環(huán)境規(guī)制與綠色全要素生產(chǎn)率：以南通為例

葉愛山，鄧洋陽(yáng)，龔 利，褚鈺萌，孫 蘭

（1.南通理工學(xué)院商學(xué)院，江蘇南通 226002；2.蘇州科技大學(xué)馬克思主義學(xué)院，江蘇 蘇州 215009）

一、引言

伴隨著工業(yè)化進(jìn)程的快速推進(jìn)，南通市的建設(shè)與發(fā)展獲得了重要的物質(zhì)保障。在經(jīng)歷了長(zhǎng)期經(jīng)濟(jì)高速增長(zhǎng)后，經(jīng)濟(jì)效率低行與生態(tài)環(huán)境破壞等問題日益嚴(yán)峻，現(xiàn)已成為南通市綠色發(fā)展的重要羈絆。綠色發(fā)展以節(jié)約資源和保護(hù)生態(tài)為導(dǎo)向，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展與資源消耗、污染排放脫鉤①。綠色全要素生產(chǎn)率是在傳統(tǒng)全要素生產(chǎn)率基礎(chǔ)上充分考慮生態(tài)環(huán)境等因素的修正結(jié)果，可以更好地科學(xué)評(píng)測(cè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展質(zhì)量與水平。南通市作為長(zhǎng)三角城市群、長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶等區(qū)域的典型性城市，不僅是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的重要?jiǎng)恿υ矗鼞?yīng)肩負(fù)起探索經(jīng)濟(jì)綠色發(fā)展的重要任務(wù)。為實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展，環(huán)境規(guī)制政策已成為政府部門的首選工具，可以有效彌補(bǔ)市場(chǎng)治理的不足②。在當(dāng)前日益嚴(yán)峻的生態(tài)環(huán)境及綠色發(fā)展理念下，研究環(huán)境規(guī)制與綠色全要素生產(chǎn)率的關(guān)系，為南通探索出一條生態(tài)優(yōu)先、綠色發(fā)展的新路子，能夠提供有益參考。

環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度差異及異質(zhì)性等因素，將會(huì)使企業(yè)所采取的應(yīng)對(duì)舉措有所差異③。過度強(qiáng)化環(huán)境規(guī)制可能會(huì)適得其反，部分企業(yè)在無(wú)法應(yīng)對(duì)當(dāng)前壓力情況下進(jìn)而選擇繼續(xù)加大污染性生產(chǎn)④。全要素生產(chǎn)率評(píng)價(jià)過程中未將生產(chǎn)過程中的資源消耗與環(huán)境成本等納入考慮，測(cè)算結(jié)果往往難以反映實(shí)際發(fā)展情況，因而選用綠色全要素生產(chǎn)率來(lái)衡量更為合理⑤。文章采用EBM模型研究南通2010—2019年6個(gè)縣市（區(qū)）全要素生產(chǎn)率（GTFP），再采用充分考慮時(shí)空效應(yīng)的動(dòng)態(tài)空間面板模型來(lái)實(shí)證檢驗(yàn)強(qiáng)化環(huán)境規(guī)制對(duì)南通市綠色全要素生產(chǎn)率的影響效應(yīng)，并分時(shí)段納入其他變量全面分析環(huán)境規(guī)制的影響效應(yīng)，并據(jù)此提出對(duì)策建議。

二、研究策略

（一）實(shí)證模型

由于綠色全要素生產(chǎn)率存在顯著空間溢出效應(yīng)，需采用空間計(jì)量模型進(jìn)行實(shí)證研究⑥。同時(shí)，環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度密切影響著綠色全要素生產(chǎn)率的變化，需要納入綠色全要素生產(chǎn)率的空間滯后項(xiàng)和空間加權(quán)項(xiàng)來(lái)研究。此外，還需考慮環(huán)境規(guī)制加權(quán)項(xiàng)，以探索周邊地區(qū)環(huán)境規(guī)制變化對(duì)本地區(qū)的影響。因此，動(dòng)態(tài)空間面板模型構(gòu)建如下：

