知識圖譜中“教育均衡”研究的現狀、熱點、趨勢與探索*

孫 愛 軍 孔 祥 佩 何 群 陳 紫 丹

(1.江蘇第二師范學院商學院， 江蘇南京 211200；2.江蘇省教育廳教育督導室， 江蘇南京 210000；3.南京信息工程大學管理工程學院， 江蘇南京 210044；4.南京師范大學金陵女子學院， 江蘇南京 210000)

黨和國家將教育優先發展擺在突出位置，2022年的政府工作報告提出“推動義務教育優質均衡發展”，體現人民至上的教育均衡是國之大計、黨之大計。從《義務教育法》(1986年)規定實行九年義務教育以來，我國先后印發了《國家中長期教育改革和發展規劃綱要(2010—2020年)》(2010)《關于深入推進義務教育均衡發展的意見》(2012)《縣域義務教育優質均衡發展督導評估辦法》(2017)《關于加快推進我省義務教育優質均衡發展的通知》(2019)和《中共中央國務院關于深化教育教學改革全面提高義務教育質量的意見》(2019)等，黨和政府一直大力推動教育均衡發展。2013年1月教育部啟動義務教育均衡發展督導評估，部分省市率先提出優質均衡的理念(1)例如，江蘇省政府于2012年12月出臺《關于深入推進義務教育優質均衡發展的意見》。。黨的十八大提出教育優先發展、均衡發展理念，我國義務教育規模和普及水平顯著提升，2020年全國初中毛入學率102.5%，已相當于世界高收入國家平均水平，然而在區域之間、區域內部、校際以及邊遠貧困地區和民族地區仍存在資源配置、師資水平和辦學條件等方面的不均衡，如何解決人民群眾日益增長的優質教育資源需求和不均衡不充分發展之間的矛盾是目前備受研究者關注的問題。

“十四五”規劃和2022年的政府工作報告都提出“推進義務教育優質均衡發展”，在實現教育均衡的基礎上加快教育高質量發展，鑄牢中華民族共同體意識，促進教育公平，構建社會和諧，具有重大的現實意義和深遠的歷史意義。未來的教育均衡發展迫切需要理論指引，新時期如何進行教育均衡的理論研究和偉大實踐，亟須在現有的理論研究基礎之上，梳理教育均衡研究的階段性演變路徑，結合我國建設現代化教育強國的現實需要和高質量發展要求，分析未來教育均衡的發展趨勢。本文借助CiteSpace軟件，以文獻計量法和知識圖譜分析法回顧教育均衡研究熱點，為進一步的理論研究夯實基礎。

一、方法與數據

CiteSpace能夠有效地探索和挖掘某方面的研究現狀、熱點、發展趨勢[2]。本文研究工具為CiteSpace5.8.R3，以“教育均衡”為關鍵詞，將時間跨度(Time Span)設置為1998年到2021年，時間切片(Time Slicing)設置：除時區圖是每3年一個切片，其他圖譜分析都是每1年為一個時間切片(Years Per slice:1)；節點類型(Node Types)：根據操作需要分別選擇作者(Author)、機構(Institution)、關鍵詞(Keyword)；選擇標準(Selection Criteria)：選擇每年出現頻次前50的主題詞或關鍵詞(Top N=50)；裁剪方式(Pruning)：作者合作網絡圖譜裁剪方式選擇尋徑網絡(Pathfinder)和裁剪單個切片的網絡(Pruning Sliced Networks)，其他圖譜不選擇裁剪[3]。

數據來源于中國知網(CNKI)數據庫，以“教育均衡”為核心關鍵詞，選擇從1998年到2021年的全部文獻，為了保證研究文獻的水平和層次，期刊來源鎖定為CSSCI(中文社會科學引文索引)。經高級檢索并剔除不符合要求的數據后，本文共收集577篇文獻。數據處理上，首先將上述數據以Refworks格式導出，然后，通過CiteSpace將數據轉化為軟件可識別格式(Wos格式)，為進一步分析做好數據的整理工作。

