流動與集聚：多維場環境下“三重螺旋”視角對創新機制的解釋

孫 鑫，李玉娟

（鹽城工業職業技術學院 鹽城產教融合發展研究中心智庫，江蘇 鹽城 224005）

一、引言

在全球化競爭的背景下，國家經濟的競爭體現在區域創新的能力上。隨著經濟水平的提升，參與國際競爭的來源從勞動力成本等比較優勢，到依靠國內外市場形成應用創新和原始積累，再逐步向創新驅動引領過渡。創新取決于國家社會范式是否適應經濟范式的需求，各國政府都熱衷于對于創新環境的建設。

“三重螺旋”創新理論一定程度上可以作為區域創新的理論指導政府、大學和產業的定位，三重螺旋模型成為區域創新領域的熱門理論工具，但從目前的研究看，該模型只給出宏觀層面的三個主體的相互作用帶動創新的理論框架，中觀角度的要素流動動力研究成果有限，更重要的微觀基礎方面運轉機理，更是一個“黑箱”，本文試圖給出一個宏觀到中觀，再到微觀的解釋。

本文假設區域創新的環境因素，都如同物理學中的“場”，如市場需求因素是市場需求場，國際環境因素是國際環境場等，創新系統中的人才、技術、資金等要素都會因為“場”的作用在大學、政府和產業三個主體中運動，不同的創新模式集聚的形式不同，但都可以理解集聚，由集聚觸發創新的涌現。

二、文獻綜述及理論框架

（一）文獻綜述

從熊彼特開始人們開始探討創新的模式，Etzkowitz 和Leydesdorff（1995）[1]提出技術創新的三重螺旋（Triple-Helix）進化網絡模型（見圖1），模型被理論界廣泛討論，政府、大學和產業三個主體之間的充分交流互動，形成穩定的組織結構或制度安排，帶了創新要素的集聚和知識的外溢，提升了創新的效率。

圖1 三重螺旋生態進化圖

兩位理論的先行者根據不同的社會特征，也就是不同的社會體制下，螺旋結構的可能存在很大差異，大體分為三種形式。第一種形式是以蘇聯和東歐為代表的國家社會主義模型（An Etatistic Model）（見圖2），這種模型政府起主導作用，大學等科研機構和產業界屬于從屬地位，這種模型下模型主體的活動需要政府推動，政府成立諸如技術轉移中心、協調辦公室等機構負責三主體之間的信息傳遞，各主體的動力來源于政府的資金支持，政府的決策水平和領導能力以及意識形態等因素都成為該模型的創新的制約因素。第二種形式是以美國的國家研究委員會召開政府、大學以及產業之間的圓桌會議形式為代表的自由放任模型（A"Laissezfaire"Model）（見圖3），該模型中各主體都有獨立的發展自由，相互之間完全依靠自發的、臨時的意愿進行交互互動，彼此之間沒有相互約束的意愿，該模型的互動動力源自隨機事件觸發，持續的交互意愿不足，從而也影響創新的效率。第三種形式就是兩位學者所推崇的“三重螺旋模型”（The Triple-Helix Model），（見圖4）[2]。這個模型相比國家社會主義模型政府地位退回到和其他兩個主體平等的地位相比自由放任模型，拉近了三主體的距離形成了相互重疊的區域，這些區域形成了兼具雙邊和三邊的性質的混合組織，如產業和大學之間大學中的孵化中心、創新中心等；政府和大學之間孕育出專項研究所等；政府與企業和交疊組織在中國就是國有企業。除了結合的方式之外，政府、大學和企業也都孕育出具備其他兩個主體特征的組成部分，比如政府資助的項目，大學利用創新技術和產品組建的公司，企業成立的具有科研和學術交流的大學功能組織，比如阿里學院。

圖2 政府—大學—產業的國家社會主義模型

圖3 政府—大學—產業的自由放任模型

圖4 政府—大學—產業交疊模型

Loet Leydesdorf（f2012）[3]提出了三重螺旋、四重螺旋，甚至N 重螺旋，解釋了知識經濟模型。李梅芳等（2016）[4]從大學—產業—政府三螺旋體系的螺旋間合作、網絡關系以及互補協同三個角度，系統地探討三螺旋體系對區域創新水平的影響，揭示區域之間創新的差異性。Lew 等（2018）[5]提出了四重螺旋，增加了國際聯系這個主體，以意大利東北部地區為例研究了四重螺旋的創新過程。

