中央企業推動合規管理體系建設

文=余芳倩

目前，中央企業普遍在內部建立了合規委員會，逐步建立由業務部門、牽頭部門、監督部門組成的合規管理三道防線。全系統合規管理人員已超3萬人，這將對提升管理水平、切實防范風險、保障高質量發展發揮了積極作用。下一步，國務院國資委提出將進一步加大中央企業合規管理的推進力度，指導中央企業著力打造事前制度規范、事中動態監管、事后監督問責的全覆蓋、全鏈條的合規管理體系。

2022年4月1日，國務院國資委發布了《中央企業合規管理辦法（公開征求意見稿）》（以下簡稱《征求意見稿》），共八章四十四條，該文生效之后，2018年頒行的《中央企業合規管理指引（試行）》（以下簡稱《試行》）將被廢止。《征求意見稿》關于“合規管理”，強調“以提升依法合規經營管理水平為導向”，具有一種統領全局的引領作用，與《試行》相比，“導向”的提出，顯然對企業的合規建設提出了更高的標準，不僅僅要有效防控合規風險，更要保障深化改革、高質量發展，它是三年多來，合規建設實踐的升級版。

國務院國有資產監督管理委員會秘書長、新聞發言人彭華崗在一季度央企經濟運行情況新聞發布會上表示，要打造治理完善、經營合規、管理規范、守法誠信的法治央企目標，推動中央企業合規管理體系建設。

目前，中央企業普遍在內部建立了合規委員會，逐步建立由業務部門、牽頭部門、監督部門組成的合規管理三道防線。全系統合規管理人員已超3萬人，這將對提升管理水平、切實防范風險、保障高質量發展發揮了積極作用。下一步，國務院國資委提出將進一步加大中央企業合規管理的推進力度，指導中央企業著力打造事前制度規范、事中動態監管、事后監督問責的全覆蓋、全鏈條的合規管理體系。一是出臺一個辦法。從組織機構職責、制度建設、運營機制、考核評價等方面加大管理力度，將軟約束提升為硬要求，通過《辦法》把中央企業的合規管理體系進一步規范化。二是抓好一個專項。深入開展“合規管理強化年”專項工作，聚焦突出問題和薄弱環節，從健全制度、完善工作機制、健全三道防線、抓好境外合規、夯實組織基礎、打造合規文化六個方面強化合規管理。三是開展一次排查。組織中央企業開展全級次、全領域、全方位經營業務合規風險排查，深入查找問題根源，及時完善制度流程，堅決堵塞管理漏洞。四是建設一個系統。指導中央企業加快建立覆蓋全級次企業各業務領域的合規管理在線系統，充分發揮全留痕、可回溯、易檢查的優勢，努力實現多點聯控與中心管控的有機結合，以信息化、數字化為依法合規經營提供有力的支撐。

遵照國務院國資委的部署要求，中央企業正在全面啟動“合規管理強化年”，大力推進合規管理體系建設，但目前合規制度的落地成為企業合規管理的難點問題。

2021年，新興際華集團從合規體系建設入手，對集團制度做了一次大體檢，重塑體系、查漏補缺。在這個基礎上，新興際華集團又將2022年的工作主題確定為“經營合規管理年”，重點就是要深化制度體系建設，強化制度執行，推動各級企業真正步入依法合規經營的良性發展軌道上來。

國家電網于2019年啟動合規管理工作，經過兩年多的實踐，已初步建成貫穿企業各層級、覆蓋各主要領域的合規管理體系，并實現了體系的初步運行。截至2021年年底，國家電網已形成了以“十四五”合規管理規劃綱要為統領，合規管理辦法為基本制度，合規行為準則為基本規范，包括電網、反壟斷、國際業務、產業、金融、數據、電力交易等重點領域專項合規管理制度在內的相對健全的合規管理制度體系。

國家能源集團正式發布了《國家能源誠信合規手冊》（以下簡稱《手冊》），這是其合規管理體系建設的重要內容，也是“十四五”時期深化“法治國家能源”建設規劃的重要組成部分。在對標國際國內二十余家先進企業合規準則的基礎上，結合國家能源集團業務實際，《手冊》明確了依法合規、誠信守約、忠誠敬業的誠信合規基本要求；圍繞六大合規重點領域，規定了公司和員工應遵守的26項合規管控要求和49項行為準則，基本涵蓋了公司及全體員工在生產、經營、管理活動中應遵守的合規管理基本行為規范，涵蓋了境內外合規監管的核心要求。

2022年3月8日，中國中車集團召開“合規管理強化年”工作部署會，會議強調，要提高政治站位、強化政治擔當，深刻認識抓好“合規管理強化年”各項任務的重要意義，牢固樹立“合規是我們的核心競爭力”的合規價值觀，聚焦基礎扎實、管理嚴實、責任落實、重點抓實和理念篤實，全方位系統性加強合規管理工作，持續深化法律合規風險防范機制建設，助力實現“七個新突破”，擦亮中國中車“金名片”。為增強員工合規履職的主動性和自覺性，會上舉行了合規承諾書簽署儀式，對樹立合規理念、踐行合規要求、弘揚合規文化、嚴防合規風險作出鄭重承諾。

2022年4月，中交集團召開2022年法治工作部署會暨“合規管理強化年”推進會議，會議強調，堅持以問題為導向，在決策、財務、投資、海外、合同和并購六個方面做好合規經營；堅持合規融入公司治理、合規融入公司管理、合規融入信息系統；形成誠信履約的企業文化，做好內部積案清理和經濟糾紛案件處置；壓實工作責任，統籌協同推動“法治中交”建設再上新臺階。