數字經濟與科學的經濟學方法論

□ 趙志君

（1.新疆財經大學 財政稅務學院，新疆 烏魯木齊 830012；2.中國社會科學院 經濟研究所，北京 100836）

一、引言

在古典經濟學時代，現代數學和物理學還沒有成為經濟分析的主要工具，經濟學家通常從直覺出發，主要依靠案例分析、類比分析、經驗歸納和歷史歸納法，獲得關于經驗對象的知識，這符合認識論的一般規律。正如康德所指出的，“我們的一切知識都起始于經驗，這話是毫無疑義的；——但是，我們的一切知識雖然都起始于經驗，卻并非因而就是完全出自經驗”。一般來說，從經驗中概括和抽象出的概念（如分工、資本、勞動）和知識往往很難進行嚴格的定義，人們通常必須借助于此類概念的應用場景和特定的知識結構去體悟概念和知識的含義，這難免造成不同的人對同一現象有著各自不同的理解和解讀。拿商品價值的概念和價值理論來說，有的人從商品生產的角度出發主張勞動價值論，有的人從商品消費的角度出發主張效用價值論，有的人從供求平衡的角度出發主張均衡價值論。另外，從直覺和經驗出發而獲得的古典經濟學概念有著很強的主觀性，站在不同的角度和不同階級立場上的人從同樣的經驗事實中可能得出完全相反的判斷。這也是經濟學學派林立，誰也說服不了誰的原因之一。

而在數學家和物理學家那里，情況有所不同，數學和物理學是數學家和物理學家借助于時間和空間的直觀形式建立起來的科學理論，他們能夠借助幾何圖形進行說明，所以數學和物理學概念的含義比較明確，而古典經濟學很難做到這一點。古典經濟學存在的概念含義不清、推理過程邏輯不嚴密等問題，對于訓練有素的數理經濟學學家來說是不可接受的。因此，從古諾開始，一些經濟學家嘗試使用數學模型表達經濟學原理。在邊際革命之后，為了用數學方法論證個體理性和市場有效性的一致性，新古典經濟學家提出了完全理性、完全信息、資本完全流動、無交易成本、瓦爾拉斯均衡等概念和假定。這類關于生產者、消費者和市場的極端假定，一方面的確為使經濟問題的數學化精確描述提供了可能性，另一方面也讓經濟學看上去如同牛頓力學一樣具有了科學的形式。這種從古典經濟學到新古典經濟學的轉向雖然可以使經濟學的概念和命題的含義更加清晰、邏輯更加嚴密，但也付出了高昂的代價，它使經濟學脫離了經驗對象，走上了形而上學的道路。

由于沒有將時間和空間納入分析框架，新古典微觀經濟學是一個靜態的理論體系，不能解釋活生生的、結構化的、動態演化的現實經濟。新古典宏觀經濟學和經濟增長理論雖然考慮了時間因素，引進了預期行為假設和跨期分析，但為了方便分析起見，它們都以代表性的完全理性經濟人為基本假設，把復雜的宏觀經濟行為簡化為簡單的個體行為。這樣，個人的異質性、整體的結構性、個體之間的相互作用機制在經典的宏觀經濟學中是看不到的。顯然，這樣的理論不可能對經驗現象有很強的解釋力，除了被自由市場的堅定信仰者當作資本主義經濟制度的辯護工具之外，沒有多少實用價值。

隨著數字經濟時代的到來，傳統經濟學面臨的挑戰越來越多。第一，隨著大數據、互聯網、5G、云計算、人工智能的廣泛應用，以網絡購物、掃碼支付、數字貨幣、無人商店、快遞機器人、電子商務為代表的數字化產品和服務走進千家萬戶，數據成為新的生產要素、基礎性資源和戰略性資源，但傳統的經濟學并沒有賦予數據以生產要素的地位。在數據成為生產要素之后，如何設定生產函數，如何度量數據在經濟增長中發揮的作用，如何對數據要素進行測量和定價，都是有待進一步研究的問題。第二，數字經濟對勞動價值論提出了挑戰。古典勞動價值理論從生產領域考察商品價值的來源，得出了只有生產過程創造價值，流通過程不創造價值的結論。在數據成為生產要素之后，如何看待生產過程的勞動和流通過程的勞動的差別就成為一個值得探討的新問題。古典勞動價值論認為，只有活勞動才能創造價值，物化勞動并不創造價值。但在數字經濟時代，智能機器人實現了對人類體力勞動的完全替代和腦力勞動的部分替代，而且機器人生產的產品和勞動力的手工產品完全可以在市場上進行等價交換，但不管智能機器人的功能有多么強大，它所體現的仍然是物化勞動。這是否意味著物化勞動創造價值，是否構成對傳統勞動價值論的挑戰？第三，在數字經濟時代，大數據和人工智能是否能夠主導科技發展、經濟運行、制度變革，是會消除信息不對稱還是加劇信息不對稱？有人設想的計劃經濟是否可行？第四，數字經濟具有明顯的規模經濟、范圍經濟、成本遞減和創造性毀滅等特點，它們是內生的還是外生的？科學的經濟學如何體現這些特征？第五，在數字經濟時代，每時每刻都有新數據產生，數據具有樣本量巨大、種類繁多、時效性強、單位信息價值低等特點，而現有的經濟理論一般都遵循抽象和簡約化原則，科學的經濟學應該遵循什么發展路徑才能讓經濟理論與大數據方法相匹配？

