鍛 造 批 次 管 理 方 法

李志廣，梁民哲，李曉霞，劉繼強，張建穎，劉繼林

（1.山西柴油機工業有限責任公司，山西大同 037036；2.華油鋼管有限責任公司揚州分公司，江蘇揚州 225000；3.陸軍駐大同地區軍事代表室，山西大同 037036）

1 引言

鍛造批次是指：同一鍛造單位在同等條件下一次投入或產出（生產或完成）的一定數量鍛件的集合；鍛造批量是指：單位鍛造批（生產批）中所包含的單位鍛件數量；鍛造批號是指：供識別、質量追溯用的某一鍛造批次的序列編號（一般由字母與數字獨立或組合形成）；鍛造批次憑證是指：用來識別鍛造狀態的記錄（包括產品名稱、型號、圖（代）號、生產日期、生產量、批次號、生產條件、合格數、廢品數、質量狀態、責任者、檢驗者、投入轉出記錄）等具有鍛造批次內容的證明文件；鍛造批次標識是指：為區別不同批次鍛件而做出的具有追溯性特征的標識或標志；鍛造批次記錄是指：采用鍛造、打刻、涂漆、粘貼、涂寫、打印或二維碼、條形碼電子信息等方式，對鍛件進行臺賬、標簽、各種單據中記載的具有識別、批次追溯性的信息；鍛造批次可追溯性是指：根據記載的標識或標志，追蹤鍛造批次的歷史、應用情況或所處位置的能力；鍛造批次管理是指：為保證同批鍛件的可追溯性，在投料、加工、轉工、入庫、裝配、檢驗和交付的整個制造過程中實行嚴格按鍛造批次進行的科學管理過程[1~16]。

鍛造批次管理在鍛造工藝過程中不屬于獨立鍛造工序，但相當于鍛造工藝過程中極為特殊和重要的“潛在鍛造準工序”，鍛造批次管理貫穿于鍛件從輸入到輸出鍛造的全過程始終，也是實現全過程、全覆蓋、無遺漏的可追溯性鍛造適時性過程控制的關鍵之一。科學、合理和具有可操作性的鍛造批次管理具有按批次記載標識或標志、按批次追蹤鍛造過程歷史和使用情況等特殊作用，也可為將鍛造風險危害性降低到最小程度以及實現鍛造高優質性、高有效性、高可靠性和高安全性等提供一種有力的技術與管理保障[17~23]。

因此，在鍛造實踐過程中，制定具有針對性、特殊性、實用性、可行性、可靠性和可操作性的鍛造批次管理方法，對鍛造投入與產出、生產與服務提供、監視與測量等進行全過程、全覆蓋、無遺漏的可追溯適時性過程控制則具有重要意義。

2 鍛造批次管理一般要求

（1）鍛造批次管理系統。應建立并實施鍛造批次管理系統，通過有效策劃確定鍛造批次管理流程，將鍛造批次管理與生產組織形式相適應，以便于實現鍛造批次管理與鍛造生產管理的有機統一。

（2）鍛造批次管理范圍。根據鍛件特點、鍛造技術條件、鍛造工藝文件、顧客要求或合同要求等確認鍛造批次管理范圍。

（3）鍛造分類、分批與分期。鍛造批次應做到批次清、數量清、質量狀況清、原始記錄清、爐（批）號清，而且還應分類、分批與分期投料、加工、轉工、入庫、裝配、出廠，以使鍛件在投入與產出過程中工序不漏、數量不差、批次不混。

（4）鍛造質量的可追溯性。當一旦出現質量問題時，能夠通過鍛造歷史和使用情況等批次號和有關鍛造憑證等可追溯到：①鍛造責任單位及責任者；②鍛造產品生產和出廠日期；③鍛造產品的批次號；④同批鍛造產品所涉及到的分布范圍與場所。

（5）鍛造經濟性。應根據記載的標志或標識以最快的速度、最短的流程、最小的范圍、最低的成本追溯鍛造過程的歷史和使用情況等；當一旦出現質量問題時，以有針對性地采取糾正措施將鍛造風險危害性降低到最小程度而實現最大經濟性。

