SBM 模型下我國區(qū)域創(chuàng)新水平測算分析

江濤濤，田 新

（常州大學(xué) 商學(xué)院，江蘇 常州 213164）

引言

十一屆三中全會(huì)以來，創(chuàng)新作為引領(lǐng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的第一動(dòng)力一直貫穿于國家發(fā)展全局，之后在十八大中進(jìn)一步將創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略提升至國家戰(zhàn)略層面。隨后黨的十九屆四中、五中全會(huì)更是強(qiáng)調(diào)了要堅(jiān)持創(chuàng)新引領(lǐng)現(xiàn)代化建設(shè)的中心位置，繼續(xù)完善科技創(chuàng)新體制機(jī)制，在加快建設(shè)創(chuàng)新型國家的同時(shí)，要構(gòu)建起社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)條件下關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)新型舉國制度。區(qū)域創(chuàng)新作為創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的重要組成部分，是推動(dòng)區(qū)域經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的重要?jiǎng)恿Γ趶?qiáng)化戰(zhàn)略科技力量、建設(shè)創(chuàng)新型國家中發(fā)揮著關(guān)鍵作用。

創(chuàng)新是推動(dòng)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的重要?jiǎng)恿Γ嗄陙淼玫搅藢W(xué)者的廣泛關(guān)注，在現(xiàn)有關(guān)于創(chuàng)新水平的研究中，較多學(xué)者采用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析方法（DEA）和隨機(jī)前沿分析方法（SFA）對(duì)國家及區(qū)域的創(chuàng)新水平進(jìn)行測量分析，研究區(qū)域主要包括了國家、區(qū)域和具體省份三個(gè)角度。蘭海霞（2020）運(yùn)用DEA 方法對(duì)我國整體的創(chuàng)新水平進(jìn)行了分析，研究發(fā)現(xiàn)，我國整體區(qū)域創(chuàng)新水平上升趨勢明顯，并表現(xiàn)出東部＞中部＞西部的趨勢，區(qū)域間差異性明顯。胡曉靜（2021）利用DEA-BBC 模型分析了京津冀區(qū)域的靜態(tài)和動(dòng)態(tài)創(chuàng)新效率，研究發(fā)現(xiàn)，該區(qū)域的綜合創(chuàng)新水平雖不高，但時(shí)間上增長趨勢明顯。李璐（2014）、王元亮（2020）在不同樣本期內(nèi)分別利用SFA 模型和DEA-Tobit 對(duì)河南省進(jìn)行研究，發(fā)現(xiàn)其創(chuàng)新水平均表現(xiàn)出逐年增長的趨勢。

綜上所述，目前關(guān)于區(qū)域創(chuàng)新水平的研究較為成熟，這些都為研究創(chuàng)新發(fā)展提供了重要的基礎(chǔ)。但是一般常用的DEA 模型僅從時(shí)間角度上分析了區(qū)域創(chuàng)新的發(fā)展，未考慮創(chuàng)新投入產(chǎn)出的松弛變量情況，而SBM模型充分考慮了投入產(chǎn)出的松弛變量情況，強(qiáng)調(diào)了產(chǎn)出的增加可以在投入不變的前提下實(shí)現(xiàn)，極大地提高了測算結(jié)果的準(zhǔn)確性。因此，本文利用2009—2018 年的創(chuàng)新投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)，利用非徑向SBM 模型對(duì)區(qū)域創(chuàng)新水平進(jìn)行了時(shí)間和區(qū)域上的分析，并根據(jù)結(jié)論提出相關(guān)政策建議。