針對以上問題，筆者將著眼于經濟學的方法論創新，從數字經濟的視角審視傳統經濟理論體系中存在的問題，從物質、能量和信息的本質出發對傳統經濟學的一些概念和原理的科學性進行批判性考察，揭示傳統經濟學的方法論缺陷，并在此基礎上對未來科學的經濟學構建提出建設性意見。

二、數據的科學本質

數據是數字化的信息或信息的具體表現。數據表現為符號、文字、數字、語音、圖像、視頻等多種形式。人類能夠通過信息認識客觀事物，通過數據構筑知識體系。因此，要認識數據的重要性首先要認識信息，但信息不能脫離它的物質載體而獨立存在，因此，要認識信息必須認識它與物質和能量的關系。

（一）數據是數字化的信息

現實世界是由物質、能量、信息三大基本要素構成的，三者相互聯系、密不可分。在這三大基本要素之中，首先被人類認識的是物質。人類憑感覺器官接收物質發出的信息，形成對物質的直覺印象，直覺印象通過思維加工之后形成概念。人對事物的印象是在時間和空間中形成的，只有借助于時間和空間才能感知到事物的大小、形狀、顏色和運動等物理特征。

能量的概念比物質的概念抽象得多，人類關于能量的知識也比關于物質的知識少得多，直到近代才對能量的本質有所認識。能量沒有大小、形狀、體積和質量等屬性，表現為機械能、熱能、光能、勢能、動能、核能等多種形式。雖然人無法觀察到它，卻可以親身感受或用儀器測量到它。現代物理學告訴我們，物質之間存在普遍的相互作用，物質在相互作用過程中不斷地進行能量交換。物質的質量和能量的轉化遵循一定規律，如質能方程（E=mc）。

信息是事物屬性和事物運動狀態的反映。信息傳遞是在物質之間的能量交換過程中完成的，信息傳遞需要消耗一定的能量。信息在水、空氣、引力場、電磁場中以水波、聲波、引力波、電磁波（光波）的形式傳播。因此，從某種意義上講，物質和能量都是信息的載體。信息反映了物質和能量的本質屬性，它雖然無形卻是最根本的。正如美國哈佛大學研究小組所說：沒有物質，什么都不存在；沒有能量，什么都不會發生；沒有信息，任何事物都沒有意義。從這個角度講，信息就是客觀事物存在的意義，是人與認識對象之間的橋梁，也是構成知識的元素和材料。離開了信息，任何事物都不可能被認識。

信息不能脫離物質和能量而獨立存在。從一種物質發出的信息可以離開該物質實體與它的載體（如聲波或光子）一起在空間中傳播，一旦遇到某一受體，就會與該受體發生相互作用，可能引起受體反應。信息在經過受體加工處理之后還能夠繼續向外傳播，所以信息具有一定的能動性。此外，信息既可以表達客觀存在物的屬性，也可以表達純粹的想象、理念。任何事物都具有多維性，我們想要得到關于事物的完整知識，就要從不同的角度觀察事物，接受來自不同方向的多種不同信息。這樣，同一事物在思維過程中會產生多種不同觀念，對這些不同觀念的綜合形成對對象的整體認識，使人類將不同的事物區分開來。總之，信息反映事物的本質，數據是知識的要素或材料。

（二）信息的量的規定性

信息的量的規定性就是數據的量的規定性。信息論創始人香農認為，信息是用來消除不確定性的東西，它的大小可以由信息熵來測定，單位是比特。信息熵是一個描述信源統計特性的物理量，表示信源的不確定度，不管信息的接收者是否存在，信息熵總是客觀存在的。信息量是相對于信息接收者而言的，獲得信息對信息接收者來說意味著信源平均不確定度的下降。所以，信息量的增多意味著信息熵的減少。

（三）信息的質的規定性

信息的質的規定性是指信息所具有的辨別不同事物之間差異的屬性，但討論信息的質的規定性應該以量的規定性為前提，兩者缺一不可。了解信息的質的規定性有助于把握事物的本質。以勞動的概念為例，勞動具有生產商品的屬性，是生產要素。從物質、能量和信息的關系出發，勞動可被定義為勞動力的消耗，而勞動力泛指人的勞動能力，包括本能、體能和智能，或者說包括體力和腦力。所以，勞動的本質在于能量的消耗，生產過程是勞動力的能量消耗過程。勞動過程是人體中的碳水化合物、蛋白質、微量元素等轉化為熱能、機械能和電能的過程。在傳統經濟學中，勞動的概念是根據物體在空間的移動和時間的流逝等表象來定義的，人們認為勞動量可以用時間來測定。但是，時間和空間只是人類認識世界的先天直觀形式，用時間定義勞動并不能把握勞動的本質。只有從物質、能量和信息出發去定義勞動，才能抓住勞動的本質。當然，時間和空間的引入有助于刻畫和理解不同事物之間的相互關系。就勞動的概念而言，借助于時間和空間，就可以更好地描繪勞動與商品之間的關系，認識到勞動不僅可以引起商品結構的變化，還可以引起商品位置的變化。商品的這種位置變化既花費了勞動時間也消耗了能量，由此可以推斷出商品價值與商品所處的時間和空間位置有關。處于不同時間和空間的商品即使其物質形態沒有變化，它們的價值形態也是完全不同的。從這樣的角度看，生產過程和流通過程在本質上是相同的，它們既是能量消耗過程，也是價值增值過程。這樣一來，古典經濟學關于純產品的理論，即只有生產過程創造價值，流通過程不創造價值的理論就被顛覆了。如果我們從能量消耗的角度理解生產過程就會發現，機器和勞動在商品生產中的貢獻本質上是相同的，兩者之間可以相互替代、相互轉化。特別是在智能機器人（物化勞動）幾乎完全替代人類勞動（活勞動）的數字經濟時代，活勞動創造價值、物化勞動只轉移價值而不創造價值等觀點值得我們認真反思。