（6）鍛造先進先出原則。在綜合考慮生產任務、生產能力、鍛造節拍、鍛造成本以及保證鍛造質量等因素的前提下，鍛造投入與產出流轉過程應優先按照分類、分批與分期和先進先出的原則進行。

3 鍛造批次管理詳細要求

3.1 鍛造批次形成的原則

鍛造批次形成的原則應按以下規定進行：

（1）因鍛造原材料牌號、材質、規格與尺寸、爐批號、冷熱加工狀態、執行標準等有變化時所形成的不同鍛造批次。

（2）因鍛件形狀、尺寸、公差、硬度、密度、金相組織、低倍組織、力學性能等關鍵技術特性指標要求有變化時所形成的不同鍛造批次。

（3）因鍛造工藝方法、工藝參數、工序類別等有變化時所形成的不同鍛造批次。

（4）因鍛造加熱、鍛造與熱處理等設備或鍛模有變化時所形成的不同鍛造批次。

（5）因鍛造生產人員、班次有變化時所形成的不同鍛造批次。

（6）因新產品開發、鍛造特殊過程確認、改進、工藝驗證等進行鍛造試鍛、試制、試驗、試加工、試生產時所形成的不同鍛造批次。

3.2 鍛造批次憑證的管理

3.2.1 鍛造批次憑證的建立

（1）應建立以下鍛造批次憑證文件：①《鍛造批次管理方法》；②《材料領用單》；③《零件材料代用審批程序單》；④《原材料合格證（書）》；⑤《鍛造工藝規程》；⑥《鍛件熱處理工藝規程》；⑦《鍛造工藝過程記錄卡》；⑧《鍛造首件三檢記錄卡》；⑨《鍛件熱處理記錄卡》；⑩《鍛造中間過程巡回檢驗記錄卡》；○1《鍛造生產流程卡》；○12《鍛件檢驗合格證（書）》；○13《鍛件軍檢合格證（書）》；○14其它有關文件。

（2）鍛造批次憑證文件應包括以下內容：①原材料牌號、規格、爐批號、執行標準、數量、日期、檢驗單號；②鍛造生產單位；③鍛造質量狀態（合格數與不合格數）；④鍛造責任者；⑤鍛造檢驗者；⑥鍛造轉出批號、轉出日期與保管期；⑦其它記錄。

3.2.2 鍛造批次憑證的填寫、傳遞與保管

鍛造批次憑證的填寫、傳遞與保管，應按GJB 1330A的規定。

3.3 鍛造加工的批次管理

（1）應在《鍛造批次管理方法》、《材料領用單》、《零件材料代用審批程序單》、《原材料合格證（書）》、《鍛造工藝規程》、《鍛件熱處理工藝規程》、《鍛造工藝過程記錄卡》、《鍛造首件三檢記錄卡》、《鍛件熱處理記錄卡》、《鍛造中間過程巡回檢驗記錄卡》、《鍛造生產流程卡》、《鍛件檢驗合格證（書）》或《鍛件軍檢合格證（書）》（僅適用于軍檢鍛件）等有關文件中規定鍛造加工批次管理的具體內容。

（2）在同一批次鍛造加工期間，應盡量保持加工人員、材料、工藝方法、設備、工裝、檢測、環境等狀況相對穩定性。

（3）鍛件應分類、分批與分期進行鍛造加工過程，嚴防混批。鍛造加工過程包括：①投料（或下料）；②加熱；③鍛造；④切邊與沖孔；⑤校正；⑥熱處理（包括鍛件初次熱處理或最終熱處理）；⑦表面清理；⑧探傷（如X 光、熒光、超聲波、磁力探傷等）；⑨標識；⑩檢驗；○1包裝與防護；○12裝卸與運輸；○13轉工與交付；○14入庫、貯存與保管；○15其它過程。

（4）在鍛造加工過程中，應按鍛造加工批次管理的有關規定，適時地制作鍛造加工產品處置和使用以及安全警示等管理。

（5）當發現鍛造加工批次有變化或有異常現象時，則應立即堅持“三不放過的原則”予以解決，在確認無鍛造批次異常現象和鍛件合格以后，才能繼續進行鍛造加工生產，并在《鍛造工藝過程記錄卡》、《鍛造首件三檢記錄卡》或《鍛件熱處理記錄卡》等鍛造記錄文件中做出相應的記錄。

