日本《《經(jīng)濟(jì)安全保障推進(jìn)法案經(jīng)濟(jì)安全保障推進(jìn)法案》》對(duì)中國(guó)的影響及應(yīng)對(duì)

田伊霖 程慧

摘要：在當(dāng)前中美各領(lǐng)域競(jìng)爭(zhēng)日益激烈的背景下，日本對(duì)于經(jīng)濟(jì)安全的重視也逐步提高。2021年，岸田文雄剛剛就任日本第101任首相就著手推進(jìn)《經(jīng)濟(jì)安全保障推進(jìn)法案》。該“法案”旨在提升日本供應(yīng)鏈韌性、維護(hù)和保障經(jīng)濟(jì)安全。作為維護(hù)經(jīng)濟(jì)安全的重要工具，該“法案”的出臺(tái)可能促使日本對(duì)我產(chǎn)品施行更為嚴(yán)格的出口管制措施，阻礙我重要物項(xiàng)、技術(shù)獲取，打擊我龍頭企業(yè)發(fā)展，影響中日經(jīng)貿(mào)關(guān)系健康發(fā)展。同時(shí)，作為美國(guó)的堅(jiān)定盟友，日本也可能以此為契機(jī)，在出口管制領(lǐng)域與美國(guó)對(duì)我產(chǎn)品和技術(shù)形成合圍。對(duì)此，我相關(guān)部門應(yīng)理性分析、沉著應(yīng)對(duì)、摸清家底，同時(shí)積極借鑒其他國(guó)家的應(yīng)對(duì)經(jīng)驗(yàn)，擴(kuò)大宣傳，堅(jiān)持高水平對(duì)外開(kāi)放。

關(guān)鍵詞：出口管制;經(jīng)濟(jì)安全;中日關(guān)系;區(qū)域經(jīng)濟(jì);供應(yīng)鏈

在日本，“經(jīng)濟(jì)安全”概念的提出可追溯至上世紀(jì)70年代。日本戰(zhàn)后著名政治家大平正芳將“經(jīng)濟(jì)安全保障”的概念納入其“綜合安全保障”構(gòu)想。近年來(lái)，在中美各領(lǐng)域競(jìng)爭(zhēng)加劇的背景下，日本政府對(duì)于經(jīng)濟(jì)安全領(lǐng)域的重視程度不斷攀升。

現(xiàn)任日本首相岸田文雄的施政方向延續(xù)了對(duì)于“經(jīng)濟(jì)安全”的重視。參選階段，岸田文雄就將“經(jīng)濟(jì)安全保障”作為其“國(guó)民幸福成長(zhǎng)戰(zhàn)略”的四個(gè)支柱之一，提出要推行《經(jīng)濟(jì)安全保障推進(jìn)法案》（以下簡(jiǎn)稱“法案”），同時(shí)設(shè)立專任大臣。在岸田政府的持續(xù)推進(jìn)下，日本參議院全體會(huì)議于2022年5月??? 11日表決通過(guò)了“法案”，使之即日生效，并于2023年開(kāi)始階段性實(shí)施。

作為維護(hù)經(jīng)濟(jì)安全的重要工具，出口管制手段極有可能被用來(lái)幫助該法案立法目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。因此，本文試圖探討在“法案”出臺(tái)后，日本出口管制政策可能發(fā)生的變化以及對(duì)我國(guó)安全發(fā)展可能產(chǎn)生的影響。

一、“法案”出臺(tái)背景

近年來(lái)，伴隨著國(guó)際政經(jīng)局勢(shì)復(fù)雜化以及日本經(jīng)濟(jì)社會(huì)結(jié)構(gòu)不斷變化發(fā)展，經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的安全性問(wèn)題日益凸顯。在此背景下，早在2020年4月，日本政府就在國(guó)家安全局內(nèi)成立了經(jīng)濟(jì)小組，就日本經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域國(guó)家安全問(wèn)題開(kāi)展全面性、戰(zhàn)略性的規(guī)劃制定和工作推進(jìn)，直至岸田文雄參選時(shí)提出《經(jīng)濟(jì)安全保障推進(jìn)法案》。總體來(lái)看，“法案”的出臺(tái)離不開(kāi)以下四方面原因：

（一）疫情背景下供應(yīng)鏈脆弱性凸顯

新冠疫情下日本供應(yīng)鏈脆弱性的凸顯是促使“法案”出臺(tái)的直接原因之一。當(dāng)前，日本供應(yīng)鏈具有高度集中特性?？臻g集聚曾有效提高了日本企業(yè)生產(chǎn)效率，但疫情導(dǎo)致的流動(dòng)管制沖擊了供應(yīng)鏈穩(wěn)定性。供應(yīng)鏈中斷和需求減少制約了日本制造業(yè)發(fā)展。2020年5月和8月，日本制造業(yè)工業(yè)生產(chǎn)指數(shù)均出現(xiàn)較大跌幅。同時(shí)，和其他國(guó)家一樣，日本也注意到在疫情催化下，重要物資獲取對(duì)他國(guó)的過(guò)度依賴使得本國(guó)供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)劇增。