一、指標(biāo)選取及數(shù)據(jù)來源

區(qū)域創(chuàng)新水平的測算數(shù)據(jù)包括了創(chuàng)新產(chǎn)出與創(chuàng)新投入兩個(gè)部分，具體指標(biāo)選擇見下頁表1。本文采用的數(shù)據(jù)為2009—2018 年全國各省（西藏、港澳臺(tái)地區(qū)除外）的高校科研數(shù)據(jù)，西藏地區(qū)由于數(shù)據(jù)不完整，故作刪除處理。其中，新產(chǎn)品銷售收入和技術(shù)市場成交額來自《中國統(tǒng)計(jì)年鑒（2010—2020）》，R&D 資本存量通過永續(xù)存盤法測算得出，其余指標(biāo)數(shù)據(jù)來自《中國科技統(tǒng)計(jì)年鑒（2010—2020）》。

表1 區(qū)域創(chuàng)新投入產(chǎn)出指標(biāo)

在創(chuàng)新投入上，本文從人力和財(cái)力視角出發(fā)進(jìn)行選取。在人力資本上，為了反映出創(chuàng)新人員的實(shí)際參與程度，本文選取了折合計(jì)算后的R&D 人員全時(shí)當(dāng)量以反映人力資本實(shí)際投入，增強(qiáng)指標(biāo)選取的科學(xué)性。在財(cái)力上，若僅依據(jù)R&D 經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出進(jìn)行衡量缺乏全面性考慮，難以反映后期研發(fā)支出對(duì)創(chuàng)新產(chǎn)出的影響，因此本文在R&D 經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出的基礎(chǔ)上采用永續(xù)盤存法進(jìn)行估計(jì)，基本公式如（1）所示：

K為 i 省 t 期的研發(fā)資本存量，K為 i 省在 t-1時(shí)期的研發(fā)資本存量，E為i 省t-1 期的研發(fā)資本投入，δ為折舊率，本文參考吳延兵（2006）的方法將資本折舊率取值為15%。其中，價(jià)格指數(shù)參考朱平芳（2016）的方法，令其等于0.55×消費(fèi)者價(jià)格指數(shù)+0.45×固定資產(chǎn)投資價(jià)格指數(shù)（數(shù)據(jù)來源于2008—2019 年《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》），并參考 Griliches（1980）的方法令研發(fā)支出的平均增長率等于研發(fā)資本存量的平均增長率，基期R&D 資本存量的計(jì)算方法如式（2）所示：

K和E分別代表基期資本存量和研發(fā)資本投入，g為研發(fā)資本投入的平均增長率，δ為折舊率。

在區(qū)域創(chuàng)新的產(chǎn)出上，本文主要考慮經(jīng)濟(jì)和科研兩個(gè)方面的產(chǎn)出。新產(chǎn)品銷售收入和技術(shù)市場成交額具有較強(qiáng)的市場性，在一定程度上可以反映出創(chuàng)新產(chǎn)品的市場收益水平，更為客觀地體現(xiàn)出創(chuàng)新技術(shù)的市場價(jià)值。在創(chuàng)新科研產(chǎn)出的指標(biāo)上，本文選取了國內(nèi)三種專利技術(shù)授權(quán)數(shù)和國外SCI 收錄我國科技論文數(shù)進(jìn)行衡量，前者包括了發(fā)明專利、實(shí)用新型專利和外觀設(shè)計(jì)專利三種，授權(quán)數(shù)和SCI 收錄數(shù)都是經(jīng)過相關(guān)專家嚴(yán)格審查后進(jìn)行的授權(quán)和收錄，更具有權(quán)威性。因此，本文選取新產(chǎn)品銷售收入和技術(shù)市場成交額代表創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出。

