地質勘探企業合同管理中的常見風險及防控措施探討

韓乃兵

（中陜核工業集團公司，陜西 西安 710000）

一、地質勘探企業加強合同管理的意義

地勘單位在事業體制下，依靠國家行政命令、行業指令組織生產，單位組織架構、管理設置、項目開展等完全依賴上級決定，這種狀況一直持續到1990年前后。隨后地勘單位逐步推向市場，2010年后，地勘單位通過身份再造，或保留或放棄事業身份，在屬地化市場內深層博弈，對地質勘探企業化影響深遠。

地勘單位向企業化轉變，要盡可能地實現企業利益最大化。為實現這一目標，就必須在國家市場法規前提下，在統一、開放的國家及地方國土資源市場里尋求目標，建立合作關系，以經濟合同形式簽署、達成長期的友好合作。在密集的對外合作、交流、商討、洽談、意向性談判、合同商定、協議達成等各個環節，都要確保地勘行業規范性，確定地質勘探企業合同用語的精確性和合同執行的嚴格性，以保證合同完整履行。

在市場經濟體制下，地勘市場日益紛繁復雜，經營模式多元化帶來了合同模式的多樣化，地勘企業合同管理也呈復雜態勢。市場經濟主體的復雜性、合同管理內容的廣泛性，導致合同風險控制效果無法充分發揮，若想避免合同風險損失，就必須進行勘單位企業合同管理風險控制及開展相關措施防范風險。

二、地質勘探企業合同管理的主要內容

地質勘探企業合同管理，主要是完善國有效能、發揮國有資產調配、人員效能調配，合理運用資源調配功能，實現國有資本的雙向流通，滿足人財物的有序流動，為保障合同有效收益奠定基礎。其主要內容包括以下幾個方面。

（一）明確合同簽訂的目的

國有地質勘探企業的各項經營活動都代表國家利益。合同中每項條款設定，都是為合同合作各方權益提供保障。確保締結各方能夠依法履行合同規定的各項義務，保證合同約定的各項權利。在執行協議時，合同約定各方主體，建立良好的溝通關系，最大限度保障各項管理工作順利開展。

（二）明確合同管理規章制度

地質勘探企業主體地位是國家法律給予的，用科學方法加強合同管理是基本途徑。地質勘探企業在與地勘市場結合的過程中，必須充分發揮規章制度的作用，從而達成規范化合同管理目的，更加明晰合同主體各項義務及執行要求，推動地質勘探企業合同管理中合同風險控制水平的真正提升。

（三）明確合同洽談與合同簽訂的重視程度

地質勘探企業合同簽訂，既是對合同簽訂的主體各方關于地勘事務的溝通約定，又是對主體各方誠信經營的肯定，主體各方特別是地勘單位，應注重主體地位，做好主體銜接，憑借良好的技術優勢和先進的管理經驗，使合同管理向高效化、有序化發展。

（四）明確合同約定事項的監督和執行

地質勘探企業合同管理的核心，是在合同約定任務確定之后的具體執行和監督。地質勘探、環境勘查、工程勘查等各項合同，明確約定了具體的工作任務、具體的工作標準、具體的驗收時限，同時約定了相應的合同給付，要求甲乙各方嚴格履行。地質勘探企業必須嚴格履行合同各項規定，必須通過業務部門嚴格把關，注重審核技術上的可行性、業務上的時效性、法務上的合規性，執行上的跟蹤監督，為順利實現合同目的打好基礎。

（五）明確違約糾紛的處理

違約糾紛處理是合同管理的一項重要工作，關系市場經濟方方面面。地質勘探企業合同管理應當最全面的實現合同目的，追求最合理的價值尺度。在具體的業務中要求合同管理部門時刻緊盯業務開展，通過一定的方法和途徑，適時溝通相關情況，商討有關辦法，嚴格履行合同義務，按照合同約定或修改后的約定辦法完成交付，并適時提出回款要求。在約定條件滿足后，不能按照合同要求完成給付，即為違約，守約方即行按照違約條款約定，向違約方要求索賠。通過合同管理形式，進一步明確地質勘探企業合同的合法性、有效性和后續權利的追溯性，更好地服務于地勘企業長期有序發展。

三、地質勘探企業合同管理中的常見風險

（一）合同中的主體風險

在當前市場環境之下，為私有企業主合作勘查（察）礦產資源是一種新的嘗試，正在成為探礦合作的一條新路徑。目前，只要企業能夠通過合法途徑獲得營業執照，或者按照規定正式獲得批準，與在資質證書基礎上辦理營業執照后進行經營活動，地質勘探企業必須嚴格遵守批準證書與資質證書的要求，將經營活動控制在相應范圍以內，必須嚴格生產范圍限制，使合同管理在主體資格確認以內。然而，一旦主體資格達不到相關標準，合同是可以由受害方主張撤銷的，就會使雙方遭受一定經濟損失。

（二）合同中的程序風險

對于地勘單位而言，我國現行的合同法規的審批程序十分嚴格，如果地勘單位關于事項審批手續未能按照相關法律程序辦理，只能是合同草簽。地質勘探企業合同管理必須經法定程序，經地勘單位法定代表人簽字后產生效力。否則，合同草簽后的被撤銷、合同無效的風險大幅上升。同時，合同簽訂還要與法律要求相符，否則，相關責任人承擔法律責任，對于個人和企業而言損失極大。