（6）當鍛造不合格品在返工、返修、讓步接受、降級使用或返回供方等處置以后符合鍛造批次形成的原則和確保鍛件合格以后，允許能跟原批流轉的則跟原批流轉，不能跟原批流轉的則應另行重新組批和單獨流轉。

（7）當鍛造不合格品在返工、返修、讓步接受、降級使用或返回供方等不符合鍛造批次形成的原則時，即使是在處置以后鍛件合格也不允許跟原批流轉，而應另行重新組批和單獨流轉。

當出現鍛造混批現象時，應按以下規定進行：①鍛造混批應按不合格品處理，及時進行當批隔離、分離或遠離，存放在指定區域，并做出明顯的鍛造混批標識，單獨處置管理；②必要時，應履行相關審批手續，確認鍛造混批鍛件是屬于嚴重不合格品、輕度不合格品還是屬于廢品，最終判斷是按讓步接受、降級使用、返回供方處理還是按報廢處理。

（8）當出現鍛造混批以及返工、返修、讓步接受、降級使用、報廢或返回供方等現象時，應在《鍛造工藝過程記錄卡》、《鍛造首件三檢記錄卡》、《鍛件熱處理記錄卡》、《鍛造生產流程卡》、《鍛件檢驗合格證（書）》等鍛造記錄文件中做出相應的記錄，并詳細記錄產生鍛造混批以及返工、返修、讓步接受、降級使用、報廢或返回供方等現象原因、采取措施、處理過程與處理結果等質量信息。

3.4 鍛造批次標識方法

應根據鍛件特點、功能類別、技術條件、實際需要、顧客要求或合同需要等，選擇下列鍛造批次標識方法：

（1）成形：直接采用鍛模、切邊模、打字模直接成形制作形式等在鍛件表面上標識。

（2）印記：直接采用刻字、打鋼印、3D 打印、化學腐蝕等形式在鍛件表面上標識。

（3）涂敷：直接用油漆、噴塑、書寫等方法作彩色、文字、符號等涂敷在鍛件表面上標識。

（4）附帶：直接在《鍛造生產流程》卡等相關文件上對鍛件進行標識，并隨鍛件同步流轉，或將標識制作在標簽、套管、標牌、銘牌等載體上，再以粘貼、掛系或固定附加在鍛件表面上或附加在搬運、貯存鍛件的器具等相關區域上。

（5）其它：直接采用電子媒體等形式在規定的位置標識。

3.5 鍛造批次標識的具體要求

3.5.1 鍛造批次標識的原則

（1）鍛造批次標識應遵循“易實施、易保持、易查看”的原則。

（2）鍛造批次標識應征得下道工序、設計方、顧客代表等同意并履行相關審批手續，在《鍛造批次管理方法》、《鍛造工藝規程》、《鍛件熱處理工藝規程》、《鍛造工藝過程記錄卡》、《鍛造首件三檢記錄卡》或《鍛件熱處理記錄卡》有關工藝文件中，詳細規定鍛造批次標識的施加內容、形式、工藝、位置（或部位）等有關內容。

3.5.2 鍛造批次的確定

在包含鍛造和鍛件熱處理工序的鍛造工藝過程中，應將同一鍛造班組每班次鍛造的鍛件數確定為同一批次。在鍛件熱處理（包括鍛件初次熱處理或最終熱處理）時，鍛件熱處理批次應與相對應的鍛造批次完全相同。

3.5.3 鍛造批次標識的時間

鍛造批次標識的時間，應按以下規定進行：

（1）當采用成形、印記或涂敷等方法直接在鍛件表面上進行鍛造批次標識時，應在每批次熱處理完畢再清理以后至最終鍛造檢驗以前的期間進行。

（2）當采用附帶或電子媒體等方法在規定的位置進行鍛造批次標識時，應在每鍛造批次最終鍛造檢驗以后至流轉到下道工序或交付的期間進行。

3.5.4 鍛造批次標識的頻次

鍛造批次標識的頻次應按鍛造批次管理、鍛造工藝規程等有關文件或下道工序用戶同意或合同要求等有關規定進行：

（1）實行1件1號制（即一個鍛件只有一個鍛造批次標識編號）。

（2）必要時，或實行1 批1 號制（即同一批次的鍛件具有全部相同的鍛造批次標識編號）。

3.5.5 鍛造批次標識的編號

鍛造批次標識按照時間順序連續編號，不應重復，每鍛造批次標識編號為：如20220128-K-N，其中：20220128表示為2022年1月28日，K表示第K班次鍛造的相應鍛造批次編號（K=1，2，3，……），N表示該鍛造批次具體件數編號（N=1，2，3，……）。