從科學命題可證偽性的標準來講，傳統的勞動價值論一直沒有解決勞動的測量和比較問題。雖然經濟學家都能意識到勞動的異質性，即承認在同一時間內不同勞動創造不同價值，勞動可分為簡單勞動與復雜勞動、具體勞動與抽象勞動等，但對于如何測量簡單勞動和復雜勞動，簡單勞動創造的價值和復雜勞動創造的價值之間存在什么關系，如何計算社會必要勞動時間等問題一直沒有給出回答。根據愛因斯坦的相對論，不存在絕對的空間和時間。因此，任何商品的價值都是相對的，不存在絕對的勞動價值標準。從實踐上講，國民經濟核算體系對接的價格理論，其中并沒有與勞動價值論相對應的指標體系，所以勞動價值論是無法進行實證檢驗的。既然無法檢驗，那么價值是價格的中心，價格圍繞價值波動的說法就是武斷的。

（四）信息之中包含著知識密碼

從數據的本質屬性看，資本、勞動和數據等生產要素之所以能在商品生產中發揮作用，是因為除去它們的物質外殼之后剩下的只是它們的知識內容。資本、勞動和數據只有在能量的驅動下才創造價值。作為資本的物質載體的設備是按照一定科學原理構建的，作為勞動的載體勞動力是大自然按照一定原理塑造的或者進化而來的，數據本身是信息的載體，承載著關于事物屬性和運行規律的知識。正是由于這個屬性，數據才能成為與物質資本和勞動一樣的生產要素。

總之，數據是構筑知識大廈的材料。數據成為數字經濟生產要素的根本原因就在于它是知識生產的基本元素，而知識就是力量。對經濟學家來說，從物質、能量和信息的本質出發考察傳統經濟學，有助于發現傳統經濟學的理論缺陷，為構建科學的經濟學理論找到新的切入點。

三、數字經濟的特征

（一）數字經濟是以數據為核心的知識經濟

作為知識的數據可被稱作數據資本，它與原始數據的概念不同。第一，由于大數據具有量大、種類多、時效性強、價值信息密度低的特點，未經加工的大數據還算不上知識，也幾乎不能直接創造價值，只有經過加工以后，大數據才能被整合成有用的知識產品，發揮資本的功能。第二，要想從大數據中提取有價值的信息，必須依靠計算機的強大算力、互聯網、云計算、大數據科學的綜合運用，對原始數據進行加工。在人工智能的參與下智能機器的自我學習和算法更新功能能夠實現對大數據的加工，創造知識產品。第三，借助于現代信息網絡，數據資本可以以非常低廉的成本供社會一切客戶共享，大大提升數據資本的社會價值，數據資本本身則可得到規模收益。

（二）數字經濟突破了物理世界的時空限制

在農業經濟時代，信息載體是人類的語言、書信。語言的傳播媒介是空氣，受空氣阻力的影響，聲音不可能傳播得很遠。書信的傳播媒介是人、馬匹、信鴿等，由于人和動物的運動速度有限，一封書信送達目的地需要花費很長的時間。在機器大工業經濟時代，汽車、火車、飛機成為信息傳播媒介，信息傳播速度可以提高到聲速的量級，但那時的信息載體和信息傳播遵循牛頓的經典力學規律，信息傳播速度和范圍仍然是相當有限的。在電力時代，隨著電話和電報的發明，信息傳播速度達到光速量級，但受存儲技術和信息通信技術的限制，數據沒有被當成生產要素，影響范圍還是非常有限的。在數字經濟時代，信息傳播媒介是電磁波、互聯網，信息處理借助互聯網、云計算、人工智能、量子通信、量子計算技術而完成。電磁場和網絡設備的使用使得人類的知識積累突破了區域和空間限制，能夠不間斷地進行。目前，包括中國在內的部分國家已經在量子通信和量子計算機方面實現了技術突破，量子計算機的計算速度遠超現有的超級計算機，使以前不可能完成的計算在瞬間成為可能，量子技術的應用還使通信更加安全。在可預期的將來，成熟之后的量子計算和量子通信技術必將為數字經濟插上騰飛的翅膀。

（三）數字經濟具有個體異質性和整體結構性

自然界和人類社會本來就具有異質性，這種異質性正是通過物質發出的不同信息加以區分的。人們通過時空的直觀形式（如大小、形狀、運動速度）、表示物質屬性的概念（如顏色、溫度）、相互關系（如父子關系、物質結構）將事物加以區分。但在傳統上，通常人們只關心憑感官可以直觀到的宏觀現象，個體差異被忽視。如宏觀經濟學家常常使用代表性經濟人的假設研究經濟總量行為，把代表性經濟人的行為視為經濟總量行為，忽略經濟個體的差異以及個體與總量之間的關系。數字經濟時代的大數據呈現的是大量個體的異質性信息，同質性處理方法既沒有經驗基礎，也沒有用武之地。

