農村地區多元參與主體對農戶知識溢出效應研究

汪春芝

(中國農業大學經濟管理學院，北京 100083)

引言

貧困問題自古有之，由于長期的政策緣故致使中國農村發展遠滯后于城市發展，造成農村地區整體落后與貧困。在城市化和市場化進程中，出現勞動力和資金大量轉移問題，農村資源轉入城市，造成農村地區生產要素匱乏。基于此種背景，2018年中央一號文件指出，要鼓勵社會各界投身鄉村建設，加快制定鼓勵引導工商資本參與鄉村振興的指導意見。黨的十九大報告提出了實施鄉村振興戰略，基層干部反映，鄉村振興，手里急缺的就是資本，而資本下鄉就是撬動鄉村振興的活水。

資本下鄉后，使得城市發展資本外溢到農村，直接或間接提升了農村地區發展。工商企業家通過面對面交流、產業化經營等方式，對其他農業經營主體產生示范帶動效應即學習效應，幫助其他經營主體提高生產效益，增加收入[1]。除此之外，農村內部主體之間也存在知識溢出效應。在新的政策背景下，農村內部和外部各主體在政府和市場引導下更好地服務農村發展。本文從內外部主體對農村地區及農戶的外溢角度出發，分析這一過程中的知識溢出途徑和影響，從而給政府提供政策支持，協調好農村地區內外部各資源，更好地促進農戶增收和農村發展。

1 問題的科學定義

知識溢出普遍被認為是一個知識的流動和吸收再利用的過程，其本身包含了很多的要素和步驟。目前關于知識溢出效應影響研究尚未得到足夠的重視。特別在我國，關于知識溢出的研究還處于初步階段，關于這方面的實證研究還非常少。

知識溢出過程是不同主體之間通過直接或間接方式進行互動、交流，并在此過程中發生的無意識的傳播過程[2]。由于知識本身的稀缺性、流動性和擴散性特征使得知識外溢普遍存在[3]。對于貴州貧困地區農戶，應站在公共利益角度討論溢出效應，主要是因為貧困地區農戶本身在知識吸收能力方面存在問題。在貧困地區由于農戶吸收能力較弱，現階段需要政府投入更多要素，如培訓、生產資金補貼、保險補貼等，通過教育和培訓增強農戶吸收能力，通過更多的投入彌補吸收能力不足的弊端；農戶外出務工開拓了新的視野和新的知識。在城市長期打工過程中，農戶看到外界新的經營方式和生活方式，對自身產生潛移默化的影響。而且大部分農戶最終會重新回到農村，一部分有能力的農戶開始從事較大規模的種養殖或其它行業，也就是說，外出務工經歷間接促進了農戶增收和農村發展。此外，得力的外來村干和當地企業對農村地區發展溢出效應很強。

2 農村內外主體對農戶的知識溢出途徑

2.1 村內能人和外來掛職人員對農戶的知識外溢

扶貧必先扶智，人才是扶貧之本。然而農村地區人才短缺，給鄉村發展帶來了重大阻礙，且此種現象短期內難以改善，政府只有通過引資引智并深挖貧困地區內部農村能人資源，優化基層組織結構、提升農民素質，才能真正對脫貧提供助力，從外部和內部雙重提升。

貧困戶因為自身的資源以及人力資本的匱乏，人力資本等級較低，大部分勞動力只能勝任低技能工作崗位，從而難以發揮溢出效應，且吸收能力有限。而村內的一些能人和外來的掛職官員所掌握的資源水平要高于貧困戶，可以給本村農戶帶來更多的資源，帶動村里發展，所以也會使得貧困戶能享受來自本村能人和外來掛職官員的外溢性。

2.2 外出務工經歷對農村人口產生的外溢性

城市人力資本主要表現為內溢效應，而農村人力資本主要表現為外溢效應[4]。農村中的優質勞動力往往具有更好的遷移條件，更容易實現從農村向城市的轉移，勞動力遷移的結果是農村優質人力資本減少，而城市優質人力資本增加。農村勞動力往往也會伴隨著回流現象，將在外面獲得的知識和經驗帶回農村，有利于返鄉之后創業或在本地非農就業，對農村就業模式產生影響，進而有利于農村經濟發展。