二、測算方法

DEA 方法最初是在1984 年由 Chames & Cooper等學(xué)者提出，該方法是對(duì)效率評(píng)價(jià)概念進(jìn)行延伸后的一種非參數(shù)方法，多用作評(píng)價(jià)多投入多產(chǎn)出的系統(tǒng)效率。初期的CCR 模型和BBC 模型雖然可以針對(duì)多種投入和產(chǎn)出進(jìn)行效率的測量，然而，CCR 模型的假設(shè)是在最優(yōu)生產(chǎn)規(guī)模下開展的，即規(guī)模報(bào)酬不變，這在一定程度上與現(xiàn)實(shí)情況相脫離，而且兩者均以徑向和線性分段理論作為測量基礎(chǔ)，難以深入分析投入和產(chǎn)出的松弛情況。在此背景下，Kaoru Tone（2001）在 2001 年構(gòu)建了可分析變量松弛情況的SBM 模型，在組織產(chǎn)品進(jìn)行生產(chǎn)的過程中，一定的投入有時(shí)難以獲得預(yù)期的產(chǎn)出，或者一定的產(chǎn)出往往需要大量的投入，利用SBM模型可以較為準(zhǔn)確地反映投入多出量或產(chǎn)出缺少量的程度。SBM 模型是對(duì)具有m 種投入和s 種產(chǎn)出的DMU（x，y）的效率進(jìn)行測量，模型如下：

三、實(shí)證結(jié)果分析

本文以2009—2018 年為研究期間，將創(chuàng)新投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)代入SBM 模型，對(duì)我國區(qū)域創(chuàng)新水平進(jìn)行了綜合測算。研究期間內(nèi)全國的區(qū)域創(chuàng)新水平如下頁圖1所示。我國區(qū)域創(chuàng)新水平在研究期間內(nèi)基本處于0.4~0.8之間，整體創(chuàng)新水平雖未達(dá)到DEA 有效狀態(tài)，但基本處于中等偏上水平。其中，2013 年的區(qū)域創(chuàng)新水平有所下降，分析后發(fā)現(xiàn)，2013 年我國三種專利的授權(quán)數(shù)較2012 年有所上升。此外，2013 年的人力投入增長量較前幾年也有所下降。但樣本期內(nèi)我國區(qū)域創(chuàng)新水平從2009 年的0.457 增長到2018 年的0.672，平均增長率為4.7%，2009—2016 年發(fā)展趨勢為平緩上升趨勢，近兩年則表現(xiàn)出明顯的增長趨勢。自我國開始實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展以來，區(qū)域內(nèi)科技投入不斷增加，科技創(chuàng)新活動(dòng)也逐漸增多，科技與經(jīng)濟(jì)的聯(lián)系日益密切，進(jìn)一步推動(dòng)了高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)、高校科研等的發(fā)展，以企業(yè)為核心、產(chǎn)學(xué)研合作的新型創(chuàng)新模式也得到快速發(fā)展，這些都直接促進(jìn)了我國區(qū)域創(chuàng)新水平的提升。

圖1 2009—2018 年全國創(chuàng)新水平

從東、中、西三個(gè)地區(qū)的區(qū)域創(chuàng)新水平可以看出，樣本期內(nèi)，東部、中部和西部地區(qū)均未達(dá)到DEA 有效，但總體基本保持著波動(dòng)上升趨勢，見表2。東部地區(qū)的創(chuàng)新水平從2009 年的0.391 上升至2018 年的0.546，中部地區(qū)的創(chuàng)新水平從2009 年的0.320 上升至2018年的0.648，西部地區(qū)從2009 年的0.279 上升至2018年的0.554。從三個(gè)地區(qū)的全時(shí)期均值可見，區(qū)域創(chuàng)新水平從高到底分別為東部、中部和西部，這與我國區(qū)域間經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的趨勢較為一致。