在強調異質性的同時，我們也要承認數字經濟中的事物的普遍聯系性。人們受信息刺激在網絡空間中互動，形成一個動態的不可分的整體。每個人必須從整體的角度看問題，必須認識到網絡空間中不存在絕對自由，每個個體都不可能擁有絕對自由，每個個體的行為都受到社會規范的約束，只有在社會規范規定的范圍內活動的人才是自由的。

（四）數字經濟具有結構上的復雜性和動態演化性

時間、空間和異質性是考察數字經濟的三個維度，空間是物質存在的直觀形式，時間是物質運動的直觀形式，異質性是個體差異化的本質屬性。個體的異質性意味著整體結構的復雜性，不同事物之間的相互作用是在時間和空間中完成的，因此，數字經濟中的個體和整體行為都處在不斷變化之中，而且這種變化具有非線性和自發動態性。

（五）數字經濟是智能化經濟

在數字經濟時代，人工智能技術滲透到人們生產生活的各個領域。人工智能替代了人的大部分腦力勞動，不僅能夠對人類所有行為進行更快、更準確的預測，而且能夠超越人腦的直覺性想象力，完成人腦無法完成的工作，還能夠帶來對于經濟演化規律的全新認知。這種智能化技術既可應用于生活場景，如教育、醫療、家居領域，也可用于生產場景，如智能化生產、管理和物流領域。人工智能在生活領域可以提高生活便利度，在生產領域可以降低運營成本，帶來規模收益，在流通領域可以擴大市場范圍，降低交易成本。

在數字經濟時代，生產、分配、流通和消費過程產生了大量與商品生產和交易行為相關的數據，這些數據反映了物與物、人與物、人與人之間的關系，通過對這些信息的加工處理可以得到商品的供求、個人的消費偏好和習慣、市場規模等信息。它們本身就具有很高的潛在經濟價值，能夠成為新的財富源泉。現代通信技術設備、5G 網絡和量子計算機讓信息傳輸的速度近乎光速，信息處理和信息傳輸突破了傳統的時空限制，使人類社會成為一個相互依存、相互影響的整體，把人類工作和生活的場景全部打通，實現不間斷的信息交換、信息積累和信息加工。

數字經濟的網絡化結構有助于發揮互聯網的正的外部性效應、范圍經濟和規模經濟效應，為實現可持續的內生經濟增長創造條件。在數字經濟時代，隨著人工智能技術的廣泛應用，智能機器人也能夠從事部分腦力勞動，人與智能機器人之間、活勞動與物化勞動之間的差異被模糊了。人工智能能夠實現對海量數據的收集、分析和判斷，使信息不完全、不對稱的程度大大下降，預測速度和預測精度大大提高。如果將這種智能化技術應用于生產、管理可大大降低運營成本，應用于生活領域可大大提高便利程度，應用于營銷領域可降低交易成本。

四、數字經濟視角的方法論批判

在人類歷史長河中，農業經濟長期處于主導地位，有形物質（如金銀、土地）是財富的主要形態，能量和資源指的是陽光、水源、肥料、草木、煤炭等自然之物。由于接受教育只是少數人的專利，知識并沒有發揮決定性作用，數據或信息長期得不到充分認識，知識生產和分配以及知識產業的提法直到20 世紀60 年代以后才出現。如今，數字經濟的影子無處不在，數據的作用越來越大，數字經濟的發展沖擊著固有的思想觀念，為經濟理論創新帶來了新機遇。從數字經濟的視角對傳統經濟學的方法論展開反思和批判，對經濟學的未來發展具有重要意義。

（一）經驗性的古典經濟學

在亞當·斯密的《國富論》出版前，西方經濟思想經歷了古希臘、古羅馬、中世紀、重商主義和重農學派等不同發展階段，閃爍著人類智慧的光芒，但總的來說人類關于經濟學的知識是碎片化的，一直沒有形成一個系統完整的理論體系。17世紀到18 世紀末在歐洲思想革命、科技革命和工業革命的背景下，經濟學迎來了它的古典時代。《國富論》是亞當·斯密于1776 年完成的鴻篇巨制，它的出版是這個時代的標志性事件，它是對人類有史以來的經濟思想第一次系統化整理的成果。

在這本著作中，亞當·斯密高舉自由經濟大旗，倡導私有產權保護和最低程度的政府干預，提出了個人的利己性和“看不見的手”的假說，把市場看作協調個人利益與社會利益的機制。與重農學派一樣，亞當·斯密認為勞動是財富的源泉，分工是勞動生產力增進的途徑。“勞動生產力上的最大增進，以及運用勞動時所表現的更大的熟練、技巧和判斷力，似乎都是分工的結果。”勞動分工的作用有三：“第一，勞動者的技巧因業專而日進；第二，由一種工作轉到另一種工作，通常須損失不少時間，有了分工就可以免除這種損失；第三，許多簡化勞動和縮減勞動的發明，使一個人能夠做許多人的工作。”勞動分工使“同數勞動者就能完成比過去多得多的工作量”。由此可見，在亞當·斯密看來，分工經濟不僅是物質產品的生產過程，也是勞動力的生產過程，勞動技能和發明創造是分工經濟中的自發現象。

分工在促進人和勞動生產力發展的同時，也帶來了經濟結構的變化。亞當·斯密認識到，“人們天賦才能的差異，實際上并不像我們所感覺的那么大。人們壯年時在不同職業上表現出來的極大不同的才能，在多數場合，與其說是分工的原因，倒不如說是分工的結果”。經濟是動態演化的，勞動分工可能造成人與人之間的能力差別越來越大，而人的這種能力差別又可能造成收入分配的兩極分化。亞當·斯密的這一預見與馬克思的自由競爭必然走向壟斷的論斷有異曲同工之妙，二者的不同之處在于：亞當·斯密對自由競爭市場演化的結果點到為止，而馬克思的分析則深刻得多而且走得更遠。