（二）理論框架分析

“三重螺旋”創新理論已經被業界充分肯定，但是該模型忽略了諸如用戶、資金、自然環境和國際聯系等多個因素，使得模型忽視了一些重要的因素，很多學者試圖增加螺旋數量修正模式，但是這樣并沒有很好的優化理論，反而忽視了模型中三個主體，引入的變量和政府、產業和大學并不在一個維度上影響創新系統，致使模型變得混亂，本文試圖引入多維場環境，既可以保證原模型的三個主體互動性和簡潔性，又從其他維度引入影響創新的因素，使得模型更加科學。另外，“三重螺旋”理論對于創新驅動的解釋是信息流、人才流、知識流等在三個主體間流動帶來創新，但是并沒有給出這些要素流動的原因和規律，本文借助物理學中運用“場”作用對這些要素流動給出解釋，“場”包括市場需求場、國際環境場、自然環境場等環境變量（見圖5），然后將微觀創新區分為大學推動型創新、政府拉動型創新、大型企業主導型創新、中小企業創意性商業模式創新和三主體交疊合作組織發動型創新等，針對不同的創新模式發現統一的規律，用要素流動集聚來解釋。

圖5 帶有多維“場”的“三重螺旋”創新生態系統

沿著三重螺旋理論思路，動態演進過程中，各主體之間相互作用，產生正向反饋后，聯系日益緊密。目前的理論從宏觀上給出了三重螺旋帶來的創新過程[6]，解釋了三個主體所扮演角色的動態變化過程[7]；闡釋了主體自身演進過程中對于其他兩者的影響[8]，如專利法律、反壟斷法等環境的變化等；三重螺旋動態系統角度解釋了螺旋線上的網絡效應和組織架構上產生新的三邊聯系，從而刺激了組織的創造性和區域的集聚性[9]；螺旋上的各主體之間信息、要素充分交換，不但改變了各自的職能和組織結構，從更加宏觀的角度則是改變的社會的知識、技術傳播的路徑以及商業規則[10]，這些變化可以作為理解知識如何作用于創新的依據，但具體作用過程目前的學界并沒有很好的解釋。

三、多維場三重螺旋運作機制

（一）多維場縱向引起三螺旋主體交叉互動

“政府—大學—產業三螺旋體系”不同于“政府—大學—產業合作”，三螺旋體系的特征可以從三邊協作、網絡關系和互補協同效應三個角度來理解[11]，三螺旋體系強調政府、大學和產業的互動合作與協同演化。該系統的演化過程和演化動力，可以看作是市場需求、競爭環境、法律環境等多維場作用的結果[12]，信息和要素在三主體之間流動，需要動力作用，多維場就提供了這種動力。可以從三個特征維度揭開三螺旋體系內部運行的機理，政府—大學—產業三螺旋體系的螺旋間三邊協作、網絡關系以及互補協同三個特征維度，都受到多維場的作用，多維場通過影響這三個維度，影響區域的創新水平。

1.多維場作用于三邊協作。三邊協作指的是政府—大學—產業三主體之間相互交叉協作，愿意共享資源、共享成果的過程[13]。三螺旋體系動力來源于獲取超額利潤的追求，而創新正是不斷提供這種動力的源泉[14]。三主體之所以進行三邊協作，就為了形成創新優勢，而這是來自于市場需求[15]，也就是市場需求場。創新需要有資金、人力和技術的不斷投入，由此產生符合市場需求的商品和服務，這就是產業面臨的競爭環境場，因此，產業只有迎合市場需求，適應競爭環境，不斷提高其核心競爭能力，才能實現自身的良性發展，各個主體受到市場需求場、競爭環境場的作用，甚至受到法律生態環境場的作用，才產生了三邊協作的動力。

2.多維場作用于網絡關系。網絡關系指的是各主體之間，以及各主體與環境之間的充分聯結，形成錯綜復雜的網絡體系。“政府—大學—產業三螺旋體系”網絡關系的發展離不開科技中介、風險投資等組織的協同作用[16]，這些組織不具備主體資格，但是對創新的作用不可以忽視。但科技中介、風險投資等組織的作用，可以理解為是中介環境和融資環境的作用，系統內部會在這些場的作用下，產生對外拓展業務的需要，客觀上形成了系統的充分網絡聯結。另外，在多維場的作用下，在三螺旋網絡中占據中心位置的三主體，具備主干道的能力[17]，能夠獲得更多更新的信息，從而具有獲取和控制信息優勢，有助于形成多層次、多組織形式的知識交流與合作的網絡形式，從而提高創新效率。

3.多維場作用于互補協同效應。互補協同效應是各主體之間利用自己的優勢，建立起來的合作協同系統，可以降低創新成本，提升創新效率。在多維場的作用下，要素資源會自發進行優化配置，系統內部個體最優決策逐步形成群體最優決策，互補協同創新成為各主體逐步實現帕累托最優的合理解。創新活動必須連接內部資源和外部資源，并實現資源優勢互補才能降低成本，實現競爭優勢[18]。多維場提供的資金、人力等資源環境對創新來說至關重要，同時這些資源的需求程度往往也會隨著創新階段發生變化，各主體之間會根據需要不斷優化創新資源的需求配置，實現動態平衡。主體所掌握的信息資源量可能不充分，但是各主體會根據多維場中觀察到現象進行更準確的決策與行動，利用這些間接的信息不斷優化創新效率。