（二）中美競(jìng)爭(zhēng)背景下日美合作需求

在當(dāng)前中美競(jìng)爭(zhēng)的背景下，日本已成為美國(guó)的重點(diǎn)“拉攏”對(duì)象，因日本是其“供應(yīng)鏈聯(lián)盟”中的重要角色，是美國(guó)在高技術(shù)領(lǐng)域遏制中國(guó)的有力伙伴。此外，美國(guó)期待日本利用其在海外供應(yīng)鏈布局，重塑東亞地區(qū)新型供應(yīng)鏈結(jié)構(gòu)。另外，美國(guó)的“關(guān)鍵礦產(chǎn)資源聯(lián)盟”也需要日本支持。同時(shí)，日本從未放棄在多邊領(lǐng)域謀求自由主義國(guó)際秩序重塑的主導(dǎo)權(quán)。中美競(jìng)爭(zhēng)使得國(guó)際制度的主導(dǎo)權(quán)對(duì)日本成為“國(guó)際社會(huì)的主要玩家”具有日益凸顯的杠桿作用。

（三）俄烏沖突加劇經(jīng)濟(jì)安全危機(jī)感

盡管“法案”推出發(fā)生在沖突之前，但當(dāng)前俄烏沖突無(wú)疑加劇了日本對(duì)于經(jīng)濟(jì)安全保障的危機(jī)感。此前，學(xué)界向日本政府提交的關(guān)于“法案”的建議中就指出：“近年來(lái)地緣政治緊張以及針對(duì)電力、網(wǎng)絡(luò)等關(guān)鍵基礎(chǔ)設(shè)施的攻擊事件頻發(fā)，嚴(yán)重危害了經(jīng)濟(jì)安全?！倍頌鯖_突無(wú)疑為此論斷提供了有力證明。在3月17日日本眾議院核審“法案”的全體會(huì)議上，岸田文雄也以俄烏沖突為例強(qiáng)調(diào)了“維護(hù)經(jīng)濟(jì)安全對(duì)守護(hù)國(guó)民幸福的緊迫性”。

（四）尖端技術(shù)發(fā)展領(lǐng)域被趕超擔(dān)憂

同其他國(guó)家一樣，日本也認(rèn)為尖端技術(shù)發(fā)展是確保經(jīng)濟(jì)安全的重要一環(huán)。當(dāng)前，日本各界紛紛表達(dá)了對(duì)尖端技術(shù)研發(fā)領(lǐng)域被其他國(guó)家趕超的深刻擔(dān)憂。如在半導(dǎo)體領(lǐng)域，日本競(jìng)爭(zhēng)力明顯下降。在2022年國(guó)際固態(tài)電路會(huì)議（ISSCC）上，日本被采納論文占比僅為3.5%，較2021年下降2.7%，采納數(shù)量落后于韓國(guó)、中國(guó)大陸及港澳臺(tái)等國(guó)家和地區(qū)。在日本十分關(guān)注的脫碳領(lǐng)域，其論文發(fā)表的數(shù)量和質(zhì)量也落后于中美兩國(guó)，呈現(xiàn)明顯衰退。產(chǎn)業(yè)界擔(dān)憂尖端技術(shù)領(lǐng)域研究的落后可能對(duì)產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力造成影響。

二、“法案”主要內(nèi)容及施政重點(diǎn)

（一）主要內(nèi)容

“法案”的主要內(nèi)容重點(diǎn)包含供應(yīng)鏈強(qiáng)化提升、核心基礎(chǔ)設(shè)施維護(hù)、官民協(xié)作確保技術(shù)優(yōu)勢(shì)以及限制敏感專利的公開(kāi)等四方面。

“法案”具體措施包括為以補(bǔ)貼機(jī)制為手段支持關(guān)鍵產(chǎn)品國(guó)內(nèi)生產(chǎn)、建立針對(duì)重點(diǎn)領(lǐng)域基礎(chǔ)設(shè)施設(shè)備引進(jìn)的“事前審查制度”、構(gòu)建人工智能、量子計(jì)算等前沿技術(shù)研發(fā)相關(guān)的官民技術(shù)情報(bào)共享及資金支持機(jī)制以及對(duì)可能轉(zhuǎn)用于軍事用途的技術(shù)信息實(shí)施專利“非公開(kāi)化”。同時(shí)，“法案”在每個(gè)核心內(nèi)容下都列出了具體罰則，如若企業(yè)經(jīng)營(yíng)者對(duì)“引進(jìn)計(jì)劃書(shū)”未做申報(bào)或虛假申報(bào)，將被處以“2年以下有期徒刑”或“100萬(wàn)日元以下罰款”。

（二）施政重點(diǎn)