在亞當·斯密那里并沒有完全理性和完全信息的概念。在他看來，雖然每一個人都“追求自己的利益”，但他“通常既不打算促進公共的利益，也不知道他自己是在什么程度上促進那種利益”，他受著一只“看不見的手”的指導，去實現“一個并非他本意想要達到的目的”。由此可見，古典經濟學的研究對象是現實中實實在在的人，而不是觀念上的全知、全能、全善的理性經濟人，他所講的個人利益和社會利益的一致性是“看不見的手”調節的結果，并非個人有目的的追求。

古典經濟學家從直覺出發，采用的研究方法主要是案例分析法、類比法和經驗歸納法。這些都是探索真理的有效方法，但也存在一定缺陷。其一，此類方法都具有歸納的特點，結論都是從有限的個案中抽象出來的，缺乏必然性和普遍性。其二，此類方法經常使用一些含義模糊的概念。例如，亞當·斯密在對分工不加闡明的情況下直接使用了分工的概念，而它的真實含義需要讀者自己領會。關于分工概念沒有被嚴格定義的原因，楊小凱認為“分工指的是一種生產結構，其中至少有一個人只生產一種產品，而兩人的生產結構不相同。對于有兩種以上產品及兩個以上的人，則分工概念會復雜得多，并且不容易嚴格定義”。

在古典時代，只有土地、資本和勞動被當作生產要素。雖然古典經濟學家認識到勞動存在異質性，并區分了簡單勞動和復雜勞動，也認識到了勞動技能和發明創造對勞動生產力的影響，但當時沒有出現系統的知識論，許多經濟概念都是在直覺的基礎上建立起來的，在現在看來存在很大問題。但考慮當時科技發展水平及其在經濟學中可能運用的程度，要求經濟學家從物質、能源和信息的關系的角度去定義各種經濟概念也是不現實的。由于不能從數據和信息的本質出發科學地理解商品、資本和勞動等概念，古典經濟學的論述難免出現一些自相矛盾之處：亞當·斯密一方面相信市場的調節作用，認為個人利益與社會利益可以協調一致；另一方面，他又預言人的能力和收入分配可能會隨著分工的演化走向兩極分化。兩極分化顯然會激化社會矛盾，使得社會失調。另外，信息的不完全性意味著個人難以使預測的結果與現實保持完全一致，這種不一致性在市場長期演化的過程中產生的影響顯然是難以預知的。盡管古典經濟學存在此類矛盾論述，但有一點值得肯定——古典經濟學家一直把經濟當作一個有著復雜結構和自我演化功能的動態系統來研究。然而，古典經濟學的動態性和自我演化的特點被新古典經濟學家完全拋棄了。

（二）獨斷性的新古典經濟學

古典經濟學向新古典經濟學的轉向始于數理經濟學家古諾。在古諾看來，古典經濟學的概念和命題具有模糊性和不確定性，是不科學的。當時在牛頓力學的影響下，人們認為只有用數學表達的知識才稱得上是科學。古諾先建立了寡頭競爭的數學模型，然后把完全競爭視為壟斷競爭的極限情況。邊際革命之后，新古典經濟學按照效用最大化、偏好穩定、市場均衡原則建立了自己的體系。顯然，經濟學的這種方法論的轉向完全背離了它的古典傳統，新古典經濟學雖然因應用數學方法似乎向著科學的方向邁出了一大步，但在經濟思想方面卻意味著一次大倒退。當然這不是數學模型化的過錯，而是由于受歷史的局限經濟學家沒有找到正確的數學方法。

第一，新古典經濟學從動態分析轉向了靜態分析，把注意力放在了資源的最優配置上，將古典經濟學最富有創造性的內容排除在主流經濟學的研究范圍之外。第二，失去了經驗對象的新古典經濟學走上了形而上學的道路。新古典經濟學家引進完全理性、完全信息、價格接受者等一系列假設，只是為了得到一個事先預設的結論——資本主義自由競爭市場制度是人類的終極美好制度。其背后的邏輯是一個不嚴格的三段論推理。其中的大前提是：完全競爭市場是全知、全能和全善的（如上帝一樣），它使個體實現了利益最大化，市場實現了均衡，社會達到了帕累托最優。小前提是：資本主義制度是自由競爭市場，自由競爭近似于完全競爭。結論是：資本主義制度是全知、全能和全善的。然而，我們稍微細心一點就不難發現，這種被神化了的市場理論陷入了理性的獨斷論，它的假設所指向的對象（像上帝一樣的市場）是人類無法經驗到的，因而不具有真理性。第三，新古典經濟學為構建全知、全能、全善的完全競爭市場，導致自相矛盾。對此，芝加哥學派的創始人奈特指出：“經濟學理論建立在完全競爭假設的基礎之上。但是，對于這個假設的確切性質，經濟學闡述得既不清晰，也不充分。”“完全競爭的觀點包含著黑格爾式的自相矛盾。這個系統內含著自我毀滅的基因，在現實世界里沒有存在的可能。完全競爭所暗含的條件，既會使得壟斷大行其道，又令自由合約的組織生存無望，并最終使獨裁體制凌駕于社會之上。”甚至連斯蒂格勒也承認，沒有人能夠確定完全競爭最低限度的必要條件。令人遺憾的是，這樣一個存在眾多自相矛盾的理論直至今天依然以主流經濟學基準模型的面目出現。