二、國內教育均衡研究現狀分析

1.年度研究成果分析

對1998年至2021年的“教育均衡”研究相關的文章，按年份進行統計，得到年度發文量的分布圖(見圖1)。

圖1表明，在收集到的577篇學術期刊中，從文獻發表年度分布看，2010年是教育均衡研究的分水嶺，當年發文量最多，共74篇。在2010年以前，發文量逐年上升，2010年和2011年發文量兩者基本持平，在2012年極速下降。2012—2015年的研究發文量在年均40篇左右，此后發文量波動較大且總體呈下降趨勢，近兩年發文量已降至個位數。

圖1 以“教育均衡”為篇名檢索的CSSCI文獻統計圖(1998—2021年)

可見自1988年我國普及義務教育以來，教育均衡研究在教育領域開始引起關注。2010年出臺的《國家中長期教育改革和發展規劃綱要(2010—2020年)》把推動義務教育均衡發展列為重要內容。在政策推動下，2010—2012年，學者們的熱情高漲，研究熱度達到最高，此時文章集中涌現，教育均衡問題受到學界的廣泛關注。同時，學者研究中的教育均衡多是指義務教育，隨著時間推移，現如今，我國義務教育均衡發展已基本穩定，所以對此研究熱度消減，發文量逐漸減少。但我國教育整體仍處于不均衡狀態，未來的教育均衡發展迫切需要理論指引。

2.發文量與被引用量分析

從表1中可以看出作者的單位、發文量等信息，數據統計說明研究教育均衡的作者和單位相對分散，集中度不高，論文數量和級別與其他學科的成果相比較少，高層次的研究成果不多。

表1 1998—2021年教育均衡部分作者發文量及被引次數統計表

3.合作網絡分析

作者合作網絡圖譜參見圖2，由于發表2篇及以上的作者較多，為使其更具有代表性，圖2僅展示了發文量4篇以上的作者姓名。圖譜共計709個節點，398條連線，網絡密度0.0016，呈分散分布。從圖2可以看出發文量4篇及以上作者共15位，其中袁梅、范先佐、朱德全、郭清揚、司曉宏等學者的發文量較多，作者合作最高發文量為7篇。對教育均衡的研究以個人發表為主，少部分作者有固定的研究團隊。除范先佐團隊和郭清揚團隊有較強聯系，密切合作的作者或者團隊并不多,沒有形成廣泛聯系的合作研究。研究的領域大多是義務教育領域的教育均衡，切入點有所不同，比如范先佐、郭清揚團隊主要研究領域為農村中小學，核心作者翟博等主要研究方向為基礎教育和教育均衡度測算，核心作者趙丹主要研究方向為農村小規模學校及教育公平，作者姚繼軍研究方向為基礎教育均衡發展綜合測度、小學師資均衡方面，少部分學者研究其他方面的均衡問題，比如作者朱德全更多關注職業教育均衡發展。

圖2 作者合作網絡圖譜

機構合作網絡的分析結果參考圖3，列示的是1998年到2021年研究教育均衡且發文量在5篇以上的機構合作網絡。總體上來看，各機構間合作較少，僅有部分研究機構之間存在合作聯系，如安徽師范大學教育科學院、陜西師范大學、西南大學教育學部合作關系較密切。表2統計了主要研究機構的相關信息。其中華中師范大學教育學院、浙江大學教育學院、西南大學教育學院、南京師范大學教育科學學院位居前4名，發文量均在10篇以上，共計發文53篇，占前8個機構發文總數的65.43%。從表2中可以看出，相關研究機構都是高校且基本上是師范類高校。同時，表1中的核心著者中70%來自師范類高校。由此可見，師范類高校是教育均衡研究的主力軍，政府專門的研究機構，如教育研究院等參與的比較少(3)圖2和圖3中的節點代表作者，節點間連線代表合作關系，連線粗細代表合作程度強弱，節點字體大小代表發文量。。