從目前岸田政府釋放出的信息來(lái)看，其經(jīng)濟(jì)安全保障政策的主要目標(biāo)有三個(gè)，即：日本的“戰(zhàn)略自主性”、“戰(zhàn)略不可或缺性”以及“維護(hù)和加強(qiáng)基于基本價(jià)值觀和規(guī)則的國(guó)際秩序”。根據(jù)上述目標(biāo)，“法案”的施政重點(diǎn)或?yàn)橐韵滤膫€(gè)領(lǐng)域：

1.關(guān)鍵物項(xiàng)國(guó)內(nèi)生產(chǎn)強(qiáng)化。2021年12月20日，日本國(guó)會(huì)通過(guò)“2021年度補(bǔ)充預(yù)算案”。其中，“經(jīng)濟(jì)安全保障”一項(xiàng)預(yù)算為9016.3億日元，而該筆預(yù)算中的6170億日元將被用于支持“高端半導(dǎo)體的國(guó)內(nèi)生產(chǎn)”，占比高達(dá)68.4%。這筆6170億日元的預(yù)算款項(xiàng)將被用于在日本新能源與產(chǎn)業(yè)技術(shù)綜合開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)（NEDO）內(nèi)設(shè)立基金，為半導(dǎo)體企業(yè)在日本國(guó)內(nèi)建廠提供最高50%的補(bǔ)貼。但提供補(bǔ)貼的前提是首先要滿足日本國(guó)內(nèi)的半導(dǎo)體需求。

2.重要技術(shù)研究開(kāi)發(fā)強(qiáng)化。在重要技術(shù)研究開(kāi)發(fā)領(lǐng)域，日本政府提出了“Post5G信息通信系統(tǒng)基礎(chǔ)強(qiáng)化研究開(kāi)發(fā)計(jì)劃”并配以1100億日元的專項(xiàng)預(yù)算，同樣以設(shè)立基金的形式為企業(yè)（產(chǎn)）、研究機(jī)構(gòu)（研）和大學(xué)（學(xué)）提供最高50%的研發(fā)補(bǔ)貼。同時(shí)，日本政府2021年6月發(fā)布的“綜合創(chuàng)新戰(zhàn)略2021”提出，“為確保和加強(qiáng)經(jīng)濟(jì)安全，政府將推動(dòng)宇宙、量子、人工智能、超級(jí)計(jì)算機(jī)/半導(dǎo)體、核電、先進(jìn)材料、生物、海洋等重要領(lǐng)域尖端技術(shù)的研發(fā)和應(yīng)用”，在2021年補(bǔ)充預(yù)算案中為此劃撥了1250億日元。

3.多維度供應(yīng)鏈韌性強(qiáng)化。同時(shí)，“法案”設(shè)立的最主要意圖之一是幫助日本強(qiáng)化供應(yīng)鏈韌性。圍繞該目標(biāo)，岸田政府也正在著手從多維度施策。例如，針對(duì)供應(yīng)鏈中不可或缺的半導(dǎo)體生產(chǎn)設(shè)備，日本政府將為涉及企業(yè)更換或擴(kuò)建生產(chǎn)設(shè)備以及推動(dòng)設(shè)備的脫碳化提供補(bǔ)貼。此外，日本政府還將通過(guò)支持?jǐn)?shù)字技術(shù)實(shí)現(xiàn)供應(yīng)鏈可視化、召開(kāi)數(shù)字技術(shù)加強(qiáng)和升級(jí)供應(yīng)鏈主體研討會(huì)等方式推動(dòng)印太地區(qū)的供應(yīng)鏈強(qiáng)韌計(jì)劃。同時(shí)日本政府還積極促成企業(yè)間以及公共和私營(yíng)部門間的合作以強(qiáng)化供應(yīng)鏈。

4.經(jīng)濟(jì)安保日美合作強(qiáng)化?；谌彰腊脖Ｍ说纫幌盗袕?fù)雜的政治、經(jīng)濟(jì)、歷史因素，經(jīng)濟(jì)安保領(lǐng)域日美合作的深化無(wú)可避免。當(dāng)前，日本在經(jīng)濟(jì)安保施策導(dǎo)向上已顯現(xiàn)出明顯的強(qiáng)化與美合作傾向。例如，日本經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)大臣萩生田光一在2021年1月提出的“亞洲未來(lái)投資倡議”中指出，“印太地區(qū)”中心的東盟將成為日本供應(yīng)鏈轉(zhuǎn)移重點(diǎn)目的地，而未來(lái)日美將在東盟地區(qū)開(kāi)展重點(diǎn)協(xié)同行動(dòng)。