（二）變量選擇與數(shù)據(jù)來(lái)源

環(huán)境規(guī)制指數(shù)（ERI）。可選用污染排放量、人均GDP、治污投資額等指標(biāo)從多角度來(lái)衡量，但代理變量往往可能存在內(nèi)生性與主觀性等問題。因此，選用工業(yè)二氧化硫和工業(yè)煙（粉）塵的去除率來(lái)構(gòu)建更為合理⑦，公式如下：

在整理獲得兩類污染物去除率的數(shù)據(jù)基礎(chǔ)上，首先，需對(duì)原始數(shù)據(jù)進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化處理。其次，以兩類污染物的去除率與地區(qū)生產(chǎn)總值來(lái)構(gòu)建調(diào)整系數(shù)。最后，依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)化值與調(diào)整系數(shù)值得到環(huán)境規(guī)制指數(shù)。

綠色全要素生產(chǎn)率（GTFP）。DEA模型能夠有效處理多投入、多產(chǎn)出問題，且不受具體函數(shù)形式及數(shù)據(jù)量綱等影響，被廣泛應(yīng)用于產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)中各類效率測(cè)算。Tone & Tsutsui提出一種包含徑向和SBM的混合模型，即EBM模型⑧，可以有效避免不同比例變化下決策單元效率低估問題。式（5）中，將地區(qū)生產(chǎn)過程中合意產(chǎn)出和非合意產(chǎn)出均納入考慮。其中，ε取值介于0至1之間。

綠色全要素生產(chǎn)率投入產(chǎn)出指標(biāo)體系，投入指標(biāo)由在崗職工年末人數(shù)、固定資產(chǎn)投資完成額、全年社會(huì)用電量等構(gòu)成。為了更為精確地測(cè)算固定資產(chǎn)投資額，將采用永續(xù)盤存法，考慮到文章研究的為縣市（區(qū)）產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)問題，故采用單豪杰的算法，將折舊率設(shè)定為10.96%⑨。并選取地區(qū)GDP、二氧化硫、工業(yè)煙（粉）塵產(chǎn)生量作為產(chǎn)出指標(biāo)中合意和非合意數(shù)值。

控制變量：選取的指標(biāo)為,經(jīng)濟(jì)發(fā)展以人均地區(qū)生產(chǎn)總值表征；外商投資以折算后外商直接投資額與地區(qū)生產(chǎn)總值的比值來(lái)表示；，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)以第三產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值與第二產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值比值來(lái)反映；人力資本以受教育各階段人數(shù)與權(quán)重系數(shù)來(lái)衡量；財(cái)政分權(quán)以財(cái)政收入與支出占比來(lái)表示。

數(shù)據(jù)來(lái)源來(lái)源于《南通市統(tǒng)計(jì)年鑒2020》，最終實(shí)證研究數(shù)據(jù)由市區(qū)、如東縣、啟東市、如皋市、海門市、海安市6個(gè)縣市2010—2019年的面板所構(gòu)成。此處需補(bǔ)充說(shuō)明，由于研究數(shù)據(jù)為2010—2019年，關(guān)于縣市名稱仍采用研究期內(nèi)的名稱，如海門區(qū)仍稱為海門市。

三、實(shí)證分析

（一）特征性描述

2010—2019年南通市各縣市（區(qū)）環(huán)境規(guī)制指數(shù)（ERI）和綠色全要素生產(chǎn)率（GTFP）的測(cè)度結(jié)果顯示，環(huán)境規(guī)制指數(shù)處于前列的為啟東市、如東縣、海安市，可見啟東市等縣市在環(huán)境規(guī)制方面成效較為顯著。尤其啟東市曾獲國(guó)家級(jí)生態(tài)示范區(qū)等榮譽(yù)稱號(hào)，在環(huán)境規(guī)制政策制定與實(shí)施方面較為成功。南通市綠色全要素生產(chǎn)率方面，位于前3位的為海門市（0.6605）、如東縣（0.6552）、海安市（0.6398）。呈現(xiàn)出明顯的綠色發(fā)展特征，如海門市擁有國(guó)家生態(tài)文明建設(shè)示范區(qū)、國(guó)家衛(wèi)生城市等稱號(hào)。縱向來(lái)看可以發(fā)現(xiàn)，南通市綠色全要素生產(chǎn)率與環(huán)境規(guī)制指數(shù)呈現(xiàn)同向發(fā)展態(tài)勢(shì)。（圖1所示，左軸為環(huán)境規(guī)制指數(shù)軸，右軸為綠色全要素生產(chǎn)率軸）。