（三）合同中的內容風險

地質勘探企業合同通常由合同條款及附屬條款或附屬文件兩部分構成，通常條款是合同中的主要條款，包括合同中的主要內容，主要有當事人即地勘單位的名稱、標的物、付款方式、交付標的物時間及違約責任等。附屬條款或附屬文件為雙方的具體約定，以文件、圖標等形式反映合同的具體內容。在合同簽訂過程中，經常會出現合作各方對合同整體內容重視程度不足或就個別條款重視過度，導致合同部分語義模糊或邏輯矛盾，引發后續合同履行中的糾紛，必須嚴格防范。

（四）合同中的履行風險

地質勘探企業合同業經簽訂并生效之后，合同各方都應堅持誠實信用原則，攜手履行各方義務，積極尋求和共同解決項目合作過程中的共同難題，以期合作目的早日實現。但是，由于種種原因，導致合同在正常履行過程中，偶然或非偶然的出現一系列問題，這也是難以避免的，需結合具體情況，合理調整與變更合同內容。由于簽訂合同的一方主體，未經過另一方的同意或默許，就合同的內容進行修改，在違反合同約定或無法實現合同目的的前提下，合同風險糾紛、經濟損失也必然將至，應客觀防范。

四、地質勘探企業合同管理風險的防控措施

（一）做好簽訂前風險管理，確保完整性和公平性

做好合同簽訂前的調研論證，將風險管理納入企業合同簽訂前的正常調研渠道。地質勘探企業應當就企業合同前期調研工作納入正常的合同管理工作之中，參與項目調研、項目論證、項目研判、合同定位等等，對項目合作主體、項目科研定位、項目實施管理作出研判，更好的扶持合同簽訂工作。地質勘探企業合同管理的首要任務就是了解和掌握項目合同所反映的實際要求和具體特征，明確列出其中全部的重要條款和注意事項，在此基礎上提出相應的解決方案，并確保方案的合理性與可行性。經過地質勘探企業各部門分析商討，確定安全、經濟的最終方案，保證合同簽訂、開展。

合同策劃期間還應充分考慮合同形式、重要條款等，在項目較為復雜的情況下，需要合作各方簽訂相互關聯合同，此時，地質勘探企業必須對全部相關合同進行檢查，以確保內容的一致性，使相應合同間的內容及履約形式協調一致，有效規避合同風險，保證合同的完整性和公平性。

（二）注重風險實時監控，建立風險流程控制

地質勘探企業一般設置合同管理的部門及管理人員，對合同管理項下的合同風險進行全方位的風險監控。一是監督自身客觀狀況和合同的實際履行，對合同風險展開動態跟蹤。二是對已有項目展開動態風險跟蹤，對合同履行風險進行判斷，對企業決策提供幫助。合同管理人員應當就合同約定風險點、關鍵點進行準確性分析，做到對合同履行期間各種事件關鍵性判斷，報告相關負責人或會議。三是對相關信息、相關主觀、客觀條件進行結合事實的客觀判定，并做出重要推論，以便相關會議定奪。注意相關信函及會議資料的收集、整理、保存，為各類問題的溝通協調提供便利。

地質勘探企業應加強企業合同管理中風險控制的各個環節，做到規范化、制度化，更加有序地開展合同風險管理各項工作，高效管理合同履行風險，使合同履行有規章、有方法、有溝通、有協作，使合同風險管理效果得到最大程度的發揮。其次，在合同管理流程中，應當就合同管理中的文件審批、文件變更、收付款項審批等等系列文件，應按照流程規定，案卷歸整，確保合同簽訂后的文件流程規范化、順序化。地質勘探企業合同管理應當實現合同中的權利利用，盡可能發掘簽約各方履約能力，并進行合理的動態監管，有效控制合同履行，提升整體質量。

（三）善意履行合同，避免履行完畢后風險

在地質勘探企業合同履行完畢后，合同管理工作更應深層一步，做好合同履行后的法務管理工作，以防在合同履行過程中的給付行為導致權利或利益不當。一是由于對方過失導致自身權利或利益受損，則應當通過行使索賠權向侵權人索賠。在此，合同各方應積極地暢所欲言，必要情況下，可通過法律手段有效解決合法權益之爭。二是地質勘探企業同管理中，對合同資料整理和保管的重要性、必要性必須加強，這不僅是合同各方權利和義務的憑證，也是合同各方能夠在出現法律爭議時合法取得有效證據的基本途徑，使原本不必要的相應爭議與損失得到化解或規避。三是合同各方應按照合同中的約定事項處理相應的權益爭議，若無法通過溝通達成協議，則通過法律途徑進行處理，以求最好的處理結果。

（四）全面加強合同管理，增強合同管理人員綜合素質

地質勘探企業合同管理是加強地勘企業法制管理的有效手段，地質勘探企業合同管理只有在依法管理前提下，發揮基層管理團隊的能動作用，為地勘單位發展增強動力。加強對地勘合同的依法管理，必須有高水平、高效率專業團隊，必須有不斷提升的地勘團隊的運行效率。在現有的人才培養機制條件下，可通過內培、外聘、委托相應機構等多種方式，加強人才培養，加強團隊建設，以期后續發展。

地質勘探企業合同管理，必將以合同管理風險控制為基點，全面提高合同簽訂、履行、履行后的有效性，確保合同管理能夠在對外合作中獲得更多收益。實踐證明，依法加強地質勘探企業合同管理，全面提高地勘單位內部效能，全面提升地質勘探企業核心競爭力，在優質合同管理的同時，使地質勘探企業能夠實現高質量發展。