三、“法案”影響下日本出口管制在經(jīng)濟(jì)安保中的作用發(fā)揮

在維護(hù)供應(yīng)鏈安全及保護(hù)本國(guó)重點(diǎn)技術(shù)、物項(xiàng)不外泄等涉及經(jīng)濟(jì)安全保障的主要方面，出口管制手段具有重要作用?；谇笆霰尘昂褪┱攸c(diǎn)，出口管制極有可能成為“法案”發(fā)揮作用的手段之一。長(zhǎng)期以來(lái)，日本政府對(duì)我國(guó)實(shí)施了嚴(yán)格的出口管制政策，最大程度避免重要技術(shù)和物項(xiàng)向中國(guó)轉(zhuǎn)移?？梢灶A(yù)見(jiàn)，隨著中國(guó)科技和軍事力量的發(fā)展，日本對(duì)華出口管制政策將繼續(xù)保持嚴(yán)格標(biāo)準(zhǔn)，甚至有可能擴(kuò)大對(duì)華出口管制、特別是技術(shù)管制的物項(xiàng)及特定范圍。同時(shí)，緊隨美國(guó)步伐，日本的出口管制也呈現(xiàn)出明顯的泛政治化的特點(diǎn)。

（一）日本出口管制基本制度及特征

日本出口管制制度以《外匯與外貿(mào)法》（For-eignExchangeandForeignTradeAct，F(xiàn)EFTA）為法律依據(jù)，以基于該法案條款的次級(jí)立法——《出口貿(mào)易管理令》（ExportTradeControlOrder）和《外匯令》（ForeignExchangeOrder）作為日本出口管制的具體管理辦法。管理制度涵蓋清單管制、全面管制（Catch-all）、許可證管制、國(guó)別管制及最終用戶管制。

經(jīng)過(guò)30余年的改革與發(fā)展，日本出口管制制度凸顯了以下特征：以產(chǎn)業(yè)政策和防止先進(jìn)技術(shù)外泄為目標(biāo);以違規(guī)事件為管制政策收緊主要推力;以已加入的多邊及國(guó)際出口管制體制制度為建設(shè)重要參考，同時(shí)制度設(shè)計(jì)被美國(guó)因素強(qiáng)烈浸染。

（二）出口管制在經(jīng)濟(jì)安保中的作用

根據(jù)當(dāng)前情勢(shì)分析，配合“法案”實(shí)施，日本政府可能在以下幾方面通過(guò)出口管制手段對(duì)我產(chǎn)品或技術(shù)開(kāi)展精準(zhǔn)打擊：

1.緊盯供應(yīng)鏈產(chǎn)業(yè)鏈布局打擊。首先，在“法案”的影響下，日本可能會(huì)緊盯供應(yīng)鏈、產(chǎn)業(yè)鏈布局實(shí)施精準(zhǔn)打擊，依靠出口管制手段對(duì)重點(diǎn)技術(shù)、物項(xiàng)出口進(jìn)行限制。這一趨勢(shì)或?qū)⒅饕w現(xiàn)在“美日供應(yīng)鏈聯(lián)盟的聯(lián)動(dòng)性舉措”方面。由于美日等國(guó)在供應(yīng)鏈重構(gòu)問(wèn)題上存在一致的“去中國(guó)化”目標(biāo)，其聯(lián)動(dòng)性舉措不斷增加，主要表現(xiàn)在關(guān)鍵技術(shù)領(lǐng)域（如5G、半導(dǎo)體等）與戰(zhàn)略資源領(lǐng)域（如稀土等）。在關(guān)鍵技術(shù)領(lǐng)域，拜登政府上臺(tái)后積極拉攏日本等國(guó)家在5G、半導(dǎo)體等領(lǐng)域加速對(duì)華圍堵。在關(guān)鍵戰(zhàn)略資源領(lǐng)域，由于美國(guó)視對(duì)華稀土高度依賴為重要短板，因此著力推進(jìn)日美印澳四邊機(jī)制聯(lián)手構(gòu)建稀土供應(yīng)鏈以應(yīng)對(duì)中國(guó)。

2.緊盯高新技術(shù)發(fā)展領(lǐng)域設(shè)阻。長(zhǎng)久以來(lái)，中日貿(mào)易具有高度集中于電氣設(shè)備及其零部件、精密儀器等高新技術(shù)產(chǎn)品的特點(diǎn)。根據(jù)日本貿(mào)易振興機(jī)構(gòu)數(shù)據(jù)顯示，2020年電氣設(shè)備及其零部件（集成電路、半導(dǎo)體器件、光電半導(dǎo)體器件等），核反應(yīng)堆、鍋爐及機(jī)械（半導(dǎo)體及集成電路等制造機(jī)器、機(jī)械類等），車輛，光學(xué)儀器、測(cè)量?jī)x器、檢測(cè)儀器等技術(shù)精密的機(jī)器及其零部件和技術(shù)的出口金額占據(jù)了日本對(duì)華出口的半數(shù)以上。因此，在此類物項(xiàng)及技術(shù)出口方面設(shè)置管制障礙，未來(lái)極易對(duì)我形成“卡脖子”困難問(wèn)題。