圖1 南通市各縣市（區(qū)）ERI與GTFP動(dòng)態(tài)關(guān)系圖

（二）估計(jì)結(jié)果

表1中強(qiáng)化環(huán)境規(guī)制對(duì)南通市綠色全要素生產(chǎn)率呈現(xiàn)正向效應(yīng)，但未能通過10%顯著性檢驗(yàn)。即強(qiáng)化環(huán)境規(guī)制未能顯著促進(jìn)南通市綠色全要素生產(chǎn)率的提升。這可能由于《南通市重點(diǎn)排污單位環(huán)保總監(jiān)管理辦法（試行）》《南通市“灣（灘）長(zhǎng)制”實(shí)施方案》《南通市大氣環(huán)境質(zhì)量限期達(dá)標(biāo)規(guī)劃》等政策的實(shí)施，切實(shí)解決了主要污染物的排放與生態(tài)環(huán)境的修復(fù)，然而更多表現(xiàn)為“降污”效應(yīng)。時(shí)間滯后項(xiàng)系數(shù)表明，強(qiáng)化環(huán)境規(guī)制對(duì)南通市綠色全要素生產(chǎn)率的影響效應(yīng)具有顯著的動(dòng)態(tài)連續(xù)性。空間滯后項(xiàng)系數(shù)為正向不顯著，這表明周邊地區(qū)強(qiáng)化環(huán)境規(guī)制對(duì)本地區(qū)綠色全要素生產(chǎn)率的提升未能形成促進(jìn)作用。這可能是周邊地區(qū)強(qiáng)化環(huán)境規(guī)制時(shí)會(huì)形成壁壘效應(yīng)，迫使無(wú)法承受環(huán)境規(guī)制壓力的企業(yè)轉(zhuǎn)移到環(huán)境規(guī)制較低的地區(qū)。短期內(nèi)，能夠應(yīng)對(duì)環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度的企業(yè)將會(huì)加大治污投資額或者淘汰舊產(chǎn)能，這將會(huì)明顯擠占生產(chǎn)成本，進(jìn)而無(wú)法促使創(chuàng)新效應(yīng)的產(chǎn)生。控制變量的作用系數(shù)之間存在顯著差異（表1）。經(jīng)濟(jì)發(fā)展對(duì)綠色全要素生產(chǎn)率具有顯著正向作用，可以顯著促進(jìn)綠色全要素生產(chǎn)率的提升。人力資本的促進(jìn)作用均通過顯著性檢驗(yàn)，可見人力資本對(duì)南通市企業(yè)技術(shù)革新的重要作用。

表1 面板模型估計(jì)結(jié)果

（三）分時(shí)段估計(jì)結(jié)果

環(huán)境規(guī)制的影響效應(yīng)將隨著時(shí)空演變產(chǎn)生顯著差異。文章以全面深化改革的重要年份2013年為節(jié)點(diǎn)，分別解釋2010—2013年與2014—2019年兩階段環(huán)境規(guī)制對(duì)綠色全要素生產(chǎn)率的影響差異（表2）。