農村中很多農戶都有外出打工的經歷，雖然更多的是偏向于純體力勞動，但依然可以從城市務工經歷中獲得一定的外部性，且這種影響是十分深遠的。當然，由于城鄉之間從事的職業有較大的差異性，來自農村的人力資本難以在城市中獲取專業化較強的外部性，但可以從城市的多樣化生產和服務中享受到一定的外部性。

農村外出打工也存在很強的帶動作用，一個村外出從事的工作具有明顯的同質性。如砍甘蔗、搞建筑、鐵軌工作等。基于親緣、族緣、地緣關系將某一區域群體組織起來，可以加快彼此知識的擴散，從而促進信息的互換。同時，這些機制的聯結使得部分來自農村的人力資本可以在其一定時期的返鄉行為中將其積累的城市人力資本傳播和應用到農村生產和管理活動中。如，村內的一些能人，一定也是有過打工經歷，在積累了各方面的經驗，不管是技術還是市場認知能力，通過看、學，慢慢產生了想法再付諸于行動，即使現在從事的工作與之前的工作性質不同，但卻產生了很強的溢出效應。如采訪的一個村內能人，在浙江某機械廠中工作近11a，待遇也不錯，但一直的理想是可以帶動村內發展，2018年回鄉創業，承包了村里12個大棚，帶動村內多人就業。因此，農村人力資本的流動對城市的溢出作用雖然較小，而城市對農村人口產生的溢出作用卻很大，且影響深遠。

2.3 企業對農村及農戶的溢出效應

截至2014年底，農業部統計數據顯示，流入企業的承包地面積有258.83萬hm2，達到我國農戶承包地流轉總面積的10%。近些年，流入企業的承包地面積開始增速發展，更多的城市資本開始轉向農村建立公司型農場經營農業。同時農業勞動力也開始大量外出，農村人口老齡化和空心化現象嚴重，農村地區面臨資源短缺困境，集體組織功能弱化，尤其是貧困地區。但隨著大量城市資本進入進入農業產業，將對農村地區形成知識溢出效應，同時也要求農村地區各主體具有較強的吸收能力，可以配合資本有效發展和利用。而且通過調研發現，農戶在與公司合作互動過程中得到了一定的收益，學到了一些技術，農戶對此評價較為積極。

農業龍頭企業的知識溢出與擴散已成為我國農業知識轉移的主要方式和渠道，并直接有效地促進了農業發展和農民增收[5]。在以往的研究中，關于村企關系，大多數學者關注的是企業與村莊互動關系和地位變化，主要觀點集中在企業對村莊“吞噬”的關系，與城市資本下鄉研究有本質的不同。尤其在貴州極貧地區，傳統意義上的典型農民占絕大多數，“農業型村莊”卻很少。當然，企業的“內生性”并非決定村企關系的關鍵，外來企業也會形成“公司型村莊”，關于外來企業與“農業型”村莊互動關系的研究指出，外來企業下鄉后，迅速完成了對村莊的“再造”，形成了“村企合一”的模式[6]。在調研中也發現，企業對農村個體農戶產生較強的溢出效應。

很多本地企業家有很深的家鄉情懷，同時這部分企業家有產業也有較強的經濟實力，對農戶的帶動及輻射作用更大。商人、企業家是一把雙刃劍，協調得好將會成為這個地區發展最好的助推力量，同時政府也要甄別和哪些企業合作才會有利于地區發展，要給予這些企業更多的支持。政府需要提高引資引智的能力、眼光和魄力。而商人具有逐利的性質，外商雖會在一定時期內給當地帶來一定的正外部性，但長期來看，有故土情懷的本地商人才是需重點扶持的對象。本地企業是更有可能存在持續正外部性的。

企業對農戶的溢出效應不僅包括技術上的，還有認知市場的能力和接觸新事物的能力。公司對農戶產生了知識溢出，這種溢出有顯性的(技術提升)也有隱性的(認知市場能力提升)。如，調研中一些企業采用的“公司+合作社+農戶”模式，農戶直接參與生豬養殖，公司提供技術指導，同時又給予收購。這種模式下，農戶獲得一定收入也對市場有了新的認知，同時也獲取了更為科學的養殖技術。