此外，“法案”在高新技術(shù)優(yōu)勢(shì)確保和關(guān)鍵技術(shù)安全保障方面的目標(biāo)，也極易促使日本政府在上述領(lǐng)域?qū)嵤┕苤剖侄?。例如?021年，日本內(nèi)閣官房長(zhǎng)官加藤勝信明確表示，考慮到近年來(lái)敏感技術(shù)泄露風(fēng)險(xiǎn)日益增強(qiáng)，日本高校及科研機(jī)構(gòu)在引進(jìn)外國(guó)留學(xué)生及科研人員時(shí)應(yīng)加強(qiáng)內(nèi)部管理，政府相關(guān)部門也將進(jìn)一步嚴(yán)格審查，必要時(shí)將要求相關(guān)人員追加提供過(guò)往的履職及求學(xué)經(jīng)歷。

3.緊盯我國(guó)龍頭企業(yè)精準(zhǔn)打壓。此外，我龍頭企業(yè)也可能成為日本重點(diǎn)打擊的目標(biāo)。我國(guó)不僅不在日本出口管制“白名單”之上，我科技龍頭企業(yè)還是日本高度關(guān)注、重點(diǎn)盯防的目標(biāo)之一。早在2002年日本首次對(duì)外發(fā)布實(shí)施全面管制的“外國(guó)用戶名單”時(shí)即列明了中國(guó)大陸地區(qū)的7家實(shí)體，而最新數(shù)據(jù)顯示，相關(guān)實(shí)體數(shù)量已攀升至86個(gè)，僅次于伊朗和朝鮮。日本的“外國(guó)用戶名單”也體現(xiàn)出了向美靠攏的趨勢(shì)，目前約有1/7的實(shí)體名稱也同樣出現(xiàn)在美國(guó)的實(shí)體清單上。

4.策應(yīng)美國(guó)意識(shí)形態(tài)為由施壓。在人權(quán)等意識(shí)形態(tài)領(lǐng)域，日本也顯現(xiàn)出策應(yīng)美國(guó)、借意識(shí)形態(tài)問(wèn)題對(duì)中國(guó)實(shí)施打壓的意圖。岸田文雄自上臺(tái)以來(lái)，就將所謂“人權(quán)”問(wèn)題列為外交政策的重要組成部分，并新設(shè)“首相輔佐官”（國(guó)際人權(quán)問(wèn)題擔(dān)當(dāng)大臣）一職。此外，2022年日本外務(wù)省也將設(shè)立一個(gè)新的職位，以監(jiān)控所謂侵犯人權(quán)的行為。當(dāng)前，日本政府內(nèi)部還正在研究在出口管制條例中設(shè)置防止侵犯人權(quán)的條款。

此外，盡管日本政府目前并未參與美國(guó)與澳大利亞、丹麥和挪威聯(lián)合創(chuàng)建的“出口管制和人權(quán)倡議”框架，但已基本決定對(duì)利用人工智能（AI）的攝像頭和人臉識(shí)別設(shè)備等尖端技術(shù)實(shí)施新的出口管制。而且，日本政府還表示將繼續(xù)同美國(guó)等有意愿的國(guó)家（地區(qū)）開(kāi)展合作。

5.配合美西實(shí)施多邊聯(lián)手合圍。當(dāng)前，美西方利用多邊出口管制機(jī)制在涉及軍事或軍民兩用物項(xiàng)、技術(shù)領(lǐng)域?qū)ξ蚁鄳?yīng)企業(yè)實(shí)施聯(lián)手合圍的態(tài)勢(shì)益發(fā)明顯。作為多個(gè)多邊出口管制機(jī)制的成員國(guó)，日本根據(jù)這些機(jī)制的國(guó)際條約義務(wù)逐步調(diào)整其出口管制政策，嚴(yán)密監(jiān)控重點(diǎn)技術(shù)和物項(xiàng)自日本的直接或間接轉(zhuǎn)移。例如，2020年初，日美共同推動(dòng)《瓦森納安排》42個(gè)成員國(guó)形成一致意見(jiàn)，將尖端半導(dǎo)體基板制造技術(shù)、芯片光刻模擬軟件和軍事級(jí)網(wǎng)絡(luò)軟件納入管制范圍。

四、“法案”影響下日本強(qiáng)化出口管制的影響

盡管日本一直以來(lái)都對(duì)中國(guó)采取了較為嚴(yán)格的出口管制措施，但在“法案”影響下，一旦日本加大管制力度、升級(jí)管控措施，對(duì)我產(chǎn)品、技術(shù)及相關(guān)產(chǎn)業(yè)安全與發(fā)展將造成一定影響。