表2 分時(shí)段面板模型估計(jì)結(jié)果

由表2估計(jì)結(jié)果可以明顯看出，環(huán)境規(guī)制在兩個(gè)時(shí)間段內(nèi)的影響效應(yīng)差異顯著。2010—2013年時(shí)段內(nèi)，環(huán)境規(guī)制的影響效應(yīng)為正，但未通過10%顯著性檢驗(yàn)。而2014—2019年時(shí)段內(nèi)，環(huán)境規(guī)制對(duì)綠色全要素生產(chǎn)率卻表現(xiàn)出明顯的強(qiáng)勁動(dòng)力。這很好地反映了全面深化改革以來(lái)，南通市更加注意經(jīng)濟(jì)與環(huán)境的共生發(fā)展。時(shí)間滯后項(xiàng)和空間滯后項(xiàng)表明，2014—2019年時(shí)段內(nèi)強(qiáng)化環(huán)境規(guī)制對(duì)綠色全要素生產(chǎn)率具有動(dòng)態(tài)連續(xù)性，且存在明顯的空間趨同特性，即周邊地區(qū)綠色全要素生產(chǎn)率將會(huì)直接影響到本地區(qū)。從控制變量來(lái)看，除了經(jīng)濟(jì)發(fā)展與財(cái)政分權(quán)顯著性未發(fā)生變化，其余基本由顯著變?yōu)椴伙@著。這表明，在當(dāng)前時(shí)間段需進(jìn)一步提升綠色全要素生產(chǎn)率，不可以僅停留在基礎(chǔ)層面，更需要深入到經(jīng)濟(jì)發(fā)展的內(nèi)部，尋找制約南通經(jīng)濟(jì)進(jìn)一步更高質(zhì)量發(fā)展的關(guān)鍵點(diǎn)。外商投資系數(shù)可以很好驗(yàn)證“污染天堂”假說(shuō)，也反映出南通市近年來(lái)對(duì)外商投資審核嚴(yán)格化，注重經(jīng)濟(jì)與環(huán)境的雙重保障發(fā)展。

（四）其他變量估計(jì)結(jié)果

依據(jù)前文估計(jì)結(jié)果，可以發(fā)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)對(duì)南通市綠色全要素生產(chǎn)率能夠產(chǎn)生顯著影響。這歸根于經(jīng)濟(jì)發(fā)展反映了發(fā)展進(jìn)程中的“量”，而產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)反映了發(fā)展進(jìn)程中的“質(zhì)”，因此兩者對(duì)綠色全要素生產(chǎn)率的影響較為明顯。因此，借鑒EKC理論，將環(huán)境規(guī)制與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)交叉項(xiàng)及經(jīng)濟(jì)發(fā)展二次項(xiàng)納入面板模型中進(jìn)行估計(jì)（表3）

表3 納入其他變量面板模型估計(jì)結(jié)果

在納入環(huán)境規(guī)制與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)交叉項(xiàng)及經(jīng)濟(jì)發(fā)展二次項(xiàng)后，估計(jì)結(jié)果顯示：經(jīng)濟(jì)發(fā)展二次項(xiàng)對(duì)綠色全要素生產(chǎn)率呈現(xiàn)顯著正向作用，EKC理論未獲得南通市面板數(shù)據(jù)支持。表明經(jīng)濟(jì)發(fā)展與綠色全要素生產(chǎn)率之間呈U型發(fā)展關(guān)系，當(dāng)前處于U型曲線右邊，表明南通市已越過拐點(diǎn)。因此，持續(xù)注重經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展可以有效促進(jìn)綠色全要素生產(chǎn)率的提升。因此，由環(huán)境規(guī)制與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)交叉項(xiàng)可以提升經(jīng)濟(jì)發(fā)展的“質(zhì)”與“量”，對(duì)綠色全要素生產(chǎn)率呈現(xiàn)顯著促進(jìn)作用，實(shí)現(xiàn)強(qiáng)化環(huán)境規(guī)制與綠色全要素生產(chǎn)率的同步發(fā)展。

四、結(jié)論與建議

文章基于南通市2010—2019年面板數(shù)據(jù)和動(dòng)態(tài)空間面板模型從全局性與異質(zhì)性多視角進(jìn)行了實(shí)證研究。結(jié)果顯示：南通市環(huán)境規(guī)制與綠色全要素生產(chǎn)率基本呈現(xiàn)同向發(fā)展態(tài)勢(shì)，研究期內(nèi)強(qiáng)化環(huán)境規(guī)制能夠?qū)G色全要素生產(chǎn)率產(chǎn)生正向效應(yīng)，但未通過顯著性檢驗(yàn)。2010—2013年與2014—2019年兩階段內(nèi)的強(qiáng)化對(duì)綠色全要素生產(chǎn)率的影響效應(yīng)顯現(xiàn)出顯著的動(dòng)態(tài)連續(xù)性與空間趨同特性。EKC理論未能獲得南通市面板數(shù)據(jù)支持，南通市經(jīng)濟(jì)發(fā)展與綠色全要素生產(chǎn)率之間呈U型發(fā)展關(guān)系，當(dāng)前處于U型曲線右邊，表明南通市已越過拐點(diǎn)，持續(xù)注重經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展可以有效促進(jìn)綠色全要素生產(chǎn)率的提升。此外，持續(xù)注重產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)可以進(jìn)一步促進(jìn)綠色發(fā)展。