（二）多維場橫向引起要素流動和集聚

為更好分析三螺旋創新機制，從橫截面看，資金流、人才流、信息流等在多維場的作用下，在政府、大學、產業三主體之間流動，促進了生產要素的充分集聚，通過知識外溢等動態過程，催發創新的產生。但需要強調的是三主體之間雖然有交疊部分，如大學孵化器、科技園、衍生公司等混成組織，但并不是說三者沒有界限，以往的研究關于三主體邊界的定義比較模糊，認為三主體相互交融，沒有清晰邊界[19]，其實并非如此，這些交疊組織只是三主體與外界交換溝通的渠道，不具備內核特征，更不改變其內核特征，比如大學內的孵化公司，大學只是起到孵化作用，公司成立后，將脫離大學，成為產業的一部分。所以每個主體內核部分負責其獨立特征：政府負責政策與規則制定、基礎設施建設以及資金投入等，大學負責技術研發、提供人力資源以及創新孵化等，產業負責提供產品、繳納稅收、產品研發和科技創新等。三主體在多維場的多用下，相互交流、融合，要素在各方之間重復流動集聚，三螺旋的動態特征主要表現為縱向動態進化和橫向循環流動；螺旋內的若干要素流動帶動了橫向循環流（見圖6）[20]。

圖6 “三重螺旋”橫截面要素動態流動圖

資金流、人才流、知識流、技術流和信息流等要素在多維場的作用下，在三主體之間流動、集聚。創新并非來自于三主體哪一方，而是由三者螺旋推動創新水平的提升，外在的表現形式可以分為具體由哪個主體主導，但本質上都是由于創新的關鍵要素在多維場的作用下，形成充分的集聚，所以要素的流動和集聚才是創新的基礎。至此，三螺旋理論可以很好地解釋政府、大學和產業的相互融合以及創新的內在機理。

四、要素流動和集聚帶來創新類型

表1 不同類型的創新

（一）大學科研機構的產品或技術創新

在大學等科研機構中，在多維場的作用下，科研資源、資金等要素集聚到大學，帶來技術突破和創新，創新通過市場化轉化，形成產業創新。劍橋創新科技園是一個典型的例子，1970 年早期科技園成立，由英國政府所鼓勵設置，用來強化學術與商業之間的轉化應用。園區中的第一家公司成立于1973年，大部分的企業都是中小企業，但是相當成熟，據此產生了大量領先的創新產品[22]。

（二）大型企業的研發創新

研發投入、技術人員集聚突破；思想碰撞、技術模仿創新。企業作為創新整體單元，企業內部形成顯性知識和隱性知識的相互轉化，例如蘋果公司的產品突破創新，是企業內部資源的不斷升級轉化，帶來的創新，而這些要素的集聚是因為企業前期的積累，企業在國內外競爭的環境下，要運用大量的資金等投入進行研發，從而推動創新。

（三）中小企業的商業模式創新

在新技術突破基礎上，或者在政府國家基礎設施建設基礎上，加之創意，形成商業模式創新。例如平臺經濟等場景應用的創新，一個典型的代表就是Airbnb 公司，公司運用的技術是市場上已經存在多年的網絡技術，而創意帶來的商業模式的創新是企業成功的關鍵，而這樣的創新是市場環境的不斷變化，技術革新，市場需求不斷變化的結果，而這些恰恰是多維場作用的結果。

（四）政府拉動型創新

中國的區域創新很多是基于“政府拉動三螺旋模式”，其中政府是創新組織者、創新發動者和最重要的投資者，這也是中國很多行業作為后發者快速趕超先行者的重要路徑。有很多的區域創新例子都有政府拉動的身影，也體現了中國特色社會主義制度的優越性，該種模式有著能夠指引趕超方向的優勢，同時也要注重資源的使用效率，優化資源配置也是未來要研究的重要課題。

五、結論與啟示

宏觀層面的“場”包括市場需求環境、風險投資環境、國際環境、自然環境等，“場”對于中觀層面的要素流動起到推動作用，要素包括知識流、技術流、人才流、信息流和文化流等；微觀層面，要素流動帶來微觀主體的創新活動，微觀主體的創新又分為大學推動型創新、政府拉動型創新、大型企業主導型創新、中小企業創意性商業模式創新和政府拉動型創新等，每種創新都有自己的特點，統一的規律就是在多要素集聚的作用下，產生創新涌現，并通過產品或創意的商業化，滿足社會需求，成為企業的競爭優勢和經濟增長點。