（一）中日經(jīng)貿(mào)關(guān)系發(fā)展受阻

經(jīng)貿(mào)關(guān)系是中日關(guān)系健康平穩(wěn)發(fā)展的“壓艙石”。中日貿(mào)易具有體量大、結(jié)合度高、產(chǎn)品集中度高的特點(diǎn)。據(jù)中國(guó)海關(guān)統(tǒng)計(jì)，2021年中日雙邊貨物貿(mào)易總額達(dá)3710億美元，同比增長(zhǎng)17.1%，進(jìn)口和出口總額分別增長(zhǎng)17.7%和16.3%。從貿(mào)易結(jié)合度方面看，從2010年起，中日雙方對(duì)對(duì)方的貿(mào)易結(jié)合度指數(shù)均高于1，貿(mào)易結(jié)合度緊密。從貿(mào)易結(jié)構(gòu)看，中日雙邊貿(mào)易高度集中于機(jī)電產(chǎn)品，進(jìn)出口占比均超過(guò)40%。其中，精密零部件和關(guān)鍵工業(yè)原料是我國(guó)自日本重點(diǎn)進(jìn)口產(chǎn)品。如果日本將這些產(chǎn)品列入管制清單，將直接拉低中日貿(mào)易總額，影響中日經(jīng)貿(mào)關(guān)系健康發(fā)展。

（二）關(guān)鍵物項(xiàng)、技術(shù)獲取受阻

關(guān)鍵物項(xiàng)、技術(shù)可能成為日本收緊對(duì)華出口管制的關(guān)鍵領(lǐng)域。目前，日本在半導(dǎo)體、碳纖維、新能源電池等關(guān)乎未來(lái)世界科技話語(yǔ)權(quán)的許多重點(diǎn)領(lǐng)域擁有雄厚實(shí)力，這些關(guān)鍵技術(shù)、物項(xiàng)的領(lǐng)先優(yōu)勢(shì)也為日本的出口管制實(shí)施提供了底氣。例如，當(dāng)前日本占有光刻膠市場(chǎng)的絕對(duì)份額，全球排名前五的光刻膠生產(chǎn)企業(yè)日本獨(dú)占4席。2019年，日本就曾對(duì)韓國(guó)實(shí)施了包括光刻膠在內(nèi)的三項(xiàng)半導(dǎo)體生產(chǎn)關(guān)鍵材料的出口管制，引發(fā)了韓國(guó)半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)震蕩。

我國(guó)一航空器自主研發(fā)企業(yè)在機(jī)翼最后成形階段必須使用日本進(jìn)口覆膜。覆膜工序是機(jī)翼制造的最后一道工序，失敗即意味著整塊機(jī)翼報(bào)廢。而該覆膜材料目前也被日本企業(yè)壟斷，沒(méi)有替代產(chǎn)品匹配。未來(lái)，日本極有可能根據(jù)“法案”，以維護(hù)自身經(jīng)濟(jì)安全為由，對(duì)類似關(guān)鍵技術(shù)、物項(xiàng)實(shí)施出口管制，導(dǎo)致我企業(yè)獲取技術(shù)和物項(xiàng)受阻，進(jìn)而對(duì)我產(chǎn)業(yè)發(fā)展產(chǎn)生不利影響。

（三）龍頭企業(yè)健康發(fā)展受阻

未來(lái)，如果日本在關(guān)鍵技術(shù)、物項(xiàng)出口方面設(shè)置嚴(yán)格限制，極可能導(dǎo)致我龍頭產(chǎn)業(yè)面臨斷供、停產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)，阻礙我企業(yè)健康發(fā)展。例如，適用于高端手機(jī)屏幕的京東方第六代柔性O(shè)LED面板，其生產(chǎn)必須使用真空蒸鍍機(jī)。目前該設(shè)備高端市場(chǎng)被日本CanonTokki公司獨(dú)占。韓國(guó)三星集團(tuán)之所以能壟斷中小尺寸OLED的生產(chǎn)和供貨，也是因?yàn)榈玫搅薈anonTokki公司支持。而僅針對(duì)第六代柔性O(shè)LED面板，京東方就擬投資456億元人民幣建設(shè)生產(chǎn)線。如此巨額投入，一旦遭遇“卡脖子”物項(xiàng)或技術(shù)的突然管制，對(duì)企業(yè)健康發(fā)展的危害無(wú)疑是巨大的。

（四）關(guān)鍵領(lǐng)域技術(shù)攀升受阻

科技交流是技術(shù)發(fā)展的重要途徑。然而目前日本對(duì)于科技領(lǐng)域的交流限制也愈發(fā)苛刻。特別是人工智能、量子技術(shù)、材料技術(shù)等關(guān)鍵領(lǐng)域技術(shù)未來(lái)可能成為出口管制重點(diǎn)之一。為此，日本已經(jīng)針對(duì)大學(xué)與科研院所等科研重地，要求其增強(qiáng)自我監(jiān)管意識(shí)。日本文部科學(xué)省2011年出臺(tái)了《研究人員安全貿(mào)易管理指南》，針對(duì)涉及技術(shù)和研究活動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避和管控要求列明了詳細(xì)規(guī)定。