（三）消極的奧地利學派

奧地利學派從人的認識能力出發構建理論體系，對市場經濟的運行機制表現出相當豐富的洞察力。哈耶克認為完全競爭模型中的信息完全假設是不可接受的，任何人都不可能擁有所有知識，偏好和生產的相關信息只能在市場主體相互作用的過程中顯示出來，事先是不可能被知曉的。市場變化莫測，信息具有非對稱性，經濟基本面的變化往往首先被市場上的很小一部分人察覺到，然后逐步擴散到整個社會，引起經濟的整體調整。如同亞當·斯密一樣，哈耶克認為市場是一個知識擴散系統，人類的學習行為與生產和交易相伴而生，價格信息可以在非中心化競爭過程中自發產生，系統在大量具有有限知識的獨立個體相互作用的過程中實現了協調。顯然，奧地利學派堅信市場能夠在沒有政府參與的條件下協調各方利益，但對于市場是如何協調各方利益的問題，奧地利學派沒有給出回答。奧地利學派似乎想用歸謬法證明自己觀點的正確性，以為否定了新古典經濟學也就證明了自己是正確的。這一目的顯然不可能達到。奧地利學派相信經濟存在自發秩序，卻并沒有指出這種秩序到底是什么樣的，甚至不相信這種自發秩序可以用數學模型描述出來。由此可見，奧地利學派對科學方法論的運用持極其消極的態度。積極的態度應該是，既然承認市場存在“自發秩序”，就應該設法去發現它，透過現象看本質，從偶然中見必然，從復雜中見簡單，把紛繁復雜的現象背后的規律找出來。

（四）人工智能對勞動價值論的挑戰

勞動價值論是農業經濟和資本主義發展初期的產物。在農業時代，科學不發達，技術進步緩慢，生產成果都是滿足人們衣食住行需求的實物，人們憑借直覺感受到生產成果是勞動、土地和生產工具相結合的產物，重農學派由此提出了“土地是財富之母，勞動是財富之父”的觀點。受重農學派的影響，古典經濟學家從生產領域考察了商品價值的源泉，提出了勞動價值論和剩余價值論。斯密認為，財富來源于產出的增加，而產出的增加源自勞動生產率的提高，勞動生產率的提高源于分工。一切產品的價格由工資收入、土地收入和資本收入組成，勞動是衡量所有交換的價值尺度。李嘉圖區分了簡單勞動和復雜勞動，直接勞動和間接勞動。直接勞動是直接投入到商品上的勞動，間接勞動是投入到勞動工具、工廠和建筑物等物品上的勞動；直接勞動創造商品價值，間接勞動不能創造價值，只能把原有價值轉移到產品中去。這一理論后來被馬克思繼承下來。馬克思區分了勞動力和勞動，活勞動和物化勞動等概念，認為只有活勞動創造價值，物化勞動不創造價值，只能轉移價值。隨著智能化時代的到來，智能機器人有望取代絕大部分人類勞動，在這樣的背景下，傳統的勞動價值論還成立嗎？

五、關于科學的經濟學的建構

縱觀經濟學學說史不難發現兩個相互對立的派別，一個是理性派，另一個是經驗派。新古典經濟學是理性派的典型代表，德國歷史學派、制度學派是經驗派的典型代表。理性派仿照幾何學、數學和物理學從假設的概念出發，按照形式邏輯規則進行演繹推理，然后將從演繹推理獲得的命題視作關于經驗對象的知識。這種方法的優點是，如果假設正確，推理過程符合邏輯的話，得到的結論便具有必然性和普遍性。它的缺陷是演繹推理并不產生新知識，因為結論已經隱含在假設之中。如果假設缺乏經驗支持，理性派的理論在應用于經驗對象時會陷入理性的獨斷論，甚至自相矛盾。經驗派從直覺的概念出發，通過類比、歸納等方法獲得關于對象的知識，這種方法的優點是通過它可以獲得新知識，缺點是從經驗中得到的結論不具有必然性和普遍性。在經驗派眼中，世界上的事物都是偶然的，沒有必然的規律。經過長期學術爭論，經濟學家已經認識到理性演繹和經驗歸納都是認識世界的科學方法，兩者不是相互排斥的，而是相輔相成的，只有綜合運用這兩種方法才能構建科學的經濟學。

（一）保持好奇心和求知信念

哲學為具體科學提供世界觀和方法論。兩大哲學派別——唯心主義和唯物主義體現了兩種根本不同的世界觀，兩條根本不同的認識路線。它們互相對立、互相斗爭，這種對立和斗爭貫穿于哲學史的始終。唯心主義認為絕對精神是世界的本源，先于物質而存在的理念或上帝創造了世界，世界是上帝按照一定規則構造、按照一定規律運行的。唯物主義認為物質是世界的本源，一切事物都是運動的，運動是有規律的。唯物主義和唯心主義關于世界本源的判斷有一個共同點：它們都相信世界上的一切事物是按一定的規則排列或遵循一定的規律運動的。這些信仰都激發了人們的好奇心，引導人們探索和發現科學規律。

（二）提出科學的經濟學的基本假設

經濟學是研究商品生產、消費、流通和分配過程中結成的人與人之間關系的學問。新古典經濟學研究資源的有效配置，以資源的稀缺性、自利的最大化、偏好的穩定性、市場的均衡性為四個基本假設。