依據(jù)結(jié)論，得到如下政策啟示：一是堅(jiān)持完善環(huán)境規(guī)制政策體系，南通市應(yīng)制定促循環(huán)經(jīng)濟(jì)、綠色發(fā)展等相關(guān)法規(guī)。二是鼓勵(lì)政府、企業(yè)、研究機(jī)構(gòu)、環(huán)保機(jī)構(gòu)和公眾多方參與，促使強(qiáng)化環(huán)境規(guī)制與綠色全要素生產(chǎn)率能夠形成有效的正向反饋。三是注重經(jīng)濟(jì)綠色增長(zhǎng)的含量，并著手布局新興產(chǎn)業(yè)。結(jié)合船舶海工、高端紡織、電子信息等自身優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)，著力推動(dòng)傳統(tǒng)優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)高端化，并嘗試對(duì)接國(guó)內(nèi)外科技產(chǎn)業(yè)前沿。四是堅(jiān)持優(yōu)化能源保障體系。南通市全年二氧化硫、氮氧化物排放總量依然比較突出，應(yīng)因地制宜發(fā)展可再生能源，提高能源供應(yīng)優(yōu)質(zhì)服務(wù)水平。五是鼓勵(lì)與倡導(dǎo)綠色生活與生產(chǎn)方式。政府部門首先應(yīng)大力倡導(dǎo)勤儉節(jié)約的生活，注重培養(yǎng)居民低碳環(huán)保的安全意識(shí)。同時(shí)，加大對(duì)企業(yè)進(jìn)入機(jī)制的審核與審批，對(duì)高能耗、高污染、高排放等類型企業(yè)進(jìn)行一票否決。

注釋：

①胡鞍鋼,周紹杰.綠色發(fā)展:功能界定、機(jī)制分析與發(fā)展戰(zhàn)略[J].中國(guó)人口·資源與環(huán)境,2014(1):14-20.

②夏海力,葉愛山.環(huán)境規(guī)制的作用效應(yīng)及其異質(zhì)性分析——基于我國(guó)285個(gè)城市的面板數(shù)據(jù)[J].城市問題,2020(5):88-96.

③盧洪友.外國(guó)環(huán)境公共治理:理論、制度與模式[M].北京:中國(guó)社會(huì)科學(xué)出版社,2014:7-16.

④徐志偉,李蕊含.污染企業(yè)的生存之道:“污而不倒”現(xiàn)象的考察與反思[J].財(cái)經(jīng)研究,2019(7):84-96.

⑤秦臻,倪艷,孫亞杰.湖北省綠色全要素生產(chǎn)率測(cè)算及影響因素分析[J].統(tǒng)計(jì)與決策,2019(12):139-142.

⑥葉愛山,龔利.強(qiáng)化環(huán)境規(guī)制能促進(jìn)長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶“綠色蛻變”嗎——基于綠色全要素生產(chǎn)率視角[J].決策咨詢,2020(5):67-72.

⑦沈坤榮,金剛,方嫻.環(huán)境規(guī)制引起了污染就近轉(zhuǎn)移嗎?[J].經(jīng)濟(jì)研究,2017(5):44-59.

⑧TONE K,TSUTSUI M.An epsilon-based measure of efficiency in DEA–A third pole of technical efficiency[J].European Journal of Operational Research,2010(3):1554-1563.

⑨單豪杰.中國(guó)資本存量K的再估算:1952-2006[J].數(shù)量經(jīng)濟(jì)技術(shù)經(jīng)濟(jì)研究,2008(10):17-31.

⑩劉渝琳,劉明.政府優(yōu)惠政策對(duì)區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展影響的雙門檻效應(yīng)研究[J].中國(guó)軟科學(xué),2012(11):87-99.