此外，我國(guó)86個(gè)在日本“外國(guó)用戶名單”上的實(shí)體中，有22個(gè)為大學(xué)和科研院所，占比高達(dá)25.6%。日本對(duì)該名單上的實(shí)體均實(shí)行全面管制（catch-all），即最為嚴(yán)格的出口管制審查。日本利用出口管制手段一方面嚴(yán)密監(jiān)管本國(guó)科研機(jī)構(gòu)，另一方面高度限制我國(guó)科研機(jī)構(gòu)，對(duì)我國(guó)未來(lái)關(guān)鍵領(lǐng)域技術(shù)攀登也將產(chǎn)生較大阻礙。

（五）多邊合圍導(dǎo)致阻力加劇

在中美摩擦升級(jí)背景下，日本是美國(guó)重返亞太、聯(lián)合制華的重要“盟友”?？梢灶A(yù)見(jiàn)，上述幾方面阻力都將在日美及其同盟的合圍下加劇。例如，據(jù)日媒2020年9月底報(bào)道，日本政府著手與美國(guó)、德國(guó)、英國(guó)和荷蘭等國(guó)共同推行新的出口管制規(guī)定。該規(guī)定將會(huì)對(duì)包括人工智能、量子信息、生物科技和超音速領(lǐng)域在內(nèi)的先進(jìn)技術(shù)的出口進(jìn)行嚴(yán)加管制。2020年12月，前美國(guó)防部負(fù)責(zé)印太安全事務(wù)的助理部長(zhǎng)薛瑞福在出席“2020臺(tái)美日三邊印太安全對(duì)話”國(guó)際研討會(huì)時(shí)鼓吹，美臺(tái)日三方應(yīng)強(qiáng)化多邊出口管制對(duì)抗的軍民融合發(fā)展戰(zhàn)略。同時(shí)，日本亦不會(huì)放棄配合美國(guó)，利用國(guó)際多邊出口管制機(jī)制來(lái)盡可能擴(kuò)大對(duì)華出口管制限制的技術(shù)、物項(xiàng)范圍和管控區(qū)域。

五、應(yīng)對(duì)建議

面臨當(dāng)前紛繁復(fù)雜的國(guó)際局勢(shì)，應(yīng)理性分析、審慎應(yīng)對(duì)，對(duì)內(nèi)盡快摸排梳理關(guān)鍵技術(shù)、物項(xiàng)、產(chǎn)業(yè)情況，逐步實(shí)現(xiàn)技術(shù)自主;對(duì)外做好宣傳，深化對(duì)外開(kāi)放，同時(shí)汲取其他國(guó)家應(yīng)對(duì)經(jīng)驗(yàn)。

（一）摸清家底

面對(duì)未來(lái)可能出現(xiàn)的來(lái)自日本方面的出口管制措施，一方面應(yīng)從預(yù)防角度著手，開(kāi)展中日產(chǎn)業(yè)鏈、供應(yīng)鏈中的“卡脖子”關(guān)鍵物項(xiàng)、技術(shù)排查梳理，圍繞關(guān)鍵物項(xiàng)、技術(shù)戰(zhàn)略儲(chǔ)備開(kāi)展統(tǒng)計(jì)的同時(shí)拓展供應(yīng)渠道、開(kāi)展替代搜尋匹配。在摸排清楚關(guān)鍵物項(xiàng)、技術(shù)后，建立管制風(fēng)險(xiǎn)信息預(yù)警系統(tǒng)，開(kāi)展動(dòng)態(tài)跟蹤的同時(shí)及時(shí)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警。另一方面，應(yīng)徹底對(duì)我國(guó)供應(yīng)鏈、產(chǎn)業(yè)鏈開(kāi)展摸排，弄清重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)發(fā)展情況。同時(shí)還應(yīng)系統(tǒng)排查制約產(chǎn)業(yè)和科技發(fā)展的桎梏所在并進(jìn)行疏通，逐步塑造我產(chǎn)業(yè)比較優(yōu)勢(shì)。

（二）借鑒經(jīng)驗(yàn)

應(yīng)主動(dòng)從別國(guó)應(yīng)對(duì)經(jīng)驗(yàn)中汲取經(jīng)驗(yàn)。例如，面對(duì)突發(fā)的貿(mào)易管制，韓國(guó)將應(yīng)對(duì)分為“應(yīng)急準(zhǔn)備”和“措施應(yīng)對(duì)”兩個(gè)階段，并分別施策。在“應(yīng)急準(zhǔn)備”階段，主要做好應(yīng)急調(diào)研、維護(hù)穩(wěn)定及形成措施等工作;在“措施應(yīng)對(duì)”階段則開(kāi)展長(zhǎng)短期應(yīng)對(duì)策略擬定、構(gòu)建跨部門危機(jī)應(yīng)對(duì)機(jī)構(gòu)并著手構(gòu)建“政府+企業(yè)+高?！贝侔l(fā)展體系，逐步化解危機(jī)，盡最大可能保障本國(guó)利益和安全。