3.5.6 鍛造批次標識的打標記

當采用成形或印記等方法在鍛件表面上進行鍛造批次標記時，鍛造批次標識編號的字體為近似為黑體、宋體、仿宋體等，字號為1～12號等，突出高度或凹進深度為0.5～3.5mm等。

3.5.7 不同鍛造批次的放置

對于不同鍛造或熱處理批次，應將鍛件進行遠離、分離或隔離放置并做出明顯標記，以防混批。

3.5.8 鍛造批次憑證文件的填寫

在鍛造投入產出的過程中，每一批次鍛件只能分別各一份填寫在《鍛造工藝過程記錄卡》、《鍛造首件三檢記錄卡》、《熱處理操作記錄卡》、《鍛造生產流程卡》和《鍛件檢驗合格證（書）》等批次憑證文件中，同時還應在每一批次憑證文件中注明每一鍛造批次標識的起止編號內容。

3.5.9 鍛造批次標識的恢復或替代

當原有鍛造批次標識因鍛造返工、返修、讓步接受、降級使用、返回供方、緊急放行、例外轉序等原因被去除以后但經確認清楚無誤時，允許在按規定恢復原有鍛造批次標識，也允許以新的鍛造批次標識替代原有鍛造批次標識。

3.5.10 鍛造批次標識的取消、轉移、變更

鍛件等從投料鍛造加工、轉工、入庫、裝配、出廠等制造過程的批次標志取消、轉移、變更，應按GJB 726A《產品標識和可追溯性要求》規定。

3.6 鍛造批次的檢驗標識與記錄

（1）鍛件按批次進行鍛造工藝過程檢驗時，檢驗人員應按規定核對《材料領用單》、《零件材料代用審批程序單》、《原材料合格證（書）》、《鍛造工藝規程》、《鍛件熱處理工藝規程》、《鍛造工藝過程記錄卡》、《鍛造首件三檢記錄卡》、《鍛件熱處理記錄卡》、《鍛造中間過程巡回檢驗記錄卡》、《鍛造生產流程卡》、《鍛件檢驗合格證（書）》或《鍛件軍檢合格證（書）》（僅適用于軍檢鍛件）等有關文件中的鍛件批次憑證上批號、數量應與實物相符的鍛造批次標識與記錄。

（2）所有鍛造批次檢驗驗收均應按有關檢驗驗收程序進行，除此之外還應做出以下鍛造批次標識與記錄：

a.對于首件鑒定的鍛造檢驗驗收，應在《鍛造工藝過程記錄卡》、《鍛造首件三檢記錄卡》、《鍛件熱處理記錄卡》、《鍛造中間過程巡回檢驗記錄卡》、《鍛造生產流程卡》、《鍛件檢驗合格證（書）》等有關文件中做出首件鑒定檢驗驗收的鍛造批次標識與記錄。

b.對于無損檢驗（如X光、熒光探傷、超聲波、磁力探傷等）的鍛造檢驗驗收，應在《鍛造工藝過程記錄卡》、《鍛造首件三檢記錄卡》、《鍛造中間過程巡回檢驗記錄卡》、《鍛造生產流程卡》等有關文件中做出檢驗驗收的鍛造批次標識與記錄。

c.對于檢驗驗收的影響鍛件質量特性的關鍵工序鍛造檢驗驗收，應在《鍛造工藝過程記錄卡》、《鍛造首件三檢記錄卡》、《鍛造中間過程巡回檢驗記錄卡》等有關文件中做出影響鍛件質量特性的關鍵工序的檢驗驗收的鍛造批次標識與記錄。