資源的稀缺性是經濟學的最基本的假設，因為無限充裕的資源是沒有價值和價格的，這樣的物品不是經濟學的研究對象。資源稀缺條件可分為三種類型，等式約束、大于號不等式約束和小于號不等式約束。

自利的最大化通常是經濟學對完全理性經濟人的要求，要做到這一點至少還要要求信息是完全的，如果信息不充分的話，理性經濟人就失去了理性分析的材料，因而不可能知道他的最大利益在哪里，更不可能知道其他人的行為和市場均衡。所以，完全理性是不現實的。一個比較接近現實的假設是有限理性。具有有限理性的經濟人在決策時不可能也不需要完全信息，他只要根據他已經獲得信息決策即可。有限理性的經濟人也可以追求個人利益最大化，只不過他的利益最大化決策是根據自己掌握的全部信息做出的，是自己認可的行為，而是否能夠真正實現他的目標是不確定的。因為最終獲得的利益要由市場決定，而市場行為不僅取決于自己的決策，還與別人的決策有關。所以，有限理性是比較切合實際的假設。

關于偏好的假定是自利最大化的先決條件。新古典經濟學通常假定偏好是穩定的。一般來說，可以用一個邊際效用遞減的函數表示消費者偏好。在不確定性的條件下，消費者的目標是期望效用最大化。如今，無論是效用最大化原則還是期望效用最大化原則都受到了挑戰。行為經濟學的前景理論認為，傳統的邊際效用遞減函數不符合實際。投資者決策是參照點依賴和框架依賴的，效用函數是S性的，在盈利時是風險厭惡的，在虧損時是風險喜好的。計算期望效用時所使用的概率分布也是在原有的基礎上的扭曲。還有一種期望效用理論是非線性的期望效用，它是在面對概率不確定的條件下期望效用的推廣。

對于市場行為，新古典經濟學習慣假設市場存在唯一的均衡點，該均衡點使市場供給和市場需求相等。新古典均衡市場假設存在一個瓦爾拉斯拍賣人，他可以根據市場供求缺口反復喊價，直到供給量和需求量相等為止，在市場出清之前，不允許有交易發生。這種市場價格決定機制在現實中顯然是不存在的。現實市場是非瓦爾拉斯均衡出清的。所以，研究現實市場行為應該引入非瓦爾拉斯均衡市場出清機制。

（三）選擇正確的邏輯起點，科學地運用時空維度

首先要探討的是經濟理論創新的邏輯起點問題。新古典經濟學的微觀理論是圍繞著完全競爭展開的。完全競爭的完全理性、完全信息以及生產者和消費者個數無限的假設都超出了人類的經驗范圍，在現實中根本找不到這樣的參照物。所以，這些假設是完全可以被證偽的。第一，完全理性和掌握完全信息的人是不需要學習的，這樣的話社會不會進步，市場也不需要調節。我們看到的現實世界的人類在出生的時候處于對世界的無知狀態，只有在成長過程中才能掌握知識，不斷進步。第二，人的壽命是有限的，有限的生命不可能掌握無限的事物，所以生產者和消費者個數無限的市場只能依靠理性能力去把握。博弈論模型走向了另一個極端，大量博弈論模型都是兩人模型。可以說，迄今為止，比較成熟的兩類模型分別是兩人博弈和無窮個人的博弈模型，對人數大于3的有限個人的博弈問題的研究并不多。宏觀經濟學普遍采用代表性經濟人假設，把宏觀經濟的總量行為看成一個代表性微觀個體的行為，按照這樣的思路不可能真正建立宏觀經濟學的微觀基礎。正確的做法是，遵循《道德經》“道生一，一生二，二生三，三生萬物”的原理，先研究沒有市場的個體經濟行為，再研究存在二人市場的博弈行為，之后研究三人市場的博弈行為，然后考慮N 人市場的博弈行為，最后讓N 趨于無窮大得到無窮人市場的博弈，從而過渡到完全競爭。三人博弈或者N 人博弈的情況，我們可以聯想到物理學中的三體問題，其產生的現象可能是相當混沌的。

“道生一，一生二，二生三，三生萬物”的原理還啟示我們，經濟是一個復雜的動態過程，這種動態變化有兩個來源：其一，系統受外部沖擊的影響而發生變化，由于外生變量的不可預知性，系統中的個體和整體行為都是隨機變化的；其二，系統內部個體的相互作用引起的變化，如果除去外部沖擊因素，個體的相互作用可能導致系統遵循某種特定規則發生變化，但這種變化往往是非線性的，有時候穩定，有時候呈周期變動，有時候呈現出混沌樣態。總的來說，系統的變化是外部沖擊引起的隨機變化和內部個體相互作用引起的變化相疊加的結果。

再來看一看時空維度的重要性。新古典微觀經濟學通常只考慮勞動力個數、資本存量、商品數量以及它們的價值形態，沒有把商品放在時間和空間中去考察，更沒有從物質、能量和信息的關系的角度去追溯勞動、資本、商品、信息的本質，由此得出的結論是不切實際的。例如，如果沒有從時間、空間和能量的維度去考慮商品的差異性，只根據商品的物質結構和外觀是否變化去判斷商品的價值的話，就會忽略商品從一地到另一地所消耗的勞動和能量，從而得出同一種商品在不同地區所含的價值相同，流通過程不創造價值的結論。剩余價值論是建立在資本家可以強迫雇傭工人加班加點的假設基礎上，但在現有的制度框架下，如果資本家完全遵循法律規定嚴格執行8 小時工作制，是否還存在剩余價值呢？在機器大工業時代，生產過程離不開勞動者，活勞動創造價值，物化勞動不創造價值的理論還有一定說服力，但在人工智能化時代，到處可見的無人工廠和即將到來的無人駕駛汽車，使物化勞動完全代替了活勞動，活勞動創造的商品與物化勞動創造的商品在市場上進行等價交換，我們還能說物化勞動不創造價值嗎？這是值得深思的問題。