表2 1998—2021年發文量6篇以上機構統計表

圖3 機構合作網絡圖譜

三、研究教育均衡的熱點分析

本文研究熱點分析主要是通過對關鍵詞的分析進行的。

1.關鍵詞共現分析

本文采用CiteSpace軟件制作教育均衡文獻的關鍵詞共現圖譜，對1998年到2021年樣本文獻中關鍵詞出現頻次不小于3的74個核心詞進行可視化分析。節點代表關鍵詞，節點間連線即共同出現于某篇文章，連線粗細即共現強度，關鍵詞節點和標簽的大小代表出現的頻率，頻次越高在圖中所占比例也就越大。中心度反映某一關鍵詞在所有關鍵詞中的地位，頻率和中心度越高，說明受到的學者關注度越高。圖4顯示，共有653個網絡節點，1331條連線，密度為0.0063，表明關于教育均衡研究涵蓋的內容廣泛。

圖4 “教育均衡”文獻關鍵詞共現圖譜

從表3可以看出，“均衡發展”“義務教育”“教育均衡”“基礎教育”“教育公平”等關鍵詞出現頻率較高，可以概括為教育均衡研究領域的重要標簽。其中，“均衡發展”是圖譜中最大的節點，其頻次和中心度最高，總出現頻次高達202次，說明在教育均衡領域對于“均衡發展”研究的熱度最高，受到了研究者的廣泛關注。知識節點較大的是“義務教育”，出現142次；“教育均衡”的中心度達0.38，驗證了教育均衡主要是針對義務教育。根據圖4和表3中高頻關鍵詞及其中心度，進一步說明在教育均衡這一領域研究熱點主要是義務教育均衡發展、義務教育均衡發展與教育公平、基礎教育和教育均衡度測算及資源配置等。

表3 教育均衡研究前十的關鍵詞統計表

2.關鍵詞共現聚類分析

研究采用CiteSpace中的對數似然算法(LLR)，在653個關鍵詞的基礎上，依據關鍵詞之間共現的關系及強度進行關鍵詞聚類，最終獲得共計98個聚類。通過多次閾值調節比較，圖5關鍵詞共現聚類知識圖譜中顯示了較大的16個聚類標簽。聚類結果中，用于標記是否適合聚類的指標Modularity Q=0.6442>0.3,說明聚類劃分出的結構顯著，聚類效果好。同時，聚類內部相似程度的指標Silhouette S=0.8947>0.5，表明此聚類結果理想。共計得到了義務教育(#0)、教育均衡(#1)、均衡(#2)、基礎教育(#3)、均衡配置(#4)、高等教育(#5)、教學改革(#6)、研討會(#7)、教育部(#8)、公用經費(#9)、縣域教育(#10)、教師教育(#11)、江蘇省(#12)、數字鴻溝(#13)、初級中學(#14)、城市教育優異(Eic)(#15)、海南州(#16)共16個聚類群組。綜合圖5和表4可看出，聚類標簽多，網絡錯綜復雜，16個聚類圍繞主題向外擴散，表明1998—2021年我國教育均衡的研究熱點呈現出“多元擴散”的特點，對于教育均衡的研究無論是理論還是實證都具有豐富的研究成果。同時，各聚類交錯重疊，說明教育均衡發展研究的主題和內容上聯系密切，具有交叉性。

圖5 “教育均衡”文獻關鍵詞聚類圖譜

聚類#0“義務教育”在圖5中的規模最大，聚類包含的節點數最多(131個)，表明教育均衡研究中，以義務教育為主要研究對象開展的研究數量最多，該聚類主要主題詞為“義務教育”“均衡發展”“教育均衡”，是共現頻次排名前三的關鍵詞。聚類#1“教育均衡”的聚類主要主題詞與聚類#0一樣，說明兩者研究主題相似，都是義務教育均衡發展。聚類#2“均衡”和聚類#3“基礎教育”主要圍繞均衡、教育公平、教育、基礎教育、對策、均衡化這6個關鍵詞群組展開，是具有較高熱度的研究前沿。聚類#4“均衡配置”主要研究農村中小學教育均衡配置問題。聚類#5“高等教育”側重于探討如何促進高等教育發展。聚類#6集中在整體推進教學改革促進教育均衡發展的研究。以上7個聚類基本涵蓋了表3全部關鍵詞，余下9個聚類的節點數較少且作為研究熱點的代表性不明顯。

