群居生活，提升城市包容度能使他們找到自己的歸屬，更好的融入城市生活。

第三，關注不同特征農戶的心理需求，重點關注有強烈落戶行為群體的要求。根據實證結果和研究分析，不同特征的農戶在落戶行為上有顯著的差異，首先解決有強落戶行為群體的落戶問題能帶動更多的農戶城市落戶，逐步推進我國城鎮(zhèn)化進程。