（四）充分體現異質性、整體性和結構演化

主流的微觀經濟學是靜態的，主流的宏觀經濟學和經濟增長理論通過引入時間變量實現了動態化，但由于普遍采用代表性經濟人假說，用一個代表性經濟人的行為表示宏觀經濟行為，會導致宏觀經濟學無法討論經濟結構和分配問題，金融資產定價理論也存在類似的問題。更為嚴峻的是，在只有一個代表性經濟人的模型中我們根本無法看到市場機制的作用。因此，引進異質性假設，放棄代表性經濟人假設是未來經濟學創新的方向，這一建模策略將經濟體看作由異質的微觀個體組成的系統，宏觀現象是微觀個體的相互作用的結果，個體和整體都是動態演化的，其中包含著結構演化。

一般而言，經濟學中的異質性包括四種情況：偏好異質性、信念異質性、收入異質性和財富異質性。以信念異質性為例，在消費者和投資者的跨期動態決策中，預期行為起決定作用。預期與信念和主觀概率有關，但信念和主觀概率屬于私人信息，其他人是不知道的。對于此類決策問題可先按照最大熵原則給出一個初始的主觀概率，然后假設主觀概率根據新的信息進行貝葉斯更新。

在納入異質性因素之后，市場總需求和總供給往往是關于價格的線性函數。在非瓦爾拉斯均衡條件下，市場出清機制會引起價格的動態調整，這種動態調整一般遵循一個跨期差分方程。這樣，真正的市場模型至少包含兩種非線性結構，個體和市場整體會按照非線性方程動態演化，市場價格、收入分配結構、財富結構都是動態演化的。

六、結語

在數字經濟時代，數據在經濟中的作用更加突出，加速了智能機器人對勞動的替代，模糊了物化勞動和活勞動的界限，使傳統經濟學的生產者理論、勞動價值論面臨新的挑戰，網絡經濟、規模經濟和范圍經濟特征需要統一的理論解釋。構建涵蓋個體分析與整體分析，總量分析與結構分析，微觀分析與宏觀分析，靜態分析與動態分析的大統一理論是新時代經濟學家的歷史使命。

第一，理性經濟人假設是經濟學區別于其他人文學科的基本假設，也是需要始終堅持的基本假設。但完全理性經濟人假定必須予以否定，應代之以比較切合實際的有限理性經濟人假定。人受生理和心理條件的限制，永遠不可能做到完全理性。

第二，信息不完全和不對稱是永恒的經濟特征，科學的經濟學必須以此為出發點。大數據和人工智能的發展大大提高了人接收信息、加工信息、傳播信息的能力，但不論數據處理能力如何強大都不可能得到完全信息，也不可能消除信息不對稱。經濟決策仍然依賴于有限的信息。大數據、人工智能能夠提高生產領域和流通領域的效率，但絕不可能成為恢復計劃經濟的理由。計劃經濟的有效性依賴于政府掌握完全信息，這是無法做到的。特別是，人的千差萬別的創造性、想象力，絕對不是計劃能夠辦到的。

第三，科學的經濟學必須反映人的異質性特點。同質性是新古典宏觀經濟學和經典資本資產定價理論的基本假設，也是這兩套理論缺乏解釋力的根本原因。人與人的體力、腦力、性格、財富、家庭背景、生活環境的異質性是顯而易見的，新古典經濟學的同質性經濟人假設顯然是被現實證偽了的假設，繼續堅持同質人假設必將使經濟學成為偽科學。所以，堅持異質性經濟人假設是建立科學的經濟學的前提條件。

第四，科學的經濟學離不開時間和空間。新古典微觀經濟學是一套靜態的經濟學體系，不含時間變量是一個明顯的缺陷。新古典宏觀經濟學引進了時間變量，但宏觀經濟的行為被一個代表性經濟人的行為代替，使宏觀經濟學無法討論人與人之間的收入分配結構問題。另外，新古典微觀經濟學、新古典宏觀經濟學忽略了商品在空間位置的差異，把生產過程和流通過程割裂開來，造成了流通過程不創造價值的誤解。

第五，科學的經濟學必須體現現實市場的動態非均衡性。在學術界，瓦爾拉斯均衡概念一直占有統治地位，但瓦爾拉斯均衡是市場供求雙方長期反復博弈的理想結果。現實市場是每時每刻都在發生交易的非瓦爾拉斯均衡市場，市場價格不是一個常數，而是隨著供求缺口的變化不斷調整的變量。新的經濟學假設必須體現市場的這一特點。

第六，大數據和人工智能可以在有計劃的再分配工作中發揮作用。數字經濟時代，由于自動化設備和智能機器人替代了人的部分勞動，依靠市場不足以解決就業問題，社會面臨的就業壓力會越來越大，收入分配兩極化的傾向會越來越明顯，人口下降的壓力會越來越大。為了社會穩定，需要進行收入再分配，而大數據和人工智能在該領域具有天然優勢。