表4 關鍵詞主要聚類統計表

綜上所述，研究熱點主要集中在以下3個方面：

第一，關于義務教育均衡發展的測度。翟博在2006年所做的《教育均衡發展:理論、指標及測算方法》中從教育機會均衡、教育資源配置均衡、教育質量均衡、教育成就均衡、區域教育均衡、城鄉教育均衡、學校教育均衡、群體教育均衡等8個維度來構建教育均衡發展指標體系，測算教育均衡度，得出當時我國總體上基礎教育趨向均衡[5]。姚繼軍教授自2008年以來，一直研究如何改進義務教育均衡發展量化測度指標體系，并以江蘇省為代表省域的數據為例，進行綜合性的量化測度，評估義務教育均衡發展系數，縱橫向分析江蘇全省義務教育均衡發展的狀況[6]。對于均衡發展的科學測度有利于進一步解決在義務教育高質量發展中的一些熱點難點問題。

第二，關于義務教育政策研究。司曉宏從2012 年教育部《督導評估暫行辦法》入手，研究近10年義務教育基本均衡縣認定的模式和成效，并對開展優質均衡督導評估認定提出政策性建議[7]。由于現如今我國已從“促兩基”階段進入“優質均衡發展”階段，要繼續推進我國縣域義務教育的優質均衡發展，必然需要政策上的研究與改進。

第三，城鄉義務教育公平。城鄉之間的經濟社會差距使得城鄉學生之間教育資源分配不均，這是我國教育發展上由來已久的問題，追溯到延安時期，城鄉義務教育就形成了差異格局。隨著城鄉經濟社會二元結構體制的逐步解決，城鄉義務教育也逐漸向均衡一體化發展，城鄉教育差距在教育設施方面的差距日益縮小。在“十四五”新發展階段，推進教育公平是國家基本教育政策的重點，義務教育均衡發展的本質也是促進公平。李剛認為推進義務教育公平，不是將城市教育拉下來，而是將農村教育拉上去，要充分發揮城市教育的優質教育資源的帶動作用，補齊農村教育資源條件上短板；同時，農村教育并非一味地接受資源輸送，還要不斷挖掘和發揮自身優勢，形成特色教育[8]。城鄉教育之間要深入互動，取長補短，達成義務教育的優質均衡。

四、教育均衡研究趨勢分析

使用CiteSpace軟件，按3年為一個時間切片，繪制樣本中關鍵詞的時區圖(參見圖7)。首先，圖6中關鍵詞節點連線從2001—2012年不斷向下擴散，在圖7中此時間段連線密集；其次，圖6中2013—2016年連線基本集中在前4個聚類標簽，時區圖在2016年之前有明顯的連線斷層；最后，2017—2021年時間線視圖出現新的擴散，時區圖也出現新的連線。用CiteSpace對關鍵詞突發性進行探索，共計25個突現詞，相應的突現強度和突發起始與結束年份如圖8所示。按突現詞結束年份劃分，第一階段(1998—2012年)突變詞為基礎教育、教育公平、教育發展、實踐探索、初中教育、均衡配置、和諧社會、機制、教育經費、教育差距、策略研究、城鄉教育、評價、職業教育；第二階段(2013—2016年)突變詞有指標體系、信息技術、對策、財政分權、縣域、均衡化；第三階段(2017—2021年)是民族地區、教育督導、教育公平、路徑研究、MOOC。

綜上，根據關鍵詞時間線視圖、時區圖和突變詞圖中研究熱點的分布及演進方向，將“教育均衡”文獻的研究時期分為3個階段：

1.“促兩基”“促均衡”時期(1998—2012年)