2.4 政府對農戶的溢出效應

沈滿洪等[7]指出，制度外部性主要有3方面的含義：制度是一種公共物品，本身極易產生外部性；在一種制度下存在另一種制度下無法獲得的利益(或反之)，這是制度變遷所帶來的外部經濟或外部不經濟；在一定的制度安排下，由于禁止自愿談判或自愿談判的成本極高，經濟個體得到的收益與其付出的成本不一致，從而存在著外部收益或外部成本。通過扶貧政策，政府利用產業項目和技術培訓將種植技術和市場信息等知識溢出給農戶，進而對其生產行為產生影響。如，政府利用中藥材的種植項目，通過項目扶持和技術培訓，帶動部分農戶參與進來，進而增加其經營性收入。

3 政策建議

3.1 突破知識溢出地理限制，積極引進外來人才

由于知識本身的空間粘性，知識溢出尤其是隱性知識通常會遇到空間限制，具有明顯的本地化特征[8]。尤其對于資源匱乏的農村地區，要充分利用政策優勢，引進優質人才參與到農村區域的建設與發展，如得力的外來掛職人員。并且知識溢出效應會隨著空間距離的增加而減少，但是在調研中發現，貴州不少地區基礎設施薄弱，有些村莊離縣城較遠，離知識高地較遠，且通信網絡不暢，農村地區難以有效得到知識溢出效應。所以配套的通信設施和得力的外來人才是突破知識溢出地理限制的重要途徑。

3.2 增加農村地區教育投入，增強接受方的吸收能力

在當前農村地區知識水平薄弱的現實情況下，通過提升接受方的吸收能力、合作預期、合作經驗和接受意愿，有助于促進接受方強化知識吸收行為[9]。接受方的吸收能力是知識溢出的關鍵保障。貧困地區農戶教育水平低，吸收能力弱，即使有優質的知識資源，對于其來講也很難吸收利用，反而會造成社會資源的浪費，知識資源造成冗余并被擱置。解決接受方吸收能力不足問題的關鍵是教育和培訓，只有農村地區的教育投入增加，農戶教育水平提升才可以最終解決農村發展問題。另外，要努力開展農業技術培訓，講究實用、高效的培訓方式，為農業生產培訓大量技術人才儲備，提高知識溢出效率。

3.3 引導村民有序外出務工，支持返鄉創業

外出務工可使農戶有效獲得城市的知識溢出，通過合理引導村民有序外出務工，政策支持返鄉創業可以使農村地區得到長遠發展。引導農戶從事某些將來會對本區域發展有利的工作類型，以后的鄉村發展需要有一定技術的農戶來貢獻力量；鼓勵農戶就近就業，有生活成本低、便于照顧家庭等有利因素；支持農戶返鄉創業，對于返鄉農戶，有一定資金、技能、辦廠能力且對農村有感情的農戶是最應該鼓勵創業，支持農村發展。這部分農戶經過進城務工的磨練，自身具備了一定的知識積累，只要有政策扶持，這部分農戶來從事產業發展，成功率更高，發展也更快。

3.4 與企業建立長期有效合作關系，使農戶有穩定收入

有效長期穩定的合作關系是企業和農戶共同期望的，在企業發展的同時，一定兼顧農戶真正利益。農戶在市場經濟中處于弱勢地位，且存在市場信息不對稱、談判能力弱的問題，生產行為盲目、銷售能力弱，從而面臨較大的收益風險。與企業長期合作可以有效解決這一問題，通過發展訂單農業、規范合作社，既可以長期合作，又可以減少成本，穩定雙方利益。但是實際生產過程中，企業不僅得到大部分利益處于壟斷地位，而且由于市場勢力較強，在議價上有絕對控制權，使得企業間接控制著收購價格，未按照合同約定價格收購，農戶收益實際受損。雖然政府為保護農戶利益，要求企業制定保護價格，但面臨大的市場風險時，由于企業和農戶在市場上的不平等地位，會導致農戶收益受損，合作關系不穩定。所以與企業建立長期有效合作關系是穩定農戶收入的關鍵，政府應起到實際監督作用，同時要有分散風險措施。