（三）技術(shù)自主

“法案”將預(yù)防敏感技術(shù)泄露作為重點(diǎn)任務(wù)，這可能引發(fā)未來(lái)日本對(duì)于核心敏感技術(shù)出口管制政策收緊，且管控重點(diǎn)領(lǐng)域較大可能集中于人工智能、芯片技術(shù)、生物技術(shù)、新材料技術(shù)等。越來(lái)越多的事實(shí)證明，未來(lái)通過(guò)購(gòu)買方式獲取技術(shù)將愈發(fā)困難。長(zhǎng)期來(lái)看，強(qiáng)化關(guān)鍵核心技術(shù)自主研發(fā)勢(shì)在必行。應(yīng)逐步建立健全關(guān)鍵領(lǐng)域核心技術(shù)研發(fā)體系，優(yōu)化產(chǎn)學(xué)研合作，高效利用國(guó)內(nèi)外資源，實(shí)現(xiàn)關(guān)鍵技術(shù)突圍，通過(guò)提升自身硬實(shí)力維護(hù)產(chǎn)業(yè)安全、國(guó)家安全。

（四）擴(kuò)大宣傳

面對(duì)如今美西方愈演愈烈的合圍進(jìn)攻，還應(yīng)主動(dòng)擴(kuò)大宣傳，構(gòu)建中國(guó)話語(yǔ)體系。以聯(lián)合國(guó)大會(huì)“在國(guó)際安全領(lǐng)域促進(jìn)和平利用國(guó)際合作”決議為抓手，利用好《中國(guó)出口管制白皮書(shū)》等宣傳材料，推動(dòng)相關(guān)多邊出口管制國(guó)際合作，通過(guò)對(duì)話協(xié)商凝聚共識(shí)。同時(shí)利用世界貿(mào)易組織、金磚國(guó)家峰會(huì)等多邊機(jī)制，打好“輿論戰(zhàn)”。此外，在疫情防控常態(tài)化背景下，采取多種方式，恢復(fù)民間二軌交流，通過(guò)更多渠道向世界傳遞中國(guó)聲音。

（五）堅(jiān)持開(kāi)放

應(yīng)始終堅(jiān)持高水平對(duì)外開(kāi)放。經(jīng)濟(jì)全球化是社會(huì)生產(chǎn)力發(fā)展的客觀要求，是科技進(jìn)步的必然結(jié)果，是滿足人類美好生活需要的必由之路，其發(fā)展趨勢(shì)不可逆轉(zhuǎn)。堅(jiān)持高水平對(duì)外開(kāi)放，有助于我國(guó)發(fā)揮大市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)，吸引全球優(yōu)質(zhì)要素資源，推動(dòng)我國(guó)產(chǎn)業(yè)、企業(yè)更深刻融入全球產(chǎn)業(yè)鏈、價(jià)值鏈、供應(yīng)鏈等與產(chǎn)業(yè)發(fā)展息息相關(guān)的綜合網(wǎng)絡(luò)。提升我國(guó)在國(guó)際生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)中的嵌入程度，增強(qiáng)對(duì)外部管制手段的抵御能力。

注釋：

①[日]遠(yuǎn)藤乾：「安全保障論の転回」、遠(yuǎn)藤誠(chéng)治、遠(yuǎn)藤乾： 『安全保障とは何か』、東京：巖波書(shū)店、2014 年、第 34-35頁(yè)。

②日本經(jīng)濟(jì)新聞《日本國(guó)會(huì)通過(guò)經(jīng)濟(jì)安全保障推進(jìn)法案》2022年5月11日。

③2022 年 2 月 1 日 経済安全保障法制に関する有識(shí)者會(huì)議《経済安全保障法制に関する提言》。

④経済安保法案、審議入り不透明な運(yùn)用、首相は「過(guò)度の制約ない」朝日新聞 2022 年 03 月 18 日

https：//www.asahi.com/articles/DA3S15236910.html。

⑤日經(jīng)中文網(wǎng)《日本半導(dǎo)體論文競(jìng)爭(zhēng)力落后于中美》2022年3月5日。

⑥日經(jīng)中文網(wǎng)《中國(guó)脫碳論文數(shù)占全球 1/4，美國(guó)質(zhì)量最高》2022年2月14日。

⑦《日本<經(jīng)濟(jì)安全保障推進(jìn)法>基本內(nèi)容尤其是罰則曝光 》 網(wǎng) 易 新 聞 https：//www.163.com/dy/article/GVH8BCAR0534V2AI.html 2022年2月6日。

⑧同前一條。

⑨陳友駿，趙磊，王星澳：《日本出口管制政策及其對(duì)華影響》《， 現(xiàn)代國(guó)際關(guān)系》， 2021年第6期。

⑩日本貿(mào)易振興機(jī)構(gòu)、「2020年の日中貿(mào)易、日本の貿(mào)易に 占める対中比率は過(guò)去最高に」、

https：//www.jetro.go.jp/biz/areareports/2021/114272012ce2ba22.html。

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