首篇關于教育均衡領域的研究發表于1998年，但1998—2001年之間僅發表2篇相關文章，如圖6所示，最早且最大的關鍵詞“均衡發展”在2002年開始出現，意味著教育均衡學術研究是從2002年開始發展的。從2006年“教育均衡”首次出現，2006—2012年期間空前發展，關鍵詞越來越發散，研究成果豐碩，是該領域最繁榮興盛時期，其中“義務教育”是這一時期的聚類標簽，學術研究趨勢與我國推動義務教育均衡發展的實踐進程基本一致。

圖6 關鍵詞時間線視圖

圖6時間線視圖和圖7時區圖顯示“基礎教育”“均衡發展”“義務教育”為研究前沿，是因為2002年我國教育部發布《關于加強基礎教育辦學管理若干問題的通知》，首次明確提出“積極推進義務教育階段學校均衡發展”[9]。圖8突現詞顯示，2004—2005年間“均衡配置”突然出現，并成為研究的熱點。2006年，研究前沿為“教育均衡”“農村教育”，頒布《中華人民共和國義務教育法(修正案)》，進一步推進義務教育均衡發展進程。2007—2008年，圖譜顯示“教育資源”“城鄉統籌”為研究前沿。2007年全國農村地區義務教育實現學雜費的全部免除，2008年城市公辦學校的學雜費也全部免除[10]。2007年，《國家西部地區“兩基”攻堅計劃(2004—2007年)》報告我國實現基本普及九年義務教育，2010年，我國已經實現義務教育的完全普及，初中階段毛入學率達100.1%，從“有學上”，轉向“上好學”。2010年出臺的《國家中長期教育改革和發展規劃綱要(2010—2020年)》把推動義務教育均衡發展列為重要內容，因此2010—2012年的研究成果增多，圖6和圖7的關鍵詞也由此突增，“教育質量”“民族地區”“督導評估”“學前教育”“財政分權”“校際差異”“政策工具”“城鄉”“優質均衡”“信息技術化”等多維度發散，研究重點主要落在“基礎教育”和“教育公平”這兩大聚類上。我國城鄉經濟發展有差距，城鄉教育發展也存在區域非均衡的問題，因此學者們在“基礎教育”和“教育公平”研究基礎上又在“城鄉”“農村”“區域”“均衡化”“校際差異”“教育投入”方面進行延伸和探索。

圖7 關鍵詞時區圖

圖8 突現詞

江蘇省被教育部、國務院督導辦認定為首個實現縣域義務教育發展基本均衡全覆蓋的省份，便有學者對“江蘇省”這個優秀成功范例進行研究來總結經驗，“江蘇省”“先導區”“高位均衡”等關鍵詞也成為一時熱點，形成東部經濟發達地區的“江蘇樣本”。

2.“基本均衡”全面推進時期(2013—2016年)

在系列政策推進下，我國義務教育已到達“基本均衡”階段。東部經濟發達地區的義務教育實現基本均衡較早，而中西部地區義務教育均衡發展相對落后，因此學者們的研究也主要轉移到教育均衡發展相對落后的地區，針對落后的地區目前困境提出建議，來幫助促進義務教育均衡發展。

根據圖6和圖7，“中部地區”“西藏研究”“東西部”“城鄉學校”“區域差異”“教學改革”“縣域”“政策分析”是這一階段研究的核心。阮成武認為中部地區農村處于我國義務教育“中部凹陷”的谷底，在新形勢下，要大力促進中部地區崛起，努力縮小區域教育差距[13]。從政策上支持中部地區農村義務教育均衡發展，擴大補償性政策覆蓋范圍，達到“接近東部地區水平”，實現義務教育均衡發展。蘇德認為有些民族地區位置偏僻和人口居住分散，可以通過加強“小微學校”建設來大力發展少數民族教育事業，補齊我國義務教育均衡發展的短板[14]。

3.“基本均衡”向“優質均衡”轉型時期(2017—2021年)