表2 2009—2018 年東中西區(qū)域創(chuàng)新水平

三個(gè)區(qū)域中，東部地區(qū)2009 年為樣本期內(nèi)最低值，東部地區(qū)的對(duì)外開放水平處于國內(nèi)高值地區(qū)、經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平也較高，該地區(qū)不僅有國內(nèi)優(yōu)秀的科研院所和高新技術(shù)企業(yè)，也吸引了大量的國外資金和高技術(shù)企業(yè)入駐，2008 年金融危機(jī)的影響在2009 年表現(xiàn)得較為明顯，隨后2010—2012 年的區(qū)域創(chuàng)新水平均得到了不同程度的回升。在此之后，創(chuàng)新技術(shù)、資金等的大量涌入為區(qū)域創(chuàng)新的發(fā)展積攢了巨大資源，促進(jìn)了區(qū)域創(chuàng)新的提升，使得期間區(qū)域創(chuàng)新水平保持在較高的水平。隨后2014—2018 年均表現(xiàn)出逐年增長的趨勢，創(chuàng)新投入和產(chǎn)出在不斷增加的同時(shí)也得到有效的配置和利用。與東部地區(qū)相比，中部地區(qū)和西部地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平較低，創(chuàng)新資源較為匱乏。東部地區(qū)在整體的區(qū)域創(chuàng)新發(fā)展水平中較高，基本保持著穩(wěn)定增長趨勢，中部地區(qū)與東部地區(qū)的發(fā)展趨勢較為一致，西部地區(qū)則始終保持著較為平穩(wěn)的增長趨勢。中西部地區(qū)的發(fā)展，一方面可能是國家政策上加大了對(duì)中西部地區(qū)的創(chuàng)新投入，2011 年《國務(wù)院關(guān)于中西部地區(qū)承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的指導(dǎo)意見》、2012 年《關(guān)于大力實(shí)施促進(jìn)中部地區(qū)崛起的意見》等的印發(fā)推動(dòng)了中西部地區(qū)的創(chuàng)新進(jìn)程；另一方面隨著創(chuàng)新資源向中西部地區(qū)的不斷傾斜，彌補(bǔ)了以往中西部地區(qū)創(chuàng)新資源匱乏的情況，雖然與東部地區(qū)相比仍較少，但中西部地區(qū)的資源得到了較為有效地配置和利用，在創(chuàng)新資源有限的情況下提高了創(chuàng)新產(chǎn)出，進(jìn)而推動(dòng)了區(qū)域創(chuàng)新水平的提高。

四、政策建議

本文基于2009—2018 年省域間創(chuàng)新投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)，利用非徑向SBM 模型測算分析了區(qū)域創(chuàng)新水平，結(jié)論表明，我國區(qū)域創(chuàng)新水平雖未達(dá)到DEA 有效，但整體處于中等偏上水平，且在樣本期內(nèi)是波動(dòng)上升的，說明我國區(qū)域創(chuàng)新近年來發(fā)展成效較為顯著；區(qū)域上東部地區(qū)創(chuàng)新水平明顯高于中西部地區(qū)，區(qū)域差異性明顯，但三個(gè)區(qū)域的創(chuàng)新水平在樣本期內(nèi)基本保持著上升趨勢。

從實(shí)證結(jié)果可以看出，我國東中西三個(gè)區(qū)域創(chuàng)新水平仍存在較大差異。因此，首先在資源配置上要改善創(chuàng)新資源分配格局，保證創(chuàng)新資源的有效分配和利用。政府在進(jìn)行創(chuàng)新資源分配時(shí)要綜合考慮各區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、教育程度、規(guī)模等多種因素，制定合理的創(chuàng)新資源分配政策和規(guī)劃。其次，政策上要加大對(duì)西北地區(qū)和中部地區(qū)的支持。西北地區(qū)和中部地區(qū)的區(qū)域創(chuàng)新水平低于東部地區(qū)，說明該地區(qū)的創(chuàng)新能力仍存在較大發(fā)展空間，政策的繼續(xù)支持既可以滿足其創(chuàng)新需求，也可以吸引創(chuàng)新人才向東西部地區(qū)的流動(dòng)。最后，要繼續(xù)鼓勵(lì)中西部地區(qū)承擔(dān)先進(jìn)地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新轉(zhuǎn)移，借鑒、學(xué)習(xí)國內(nèi)外先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)和技術(shù)，提升東西部地區(qū)的創(chuàng)新能力。