d.對于關鍵件（特性）、重要件（特性）和關鍵過程的鍛件檢驗驗收，應在《鍛造工藝過程記錄卡》、《鍛造首件三檢記錄卡》、《鍛件熱處理記錄卡》、《鍛造中間過程巡回檢驗記錄卡》、《鍛造生產流程卡》、《鍛件檢驗合格證（書）》等有關文件中做出關鍵件（特性）、重要件（特性）和關鍵過程的檢驗驗收的鍛造批次標識與記錄。

e.對于返工、返修、讓步接受、降級使用、返回供方、緊急放行、例外轉序的鍛造檢驗驗收，應在《鍛造工藝過程記錄卡》、《鍛造首件三檢記錄卡》、《鍛件熱處理記錄卡》、《鍛造中間過程巡回檢驗記錄卡》、《鍛造生產流程卡》、《鍛件檢驗合格證（書）》等有關文件中做出返工、返修、讓步接受、降級使用、返回供方、緊急放行、例外轉序的檢驗驗收的鍛造批次標識與記錄。

f.對于材料（牌號、規格與尺寸、冷熱加工狀態、執行標準等）代用的鍛造檢驗驗收，應在《鍛造工藝過程記錄卡》、《鍛造首件三檢記錄卡》、《鍛件熱處理記錄卡》、《鍛造中間過程巡回檢驗記錄卡》、《鍛造生產流程卡》、《鍛件檢驗合格證（書）》等有關文件中做出材料代用的檢驗驗收的鍛造批次標識與記錄。

g.對于軍檢項目的鍛造檢驗驗收，應在《鍛造生產流程卡》、《鍛件檢驗合格證（書）》、《鍛件軍檢合格證（書）》等有關文件中做出軍檢驗收的鍛造批次標識與記錄。

h.對于報廢不合格品的鍛造檢驗驗收，應及時將報廢不合格品進行隔離、分離或遠離處理并在《鍛造工藝過程記錄卡》、《鍛造首件三檢記錄卡》、《鍛件熱處理記錄卡》、《鍛造中間過程巡回檢驗記錄卡》、《鍛造生產流程卡》、《鍛件檢驗合格證（書）》等有關文件中做出報廢不合格品的檢驗驗收的鍛造批次標識與記錄。

（3）對于與鍛造批次的檢驗標識與記錄有關的《材料領用單》、《零件材料代用審批程序單》、《原材料合格證（書）》、《鍛造工藝過程記錄卡》、《鍛造首件三檢記錄卡》、《鍛件熱處理記錄卡》、《鍛造中間過程巡回檢驗記錄卡》、《鍛造生產流程卡》、《鍛件檢驗合格證（書）》或《鍛件軍檢合格證（書）》（僅適用于軍檢鍛件）等有關文件中所做出的鍛造批次標識與記錄應分類、分批與分期保存，保存期限應不低于產品使用壽命周期。

3.7 鍛造批次的包裝、運輸、貯存與保管

（1）鍛件應分類、分批與分期包裝，包裝物上按有關規定應有明顯的鍛造批次標志。

（2）鍛件應分類、分批與分期運輸，如若干批同時運輸時，應有隔離、分離或遠離等措施。

（3）鍛件應分類、分批與分期貯存與保管，并有明顯的鍛造批次標志。

（4）鍛件應分類、分批與分期和先進先出發放，并做好有關鍛造批次憑證記錄。

4 結束語

（1）鍛造批次管理具有按批次記載標識或標志、按批次追蹤鍛造過程歷史、使用情況以及將鍛造風險危害性降低到最小程度等特殊作用，最終可為實現鍛造優質、高效、低耗和安全等提供了有力的技術與管理保障。

（2）鍛造批次管理方法提出了鍛造批次管理原則和要求，是實現全過程、全覆蓋和無遺漏鍛造適時性過程控制的關鍵之一，具有極高的針對性、科學性、適宜性、符合性、可靠性、可操作性、經濟性和再現可控性等顯著特點。

（3）鍛造批次管理方法可有利于優化、完善和補充現有鍛造工藝技術與管理體系，規范鍛造過程控制技術與管理要求，提高鍛造標準化技術與管理水平，最終能夠滿足鍛造工藝技術創新和精細化管理創新要求。