通過圖6關鍵詞時間線視圖、圖7關鍵詞時區圖、圖8突現詞這3張圖可以明顯看出這一時期的研究熱點向“質量”轉變，主要關鍵詞有“民族地區”“教育督導”“路徑研究”“城鄉均衡”“教學模式創新”等。2020年主要研究“鄉校模式”，而2019年則側重教學模式的各種創新，結合圖6“優質均衡”的共現網絡和圖7中2021年“基本均衡”的連線，發現“優質均衡”“教育政策”“民族地區”為未來研究前沿。圖8中“民族地區”的突現強度最高，且一直持續到2021年，由于中西部地區教育發展不均問題依舊存在，所以這一階段學者對“民族地區”方面研究仍有價值，新的變化是，雖然對教育均衡的研究核心依舊落在義務教育，但研究重點在向優質均衡上發展，在“基本均衡”實現的基礎上，追求更高質量的均衡。

圖7關鍵詞時區圖上表明，“發展對策”“協同治理”“綜合改革”“監測指標”等關鍵詞成為“優質均衡”的焦點。這和2017年教育部頒發《縣域義務教育優質均衡發展督導評估辦法》有關。2019年，我國義務教育整體基本達到均衡，同年啟動縣域義務教育優質均衡發展督導評估認定工作，“優質均衡”“路徑研究”開始成為學者關注焦點。2021年，《中華人民共和國國民經濟和社會發展第十四個五年規劃和2035年遠景目標綱要》提出，“鞏固義務教育基本均衡成果，完善辦學標準，推動義務教育優質均衡發展和城鄉一體化”，國家提出要建設高質量教育體系，“優質均衡”是新時代義務教育均衡發展的指路牌，需要深入研究。

五、未來教育均衡發展研究的探索

1.進一步加強對教育均衡的理論探索

教育均衡問題不僅是一個實踐問題，更是一個理論問題。義務教育發展不平衡影響到教育強國的根基，但現有關于教育均衡的研究，數量少、主題不聚焦、缺乏高層次高水平的理論研究和政策建議，甚至偏離義務教育研究教育均衡，未來需要吸引更多的研究者，吸引更多的研究機構參與，尤其需要高水平的學者和高層次的研究機構參與，鼓勵跨學科交叉研究、團隊合作，形成具有中國特色、中國風格、中國氣派的教育均衡研究的學科體系、學術體系、話語體系，要堅持實踐和理論相結合，在教育均衡實踐中檢驗理論、發展理論，形成原創性的教育均衡理論，指導“十四五”義務教育均衡。

2.進一步聚焦優質均衡的研究

從1998年開始，我國自上而下地推行和落實教育均衡，義務教育已經達到基本均衡的要求，逐步進入優質均衡發展的新階段，選擇“篇關摘”對中國知網(CNKI)CSSCI期刊中的“教育優質均衡”進行高級檢索，時間下限為2021年，共檢索出188篇文獻。從圖9“教育優質均衡”年度發文量分布圖可以看出，從2018年開始相關研究文獻迅速增加，“優質均衡”成為教育均衡研究的熱點。

圖9 2005—2021年CNKI以“教育優質均衡”為“篇關摘”檢索的CSSCI文獻年度統計圖

3.進一步細化教育均衡的路徑研究

一是圍繞教育優質均衡的指標體系，從教育資源配置、政府保障程度、教育教學質量、社會認可程度等方面加大工作力度，推進教育均衡進程，來形成新時代教育新形態。比如完善教育督導機制，建立多元化質量評價監測體系；二是數字化時代與國家教育“雙減”政策的疊加，探索“雙線教育模式”下教育均衡[15]，同時開展有效督導和評估，探索促進教育優質均衡高效發展的新路徑；三是借鑒發達省域義務教育均衡的經驗，促進區域均衡。雖然東部發達地區(如蘇、浙、滬)義務教育在2010年便進入優質均衡發展階段，但是中西部地區義務教育均衡發展相對落后，到2018年才開始從基本均衡向著優質均衡發展轉變，還有部分偏遠地區仍然停留在初級階段，已經有學者通過研究“江蘇省”成功范例來總結經驗。未來，需要研究率先實現義務教育均衡發展區域的實踐經驗，探索雙向交流的新思路和資源共享新機制，促進區域之間均衡發展，實現更高水平的教育均衡發展，實現教育公平、社會公平。